第五章

需求、技術(shù)變化與國際貿(mào)易

（補充）本章內(nèi)容重疊需求理論(

需求偏好相似貿(mào)易模型教材107頁）消費者行為假設(shè)重疊需求與國際貿(mào)易

技術(shù)差距論產(chǎn)品周期理論初始期（introduction)成長期（growth)成熟期（maturity)第一節(jié)重疊需求論1961年，瑞典經(jīng)濟學家林德(StaffanB.Linder）在《論貿(mào)易和轉(zhuǎn)換》一書中提出了重疊需求理論。

核心思想：兩國之間貿(mào)易關(guān)系的密切程度是由兩國的需求結(jié)構(gòu)與收入水平?jīng)Q定的。一、消費者行為假設(shè)1.假設(shè)在一國之內(nèi)，不同收入階層的消費者偏好不同，收入越高的消費者就越偏好奢侈品，收入越低的消費者就越偏好必需品；2.假設(shè)世界不同地方的消費者如果收入水平相同，則其偏好也相同。根據(jù)上述兩條基本假設(shè)，我們可推斷兩國的消費結(jié)構(gòu)與收入水平之間的關(guān)系是一致的，即兩國收入水平越接近，消費結(jié)構(gòu)也就越相似。

圖5-1收入水平和國際貿(mào)易fedcbaO`OYAYBY(收入)DQ（需求）

圖中，橫軸表示人均收入水平y(tǒng),縱軸表示消費者所需的各種商品的品質(zhì)等級q,OP表示二者的關(guān)系。E和F之間的商品是兩國的重疊需求，是兩國開展貿(mào)易的基礎(chǔ)。當兩國的人均收入水平越接近時，則重疊需求的范圍就越大，兩國重復(fù)需要的商品都有可能成為貿(mào)易品。收入水平相似的國家，互相間的貿(mào)易關(guān)系也就可能越密切。

y二、重疊需求與國際貿(mào)易圖5－2結(jié)論：當兩國的人均收入水平越接近時，則重疊需求的范圍就越大，兩國重復(fù)需要的商品都有可能成為貿(mào)易品，所以，收入水平相似的國家，互相間的貿(mào)易關(guān)系也就可能越密切。依據(jù)重疊需求理論，如果各國的國民收入不斷提高，則由于收入水平的提高，新的重復(fù)需要的商品便不斷地出現(xiàn)，貿(mào)易也相應(yīng)地不斷擴大，貿(mào)易中的新品種就會不斷地出現(xiàn)。

重疊需求理論與要素稟賦理論：適用范圍不同要素稟賦理論主要解釋發(fā)生在發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（Inter-industrytrade），即工業(yè)品與初級產(chǎn)品或資本密集型產(chǎn)品與勞動密集型產(chǎn)品之間的貿(mào)易。重疊需求理論則適合于解釋發(fā)生在發(fā)達國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（Intra-industrytrade），即制造業(yè)內(nèi)部的一種水平式貿(mào)易?；炯僭O(shè)：①兩個國家A和B，兩國的要素稟賦狀況和經(jīng)濟規(guī)模相同；②兩種產(chǎn)品X和Y；③AB兩國的消費偏好不同，A國更偏好消費X，B國更偏好消費Y；補充：需求偏好差異導致的國際貿(mào)易XYEA’AB’BYBYB’YEXB’XEXBXAYAYA’XA’從A國進口Y從B國進口X模型分析第二節(jié)技術(shù)差距論1961年,美國經(jīng)濟學家伯納斯(R.Posner)提出了技術(shù)差距論,試圖從技術(shù)變化的角度解釋國際貿(mào)易問題。1、主要內(nèi)容

各國技術(shù)進步不一致，技術(shù)領(lǐng)先的國家可以享受出口技術(shù)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，在世界市場上暫時居于壟斷地位，成為主要生產(chǎn)國和出口國。

當一國通過技術(shù)創(chuàng)新研究開發(fā)出新產(chǎn)品后，它可能憑借這種技術(shù)差距所形成的比較優(yōu)勢向其他國家出口這種新產(chǎn)品，這種技術(shù)差距將持續(xù)到外國通過進口此新產(chǎn)品或技術(shù)合作等方式逐漸掌握了該先進技術(shù)，能夠利用本國廉價勞動力模仿生產(chǎn)并出口該商品后才逐步消失。而創(chuàng)新國又會不斷創(chuàng)新技術(shù)、工藝、產(chǎn)品，并大量出口以賺取壟斷利潤，這樣又創(chuàng)造出新一輪的技術(shù)差距。此時，外國生產(chǎn)者繼續(xù)模仿、生產(chǎn)并出口。

2、技術(shù)差距論的圖示圖5-3技術(shù)差距的期間A國出口B國出口T0T1反應(yīng)時滯需求時滯模仿時滯掌握時滯B國生產(chǎn)B國出口A國生產(chǎn)B國進口T(時間)T2T3

T0-T1為需求時滯階段T0-T3為模仿時滯階段T0-T2為反應(yīng)時滯階段T2-T3為掌握時滯階段T-T3為由于技術(shù)差距而導致的貿(mào)易期間第三節(jié)產(chǎn)品周期理論產(chǎn)品生命周期理論的主要內(nèi)容：

1966年，美國經(jīng)濟學家弗農(nóng)在《國際投資和產(chǎn)品生命周期中的國際貿(mào)易》一文中，提出了產(chǎn)品生命周期理論。 產(chǎn)品生命周期理論認為，新產(chǎn)品剛引進生產(chǎn)時要求高度熟練的勞動力來生產(chǎn)，當該產(chǎn)品成熟并被廣泛接受后就變成了標準化產(chǎn)品，許多生產(chǎn)技術(shù)已經(jīng)被設(shè)計到機器和生產(chǎn)裝配線上去了，只要非熟練勞動力就可以生產(chǎn)。這時，比較優(yōu)勢就從先進的發(fā)明國轉(zhuǎn)移到勞動力成本較低的落后國家。這種轉(zhuǎn)移可能是通過發(fā)明國的廠商對外直接投資造成的。

產(chǎn)品生命周期過程中比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)移大致分為三個階段： 第一階段是新產(chǎn)品階段。 第二階段是技術(shù)成熟階段。 第三階段是標準化階段。

產(chǎn)品生命周期的各階段與比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化：1、初始期（Introduction）

產(chǎn)品的初始期是指產(chǎn)品的研制與開發(fā)階段。貿(mào)易主要發(fā)生在少數(shù)先進國家與其他發(fā)達國家之間，因為這些國家的收入水平相對較高且比較接近。2、成長期（Growth）

產(chǎn)品進入大量生產(chǎn)與銷售階段。在生產(chǎn)上從研究與開發(fā)密集型轉(zhuǎn)化為資本（物質(zhì)資本＋管理、營銷所需的人力資本）密集型。根據(jù)要素稟賦理論，發(fā)達國家在這一產(chǎn)品階段擁有比較優(yōu)勢，產(chǎn)品將主要由發(fā)達國家輸出到發(fā)展中國家。

3、成熟期（Maturity）產(chǎn)品已實現(xiàn)了標準化，并普及到廣大的市場中，廠商的生產(chǎn)基本達到了最佳規(guī)模點。發(fā)展中國家，特別是在工業(yè)化方面已取得相當成效的發(fā)展中國家或地區(qū)，如亞洲“四小龍”擁有比較優(yōu)勢，產(chǎn)品主要由發(fā)展中國家向發(fā)達國家輸出。

產(chǎn)品生命周期理論的國際貿(mào)易演變圖示圖5－4產(chǎn)品生命周期理論（國際技術(shù)轉(zhuǎn)移）t出口進口O美國：德國：中國：貿(mào)易由于兩國技術(shù)水平的差異而發(fā)生，解釋了不同國家在不同時期的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易

產(chǎn)品生命周期理論的圖示圖5-6產(chǎn)品生命周期模型第一階段第二階段第三階段第四階段第五階段出口進口進口出口創(chuàng)新國消費創(chuàng)新國生產(chǎn)模仿國生產(chǎn)模仿國消費(產(chǎn)量)Qt0t1t2t3t4T5T(時間)

第一階段（o-t1）為新產(chǎn)品階段第二階段（t1-t2）為產(chǎn)品成長階段第三階段（t2-t3）為產(chǎn)品成熟階段在第四階段（t3-t4）到第五階段（t4以后）第四、五階段為產(chǎn)品衰退期第一階段，創(chuàng)新國研制與開發(fā)新產(chǎn)品，于t0開始投產(chǎn)，產(chǎn)量較少，產(chǎn)品主要在本國市場銷售。在這個階段創(chuàng)新國處于壟斷地位。第二階段，隨著創(chuàng)新國經(jīng)營規(guī)模的擴大和國外需求的發(fā)展，于t1開始向國外出口該產(chǎn)品。第三階段，于t2處，國外生產(chǎn)者開始模仿新產(chǎn)品生產(chǎn)，與創(chuàng)新國競爭，新產(chǎn)品進入第三階段第四階段，隨著國外生產(chǎn)者增多及其生產(chǎn)能力增強，創(chuàng)新國的出口量下降，其他發(fā)達國家于t3變?yōu)閮舫隹谡?，使該產(chǎn)品進入第四階段，第五階段，產(chǎn)品已高度標準化，國外生產(chǎn)者利用規(guī)模經(jīng)濟大批量生產(chǎn)，降低生產(chǎn)成本，使創(chuàng)新國開始失去競爭優(yōu)勢并于t4變成凈進口者，使該產(chǎn)品進入第五階段，及到t5，由于發(fā)展中國家的低工資率使它們具有該產(chǎn)品生產(chǎn)的比較優(yōu)勢，該產(chǎn)品由低收入的發(fā)展中國家出口到高收入的發(fā)達國家，即產(chǎn)品由發(fā)達國家完全讓位給發(fā)展中國家。產(chǎn)品產(chǎn)品生命周期的圖形解釋

基本評價： 技術(shù)差距論和產(chǎn)品生命周期論把科學技術(shù)因素引入到國際貿(mào)易的分析中來，并同其他因素相結(jié)合，共同解釋比較優(yōu)勢的形成和變化，從而進一步推進了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論。案例1收音機就是產(chǎn)品生命周期理論的一個很好的例子。當真空管收音機剛在美國發(fā)明時，其市場前景并不確定，它并沒有吸引許多顧客，生產(chǎn)規(guī)模也較小，價格非常昂貴并且具有手工藝的特點，因而需要大量技術(shù)性工人，經(jīng)過最初錯了又試的階段之后，收音機成為適應(yīng)大規(guī)模生產(chǎn)的成功產(chǎn)品，隨著電臺網(wǎng)的擴張以及收音機的有用性對消費者越來越明顯，對收音機的需求也不斷增長，不久收音機成為出口商品，收音機成為非常成功的一種商品，二戰(zhàn)后，隨著生產(chǎn)技術(shù)的普及，日本利用其廉價的勞動力擴大生產(chǎn)，使得日本占領(lǐng)了這一市場的很大一個份額。美國收音機研制開發(fā)了半導體收音機，并在幾年內(nèi)成功地與仍在使用舊技術(shù)生產(chǎn)的日本廠商進行競爭，后來日本又學會了半導體技術(shù)并利用勞動力優(yōu)勢擠占美國市場份額，美國廠商又研制開發(fā)小型半導體技術(shù)，使美國又獲得技術(shù)優(yōu)勢，但是這個技術(shù)最終再次為日本學去，日本再次控制收音機的世界市場?，F(xiàn)在，日本成為這一領(lǐng)域的創(chuàng)新者，用最新的技術(shù)生產(chǎn)收音機，用比較過時技術(shù)生產(chǎn)的收音機已轉(zhuǎn)移到亞洲其他工資較低的國家，但工廠常常由日本廠商所擁有。摘自《國際貿(mào)易教程》尹翔碩案例2

袖珍計算器經(jīng)歷了產(chǎn)品生命周期的各個階段。該產(chǎn)品由SunlockComptometer公司于1961年發(fā)明，并很快以近1000美元的價格投放市場。與滑尺（當時被高中生和大學生廣泛使用）相比，Sunlock的袖珍計算器更為精確，并且較機械計算器和計算機等功能相似的產(chǎn)品便于攜帶。到1970年，幾家美國公司和日本公司陸續(xù)進入袖珍計算機市場；這些公司包括德州儀器、康柏和卡西歐〈日本〉。日趨激烈的競爭迫使價格下降到400美元。接下來的幾年里，又有一些企業(yè)進入該市場。其中的部分企業(yè)開始在新加坡和臺灣等國外地區(qū)設(shè)廠，利用廉價的勞動力裝配自己的計算器，然后再把這些計算器運往美國。技術(shù)的穩(wěn)步提高在完善產(chǎn)品的同時卻使價格不斷下跌。到70年代中期，袖珍計算器的售價通常在10美元至20美元之間，有時甚至更少。進入70年代后期，袖珍計算器已經(jīng)達到產(chǎn)品生命周期的標準化生產(chǎn)階段，產(chǎn)品技術(shù)在整個產(chǎn)業(yè)趨于普及、價格(成本)競爭成為最重要的制勝因素，產(chǎn)品差異化得到了廣泛運用。不到二十年，袖珍計算器就已經(jīng)完成了其國際產(chǎn)品生命周期。

不是所有的產(chǎn)品都具有生命周期轉(zhuǎn)移某些產(chǎn)品由于革新速度快，生命周期較短，以至于不可能通過產(chǎn)地轉(zhuǎn)移獲得成本節(jié)約某些奢侈品，消費者并不十分關(guān)注價格。某些產(chǎn)品運輸費用昂貴，以至于盡管生命周期較長，也幾乎不可能出口銷售。某些公司采取差別化戰(zhàn)略，以高促銷維持消費者的需求，而不是靠低成本。某些產(chǎn)品在生產(chǎn)中十分強調(diào)專業(yè)化技能，需要不斷培養(yǎng)新的技術(shù)工人，不斷發(fā)展新一代技術(shù)。如美國的醫(yī)療設(shè)備等。原料產(chǎn)品的生命周期第二次世界大戰(zhàn)后，合成代用品不斷涌現(xiàn)，原料貿(mào)易的流向受到經(jīng)濟學家們的關(guān)注。1978年，經(jīng)濟學家梅吉（Majee）和羅賓（Robin）提出了原料產(chǎn)品的生命周期。他們根據(jù)一些初級原料發(fā)展的歷史，將初級原料產(chǎn)品周期劃分為三個階段。第三階段：“合成代用品和/或研究與開發(fā)的介入”研究開發(fā)的介入，新的合成代用品的形成或節(jié)約使用原料的科學方法的發(fā)現(xiàn)，將初級原料推出生命末期第三階段（1940年至今），人工合成橡膠出現(xiàn)并很快替代天然橡膠，1940年合成橡膠僅占世界橡膠消費量的20%，1962年達50%，1970年已超過70%階段特點以橡膠為例第一階段：“派生需求繁榮”工業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展使對原料的派生需求急劇增加，價格急劇上漲第一階段（1885-1910年），汽車工業(yè)發(fā)展使天然橡膠價格在1900-1910年的10年間上升了78%，巴西和一些非洲國家供應(yīng)的橡膠占世界市場61%第二階段：“供應(yīng)和需求來源替代”由于初級原料供應(yīng)來源的增多和使用相對便宜的產(chǎn)品，初級原料價格上升勢頭減弱；甚或價格下降第二階段（1910-1940年），傳統(tǒng)的供應(yīng)者逐漸更新?lián)Q代控制世界橡膠市場的能力，到1930年，后起的馬來西亞、斯里蘭卡和印度尼西亞控制了世界橡膠市場的92%，期間天然橡膠消費量增加了10倍，價格卻逐漸下降在原料產(chǎn)品周期的不同階段，各類國家在原料的國際貿(mào)易中所處的地位是不同的。在原料周期的早期，發(fā)展中國家憑借其自然資源優(yōu)勢，在原料的國際貿(mào)易中占據(jù)十分重要的地位，是原料產(chǎn)品的主要出口國。隨著發(fā)達國家以先進技術(shù)生產(chǎn)合成代用品，使該項初