2023年四川省證券從業(yè)資格考試:證券市場法律、法規(guī)概述考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘,總分100分,６０分及格。一、單項選擇題（共５０題，每題２分。每題的備選項中,只有一個最符合題意)1.依據(jù)優(yōu)先股票在公司賺錢較多的年份里,除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余賺錢的分派，可將優(yōu)先股分為＿_。

A.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

B．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

C.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

D．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票??

２.關于風險調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系,下列說法不對的的是＿_。

A．一般而言,當基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進行的業(yè)績排序是一致的?B．夏普指數(shù)可以同時對組合的深度與廣度加以考察

C.一個分散限度差的組合的特雷諾指數(shù)也許很好，但夏普指數(shù)也許很差

D.基金組合的績效可以從深度與廣度兩個方面進行

??3.金融工程作為金融創(chuàng)新的手段,其運作包含多個環(huán)節(jié)，下列選項中不屬于金融創(chuàng)新的環(huán)節(jié)之一的是__。?A．商品化

Ｂ．定價

C.修正

Ｄ．模擬???4.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過（）年。?Ａ．３

B.4?C．5

Ｄ.7?

5.記名股票必須置備股東名冊,其中__不是股東名冊的必備事項。

A．股東的姓名及住所?B.各股東所持股份數(shù)

Ｃ.各股東所持股票的編號?D．各股東可以賣出股票的日期??

6．內(nèi)部控制的實質(zhì)是＿＿。

A．控制信息?B.合理評價和控制風險

C.監(jiān)督財務

D．控制內(nèi)部活動???7.發(fā)審委會議一方面對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進行投票,批準票數(shù)達成（）票的，可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決。

Ａ.２

B．3

C．５

Ｄ．7?

８．人們的金融產(chǎn)品選擇依賴的_＿,重要有心理上的和個人自身的因素。?A.外在因素

B.內(nèi)在因素

C.個人因素?D.社會因素

??９.惡性通貨膨脹的年通脹率達__

Ａ.１０%以下

B.兩位數(shù)

C．三位數(shù)以上

D．四位數(shù)以上

?10.公司內(nèi)部籌資的來源涉及（）。

Ａ.認股權證

Ｂ.折舊和未分派利潤

C．優(yōu)先股

Ｄ.普通股??

11．截至20２3年終,已有“南方積極配置證券投資基金”、“博時主題行業(yè)股票基金”、“中銀國際中國精選混合型基金”等＿＿只LOＦ在深圳證券交易所上市交易。

A.10

B．13?C．15

D.２0

?

１2.境外證券經(jīng)營機構擔任外資股發(fā)行的主承銷商時,其凈資產(chǎn)應——

A．具有相稱于人民幣１億元以上

B．具有相稱于人民幣12023萬元以上

C.具有相稱于人民幣15０00萬元以上?D.具有相稱于人民幣２億元以上?

13．＿_是指經(jīng)批準的參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。

Ａ.公開報價

B.對話報價

C．格式化詢價?D．雙邊報價?

１4.開立證券賬戶應當堅持的原則為__。?A．合法性和統(tǒng)一性?B．統(tǒng)一性和真實性?C.合法性和真實性

D．有效性和真實性?

1５.下列各項不屬于證券公司設立子公司的條件的是__。?A．申請設立子公司的證券公司最近１年凈資本不低于10億元

B.最近1２個月風險控制指標連續(xù)符合規(guī)定?C．子公司參股股東應當符合有益于子公司健全治理結(jié)構、提高競爭力，促進子公司連續(xù)規(guī)范發(fā)展的規(guī)定

D．子公司參股股東是金融機構的,應當在技術合作、人員培訓、專業(yè)管理等方面具有一定優(yōu)勢,與子公司的發(fā)展存在戰(zhàn)略協(xié)同效應??

１６.根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論,任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常都要經(jīng)歷＿＿個階段。?A．4?Ｂ.3?C.２

Ｄ．1

１７.證券公司自營業(yè)務的重要風險是__。?A.法律風險?B．市場風險?C.經(jīng)營風險?D.交易風險

??１8.在其他條件相同的情況下,選擇相關度__的資產(chǎn)能有效地減少投資組合的非系統(tǒng)風險。?A.高

Ｂ.為?Ｃ．為零

D．為負數(shù)

?

19．某*SＴ股票的收盤價為１5.4０元，則次一交易日該股票交易的價格上限和下限分別為＿_元。?A.16.９4;1３.８6?B．16.1７；14.63

Ｃ．16.1７；１3．86?D．１6.9４；14.63

２0．假設證券組合P由兩個證券組合Ｉ和Ⅱ構成,組合Ｉ的盼望收益水平和總風險水平都比Ⅱ的高,并且證券組合Ⅰ和Ⅱ在P中的投資比重分別為0.48和0.５2，那么__。

A．組合P的盼望收益水平高于Ⅱ的盼望收益水平

Ｂ．組合P的總風險水平高于Ⅰ的總風險水平?Ｃ.組合P的總風險水平高于Ⅱ的總風險水平?D.組合Ｐ的盼望收益水平高于Ⅰ的盼望收益水平?

21.中國證監(jiān)會通過材料報備制度對基金市場實行的監(jiān)管屬于__。

A.非現(xiàn)場檢查

Ｂ．現(xiàn)場檢查?Ｃ．自律性管理

D．不定期檢查??

22．關于基金托管人的托管費，下列敘述不對的的是__。

A.基金托管人為基金提供服務而向基金收取的費用

B．托管費從基金資產(chǎn)中提取

C．托管費率會因基金種類不同而異?D.通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取,逐月計算并累計，按年支付給托管人?

2３.下列各項中，＿＿不是證券投資基金的作用。

A．有助于證券市場的國際化?B.有助于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展?C.有助于減少通貨膨脹率

D．基金為中小投資者拓寬了投資渠道

24.宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素，以下不屬于宏觀經(jīng)濟因素的是__。?Ａ．經(jīng)濟周期循?B．經(jīng)濟增長?C.匯率變化

Ｄ.大型國有公司的經(jīng)營情況???25.下列各項不屬于證券公司設立子公司的條件的是__。

Ａ.申請設立子公司的證券公司最近１年凈資本不低于１0億元

B．最近１2個月風險控制指標連續(xù)符合規(guī)定

Ｃ.子公司參股股東應當符合有益于子公司健全治理結(jié)構、提高競爭力,促進子公司連續(xù)規(guī)范發(fā)展的規(guī)定

D．子公司參股股東是金融機構的，應當在技術合作、人員培訓、專業(yè)管理等方面具有一定優(yōu)勢，與子公司的發(fā)展存在戰(zhàn)略協(xié)同效應??

2６.下列各項不屬于外部融資的是_＿。

A.發(fā)行債券?Ｂ．儲蓄轉(zhuǎn)為投資

C.銀行貸款

D．公司獲得的商業(yè)信用??

２7.申請在證券交易所上市的權證,應符合的條件之一是:持有１000份以上權證的投資者不得少于＿_。

Ａ．1０00人?Ｂ.500人

C．１00人?Ｄ．１0人

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28.”合格境外機構投資者（ＱFII)的審批及監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機構在華設立代表處的審批”屬于中國證監(jiān)會內(nèi)設__的職責。

Ａ.市場監(jiān)管部?B．機構監(jiān)管部?C.期貨監(jiān)管部?D.基金監(jiān)管部?

29．采用（)發(fā)行外資股的發(fā)行人,需要準備（）

A.公開發(fā)行方式;信息備忘錄 ?B．私募方式;信息備忘錄 

Ｃ.公開發(fā)行；招股說明書＆nｂsp;

D．私募方式；招股章程???３0.適當性原則背后的法律基礎是＿＿原則。

A.公平

B．誠信

C．自愿?D.合法性

??３１.下列進行適當?shù)慕M合投資時,經(jīng)常能較好地分散投資風險，因此此基金經(jīng)常也被視為組合投資中不可或缺的重要組成部分的是__?A.債券基金,保本基金

Ｂ．保本基金，股票基金?C．債券基金，股票基金?D．混合基金，股票基金??

3２.按證券所代表的權利性質(zhì)分類，有價證券可以分為(）。

Ａ．發(fā)行市場證券和交易市場證券?B．上市證券和公司證券?C．公募證券和私募證券?Ｄ．股票、債券和其他證券

??33.根據(jù)現(xiàn)行有關規(guī)定,境內(nèi)居民個人從事B股交易前,先要開立_＿。

A.外匯賬戶

B.B股資金賬戶?Ｃ.B股賬戶

D.證券賬戶

?

34．假如在下降趨勢的末期出現(xiàn)上升三角形,以后也許會__。

A.進行整理

B.繼續(xù)向下

C.反轉(zhuǎn)向下?D.不能判斷

?35.發(fā)行人應當針對實際情況在招股說明書首頁作__，提醒投資者給予特別關注。

Ａ.重大風險提醒?B．投資風險提醒?C.重大事項提醒

D.風險提醒

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３６.保薦機構與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議后應當在＿＿內(nèi)報相關機構備案。

Ａ.５個工作日?Ｂ.10個工作日

C．５日?Ｄ.1０日

37.下列選項的哪種情況，可以進行零數(shù)委托__。

A.賣出股票?B．買入股票?C．買賣任何證券?D．買入記賬式國債

38.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分派應__。?A．每年不得多于一次

Ｂ．每年不得少于一次?C．收益分派比例不得低于年度已實現(xiàn)收益的80％?Ｄ．收益分派比例不得低于年終已實現(xiàn)收益的２０％

?39.下列關于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法,對的的是__。

A.以凈資本為基準

B.以扶優(yōu)限劣為核心

C．以提高風險管理能力為目的?D．以市場準人和監(jiān)管措施為依據(jù)???４０.根據(jù)證券發(fā)行的性質(zhì)，債券上市發(fā)行交易條件中最為重要的是__。

A.債券的發(fā)行額

B．債券發(fā)行的合法性

Ｃ.債券的信用等級

D．債券的發(fā)行價格

４1.下列帶來證券交易風險的因素中,屬于主觀因素的是_＿。?Ａ．美國“9·11”事件?Ｂ．某些上市公司倒閉?C．自然災害?D.證券經(jīng)紀商違規(guī)操作

?4２．托管銀行應當為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶,其賬戶名稱為__。

A．集合資產(chǎn)管理計劃名稱

B.證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計劃名稱

Ｃ.證券公司——集合資產(chǎn)管理計劃名稱?D.證券公司名稱?

43.以其他證券投資基金為投資對象,其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為＿_。

A.指數(shù)基金?B.基金中的基金

C．傘型基金

D．信托投資單位

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4４．我國《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易的申報價格最小變動單位為_＿元人民幣。?A.0.０1

Ｂ.0.1?C.1

D．5???4５.關于QDII基金份額凈值的計算和披露，下列說法對的的有(）。?A．基金份額凈值應當至少每周計算并披露一次,如基金投資衍生品,應當在每個工作日計算并披露

Ｂ．基金份額凈值應當在估值日次日披露

C．基金份額凈值應當以人民幣或美元等重要外匯貨幣單獨或同時計算并披露

Ｄ．基金資產(chǎn)的每一買入、賣出交易應當在最近份額凈值的計算中得到反映

46.事先擬定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是()。

A．開放式基金

B．封閉式基金?C.對沖基金

D.契約型基金?

47.輔導協(xié)議應當明確約定最低的現(xiàn)場輔導時間和授課次數(shù)。其中，集中授課時間應不少于__個小時，集中授課次數(shù)應不少于__次。

A.30,8?Ｂ．20,6

C.30,６

D.20，8???４8.2０世紀80年代，我國曾發(fā)行具有標準格式券面的國庫券,這種國庫券屬于__。?Ａ.短期債券

Ｂ．實物債券

C.憑證式債券?D．記賬式債券

49.在我國,依照法定條件和法定程序?qū)Πl(fā)行人的股票發(fā)行申請文獻做出予以核準或者不予核準股票發(fā)行申請