2022年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)高分通關(guān)題型題庫(kù)附解析答案單選題（共50題）1、證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項(xiàng)包括（）。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D2、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行以下（）管理人職責(zé)。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D3、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的材料不包括（）。A.公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明原件B.申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)的人員基本信息表C.申請(qǐng)注冊(cè)為證券分析師的人員基本信息表D.公司證券投資顧問(wèn)人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說(shuō)明【答案】A4、證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過(guò)該股票A股股本的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】B5、證券公司可以動(dòng)用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】C6、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于（）。A.10年B.15年C.20年D.永久【答案】C7、獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別（）提交書(shū)面說(shuō)明。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A8、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵循以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B9、以下有資格由普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B10、下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議的說(shuō)法中．正確的是()。A.每年至少召開(kāi)2次會(huì)議B.應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開(kāi)會(huì)議C.應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)結(jié)束后召開(kāi)會(huì)議D.監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議【答案】D11、根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列說(shuō)法正確的有（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】A12、A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則AA.設(shè)立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷登記【答案】B13、以下關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構(gòu)成要素表述正確的是（）。A.ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A14、證券公司應(yīng)與委托人通過(guò)簽署書(shū)面代銷合同明確雙方的權(quán)利義務(wù)以及在信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示、咨詢查詢、投訴處理、違約方面應(yīng)急預(yù)案和后續(xù)處理機(jī)制等方面的分工，因（）由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。A.①B.②③C.①②③D.①②④【答案】C15、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)與委托人之問(wèn)的權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料【答案】B16、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)B.證券公司不得侵犯客戶的選擇權(quán)C.證券公司不得侵犯客戶的榮譽(yù)權(quán)D.證券公司不得侵犯客戶的知情權(quán)【答案】C17、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向（）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)B.首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官；首席風(fēng)險(xiǎn)官D.子公司董事會(huì)；子公司董事會(huì)【答案】C18、在()A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B19、下列有關(guān)封閉式和開(kāi)放式基金的區(qū)別,正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D20、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依次分別是（）A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C21、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥【答案】D22、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A23、對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下D.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下【答案】D24、下面屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的是（）。A.①④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D25、客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立（）。A.①②③④B.③④C.②③D.①②【答案】D26、下列選項(xiàng)中，屬于基金合同當(dāng)事人的是（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】C27、（2017年真題）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（）。A.②③B.③④C.①②③D.①④【答案】B29、央行票據(jù)屬于《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》中的（）。A.已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券B.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券C.經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)督管理部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券D.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券【答案】B30、申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記人證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)（）。A.通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)B.通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)；認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C.通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)D.通報(bào)批評(píng)；公開(kāi)譴責(zé)；責(zé)令整改【答案】B31、證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施中的“行政接管”措施中，接管組行使的職責(zé)包括（）。A.①②③④B.②③C.①②③D.①④【答案】A32、下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的有（）。A.①③B.②④C.②③D.①②③④【答案】D33、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.自然入股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格，公司章程另有規(guī)定的除外B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資說(shuō)明書(shū)，向新股東簽發(fā)出資說(shuō)明書(shū)，并相應(yīng)修改公司章程。對(duì)公司章程的該項(xiàng)修改不需再向股東會(huì)表決C.人民法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時(shí)，其他股東同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)D.有限責(zé)任公司股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，若公司章程沒(méi)有規(guī)定，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)【答案】D34、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（）內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C35、下列屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D36、相關(guān)并購(gòu)重組信息未依法公開(kāi)前，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人從事的下列行為中，將導(dǎo)致其接受處罰的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C38、下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.監(jiān)事會(huì)主席由出席監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生B.監(jiān)事會(huì)成員可以為2人C.監(jiān)事會(huì)中，職工代表的比例不得低于1／3D.監(jiān)事會(huì)中，職工代表的比例由董事長(zhǎng)決定【答案】C39、下列對(duì)于中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制的說(shuō)法中，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D40、下列關(guān)于證券公司對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理要求的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，任何單位或者個(gè)人有下列（）行為，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A42、創(chuàng)業(yè)板股票限價(jià)申報(bào)的單筆買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)（）萬(wàn)股，市價(jià)申報(bào)的單筆買賣數(shù)量不得超過(guò)（）萬(wàn)股。A.20，15B.30，15C.20，10D.30，10【答案】B43、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以（）;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以（）萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5【答案】B44、按照《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，關(guān)于申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位的表述，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B45、以下情形之一的單位或者個(gè)人，可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的（）。A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年B.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)D.未取得證券從業(yè)資格證書(shū)【答案】D46、下列關(guān)于證券公司設(shè)立的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B47、違反《公司法》規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，可對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額（）的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。A.百分之五以上百分之十以下B.百分之五以上百分之十五以下C.百分之十以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】B48、下列有關(guān)金融證券的描述，說(shuō)法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A49、下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)規(guī)范董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)在洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工B.證券公司應(yīng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識(shí)別制度和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度、客戶身份資