四川大學(xué)證券投資學(xué)第一次作業(yè)答案一.單選題（共10題,33.0分）1、（）是由中央政府為籌集資金而公開發(fā)行的債務(wù)憑證。A、地方債券B、金融債券C、公司債券D、國(guó)家債券正確答案：D2、注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地,上市地在香港股票市場(chǎng)的股票是（）。A、N股B、S股C、H股D、A股。正確答案：C3、按利息支付形式,債券可分為（）。A、付息債券和貼現(xiàn)債券B、貼現(xiàn)債券和浮動(dòng)利率債券C、固定利率債券和浮動(dòng)利率債券D、付息債券和浮動(dòng)利率債券正確答案：C4、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金,交由（）管理和運(yùn)作。A、基金托管人B、基金承銷公司C、基金管理人D、基金投資顧問(wèn)正確答案：C5、______的基金證券在證券交易所上市交易A、開放型B、封閉型C、公司型D、契約型正確答案：B6、證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為（）。A、一級(jí)市場(chǎng)B、二級(jí)市場(chǎng)C、三級(jí)市場(chǎng)D、四級(jí)市場(chǎng)正確答案：A7、_____是為一些達(dá)不到上市標(biāo)準(zhǔn)的高新技術(shù)企業(yè)發(fā)行股票并為其上市交易提供機(jī)會(huì)的交易市場(chǎng)A、一級(jí)市場(chǎng)B、初級(jí)市場(chǎng)C、二板市場(chǎng)D、柜臺(tái)交易市場(chǎng)正確答案：C8、_____是債券發(fā)行者公開向社會(huì)公眾投資者發(fā)行債券的一種方式A、定向發(fā)行B、增資發(fā)行C、公開發(fā)行D、面額發(fā)行正確答案：C9、下列哪項(xiàng)不屬于股票首次公開發(fā)行的條件（）A、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策B、股本總額不少于5000萬(wàn)元C、近3年連續(xù)盈利D、公司員工多于1000人正確答案：D10、在道·瓊斯指數(shù)中,工業(yè)類股票選取工業(yè)部門的（）家公司。A、10家B、15家C、25家D、30家正確答案：D二.多選題（共10題,33.0分）1、股票是一種（）。A、所有權(quán)憑證B、有價(jià)證券C、設(shè)權(quán)證券D、要式證券正確答案：ABD我的答案：ABD2、以下屬于開放式基金的特征有（）。A、規(guī)模不固定B、期限不定C、價(jià)格由市場(chǎng)決定D、可以上市交易正確答案：AB我的答案：AB3、屬于證券市場(chǎng)的有（）A、股票市場(chǎng)B、債券市場(chǎng)C、證券投資基金市場(chǎng)D、中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)正確答案：ABC我的答案：ABC4、證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者主要有（）。A、企業(yè)單位B、保險(xiǎn)公司C、證券公司D、共同基金正確答案：BCD我的答案：BCD5、我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)有（）。A、上證綜合指數(shù)B、深圳綜合指數(shù)C、上證30指數(shù)D、深證成份股指數(shù)正確答案：ABCD我的答案：ABCD6、受經(jīng)濟(jì)周期影響較為明顯的行業(yè)有（）。A、公用事業(yè)B、房地產(chǎn)業(yè)C、旅游業(yè)D、鋼鐵業(yè)正確答案：BCD我的答案：BCD7、在下列幾項(xiàng)中,屬于選擇性貨幣政策工具的是（）。A、再貼現(xiàn)政策B、道義勸導(dǎo)C、直接信用控制D、法定存款準(zhǔn)備金率正確答案：BC我的答案：BC8、以下屬于股市利好的消息有（）。A、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)B、失業(yè)率下降C、利率上調(diào)D、股票發(fā)行速度加快正確答案：ABD我的答案：ABD9、財(cái)政政策手段主要包括（）。A、稅收B、財(cái)政支出C、國(guó)債發(fā)行D、再貼現(xiàn)正確答案：ABC我的答案：ABC10、公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境分析的側(cè)重點(diǎn)主要包括（）。A、公司的競(jìng)爭(zhēng)地位分析B、公司盈利能力分析C、公司經(jīng)營(yíng)管理能力分析D、公司的經(jīng)濟(jì)區(qū)域分析正確答案：ACD我的答案：ACD三.判斷題（共10題,34.0分）1、股票是有限責(zé)任公司發(fā)行的證明股東所持股份的憑證。正確答案：×2、我國(guó)《公司法》規(guī)定:股份有限公司對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行的股票,必須是記名股票。正確答案：×3、記賬式債券沒有實(shí)物形態(tài),而是在電腦賬戶中作記錄的債券。正確答案：√4、開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的,投資者必須通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商再二級(jí)市場(chǎng)上競(jìng)價(jià)交易。正確答案：×5、配股是上市公司使現(xiàn)有股東按其所持股份的比例認(rèn)購(gòu)配售股份的行為,它是上市公司發(fā)行新股的一種方式。正確答案：√6、證券交易所是證券交易的主體,決定了證券交易的價(jià)格。正確答案：×7、《證券交易所管理辦法》規(guī)定,我國(guó)的證券交易所實(shí)行會(huì)員制度。正確答案：√8、股票價(jià)格指數(shù)是反映某一支股票價(jià)格變化情況的指標(biāo)。正確答案：×9、隨著市盈率的上升,股票投資價(jià)值加大。正確答案：×10、利多消息公布之后,股票價(jià)格必然上漲。正確答案：×四川大學(xué)證券投資學(xué)第二次作業(yè)答案一.單選題（共10題,33.0分）1、計(jì)算上證綜合指數(shù)所用的權(quán)數(shù)是（）。A、股票發(fā)行量B、流通股本C、國(guó)家股D、法人股和社會(huì)公眾股正確答案：B2、由于通貨膨脹引起的投資者實(shí)際收益率的不確定,稱為（）。A、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)正確答案：C3、一般而言,匯率上升,本市貶值,本國(guó)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng),出口型企業(yè)將增加收益,因而（）。A、企業(yè)的股票和債券價(jià)格將上漲B、企業(yè)的股票價(jià)格將上漲,債券價(jià)格將下跌C、企業(yè)的股票價(jià)格將下跌,債券價(jià)格將上漲D、企業(yè)的股票和債券價(jià)格將下跌正確答案：A4、以下（）不是財(cái)政政策手段A、國(guó)家預(yù)算B、稅收C、國(guó)債D、利率正確答案：D5、穩(wěn)定增長(zhǎng)是處于（）的產(chǎn)業(yè)的典型特征。A、初創(chuàng)階段B、成長(zhǎng)階段C、成熟階段D、衰退階段正確答案：B6、速動(dòng)比率比流動(dòng)比率更能真實(shí)地反映企業(yè)的短期償債能力,是因?yàn)閷ⅲǎ┡懦诹肆鲃?dòng)資產(chǎn)之外A、應(yīng)收賬款B、應(yīng)收票據(jù)C、存貨D、短期債券正確答案：C7、凈資產(chǎn)收益率是反映企業(yè)（）的指標(biāo)。A、短期償債能力B、長(zhǎng)期償債能力C、營(yíng)運(yùn)能力D、盈利能力正確答案：D8、技術(shù)分析是一種直接對(duì)證券的（）進(jìn)行分析的方法。A、內(nèi)在價(jià)值B、市場(chǎng)行為C、盈利性D、風(fēng)險(xiǎn)性正確答案：B9、技術(shù)分析偏重證券（）分析。A、基本面B、供求C、趨勢(shì)D、價(jià)格正確答案：C10、下列哪項(xiàng)不是證券投資技術(shù)分析的假設(shè)（）A、相對(duì)成熟的證券市場(chǎng)B、價(jià)格反映一切市場(chǎng)行為C、價(jià)格跟隨著特定的趨勢(shì)變化D、歷史會(huì)不斷重演正確答案：A二.多選題（共10題,33.0分）1、在公司基本分析中,我們可以通過(guò)（）等方面來(lái)進(jìn)行上市公司的區(qū)域分析。A、區(qū)域的比較優(yōu)勢(shì)B、區(qū)域內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策C、區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)特色D、區(qū)域內(nèi)的自然條件和基礎(chǔ)條件正確答案：ABCD我的答案：ABCD2、在公司分析中,反映公司盈利狀況的主要指標(biāo)有（）。A、銷售利潤(rùn)率B、成本費(fèi)用率C、資本收益率D、資產(chǎn)負(fù)債率正確答案：ABC我的答案：ABC3、下列指標(biāo)中反映公司經(jīng)營(yíng)效率的有（）。A、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率B、凈資產(chǎn)收益率C、存貨周轉(zhuǎn)率D、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率正確答案：ACD我的答案：ACD4、道氏理論的主要原理有（）。A、市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為B、市場(chǎng)的每一級(jí)波動(dòng)可分為上升五浪、下跌三浪C、交易量在確定趨勢(shì)中有重要作用D、收盤價(jià)是最重要的價(jià)格正確答案：ACD我的答案：ACD5、技術(shù)分析理論可以分為以下哪些類型（）。A、隨機(jī)漫步理論B、切線理論C、意見相反理論D、資產(chǎn)組合理論正確答案：ABC我的答案：ABC6、K線記錄的是證券在一定時(shí)間內(nèi)交易的（）等幾種價(jià)格。A、開盤價(jià)B、最高價(jià)C、最低價(jià)D、收盤價(jià)正確答案：ABCD我的答案：ABCD7、股價(jià)運(yùn)行趨勢(shì)可以按方向劃分為（）。A、主要趨勢(shì)B、水平趨勢(shì)C、上升趨勢(shì)D、下降趨勢(shì)正確答案：BCD我的答案：BCD8、屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是（）A、W底B、M頂C、圓弧形態(tài)D、V形態(tài)正確答案：ABCD我的答案：ABCD9、可能上漲的形態(tài)有（）。A、M形B、W形C、圓弧形D、頭肩底形正確答案：BCD我的答案：BCD10、證券交易所內(nèi)的證券交易競(jìng)價(jià)原則為（）A、價(jià)格優(yōu)先B、委托優(yōu)先C、客戶優(yōu)先D、時(shí)間優(yōu)先正確答案：ABD我的答案：ABD三.判斷題（共10題,34.0分）1、上市公司向社會(huì)公眾分配紅股時(shí),資金來(lái)源是投資者繳款。正確答案：×2、基本分析能夠幫助投資者確定股票買賣具體價(jià)位和買賣時(shí)機(jī)。正確答案：×3、無(wú)論在理論上還是在實(shí)戰(zhàn)中,大陰線只可能出現(xiàn)在下降趨勢(shì)中____。正確答案：×4、B股是在中國(guó)證券市場(chǎng)上以人民幣表明流通面值,以外幣認(rèn)購(gòu)和交易的股票。____。正確答案：√5、在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)類型中,一部分企業(yè)能夠控制市場(chǎng)的價(jià)格和使產(chǎn)品差異化。正確答案：×6、從理論上講,資產(chǎn)重組可以促進(jìn)資源的優(yōu)化配置,有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整,增強(qiáng)公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,從而提高公司的股價(jià),為投資者帶來(lái)較大的投資收益。正確答案：√7、價(jià)、量、時(shí)、空是市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)。正確答案：×