判斷題

1托管協(xié)議在雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日起便生效?2沒有基金契約就沒有托管協(xié)議，基金契約終止，托管協(xié)議就終止。[答]是?3.基金托管人對(duì)基金設(shè)立和運(yùn)作不承擔(dān)民事責(zé)任。[答]是?４.托管協(xié)議只有在托管資金交付給托管人后才發(fā)生法律效力。[答］是

5．基金托管人和基金管理人在行政上、財(cái)政上應(yīng)互相獨(dú)立，其高級(jí)管理人員則可以互相兼職。［答］非

6．除了根據(jù)基金管理人的指令或基金契約的規(guī)定外，基金托管人在特殊情況下，可以動(dòng)用基金資產(chǎn)。[答]非

7托管協(xié)議在雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日起便生效。[答]非?８.托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金契約終止之日。［答]是?9.基金發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的基金單位,自基金成立之日起至少一年內(nèi)不得贖回或轉(zhuǎn)讓。［答]是?10.基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的9０％。[答]非?11.披露基金信息的年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的60日內(nèi)公布。[答]非?１2．披露基金信息的年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在基金會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束后的６０日公布。[答]是

13．基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下一季度開始后的30個(gè)工作日內(nèi)公告。[答］非?14基金管理公司應(yīng)當(dāng)在每周五公告上周結(jié)束時(shí)的資產(chǎn)凈值。[答］非

15基金管理人公告托管人的變更屬于定期報(bào)告。[答]非?基金受益人自身不是基金契約的當(dāng)事人

1６.開放式基金在批準(zhǔn)之是起3個(gè)月內(nèi)凈銷售額少于2億元［答]是?17.證券投資基金發(fā)起后不能成立，基金發(fā)起人須承擔(dān)募集費(fèi)用，所募集的資金并加計(jì)銀行活期存款利息額須在15天內(nèi)退還給基金認(rèn)購(gòu)者。[答非?18．基金契約只是基金持有人和基金管理人之間的契約。[答］非

19.基金契約的當(dāng)事人是基金持有人、基金管理人和基金托管人。［答]非

2０.基金受益人自身不是基金契約的當(dāng)事人。[答]是

21基金發(fā)起人訂立的基金契約顯了受益人的利益，因此其創(chuàng)設(shè)的信托帶有他益性質(zhì)。[答]是

22．我國(guó)法律將基金契約定義為諾成契約而不是實(shí)現(xiàn)契約。［答]是

2３.基金契約是托管協(xié)議的一部分。[答］非

2４.托管協(xié)議可以改變基金契約對(duì)基金管理人和托管人權(quán)利和義務(wù)的規(guī)定。[答]非?25托管協(xié)議調(diào)整信托人內(nèi)部關(guān)系的協(xié)議,基金契約是調(diào)整外部關(guān)系的協(xié)議。[答]是

26.我國(guó)基金的設(shè)立實(shí)行的是注冊(cè)制。［答]非

27.注冊(cè)制是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定,對(duì)基金的設(shè)立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的檢查，并決定是否批準(zhǔn)設(shè)立該基金的制度。[答]非

２8.在注冊(cè)制下，證券監(jiān)管當(dāng)局會(huì)檢查材料的真實(shí)、完整性和準(zhǔn)確性。[答]非?29美國(guó)對(duì)公募基金實(shí)行注冊(cè)制，對(duì)私募基金實(shí)行注冊(cè)豁免。［答]是?3０審批制和注冊(cè)制的選擇就是要解決好政府與市場(chǎng)的關(guān)系。[答］是３1.設(shè)計(jì)一個(gè)基金品種，一方面要擬定投資策略。[答]非?3２.每個(gè)基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于３億元。［答]是

3３.基金管理公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金，可以不需要3年以上從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)賺錢的記錄。[答]是?3４.封閉式基金的募集期限是6個(gè)月。[答]非

35.封閉式基金募集期限已滿時(shí)，其所募集的資金小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的5０%時(shí)，該基金不得成立。[答]非?3６公司型基金持有人和基金托管人的關(guān)系是受益人與受托人的關(guān)系。[答]非

37.契約型基金持有要和基金托管人的關(guān)系是委托人和受托人的關(guān)系。[答]非?38.基金管理人與基金持有人是委托人和受托人的關(guān)系。[答］非?39基金持有人與基金管理人的關(guān)系既是委托人和受托人的關(guān)系,也是受益人與受托人的關(guān)系。[答］是

40.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到籌建申請(qǐng)后，自正式受理申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)籌建的決定，并書面告知申請(qǐng)人。[答]是?4１.經(jīng)批準(zhǔn)成立的基金管理公司，辦理工商登記之后１5個(gè)工作日內(nèi)，持相關(guān)文獻(xiàn)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)領(lǐng)取證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《基金管理公司法人許》。

［答］非?42基金管理人是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。［答]非

43.基金管理人可以從事債券的自營(yíng)業(yè)務(wù)。［答]是?４４.基金托管人在對(duì)基金進(jìn)行托管時(shí),必須注意將其托管的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格管理，但對(duì)不同的基金可以合賬管理。[答]非?4５.基金手管人必須保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)和記錄20２3以上。[答]是

46．原任基金托管人托管的基金無新任基金托管人承接的，該基金應(yīng)終止。［答]是?47.基金持有人大會(huì)只能由基金管理或基金托管人召集。[答]非?４8.代表基金份額3０％以上的基金持有人出席時(shí),基金持有人大會(huì)方可召開。出席人數(shù)未達(dá)成前款規(guī)定人數(shù)時(shí),召集人應(yīng)當(dāng)將會(huì)議推遲至少1５個(gè)工作日后重新召開并再次進(jìn)行公告。當(dāng)出席會(huì)議的基金持有人所代表的基金份額達(dá)成３0%以上時(shí)，即可重新召開。[答]非

49.基金管理人可以從事債券的自營(yíng)業(yè)務(wù)。[答]是

50.基金托管人在對(duì)基金進(jìn)行托管時(shí),必須注意將其托管的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格管理，但對(duì)不同的基金可以合賬管理。[答]非

51.基金手管人必須保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)和記錄2０２3以上。[答]是

５2.原任基金托管人托管的基金無新任基金托管人承接的,該基金應(yīng)終止。[答］是

53.基金持有人大會(huì)只能由基金管理或基金托管人召集。［答]非

54.代表基金份額30%以上的基金持有人出席時(shí),基金持有人大會(huì)方可召開。出席人數(shù)未達(dá)成前款規(guī)定人數(shù)時(shí)，召集人應(yīng)當(dāng)將會(huì)議推遲至少１5個(gè)工作日后重新召開并再次進(jìn)行公告。當(dāng)出席會(huì)議的基金持有人所代表的基金份額達(dá)成３0％以上時(shí),即可重新召開。[答］非

5５計(jì)價(jià)錯(cuò)誤偏差達(dá)成基金資產(chǎn)凈值的1％時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。?[答]非

56．更換基金管理人時(shí)，由基金持有人大會(huì)對(duì)被提名的基金管理人形成決?[答]是?57．基金管理人更換后,由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后的7個(gè)工作日內(nèi)公告;假如基金管理人和基金托管人同時(shí)更換,由基金重要發(fā)起人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后的7個(gè)工作日內(nèi)公告。?[答］非?5８.原任基金管理人無新任基金管理人承接的,該基金應(yīng)當(dāng)終止。

[答]是?５9.基金管理人可以將本基金投資于其他基金。

[答]非

6０.基金管理人可以從事證券信用交易。［答]非61.基金管理人可以動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資。[答]非?6２基金管理人可以從事證券信貸業(yè)務(wù)。[答]非?63基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券。［答]是?64基金管理人可以從事證券承銷業(yè)務(wù)。[答]非?65．基金管理人可以使用不屬于基金名下的資金買賣證券。[答]非

66.基金管理公司作為基金發(fā)起人,規(guī)定實(shí)收資本不少3億元，有3年以上從事證券投資經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)賺錢的記錄。

[答］非?67.證券公司、信托投資公司作為基金發(fā)起人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)時(shí)，要附送經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的發(fā)起人最近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告。

［答]非

6８.基金管理公司的發(fā)起人只能是證券公司和信托投資公司。?[答]非

69.基金管理公司采用股份有限責(zé)任公司的組織形式的,必須以發(fā)起方式成立。

[答］是

70每個(gè)基金管理公司的發(fā)起人的實(shí)收資本都必須不少于3億元。

[答]是?71基金管理公司的重要發(fā)起人規(guī)定最近3年連續(xù)賺錢。?［答］是?72．設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交材料,說明最近２年從業(yè)遵守法規(guī)的情況。

[答]非?73.提出設(shè)立基金管理公司籌建申請(qǐng)的申請(qǐng)人，若籌建申請(qǐng)未獲批準(zhǔn),在6個(gè)月內(nèi)不得再次提出籌建申請(qǐng)。

［答］是?74在籌建期內(nèi),申請(qǐng)人可以開展基金管理和其他業(yè)務(wù)活動(dòng)。

[答]非?75.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在正式受理開業(yè)申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，并以書面形式告知申請(qǐng)人。?[答］非

76基金管理公司自成立之日起的３個(gè)月內(nèi)必須開業(yè)。

[答］非?7７.基金托管人的實(shí)收資本不少于１０0億元。

[答]非(二)多項(xiàng)選擇題?１.開放式基金銷售方式可分為（）。?A.代理銷售?B．零售?C.直接銷售

D．批發(fā)銷售?[答]AC?２封閉式基金的發(fā)行方式有()。

A.公募

B.私募?C.認(rèn)購(gòu)

Ｄ.上網(wǎng)發(fā)行

[答］AB?３.基金發(fā)行的內(nèi)容重要涉及基金的（)。

A．發(fā)行方式

B．發(fā)行價(jià)格

C．發(fā)行費(fèi)用

D.發(fā)行期限

［答]ABCD?4.按照發(fā)行對(duì)象和發(fā)行范圍的不同,基金的發(fā)行方式可分為（)方式。

A.公募發(fā)行?B.私募發(fā)行?C．自行發(fā)行

D.代理發(fā)行?[答]AB

招募說明書的重要職能

5美國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定投資公司的招募說明書分為()。?A.招募說明書主體部分

B.附加信息說明

Ｃ.基本信息?Ｄ.細(xì)節(jié)?[答]AB?6.招募說明書的重要職能是()。

A.推銷基金證券?B．保護(hù)投資者的利益?C.信息披露

D．指導(dǎo)投資?［答］AB

１５．基金信息披露的定期報(bào)告涉及()。

A.年度報(bào)告?B．中期報(bào)告?C.基金投資組合報(bào)告?D.基金凈值報(bào)告?[答]ABCＤ?７．下列是審批制缺陷的是（).

A.減少效率，孳生腐敗

B.既檢查文獻(xiàn)的內(nèi)容又檢查文獻(xiàn)的形式，難度很大

C．強(qiáng)調(diào)政府一面,容易導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)的漠視

D．甄別了虛假的信息

［答]ＡＢ?8.基金的發(fā)起設(shè)立的基本管理模式有()。

Ａ.注冊(cè)制?B.審批制?Ｃ．核準(zhǔn)制

Ｄ.登記制?[答]AB

9.審批制要對(duì)基金進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的檢查,這里的實(shí)質(zhì)性的檢查指的是（）。

A.對(duì)內(nèi)容的真實(shí)與否進(jìn)行檢查?B.對(duì)程序的合法性進(jìn)行檢查

Ｃ.對(duì)形式的合法性進(jìn)行檢查

D.不對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性與否進(jìn)行檢查

[答］ＡBC?１0.我國(guó)目前規(guī)定對(duì)下列（)內(nèi)容作實(shí)質(zhì)性的檢查。?A.文獻(xiàn)內(nèi)容是否符合法律規(guī)定?Ｂ.其他相關(guān)內(nèi)容?C.申報(bào)文獻(xiàn)是否有虛假陳述

D.申報(bào)文獻(xiàn)是否全面?[答］ＡCＤ11.下列國(guó)家和地區(qū)的基金設(shè)立采用注冊(cè)的是()。

A.英國(guó)

B．美國(guó)

Ｃ．中國(guó)香港?D．中國(guó)臺(tái)灣

E.中國(guó)大陸?[答]ABCＤ

1２.我國(guó)證券投資基金重要投資于()。?A.國(guó)內(nèi)Ａ股?Ｂ．國(guó)內(nèi)B股?C．債券

D.海外證券?Ｅ.短期商業(yè)票據(jù)?［答]ＡC?１3.我國(guó)基金品種設(shè)計(jì)的制約因素有()。?A.我國(guó)金融工具及其衍生產(chǎn)品的種類較少,規(guī)模有限

Ｂ.我國(guó)居民總體收入水平較低

C．我國(guó)基金管理水平不高?D.我國(guó)基金投資者的素質(zhì)不高?E.我國(guó)法律體系有待完善，金融監(jiān)管水平有待提高

[答]ＡBCＥ

１4基金設(shè)立的環(huán)節(jié)有()。

A.申請(qǐng)前的準(zhǔn)備工作

B.提交申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金的重要文獻(xiàn)?Ｃ.申請(qǐng)的審核和批準(zhǔn)?D.公告?［答］ABＣ?15申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金的重要發(fā)起人有（）。

Ａ．商業(yè)銀行

B.證券公司?C.信托投資公司?D.基金管理公司

［答]ＢCD?1６.基金契約的當(dāng)事人有()。?Ａ.基金發(fā)起人?B．基金管理人

C.基金持有人?D.基金托管人

［答]ABC?17.基金契約涉及（）。

A．基金發(fā)起人?B．基金持有人

C.基金管理人

Ｄ.基金托管人?[答]BCD

18.基金契約的特性有(）。?A.基金契約是要式契約

Ｂ.基金契約設(shè)立的信托是他益信托?C.基金契約是諾成協(xié)議

D.基金契約是實(shí)現(xiàn)協(xié)議?[答］ＡBC

1９．托管協(xié)議的特性有（）。?A.托管協(xié)議是要式協(xié)議

B.托管協(xié)議是派生協(xié)議

C.托管協(xié)議是一種實(shí)踐協(xié)議?D.托管協(xié)議是諾成協(xié)議

[答］ABＣ

基金管理人委托的商業(yè)銀行

2０開放式基金單位的認(rèn)購(gòu),申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由()辦理。?A:基金管理人

B：基金管理人委托的商業(yè)銀行Ｃ：基金管理人委托的證券公司?D：證券交易所

[答]AＢCD21.申請(qǐng)辦理開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

A：設(shè)有專門管理開放式基金單位認(rèn)購(gòu)，申請(qǐng)和贖回業(yè)務(wù)的部門?Ｂ:有足夠的熟悉開放式基金的專門人員

Ｃ：有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)

D:有安全、高效的辦理開放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施?E：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件?[答]ABCDＥ

２２.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以接受基金管理人的委托,開辦以下業(yè)務(wù)()。?A:建立并管理投資人的基金單位帳戶?B:負(fù)責(zé)基金單位的注冊(cè)登記?C：確認(rèn)基金交易

D:代發(fā)紅利?E:保管基金投資人的名冊(cè)?[答］ABＣＤE

向基金投資人提供各種文獻(xiàn)和資料

２3下列（)規(guī)定只由開放式基金的基金管理人履行。?Ａ:依據(jù)基金契約決定基金收益分派方案

B：編制并公告季度報(bào)告年度報(bào)告等定期報(bào)告

C:辦理與基金有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

D:計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和基金單位資產(chǎn)凈值?E：向基金投資人提供各種文獻(xiàn)和資料?[答]ABＣＥ?２4.下列屬于基金管理人的嚴(yán)禁行為的是()。?A:基金管理人將本基金投資于其他基金?B:基金管理人從事證券信用交易

C:基金管理人動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資?D:基金管理人從事證券信貸業(yè)務(wù)

E:基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券?[答]ABCDE?基金公司信息披露前，泄露有關(guān)的信息?2５基金托管人嚴(yán)禁下列的(）行為。

A:從事基金投資?Ｂ:挪用基金資產(chǎn)

C：基金公司信息披露前，泄露有關(guān)的信息

D：監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

[答]BC

2６基金持有人大會(huì)可以由()召集。?A:基金管理人

Ｂ：基金托管人?C:代表10%以上基金分額的基金持有人?D:基金重要發(fā)起人

[答]ABCＤ

２７.證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)涉及（)。

A:基金代銷機(jī)構(gòu)?B:基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C：基金征詢機(jī)構(gòu)

Ｄ：基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)

E:會(huì)計(jì)，律師和審計(jì)事務(wù)所?［答］AＢCDE?２8基金管理人更換程序?yàn)?)。?Ａ：提名

Ｂ:決議

C:公告?Ｄ：批準(zhǔn)

［答]ABCＤ

29:更換基金管理人時(shí),新任基金管理人可以由（)提名。

A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B：基金發(fā)起人

C:中國(guó)人民銀行

D：基金托管人?[答]AD?30.基金管理人退任的條件()。?A：基金管理人解散,依法被撤消，破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的

B:基金托管人有充足理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的

Ｃ：代表50%以上基金單位的基金持有人規(guī)定基金管理人退任的?D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充足理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的?［答]ABCＤ31基金托管人通常由（)擔(dān)任。

Ａ:商業(yè)銀行

B:證券公司

Ｃ：信托投資公司

D:保險(xiǎn)公司?[答］ＡC

3２.基金托管人應(yīng)通常具有以下條件()。?A:設(shè)有專門的基金托管部

B：實(shí)收資本不少于80億元?C：有足夠的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員?Ｄ：具有安全保管基金所有資產(chǎn)的條件?E：具有安全,高效的清算和交割能力?[答]ABCＤE?3３.基金托管人的權(quán)利有(）。

A:獲取基金托管費(fèi)

B:監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

C:復(fù)合，審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值以及基金價(jià)格?D:法律,法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利

[答］ABCD

基金管理人的職責(zé)?34我國(guó)設(shè)立基金管理公司要通過()程序。?A:準(zhǔn)備

Ｂ：籌建

Ｃ:開業(yè)

D:公告成立?[答]ABC?35．基金管理人的職責(zé)有（）。?Ａ：管理和運(yùn)營(yíng)基金資產(chǎn)

B:及時(shí),足額向基金持有人支付基金收益

C：保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè),記錄２02３以上

D:編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告,及時(shí)公告?E：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值?[答]ABCDＥ

３６基金管理人的權(quán)利有(）。?A：代表基金行使股東權(quán)利

Ｂ：運(yùn)用基金資產(chǎn)

C:獲得基金管理人報(bào)酬?D:監(jiān)督基金托管人

[答]ＡBＣDE?３7.依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定,我們證券投資基金的重要發(fā)起人為()。?A：證券公司?Ｂ:信托投資公司

C:基金管理公司?D:商業(yè)銀行

[答]AＢC

３8.下列屬于基金發(fā)起人的職責(zé)的是()。?A：發(fā)起人之間訂立協(xié)議

B：起草基金契約

C:撰寫招募說明書

Ｄ：取得托管協(xié)議

E:提出設(shè)立基金申請(qǐng)?［答]AＢCDE?39．下列屬于基金發(fā)起人的權(quán)利的是()。?Ａ:申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金?B：取得基金收益?C：轉(zhuǎn)讓基金單位?D:參與基金清算并取得基金清算后財(cái)產(chǎn)

E:出席或委派代表出席基金持有人大會(huì)

[答]AＢCDE?40基金管理公司的重要發(fā)起人是（)。?A：證券公司?B：商業(yè)銀行?C：保險(xiǎn)公司

Ｄ:信托投資公司

[答］AＤ

4１.基金管理公司可以采用()的組織形式。?A:無限責(zé)任公司?B:兩和公司?C:有限責(zé)任公司?Ｄ：股份有限責(zé)任公司?[答]ＣD

42.基金管理人的重要業(yè)務(wù)有(）。?Ａ:保險(xiǎn)基金資產(chǎn)?B:發(fā)起設(shè)立基金

C：管理基金?D：監(jiān)督基金保管人?[答]BC單選題

１．上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購(gòu)基金成交金額的()提取。?A．1%

Ｂ.2%?Ｃ.3%

Ｄ.3.5%?[答］Ｄ?２．我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于(）年,最低募集數(shù)額不得少于（)億元。

A．152?B.5３

Ｃ.153

D．５2?[答]D

３.開放式基金成立初期,可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回,但該期限最長(zhǎng)不得超過（)個(gè)月。

A.1?Ｂ.2

Ｃ．3

D.4

［答］C?4.基金清算賬冊(cè)及有關(guān)資料由基金托管人保存(）。

A.2０23

Ｂ.６０天?C.1年

D．15天?[答]D

5.自基金終止之日起(）個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。?A.3?B.5?Ｃ.7?D.1５

[答]A

6.基金終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后()個(gè)工作日內(nèi)由清算小組公告。

A．3

B．5?C．7?Ｄ．1５?[答]Ｂ?基金托管人更換?7.新任基金托管人由()提名。?Ａ:基金重要發(fā)起人

Ｂ:基金管理人

Ｃ:基金管理人或基金重要發(fā)起人?Ｄ:基金持有人大會(huì)

[答]Ｂ

8基金托管人更換后,一般由基金管理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后(）個(gè)工作日內(nèi)公告。?Ａ:7

B：１5

C:５

D：3?[答]C

９代表基金份額()以上的基金持有人出席時(shí),基金持有人大會(huì)方可召開。

A：15%?B：50％

C：5１%

D:３0％

[答]D

基金重要發(fā)起人規(guī)定?10告知召開基金拓有人大會(huì),召集人應(yīng)當(dāng)至少提前()個(gè)工作日公告基金持有人大會(huì)的召開時(shí)間、表決內(nèi)容和方式等事項(xiàng)。?A:30

B：1５

C:６０?D：7?[答]Ａ

1１.以書面方式召集基金持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由召集人提前()天公布提案。?Ａ：１5?Ｂ：7

C:1０?Ｄ：3０?[答]C?12.基金重要發(fā)起人規(guī)定有()年以上的從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)賺錢的記錄。

A:１?B：２?B:３

D:4開放式基金銷售方式

13下列不是清算小組成員的是()。

A．基金管理人

Ｂ.基金托管人?C．基金持有人?D.基金發(fā)起人

［答］Ｃ

14.基金清算賬冊(cè)由()保管。

A．基金管理人

B.基金托管人?C.基金持有人?Ｄ．基金發(fā)起人?[答]B

封閉式基金的發(fā)行?15.我國(guó)規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用()的形式。

A.公募?B.公募和私募

C.私募

Ｄ．基他方式?[答］A

１６.發(fā)行期內(nèi)，認(rèn)購(gòu)基金的資金也許會(huì)大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國(guó)目前一般通過()方式來適當(dāng)分派基金份額。?Ａ．發(fā)行認(rèn)購(gòu)證?B.配號(hào)搖簽?C.平均分派?Ｄ.以上方式均可?［答]B

17.基金管理公司或信托投資機(jī)構(gòu)等在基金發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)之后,將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫()。

A．基金的銷售?B．基金的發(fā)行

C．基金的成立

Ｄ.以上均可?1８．()指以公開的方式向廣大的社會(huì)公眾發(fā)行基金的方式。

Ａ.公募發(fā)行?Ｂ.私募發(fā)行?C.自行發(fā)行?D.代理發(fā)行?［答]Ａ

19．()指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對(duì)象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。?Ａ.公募發(fā)行?B.私募發(fā)行?C.自行發(fā)行?D．代理發(fā)行?[答]B?20．(）指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。?A.公募發(fā)行

B.私募發(fā)行?C.自行發(fā)行

D.代理發(fā)行

［答］C

基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金?21(）指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。

A．公募發(fā)行

B．私募發(fā)行?Ｃ．自行發(fā)行?D.代理發(fā)行?［答]Ｄ

２２.(）是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金所有購(gòu)入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價(jià)格向投資者出售,若發(fā)行期過后，證券機(jī)構(gòu)未能所有推銷出去，余下的基金也只能自己持有。?A.代銷?B.自銷

C.包銷?D．承銷?[答]C?2３.采用()方式的基金無須請(qǐng)證券機(jī)構(gòu)推銷,由投資人直接到基金公司贖買,因不通過中間環(huán)節(jié),無銷售費(fèi)用的支出。?Ａ.代銷

B．自銷?C.包銷

Ｄ.承銷?[答］B?2４.每份封閉式基金單位的實(shí)際購(gòu)買價(jià)格是()。?A.1元?Ｂ.不定

Ｃ.1.０1元

Ｄ.２元

［答]C?25．封閉式基金每基金單位的面值是（)。?A.1元

B．2元?Ｃ．1.01元

Ｄ.不定?［答]Ａ26.我國(guó)絕大多數(shù)的封閉式基金按(）發(fā)行。

A.溢價(jià)

B.折價(jià)?C．平價(jià)?D.以上方式?jīng)]有區(qū)別

［答］C

基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是?

27基金投資組合報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下一季度開始后的()個(gè)工作日內(nèi)公告。

Ａ.30?B.90

C.6０?D.15?[答]D

28．基金管理公司應(yīng)當(dāng)在每周的(）公告上周結(jié)束時(shí)的資產(chǎn)凈值。

A．星期一

B.星期二?C.星期五

D.星期三?[答]Ａ

29．基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是(）。?A.定期公告

B．中期報(bào)告?C．臨時(shí)公告?D.季度報(bào)告?［答]Ｃ?30.()是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對(duì)基金的設(shè)立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的檢查,并決定是否批準(zhǔn)設(shè)立該基金的制度。?A．注冊(cè)制?B．審批制?Ｃ.核準(zhǔn)制

D.登記制?[答]B

31．（)是指基金發(fā)起人只需向證券監(jiān)管當(dāng)局報(bào)送法律規(guī)定的材料,進(jìn)行登記注冊(cè)，即可發(fā)起設(shè)立開放式基金的制度。?A.注冊(cè)制?B.審批制?Ｃ．核準(zhǔn)制?D．登記制?[答］B?3２.開放式基金在批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)凈銷售額少于（)億元時(shí)，該基金不得成立。

Ａ.2?Ｂ．1?Ｃ．3?D．４?[答］A?33不是基金契約當(dāng)事人的是？

下列不是基金契約當(dāng)事人的是()。

A.基金發(fā)起人?B.基金持有人?Ｃ．基金管理人?D.基金托管人

[答］B?34.下列不是基金契約的特性的是（)。

A.基金契約是要式契約

B.基金契約設(shè)立的信托是他益信托?C．基金契約是諾成協(xié)議?D．基金契約是實(shí)現(xiàn)協(xié)議?［答]D

35.()是基金管理人和基金托管人之間為了明確雙方和權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的協(xié)議。?A.基金契約

B．招募說明書

Ｃ.托管協(xié)議

Ｄ.發(fā)起人協(xié)議?[答]C

36.()是發(fā)起人就發(fā)起設(shè)立的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成的一致協(xié)議書。

A.基金契約?B.招募說明書

C.托管協(xié)議?Ｄ.發(fā)起人協(xié)議?[答］Ｄ３7.（)是基金持有人和基金管理人、基金托管人之間的契約。

A.基金契約?B.招募說明書?C．托管協(xié)議?D．發(fā)起人協(xié)議

[答]A

３8.()不是托管協(xié)議的特性。

A.托管協(xié)議是要式協(xié)議?B.托管協(xié)議是派生協(xié)議?C．托管協(xié)議是一種實(shí)踐協(xié)議

D.托管協(xié)議是諾成協(xié)議

[答]D?39托管協(xié)議在什么時(shí)間起生效

托管協(xié)議在(）起生效。?Ａ．雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日

B.基金成立之日?C．基金募集期滿之日?Ｄ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)托管協(xié)議之日?[答]Ｂ

4０.()是基金設(shè)立過程中申報(bào)、注冊(cè)須提交的最重要的文獻(xiàn)，也是基金最重要、最基本的信息披露文獻(xiàn)。

A．基金契約?B．招募說明書

C.托管協(xié)議?Ｄ.發(fā)起人協(xié)議

[答]A?４1．基金發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的基金單位,自基金成立之日起至少()年內(nèi)不得贖回或轉(zhuǎn)讓。?A.1

Ｂ.2

C.3?D.１5?[答］A?42基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的（）。

A.