2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫練習試卷B卷附答案單選題（共50題）1、A期貨經紀公司在當日交易結算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經紀合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導致甲某擴大的損失應()。A.全部由客戶承擔B.全部由期貨公司承擔C.由期貨公司和客戶各承擔一半D.由期貨公司承擔主要賠償責任【答案】D2、期貨公司設立分支機構時，應當向（）提交申請材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構D.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構【答案】D3、有權選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構是()。A.股東大會B.董事會C.總經理D.理事會【答案】A4、下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務【答案】D5、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.3年內B.6個月至12個月C.3年內或永久性D.永久性【答案】A6、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.3年內B.6個月至12個月C.3年內或永久性D.永久性【答案】A7、下列關于會員制期貨交易所理事的陳述，正確的是()。A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產生B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派C.會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派D.會員理事由中國證監(jiān)會委派，非會員理事由會員大會選舉產生【答案】C8、某期貨公司的股東李某涉嫌虛假出資，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當對李某進行（）。A.1倍至5倍罰款B.吊銷其期貨經營資格C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權D.刑事拘留【答案】C9、期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。A.最低額度保證金B(yǎng).凈資本與凈資產的比例C.負債與凈資產的比例D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求【答案】A10、非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。A.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期貨交易所B.非結算會員應將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會C.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交期貨交易所D.非結算會員應將收到的有價證券先提交結算會員，由結算會員提交中國證監(jiān)會【答案】C11、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。A.代理客戶進行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】C12、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的，下列說法中錯誤的是（）。A.期貨公司應當將該人員免職B.期貨公司不得在該人員被認定為不適當人選之日起2年內任用該人員擔任董事C.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務D.期貨公司應當將該人員開除【答案】D13、下列是專業(yè)投資者的是（）。A.北京某公司最近1年末凈資產5000萬元，金融資產2000萬元，1年證券投資經驗B.深圳某公司最近1年末凈資產2000萬元，金融資產1000萬元，2年證券投資經驗C.上海某公司最近1年末凈資產1800萬元，金融資產1000萬元，2年證券投資經驗D.成都某公司最近1年末凈資產1800萬元，金融資產1500萬元，1年證券投資經驗【答案】B14、甲期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產生了混碼交易，交易中產生的損失應（）。A.由客戶承擔B.由期貨公司承擔C.客戶與期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分【答案】A15、下列關于期貨公司實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。A.自開戶之日起一定期限內，期貨公司應當向中國期貨業(yè)協(xié)會備案B.期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況C.期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告D.期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況【答案】D16、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。A.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息B.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息C.從業(yè)人員注冊.婚姻等信息D.從業(yè)人員注冊.工資等信息【答案】B17、根據(jù)《期貨交易管理條例》，有權任免期貨交易所責任人的機構是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.國務院【答案】C18、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失．客戶沒有予以追認的，應當（）。A.由期貨公司承擔主要賠償責任B.由非受托人承擔主要賠償責任C.由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任D.由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔比例責任【答案】C19、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A20、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。A.5B.10C.20D.30【答案】C21、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。A.3B.5C.10D.15【答案】C22、下列機構中有權指定交割倉庫的是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A23、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。A.投訴人B.調查人員C.當事人D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C24、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A25、期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要給予行政處罰的，中國期貨業(yè)協(xié)會應當（）.A.及時向期貨交易所發(fā)出行政處罰建議書B.做出行政處罰C.給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰D.及時移送中國證監(jiān)會處理【答案】D26、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（）。A.流動資本B.凈資本C.固定資本D.可變現(xiàn)資本【答案】B27、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網交易風險的特別提示B.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證【答案】B28、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。A.1B.2C.3D.4【答案】C29、期貨公司應當于年度結束后（）個月內向中國證監(jiān)會及其派出機構提交上一年度資產管理業(yè)務年度報告。A.1B.3C.5D.6【答案】B30、下列關于金融期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（）。A.全面結算會員期貨公司應當建立當日無負債結算制度B.全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整C.全面結算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結算科目的內容、格式、處理方式等D.期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算【答案】C31、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中金所C.中國證監(jiān)會D.期貨公司【答案】B32、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務（）年以上經驗，或者經濟管理工作（）年以上經驗。A.3;3B.3;5C.5;7D.5;10【答案】B33、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任。A.違約的影響程度B.當事人在合同中的約定C.違約的時間長短D.當事人與違約方事后商討的結果【答案】B34、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起（）個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。A.1B.2C.3D.5【答案】D35、甲是A期貨公司的客戶，經常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質D.該案件屬于侵權與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D36、下列單位或者個人，期貨公司可以接受其委托進行期貨交易的是（）。A.中國證監(jiān)會派出機構的工作人員B.某市商務局C.某高校教授D.證券市場禁止進入者【答案】C37、某期貨公司財務部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任B.任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪C.任某挪用保證金的行為屬于職務行為，構成單位犯罪D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任【答案】A38、在投資者投資經歷評估中，期貨交易經歷的評估分值上限為（）分。A.5B.10C.15D.20【答案】D39、負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構是()。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】C40、經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，根據(jù)風險特征和程度，對銷售的產品或者提供的服務劃分（）等級A.信用B.風險C.利率D.產品【答案】B41、期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立（），專戶存儲保證金，不得挪用。A.專用結算賬戶B.結算賬戶C.交易賬戶D.專用交易賬戶【答案】A42、同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構成情節(jié)嚴重、情節(jié)特別嚴重的，按照（）定罪處罰。A.處罰較輕的數(shù)額B.處罰較重的數(shù)額C.處罰平均的數(shù)額D.商定數(shù)額【答案】B43、下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是（）。A.期貨交易所對結算會員結算B.結算會員對非結算會員結算C.非結算會員對其受托的客戶結算D.非結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格【答案】D44、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.完全由甲承擔B.完全由期貨公司承擔C.甲、期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分【答案】A45、期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷（）。A.交易編碼B.交易賬戶C.結算編碼D.結算賬戶【答案】A46、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.3D.4【答案】A47、（）與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。A.侵權B.違規(guī)C.違法D.委托【答案】A48、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.協(xié)助開戶B.風險監(jiān)測C.業(yè)務隔離D.宣傳評價【答案】A49、（）負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】A50、某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產人民幣8700萬元，資產調整值為人民幣230萬元，負債調整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權益總額為人民幣15億元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣A.8470萬元B.6290萬元C.7050萬元D.8090萬元【答案】C多選題（共20題）1、期貨公司辦理（）事項時，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A.變更住所或者營業(yè)場所B.設立或者終止境內分支機構C.變更法定代表人D.變更境內分支機構的經營范圍【答案】ACD2、（2021年真題）期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉的情形包括（）。A.為客戶交存保證金B(yǎng).為客戶支付手續(xù)費、稅款C.為期貨公司支付購買設備、設施的款項D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金【答案】ABD3、甲于2008年5月開始擔任期貨公司的首席風險官。同年9月，甲發(fā)現(xiàn)期貨公司在經營中存在風險隱患，于是依法對其進行質詢和調查，發(fā)現(xiàn)公司占用了部分客戶保證金，于是甲只悄悄向公司董事會報告了此事。但期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，甲不宜調查，甲盛怒之下立即辭職，經公司同意后離開公司。A.發(fā)現(xiàn)公司在經營中存在風險隱患，依法對其進行質詢和調查B.只悄悄向公司董事會報告公司占用了部分客戶保證金C.立即辭職，離開公司D.不應對公司經營問題進行質詢和調查【答案】BCD4、客戶孫某將一筆2000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。某日，客戶孫某需從期貨公司出金500萬元，期貨公司和孫某應當通過（）進行轉賬。A.客戶登記的期貨結算賬戶B.期貨公司自有資金賬戶C.期貨交易所專用結算賬戶D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶【答案】AD5、關于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。A.期貨交易所的合并分立應當事前向中國證監(jiān)會報告B.期貨交易所合并后，其債權債務隨之消滅C.期貨交易所分立后，其債權債務由分立后的期貨交易所繼承D.為了保護債權人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式【答案】AC6、非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向（）提出。A.全面結算會員期貨公司B.特別結算會員期貨公司C.期貨交易所D.客戶【答案】AC7、對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查（）。A.是否建立與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相通應的風險管理制度，并有效執(zhí)行B.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益C.是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況D.是否存在超范圍委托的情形【答案】ABC8、期貨公司開展資產管理業(yè)務，下列說法正確的有（）。A.期貨公司應當保持客戶委托資產與公司自有資產相互獨立B.客戶委托資產不得用于清償期貨公司債務C.期貨公司應當對不同客戶的委托資產獨立建賬.獨立核算.分賬管理D.客戶委托資產的來源及用途應當符合法律法規(guī)規(guī)定【答案】ABCD9、根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，下列人員中，不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有（）。A.無民事行為能力人B.限制民事行為能力人C.期貨公司的工作人員及其配偶D.中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所的工作人員及其配偶E【答案】ABCD10、在凈資本的計算公式中涉及的量有（）。A.凈資產B.資產調整值C.負債調整值D.客戶未足額追加的保證金【答案】ABC11、假設某期貨交易所截至2007年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2007年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。A.應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表資料B.應確保財務記錄和檔案完整、真實C.繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支D.在保障基金總額達到8億元后，可向中國證監(jiān)會、財政部申請暫停繳納保障基金【答案】ABCD12、期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前，應當了解投資者的（）。A.工作能力B.財務狀況C.投資目標D.投資經驗【答案】BCD13、下列主體中，應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定的有()。A.非期貨公司結算會員B.期貨公司C.客戶D.期貨保證金存管銀行【答案】ABCD14、任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款，包括（）A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的B.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的D.國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。單