2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬試卷A卷含答案單選題（共100題）1、政府監(jiān)管對（）具有重大意義。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、關(guān)于公司型基金與合伙型基金的設(shè)立步驟，順序正確的是（）。A.申請設(shè)立登記——名稱預(yù)先核準(zhǔn)——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照——基金備案B.名稱確定——申請登記——領(lǐng)取執(zhí)照——基金備案C.名稱申請登記——核準(zhǔn)相關(guān)資料——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照——基金備案D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)——申請設(shè)立登記——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照——基金備案【答案】D3、基金估值用公式可表示為（）。A.基金資產(chǎn)凈值=項目價值總和+其他資產(chǎn)價值B.基金資產(chǎn)凈值=項目價值總和-基金費(fèi)用等負(fù)債C.基金資產(chǎn)凈值=項目價值總和+其他資產(chǎn)價值-基金費(fèi)用等負(fù)債D.基金資產(chǎn)凈值=全部資產(chǎn)價值-基金費(fèi)用等負(fù)債【答案】C4、管理人內(nèi)部控制的成本效益原則是指（）。A.組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約B.以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評價內(nèi)部控制的有效性D.建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行【答案】B5、投資者應(yīng)當(dāng)如實填寫風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力問卷，如實承諾告知資產(chǎn)或者收入情況，并對其（）負(fù)責(zé)。A.真實性、準(zhǔn)確性、及時性B.真實性、及時性、完整性C.真實性、準(zhǔn)確性、完整性D.及時性、準(zhǔn)確性、完整性【答案】C6、下列不屬于負(fù)債核算的是（）A.應(yīng)付管理費(fèi)B.應(yīng)付托管費(fèi)C.應(yīng)付稅費(fèi)D.運(yùn)營服務(wù)費(fèi)【答案】D7、根據(jù)《基金法》國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定。A.3B.6C.10D.8【答案】B8、（）是指股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的不可流通的股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場上流通的股份，通過股票在公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)股資退出和資本增值。A.首次公開發(fā)行上市B.主板上市C.中小企業(yè)板上市D.創(chuàng)業(yè)板上市【答案】A9、(2016年)某有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對外轉(zhuǎn)讓基金份額，可以向（）轉(zhuǎn)讓基金份額。A.4名自然人B.一只有4名投資者、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的契約型股權(quán)投資基金C.一只養(yǎng)老基金D.一只有4名合伙人、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的有限合伙型股權(quán)投資基金【答案】C10、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金份額的轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D11、封閉式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)（）申購和贖回；開放式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)（）申購和贖回。A.可以；可以B.可以；不能C.不能；可以D.不能；不能【答案】C12、新申請股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立與之相適應(yīng)的制度，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品，即不允許基金管理人的代銷行為。A.委托募集方式B.間接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】C14、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，表述正確的是（）。A.獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)后進(jìn)行公開募集B.獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開募集C.獲得中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開募集D.現(xiàn)階段我國不允許進(jìn)行公開募集【答案】D15、合伙型基金的分配為（），即合伙企業(yè)的“生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得”由合伙人按照國家有關(guān)稅收規(guī)定分別繳納（）。A.先分后稅；所得稅B.先分后稅；增值稅C.先稅后分；所得稅D.先稅后分；增值稅【答案】A16、關(guān)于基金不同組織形式下的出資安排，下列表述正確的是（）。A.根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》規(guī)定，有限合伙人可以用貨幣、實物、勞務(wù)等形式出資參與合伙型基金B(yǎng).公司型基金的出資方式通常由公司章程進(jìn)行規(guī)定且可進(jìn)行適應(yīng)性約定C.在實務(wù)中有限合伙人通常以實物形式出資參與股權(quán)投資基金D.信托（契約）型基金的出資安排需參照現(xiàn)行《中華人民共和國證券投資基金法》的強(qiáng)制性規(guī)定來安排實施【答案】B17、公司型基金的合格投資者人數(shù)規(guī)定：有限公司不超過（）人、股份公司不超過（）人。A.50,300B.80,200C.50,200D.100,200【答案】C18、國家對創(chuàng)業(yè)投資基金管理的差異化主要體現(xiàn)在（）。A.國家對創(chuàng)業(yè)投資基金的政策支持B.為創(chuàng)業(yè)投資基金配置專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.對創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)置較少的監(jiān)管指標(biāo)D.委派專人參與創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作【答案】A19、某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額五億元，于基金設(shè)立時一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計算，超額收益為二八模式并不實行追趕機(jī)制，在不考慮管理費(fèi)、托管和稅收等費(fèi)用的情況下，基金存續(xù)期五年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為八億元，則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為()A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元C.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元D.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元【答案】C20、(2016年)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金時，錯誤的做法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D21、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的情形是（）。A.非法吸收或者變相吸收公眾存款對象為80人B.數(shù)額為5萬元C.給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額為1萬元D.未造成惡劣社會影響或者其他嚴(yán)重后果【答案】A22、下列關(guān)于從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)行為的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、（2017年真題）股權(quán)分置改革新老劃斷后，凡在境內(nèi)證券市場首次公開發(fā)行股票并上市的含國有股的股份有限公司，除國務(wù)院另有規(guī)定的，均須按首次公開發(fā)行時實際發(fā)行股份數(shù)量的（），將股份有限公司部分國有股轉(zhuǎn)由社?；饡钟校瑖泄蓶|持股數(shù)量少于應(yīng)轉(zhuǎn)持股份數(shù)量的，按實際持股數(shù)量轉(zhuǎn)持。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】A24、根據(jù)《基金法》國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定。A.3B.6C.10D.8【答案】B25、某股權(quán)投資基金擬投資互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)A公司，預(yù)計3年后該基金退出時A公司的銷售收入為10億元，銷售成本為4億元，市銷率倍數(shù)為5倍，如該基金的目標(biāo)收益率為50%,則A公司當(dāng)前股權(quán)價值為（）億元。A.33.3B.200C.89D.14.8【答案】D26、根據(jù)合伙企業(yè)所得稅的相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是（）。A.從所得稅層面看，合伙企業(yè)以每一個合伙人為納稅義務(wù)人B.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先稅后分”的原則C.合伙企業(yè)的合伙人為自然人時，繳納企業(yè)所得稅D.如果合伙人本身為合伙企業(yè)，該合伙企業(yè)為納稅義務(wù)人【答案】A27、投資機(jī)構(gòu)項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關(guān)注的管理事項主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C28、2號《私募投資基金合同指引》適用于哪種基金類型（）。A.公司型B.契約型C.合伙型D.私募型【答案】A29、股權(quán)投資基金在與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議時,通常會被寫入優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款的內(nèi)容為（）。A.Ⅰ、ⅡB.ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、財務(wù)盡職調(diào)查重點關(guān)注內(nèi)容沒有（）。A.目標(biāo)企業(yè)外部控制調(diào)查B.目標(biāo)企業(yè)財務(wù)風(fēng)險調(diào)查C.目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)金流量及盈利預(yù)測調(diào)查D.目標(biāo)企業(yè)持續(xù)經(jīng)營能力調(diào)查【答案】A31、以下不是境外上市的市場的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會采取（）方式。A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況B.委托第三方機(jī)構(gòu)C.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)與財務(wù)狀況D.參與被投資企業(yè)的公司治理【答案】B33、一個完整的股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ【答案】D34、以下情況，不屬于公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行清算的情形是()。A.股東會或者股東大會決議解散B.公司經(jīng)營管理發(fā)生困難，持有公司全部股東表決權(quán)百分之五以上的股東請求解散C.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)D.依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷【答案】B35、在股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，投資者關(guān)系管理一般包含如下內(nèi)容（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D36、投資前估值與投資后估值之間的關(guān)系是（）。A.投資前估值+投資=投資后估值B.投資前估值-投資=投資后估值C.投資前估值+投資后估值=投資D.投資后估值+投資=投資前估值【答案】A37、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人利備案股權(quán)投資基金的（）等進(jìn)行分類公示，并建立黑名單制度。A.合法情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況B.合法情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險狀況C.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況D.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險狀況【答案】D38、投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評估.A.6B.3C.7D.5【答案】B39、合伙企業(yè)合伙人是（）的，繳納個人所得稅；合伙人是（）繳納企業(yè)所得稅。A.非法人；法人B.自然人；法人C.有限合伙人；無限合伙人D.普通合伙人；特定合伙人【答案】B40、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是（）A.主要投資成熟企業(yè)B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)C.主要通過股息紅利的方式獲取收益D.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個從事創(chuàng)業(yè)投資【答案】D41、在已投資企業(yè)未來增加發(fā)行股份時，股權(quán)投資基金可通過（）保護(hù)其股權(quán)比例不被稀釋。A.保護(hù)性條款B.估值調(diào)整條款C.優(yōu)先認(rèn)購條款D.排他性條款【答案】C42、下列屬于杠桿收購基金的投資方式（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D43、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。A.先分后稅B.先稅后分C.直接收稅D.間接收稅【答案】B44、股權(quán)投資基金財產(chǎn)的所有者是（）。A.基金托管機(jī)構(gòu)B.基金投資者C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】B45、2017年1月1日某股權(quán)投資基金管理人在對某項目公司進(jìn)行盡職調(diào)查過程中，了解到該項目公司2016年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為500萬元，公司的目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)為負(fù)債和權(quán)益比為0.25:1,現(xiàn)有負(fù)債的市場價值為1120萬元，股權(quán)要求收益率為16%,稅前債務(wù)成本為8%,所得稅稅率為25%,經(jīng)測算D公司未來兩年的自有現(xiàn)金流増長率分別為10%和5%,且以后長期自由現(xiàn)金流増長率穩(wěn)定在5%采用企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型估值時，折現(xiàn)率為（）A.0.08B.0.12C.0.09D.0.14【答案】D46、股權(quán)投資基金投資后項目監(jiān)控管理的指標(biāo)不包括（）。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位B.經(jīng)營風(fēng)險控制情況C.產(chǎn)品銷售與市場開拓情況D.公司治理情況【答案】C47、關(guān)于完全棘輪條款，以下表述正確的是（）。A.完全棘輪條款充分考慮了新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量B.完全棘輪條款是容易被企業(yè)（尤其是創(chuàng)始股東）一級投資人各方接受的一種反攤薄條款C.完全棘輪條款在創(chuàng)業(yè)投資基金中比較常見，適用于被投企業(yè)后續(xù)融資估價升高的情形D.完全棘輪條款比加權(quán)平均條款能更大限度地保護(hù)投資人【答案】D48、王先生為甲公司的總經(jīng)理，不屬于王先生法定競業(yè)禁止義務(wù)的行為的是（）A.解除勞動合同后，勸誘公司其他員工從甲公司離職B.離職后立即加入與甲公司有競爭關(guān)系的乙公司C.在甲公司任職期間兼任經(jīng)營同類業(yè)務(wù)的丙公司董事，并未告知股東會D.離職后一個月內(nèi)創(chuàng)立一家公司開展甲公司同類業(yè)務(wù)【答案】A49、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人（）的一系列活動。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D50、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的（）個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事物所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.3B.4C.6D.9【答案】B51、有限合伙企業(yè)最高權(quán)利機(jī)構(gòu)為（）。A.風(fēng)控委員會B.咨詢委員會C.投資決策委員會D.合伙人會議【答案】D52、在清算退出的資產(chǎn)分配順序，屬于分配公司財產(chǎn)是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D53、投資備忘錄中的內(nèi)容，除（）之外，主要作為投融資雙方下一步協(xié)商的基礎(chǔ)，對雙方并無法律上的約束力。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D54、境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式，下列關(guān)于境外直接上市說法正確的是（）。A.境外直接上市是指企業(yè)直接以國外股份有限公司的名義向國內(nèi)證券主管機(jī)構(gòu)申請發(fā)行股票（或其他衍生工具），向當(dāng)?shù)刈C券交易所申請上市B.我國企業(yè)選擇境外直接上市，不需要向中國證監(jiān)會提出申請C.由于嚴(yán)格的財務(wù)狀況要求，此模式更適用于大型國有企業(yè)D.不可直接進(jìn)入境外資本市場【答案】C55、創(chuàng)業(yè)投資基金主要采取股權(quán)投資的方式，通過創(chuàng)新的（），可以實現(xiàn)風(fēng)險和期望收益的均衡匹配。A.常態(tài)估值方法B.動態(tài)估值方法C.固定估值方法D.階段估值方法【答案】B56、下列關(guān)于投資回訪的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C57、（）指未上市企業(yè)股權(quán)的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓。A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.掛牌轉(zhuǎn)讓C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓D.股份上市轉(zhuǎn)讓【答案】A58、基金管理人進(jìn)行登記與基金備案，主要通過（）的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺提交相關(guān)材料或信息。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國銀行業(yè)協(xié)會【答案】C59、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.20個自然日B.20個工作日C.15個工作日D.15個自然日【答案】B60、股權(quán)投資基金財務(wù)盡職調(diào)查經(jīng)常采用趨勢分析和（）工具，在財務(wù)預(yù)測中經(jīng)常會用到（）和敏感度分析等方法。A.結(jié)構(gòu)分析；假設(shè)性分析B.結(jié)構(gòu)分析；場景分析C.技術(shù)分析；假設(shè)性分析D.技術(shù)分析；場景分析【答案】B61、有限合伙企業(yè)由（）個以上（）個以下合伙人設(shè)立。A.1；50B.2；50C.1；200D.2；200【答案】B62、在（）注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)（以下簡稱基金銷售機(jī)構(gòu)）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.中國銀監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D63、下列不屬于上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓根據(jù)其轉(zhuǎn)讓情形不同分類的是（）。A.協(xié)議收購B.股份回購C.對價償還D.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】D64、下列不屬于相對估值法的是（）。A.市盈率法B.市凈率法C.經(jīng)濟(jì)增加值法D.市銷率法【答案】C65、關(guān)于私人股權(quán),以下表述錯誤的是（）。A.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)換債券C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的公司債D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股【答案】C66、對我國企業(yè)來說，境外IPO市場主要以香港證券交易所、美國納斯達(dá)克證券交易所（NASDAQ）、（）等市場為主。A.SGXB.紐約證券交易所（NYSE）C.LSED.香港【答案】B67、關(guān)于股權(quán)投資基金的運(yùn)營行為，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）.A.向投資者承諾在未來某個時間點以事先確定的價格回購基金份額，從而保證投資者實現(xiàn)某一最低收益率B.向投資者說明基金收益與風(fēng)險的匹配情況C.向投資者說明基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率D.向報資者宣傳基金過去六個月的整體歷史投資回報率【答案】A68、對股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A69、投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).不動產(chǎn)基金C.并購基金D.基礎(chǔ)設(shè)施基金【答案】A70、對我國企業(yè)來說，海外IPO市場主要有（）市場為主。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D71、下列說法錯誤的是（）A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。B.外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其經(jīng)營實體注冊在境外。C.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境內(nèi)完成項目的投資退出。D.外幣股權(quán)投資基金，是相對于人民幣股權(quán)投資基金而言的，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金。【答案】C72、根據(jù)滬深交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用（）交割制度。A.T+1B.T+0C.T+2D.T+3【答案】A73、(2017年)在信托型基金參與主體中，除了基金投資者和基金管理者外還有（）。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.有限合伙人D.普通合伙人【答案】B74、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金,說法正確的是（）A.主要投資于上市公司股票B.通常具有低風(fēng)險,高預(yù)期收益的特點C.在我國只能非公開募集D.投資期限較短【答案】C75、關(guān)于股權(quán)投資基金的托管，下列說法正確的是（）。A.引入基金托管人對于股權(quán)投資基金運(yùn)作的專業(yè)化水平無實質(zhì)性影響B(tài).非金融機(jī)構(gòu)取得基金托管資格的可以擔(dān)當(dāng)股權(quán)投資基金托管人C.引入基金托管人可以加強(qiáng)對基金財產(chǎn)運(yùn)作的監(jiān)督D.股權(quán)投資基金沒有托管的屬于違法違規(guī)行為【答案】C76、（2021年真題）從投資后管理角度，以下屬于股權(quán)投資基金需要關(guān)注的風(fēng)險是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A77、股權(quán)投資基金管理人委托私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡稱服務(wù)機(jī)構(gòu)），為股權(quán)投資基金提供（）等服務(wù)業(yè)務(wù)，適用《服務(wù)辦法》Ⅰ.基金募集A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A78、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立,截至2016年12月31日的凈資產(chǎn)凈值為10億元,各年度投資者繳款和分配金額情況如下表所示:A.2B.1.33C.1.50D.0.75【答案】B79、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5,000萬元。基金合同約定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機(jī)制。下列選項，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項是（）A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金B(yǎng).業(yè)績報酬屬于基金的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者返還本金C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬分配D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費(fèi)用后，才能向基金投資者和管理人進(jìn)行分配【答案】B80、（）構(gòu)成股權(quán)回購的基本運(yùn)作程序。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D81、關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，下列表述錯誤的是（）A.詳細(xì)預(yù)測期的結(jié)束通常以目標(biāo)公司進(jìn)入穩(wěn)定經(jīng)營狀態(tài)為基準(zhǔn)B.折現(xiàn)率的選擇取決于預(yù)測期期數(shù)，與每期現(xiàn)金流無關(guān)C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法通過對目標(biāo)公司的財務(wù)數(shù)據(jù)和經(jīng)營模式進(jìn)行深入分析，有助于發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司價值的核心驅(qū)動因素D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法是將目標(biāo)公司值時點之后的未來現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進(jìn)行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價值【答案】B82、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以（）形式設(shè)立。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B83、以下能體現(xiàn)股權(quán)投資基金監(jiān)管審慎原則的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C84、關(guān)于股權(quán)投資基金的出資方式，以下表述錯誤的是（）A.承諾出資制，即投資者承諾向基金出資的總規(guī)模，并按照約定完成其出資行為B.在股權(quán)投資基金實務(wù)運(yùn)作中，更多的實行承諾出資制C.根據(jù)基金合同約定，投資者可以一次或分?jǐn)?shù)次完成其在股權(quán)投資基金中的出資義務(wù)D.股權(quán)投資基金通?？梢越邮芊秦泿懦鲑Y【答案】D85、股權(quán)投資基托管要遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C86、股權(quán)投資基金的收益分配，主要在（）之間進(jìn)行。A.投資者和托管人B.投資者與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)C.管理人和托管人D.投資者與管理人【答案】D87、下列屬于股權(quán)投資基金募集流程的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D88、股權(quán)投資基金的運(yùn)作管理應(yīng)該向著（）的方向發(fā)展。A.“輕資產(chǎn)、重營銷”B.“輕資產(chǎn)、重投研”C.“輕投研、重資產(chǎn)”D.“輕營銷、重投研”【答案】B89、一項業(yè)務(wù)在經(jīng)過兩個以上相互制約環(huán)節(jié)對其進(jìn)行監(jiān)督和核查時，其發(fā)生錯弊現(xiàn)象的概率較低，為此對于股權(quán)投資中重要環(huán)節(jié)的工作需要在內(nèi)部控制層面進(jìn)行相互制約，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B90、(2017年)下列屬于行政處罰的是（）。A.警告B.罰款C.沒收違法所得D.以上都是【答案】D91、（2017年真題）下列關(guān)于相對估值法的說法中，正確的是（）。A.市盈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動性較高的金融