202３基金從業(yè)資格《證券投資基金》模擬試題(３）

二、多項(xiàng)選擇題（本類(lèi)題共４０小題，每小題ｌ分，共4０分。每小題備選中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的對(duì)的。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)???

1.下列各項(xiàng)中,體現(xiàn)證券投資基金“獨(dú)立托管，保障安全”特點(diǎn)的有（)。????

A.獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)保管基金財(cái)產(chǎn)

?

?B.基金管理人不參與基金財(cái)產(chǎn)的保管

??

Ｃ.托管人對(duì)管理人的資產(chǎn)運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督

??

Ｄ.基金資產(chǎn)與基金管理人的資產(chǎn)都由托管人保管

?

??2.目前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)重要表現(xiàn)在()。

??

?Ａ．開(kāi)放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

???

B．基金行業(yè)對(duì)外開(kāi)放限度不斷提高???

C.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出???

Ｄ.美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛

??

?3.我國(guó)基金業(yè)在快速發(fā)展階段表現(xiàn)出來(lái)的特點(diǎn)有()。???

?A．基金業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)創(chuàng)新日益活躍?

??Ｂ.基金行業(yè)對(duì)外開(kāi)放限度不斷提高

?

C．封閉式基金取代開(kāi)放式基金成為市場(chǎng)發(fā)展的主流

??

D.基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善??

?４.增長(zhǎng)型基金具有()特點(diǎn)。

?A.較少考慮當(dāng)期收入?

??

B.以追求資本增值為基本目的

?Ｃ.重要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象?

?Ｄ.與收入型基金相比,風(fēng)險(xiǎn)小、收益也較低

??

5．反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)重要有(）。

?A.標(biāo)準(zhǔn)差

B.貝塔值

?

C．持股集中度

???

D.行業(yè)投資集中度?

?6．反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)重要有（)。

?

Ａ.投資組合平均剩余期限

??

B.收益的標(biāo)準(zhǔn)差

?

C浮動(dòng)利率債券投資情況

?

?Ｄ.融資比例

?

?

7.關(guān)于封閉式基金的交易,以下說(shuō)法不對(duì)的的是()。?

A.封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則

?

?

Ｂ.每份基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣

?C.封閉式基金的交易實(shí)行T+２日交割、交收??

?

D.封閉式基金價(jià)格漲跌幅限制比例為30%?

?8．ETＦ上市后要遵循的交易規(guī)則有()。???

?A.基金價(jià)格漲跌幅比例為10％，自上市首Eｔ起實(shí)行??

?

Ｂ．基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值

?C．基金買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍,局限性100份的部分可以賣(mài)出

?

??D.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元

??9．基金管理人()的高低直接關(guān)系到投資者投資回報(bào)的高低與投資目的能否實(shí)現(xiàn)。?

???A.個(gè)人的性格特性???

?Ｂ．風(fēng)險(xiǎn)控制能力??

C.投資管理能力

?

?

D.過(guò)往的業(yè)績(jī)?

??

10.對(duì)于上市公司股票的投資價(jià)值,最常使用的估值方法有(）。

?

A.市盈率?

?

B．市凈率??

?

C.鈔票流折現(xiàn)??

?

D.回歸分析法

??

1１.關(guān)于基金管理公司的監(jiān)察稽核控制,以下說(shuō)法對(duì)的的是(）。

?Ａ.督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名、董事會(huì)聘任?

?

?Ｂ.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng),對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé),并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?

?

C.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門(mén),對(duì)公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)，并保證其獨(dú)立性和權(quán)威性???

D.督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告

?

12.基金托管人應(yīng)當(dāng)具有的條件有（)。

??

?A.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定???

Ｂ.設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén)，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)成法定人數(shù)?

???C.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度?

??D.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件,有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

??

１3.基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作監(jiān)督的定期報(bào)告,涉及()。

??

A.說(shuō)明函

?

?B.持倉(cāng)登記表

????C.基金運(yùn)作監(jiān)督周報(bào)

?

?D.基金運(yùn)作監(jiān)督月報(bào)??

?1４.營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程的管理重要涉及()。?

???A.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)分析?????B.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃

???

C．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)行

?

Ｄ.市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)控制

??

?15.基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的工作人員在從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)時(shí)，不得有下列(）情形。

??A.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平?

???Ｂ.在基金宣傳推介材料上采用不規(guī)范的競(jìng)爭(zhēng)行為

???

C.以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)率銷(xiāo)售基金

??

Ｄ.采用抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金

????16.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有的功能有()。??

A.提供投資資訊功能?????Ｂ．基金投資人信息管理功能

?

C．為基金投資人提供服務(wù)的功能??

?Ｄ.交易清算、資金解決的功能?

?

17.為準(zhǔn)確、及時(shí)進(jìn)行基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)，基金管理公司應(yīng)（）。

A．對(duì)基金資產(chǎn)估值進(jìn)行復(fù)核、審查?

?B.建立健全估值決策體系??

?

C．使用合理、可靠的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)??

?D.制定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度

????1８.下列關(guān)于QＤＩＩ基金資產(chǎn)估值的說(shuō)法對(duì)的的是（）。??

?Ａ.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每月計(jì)算并披露一次?

??

Ｂ.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露

??

C．基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等重要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露

??

?Ｄ．基金資產(chǎn)的每一買(mǎi)人、賣(mài)出交易應(yīng)當(dāng)在最近份額凈值計(jì)算中得到反映

?

?19.基金會(huì)計(jì)核算的內(nèi)容重要涉及()。

??

Ａ.基金費(fèi)用的核算??

??B.持有證券的上市公司行為的核算?

?

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