北京分公司5月合規(guī)考試[復(fù)制]基本信息：[矩陣文本題]*姓名：________________________部門：________________________1、“飛單”的定義是（）？[單選題]*A、銷售已經(jīng)公司審批的金融產(chǎn)品B、擅自銷售未經(jīng)公司審批的金融產(chǎn)品(正確答案)C、擅自銷售未經(jīng)公司審批的原始單據(jù)數(shù)據(jù)D、銷售其他證券公司或銀行的金融產(chǎn)品2、“飛單”行為具有私下、暗中的特點(diǎn)，銷售的產(chǎn)品在公司管控體系（），而客戶又在體系（）[單選題]*A、外，內(nèi)(正確答案)B、外，外C、內(nèi)，外D、內(nèi)，內(nèi)3、證券紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以向客戶傳遞由（）統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。[單選題]*A、證監(jiān)會(huì)B、證券業(yè)協(xié)會(huì)C、證券公司(正確答案)D、交易所4、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行（）管理，明確內(nèi)設(shè)部門和分支機(jī)構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)中的職責(zé)。[單選題]*A、分散性B、集約化C、集中統(tǒng)一(正確答案)D、總部單獨(dú)5、獲得配資資金而實(shí)際突破了投資者適當(dāng)性管控，使得“賣者盡責(zé)、買者有責(zé)”的保護(hù)設(shè)計(jì)形同虛設(shè)。[單選題]*A、買者盡責(zé)、賣者有責(zé)B、賣者盡責(zé)、買者無責(zé)C、賣者無責(zé)、買者有責(zé)D、賣者盡責(zé)、買者有責(zé)(正確答案)6、私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的（）。[單選題]*A、投資人B、個(gè)人投資者C、機(jī)構(gòu)投資者D、機(jī)構(gòu)或個(gè)人(正確答案)7、《法律合規(guī)研究參考》主辦部門是（）。[單選題]*A、法律合規(guī)部(正確答案)B、法律合規(guī)部及研究所C、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控部D、信息技術(shù)部8、為更有針對(duì)性的提供支持參考，在《法律合規(guī)研究參考》的每條熱點(diǎn)新政內(nèi)容后面都會(huì)有（）提示。[單選題]*A、建議研讀部門B、建議反饋部門C、建議關(guān)注部門(正確答案)D、建議實(shí)施部門9、（）公眾號(hào)是法律合規(guī)部和零售業(yè)務(wù)合規(guī)團(tuán)隊(duì)出品的供大家交流、學(xué)習(xí)、研究使用的公眾號(hào)。[單選題]*A、光大普法B、光證普法(正確答案)C、光證合規(guī)D、光大合規(guī)10、2022年4月，中國證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局網(wǎng)站公開了對(duì)兩家商業(yè)銀行在基金銷售業(yè)務(wù)中存在違反《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的行為采取（）的行政監(jiān)管措施。[單選題]*A、責(zé)令改正B、監(jiān)管談話C、出具警示函(正確答案)D、公開譴責(zé)11、“飛單”的危害主要有（）？*A、一害“投資者適當(dāng)性管理”(正確答案)B、二害“內(nèi)部控制機(jī)制”(正確答案)C、三害“機(jī)構(gòu)利益”(正確答案)D、四害“洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理”(正確答案)12、4月，按照公司部署安排，（）等部門組織各分支機(jī)構(gòu)全面開展飛單私售、民間集資、場外配資、拼單銷售等違規(guī)行為專項(xiàng)整治工作。*A、分支機(jī)構(gòu)管理總部(正確答案)B、法律合規(guī)部(正確答案)C、人力資源總部（黨委組織部）(正確答案)D、運(yùn)營管理總部13、向投資者銷售私募基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)充分揭示私募基金可能涉及的各類風(fēng)險(xiǎn)，（），切實(shí)做好合格投資者認(rèn)定工作，（），（），（）。*A、合理評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力(正確答案)B、不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金(正確答案)C、不得誘導(dǎo)不合格投資者通過借錢投資、拼單湊單等方式申購私募基金份額(正確答案)D、不得突破相關(guān)法律法規(guī)底線(正確答案)14、《法律合規(guī)研究參考》的辦刊宗旨是（）。*A、為合規(guī)展業(yè)提供理論依據(jù)B、為業(yè)務(wù)發(fā)展提供研究支持(正確答案)C、為領(lǐng)導(dǎo)決策提供管理參考(正確答案)D、為行業(yè)發(fā)展發(fā)出光證聲音(正確答案)15、因違反《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》而被處罰的案例來看，主要易發(fā)的問題點(diǎn)以及罰點(diǎn)如下（）*A、銷售人員不具備相關(guān)業(yè)務(wù)資格(正確答案)B、營銷宣傳不謹(jǐn)慎，內(nèi)部審核存缺位(正確答案)C、不充分了解客戶，適當(dāng)性核查不充分(正確答案)D、銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部考核指標(biāo)設(shè)計(jì)不合理(正確答案)16、分支機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以利用職務(wù)之便，為第三方機(jī)構(gòu)的銷售提供便利[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)17、《證券法》明確規(guī)定，任何單位和個(gè)人不得出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)18、根據(jù)合規(guī)管理要求，未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)19、《法律合