20２3年天津期貨從業(yè)資格:外匯掉期與貨幣互換試題一、單項選擇題(共25題，每題２分。每題的備選項中,只有一個最符合題意)１、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢,現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定,趙某受到暫停營業(yè)處分后,應當（)。?A．在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動?B.參與協會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓

Ｃ.自我反省，公開道歉?D．向期貨業(yè)協會遞交保證書,承諾不再從事違法行為2、現貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶也許出現風險時，證券公司可以()。

A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

B.代客戶下達交易指令?C．協助期貨公司向客戶提醒風險?Ｄ.運用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易3、套期保值的基本原理是__。

A．建立風險防止機制?Ｂ．建立對沖組合

C.轉移風險

D.保存潛在的收益的情況下減少損失的風險４、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂)》沒有規(guī)定的是（）。

A．執(zhí)業(yè)紀律?Ｂ.專業(yè)勝任能力?C.職業(yè)道德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力5、６月５日,某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為２２2０元/噸，當天結算價格為223０元／噸，交易保證金比例為5％,則該客戶當天須繳納的保證金為_＿。?Ａ．44600元?B．222０0元

C．444０0元?D.2２30０元6、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其(）中列示。?A．資產

B.營業(yè)成本

C.資本金?D．負債７、下列關于期貨公司業(yè)務的說法,對的的是(）。?Ａ．只能經營期貨經紀業(yè)務

B．可以同時經營期貨經紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務?C.同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務分離制度

D.同時經營期貨經紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的,可以執(zhí)行混合操作制度8、期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。?Ａ.期貨交易所?B.中國證監(jiān)會

Ｃ．期貨投資者保障基金

Ｄ.風險準備金9、期貨市場的基本功能之一是__。?A.消滅風險?B．規(guī)避風險?C．減少風險?D.套期保值1０、某期貨交易所會員現有可流通的國債2０0萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為６０萬元，則該會員有價證券抵沖保證金的金額不得高于(）萬元。?A.20０?B.５0?C.１6０?Ｄ.240?11、2月中旬，豆粕現貨價格為2760元/噸,我國某飼料廠計劃在4月份購進１000噸豆粕,決定運用豆粕期貨進行套期保值。該廠__5月份豆粕期貨合約。?A.買入10０手?B.賣出10０手

C.買入２0０手?D.賣出２00手1２、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。?A．中國期貨業(yè)協會?B.本交易所會員大會

C．本交易所理事會?D．中國證監(jiān)會1３、期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人(）。?A.處５年以下有期徒刑或者拘役

B．處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上３0萬元以下罰金

C.處３年以上2023以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金

Ｄ.處５年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上２9萬元以下罰金14、大豆提高套利的做法是_＿。

A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約

B.購買大豆期貨合約

C.賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約

D．賣出大豆期貨合約15、下列關于期貨公司的說法，不對的的是（）。

Ａ．期貨公司的股東有虛假出資行為的,國務院期貨監(jiān)督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權,但不得限制其股東權利?B.國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業(yè)整頓?C.期貨公司出現重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其進行接管

Ｄ．期貨公司出現嚴重危及穩(wěn)健運營、損害客戶合法權益的行為的,國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令調整有關部門負責人員16、直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的,必須是（）。?A．自然人?B.國有公司

C．投機客戶

Ｄ．期貨交易所會員17、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中,林某為了獲得更多客戶,在為客戶提供服務過程中,多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等,致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。對于林某的行為,期貨業(yè)協會有權根據具體情況給予（）的懲戒。

A．訓誡

B．公開譴責

C．撤消其從業(yè)資格?D．行政處罰１８、假如套期保值者能爭取到一個有利的__,套期保值交易就能贏利。?A．利息

B．基差?C.現貨價格

D.期貨價格19、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼,乙對甲進行了審查,發(fā)現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準,給甲開立了股指期貨交易編碼。?［根據上述資料，請回答以下問題。]?有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是_＿。

A.期貨公司會員

B.期貨業(yè)協會?C．期貨交易所?D．證監(jiān)會２0、關于開盤價與收盤價,對的的說法是__。?Ａ．開盤價由集合競價產生,收盤價由連續(xù)競價產生

B．開盤價由連續(xù)競價產生,收盤價由集合競價產生?C.都由集合競價產生

D．都由連續(xù)競價產生21、申請設立期貨公司,以期貨公司經營必需的非貨幣財產出資的，非貨幣財產出資占注冊資本的比例(）。

A．不得低于８5%?Ｂ．不得高于85%

C.不得低于１5%

D.不得高于１５%22、4月初黃金現貨價格為200元/克,某礦產公司預計未來３個月會有一批黃金產出,決定對其進行套期保值，該公司以２05元/克的價格在６月份黃金期貨合約上建倉，7月初,黃金現貨價格跌至192元/克,該公司在現貨市場將黃金售出,則該公司期貨合約對沖平倉價格為__元／克(不計手續(xù)費等費用）。

A．２０3?B.１93?C．197?D．196２3、美元較歐元貶值,此時最佳策略為＿＿。?Ａ.賣出美元期貨,同時賣出歐元期貨?B.買入歐元期貨,同時買入美元期貨

Ｃ．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨

D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨24、執(zhí)行價格為149００點的恒指看跌期權。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。

Ａ．1480０點

B.149０0點?Ｃ.15000點?D．1５２50點２5、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元,買入價格為19510元,前一成交價為１９480元,那么該合約的撮合成交價應為__。?Ａ．1９480元

B．１９490元

C.19５00元

Ｄ．19510元二、多項選擇題(共25題，每題２分。每題的備選項中,有多個符合題意）１、期貨交易所章程中應當載明的事項涉及（）。

A.設立目的和職責

B.名稱、住所和營業(yè)場合

C．注冊資本及其構成

D．對會員的紀律處分2、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。?A．財政部?Ｂ.中國期貨業(yè)協會?C.期貨交易所

D．中國證監(jiān)會３、關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定,以下表述對的的是__。?A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結合的辦法，控制市場風險?B．套期保值交易頭寸實行審批制,其持倉也受限制?Ｃ．交易所調整限倉數額須經理事會批準，報中國證監(jiān)會備案后實行

D．會員或客戶的持倉數量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額4、期貨市場風險管理的必要性重要涉及__。?A.期貨市場充足發(fā)揮功能的前提和基礎

B.減緩和消除期貨市場與社會經濟產生不良沖擊的需要?C．適應世界經濟自由化和國際化發(fā)展的需要

Ｄ.保護投資者利益免受損失的需求5、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的,根據《期貨交易管理條例》第7０條處罰。?A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產互相獨立、分別管理

B．未按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金,或者未維持最低數額的結算準備金等專用資金

Ｃ.對股東、實際控制人及其關聯人的期貨交易減少風險管理規(guī)定，侵害其他客戶合法權益

D．以合資、合作、聯營方式設立營業(yè)部,或者將營業(yè)部承包、出租給別人，或者違反營業(yè)部集中統一管理規(guī)定6、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。

A．代理客戶從事期貨交易?B.進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易?C.收付、存取或劃轉期貨保證金

D.挪用客戶的期貨保證金7、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。

Ａ.詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，規(guī)定其對被檢查事項作出解釋、說明

B．查閱、復制與被檢查事項有關的文獻、資料?C.查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶?D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統8、基金托管人的重要職責涉及__。?A.接受基金管理人委托,保管信托財產?Ｂ.計算信托財產本息

C．簽署基金管理機構制作的決算報告?D．基金收益的分派和本金的償還9、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述對的的有(）。

A.中國證監(jiān)會認為期貨市場出現異常情況的,可以決定采用延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施?B.中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實行提醒?C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員?D.中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用10、期貨公司應當按照（)的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金,不得挪用。?A.國務院期貨監(jiān)督管理機構?Ｂ.中國證券業(yè)協會?C．中國人民銀行

D.財政部門?11、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列(）職責。

Ａ．研究制定客戶保證金安全存管制度,保證客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項規(guī)定

B．研究制定風險管理、內部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度,保證客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項規(guī)定?D.審議并決定風險管理、內部控制制度12、商品投資基金的類型有__。

A．公募期貨基金

Ｂ．私募期貨基金

C.個人管理期貨賬戶?D．集體管理期貨賬戶1３、從事期貨交易活動，應當（)。?Ａ.公平

B．公開

Ｃ．公正

Ｄ．誠實信用１4、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（)，并及時公布。

A．周報表

B.月報表

C．季度報表?D.年報表15、在實踐中,公司辨認風險的方法有__。?Ａ.風險列舉法?B．流程圖分析法

Ｃ．VaＲ方法?D.CＶａR方法１6、期貨交易所總經理的職權有（)。?A．擬定風險準備金的使用方案?Ｂ．決定結算擔保金的使用?C．組織協調專門委員會的工作

D.決定期貨交易所機構設立方案１7、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。

Ａ.財務負責人

B.期貨公司董事長?C．期貨公司監(jiān)事會主席?D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事１8、美國期貨投資基金的聯邦監(jiān)管機構涉及__。?A．證券交易委員會?B.全國證券商協會

C．全國期貨業(yè)協會?Ｄ．商品期貨交易委員會19、期貨市場的兩大巨頭是__。

A．倫敦國際金融期貨交易所?B．芝加哥商業(yè)交易所

C.芝加哥期貨交易所

D．法國期貨交易所20、對基差作用的理解不對的的有＿_。

Ａ．基差的存在為人們的套期保值提供了也許?B.基差是套期保值者成功與否的關鍵

C．基差的存在是期貨價格的基礎

D.基差的存在是人們進行套期保值的因素所在21、期貨公司告知的交易結算結果與（）為標準。

Ａ.客戶交易指令記錄中的所有內容是否一致?Ｂ．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符

C.客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致

D.客戶交易指令記錄中的交易數量是否一致２2、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上５倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上20２３以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上５倍以下