2016年福建省期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品市場的形成與

發(fā)展模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報送財務(wù)會計報告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.期貨公司D.非期貨公司結(jié)算會員2、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A.事業(yè)單位B.企業(yè)法人C社會團(tuán)體法人D.從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)3、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A.企業(yè)法人B.自然人C.會員D.國有企業(yè)4、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以（）。A.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保B.代客戶下達(dá)交易指令C.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險D.利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易5、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨交易所6、某套利者以63200元/噸的價格買入1手（5噸/手）10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為_。A.價差擴大了100元/噸，贏利500元B.價差擴大了200元/噸，贏利1000元C.價差縮小了100元/噸，虧損500元D.價差縮小了200元/噸，虧損1000元7、4月初黃金現(xiàn)貨價格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計未來3個月會有一批黃金產(chǎn)出，決定對其進(jìn)行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為一元/克（不計手續(xù)費等費用）。2031931971968、某公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避免價格風(fēng)險，該公司以1330元/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結(jié)果（其他費用忽略）為_。A.虧損50000元B.贏利10000元C.虧損3000元D.贏利20000元9、下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。A.期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C.期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴(yán)重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進(jìn)行接管D.期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員10、下列選項中，不屬于期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的材料的是（）。A.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件B.申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表C.營業(yè)部的管理制度文本D.擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件11、期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（）。A.服務(wù)周到B.技能熟練C.誠實信用D.小心謹(jǐn)慎12、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。2005016024013、某投資者共擁有20萬元總資本，準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易，當(dāng)時，每一合約需要初始保證金2500元，當(dāng)采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。48102014、下列關(guān)于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是 。A.會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格B.會員由期貨公司會員組成C.期貨交易所對會員結(jié)算D.會員對其受托的客戶結(jié)算15、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A.應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計算保證金B(yǎng).可以只在報表附注中說明C.應(yīng)當(dāng)按照分類和流動性進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整D.應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本16、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。15%20%30%D.50%17、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）A.暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月B.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.公開通報批評18、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A.風(fēng)險較低B.成本較低C.收益較高D.保證金要求較低19、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。A.60%B.80%C.20%D.40%20、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A.交易完成15日B.交易完成30日C.收到結(jié)算報告的當(dāng)天D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間21、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。A.張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務(wù)10余年B.王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)C.黃某本科學(xué)歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久D.李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格22、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A.交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)C.證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D.期貨公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)23、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A.自然人B.國有企業(yè)C.投機客戶D.期貨交易所會員24、下列選項中，不是申請設(shè)立期貨公司必須具備的條件的是（）。A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施B.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度C.公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力D.實繳資本全部為貨幣出資25、申請設(shè)立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資的，非貨幣財產(chǎn)出資占注冊資本的比例（）。A.不得低于85%B.不得高于85%C.不得低于15%D.不得高于15%二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括—A.開戶與下單B.競價C.結(jié)算D.交割2、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)品德D.職業(yè)創(chuàng)新能力3、套期保值者大多是_。A.生產(chǎn)商B.加工商和庫存商C.投機商D.金融機構(gòu)4、下列表述中，正確的有（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會B.期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會C.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理D.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行自律性管理5、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有（）。A.代理客戶從事期貨交易B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.挪用客戶的期貨保證金6、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是_。A.有兩個相同高度的高點B.有兩個相同高度的低點C向下突破頸線D.向上突破頸線7、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。A.設(shè)立目的和職責(zé)B.名稱、住所和營業(yè)場所C.注冊資本及其構(gòu)成D.對會員的紀(jì)律處分8、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。A.期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn)B.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成D.期貨交易所會員不能是個人9、在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A.交易B.結(jié)算C.交割D.價格10、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。A.對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn)B.對該日之前所有持倉的確認(rèn)C.對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)D.對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)11、從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)（）。A.公平B.公開C.公正D.誠實信用12、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A.參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)C.聯(lián)名提議召開臨時會員大會D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格13、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息B.欺詐客戶C.內(nèi)幕交易D.操縱期貨交易價格14、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A.期貨公司不得混碼交易B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易后果C.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼D.期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼15、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。A.客戶有權(quán)不予認(rèn)可B.客戶可以予以追認(rèn)C.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任D.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任16、對基差作用的理解不正確的有_。A.基差的存在為人們的套期保值提供了可能B.基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵C.基差的存在是期貨價格的基礎(chǔ)D.基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的原因所在17、股票指數(shù)期貨交易的特點有_。A.以現(xiàn)金交收和結(jié)算B.以小博大C.套期保值D.投機18、下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A.依法對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理B.無權(quán)對期貨公司分支機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨公司及其分支機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理19、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A.信貸資金B(yǎng).財政資金C.自有資金D.銀行資金20、金融期貨的特點包括_。A.金融期貨的交割具有極大的便利性B.金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小C.金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進(jìn)行D.金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生21、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A.風(fēng)險隔離B.合規(guī)檢查C.內(nèi)部控制D.業(yè)務(wù)規(guī)則22、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括（）。A.期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查B.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項D.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息23、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。A.研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B.研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度C.審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D.審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度24、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。A.向協(xié)會申訴B.對協(xié)會申訴決定