上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）考試題庫(kù)一、判斷題1、上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）僅規(guī)定上市公司董事會(huì)成員不得利用股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格和進(jìn)行證券欺詐活動(dòng)。2、任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的1％。3、上市公司發(fā)生上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）第七條規(guī)定的情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)終止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，不得向激勵(lì)對(duì)象繼續(xù)授予新的權(quán)益，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已獲授但尚未行使的權(quán)益應(yīng)當(dāng)終止行使。4、上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）所稱(chēng)限制性股票是指激勵(lì)對(duì)象按照股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的條件，從上市公司獲得的一定數(shù)量的公開(kāi)發(fā)行的股票。5、上市公司授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票，應(yīng)當(dāng)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定激勵(lì)對(duì)象獲授股票的業(yè)績(jī)條件、禁售期限。6、激勵(lì)對(duì)象可以其獲授的股票期權(quán)在規(guī)定的期間內(nèi)以行權(quán)日的市價(jià)購(gòu)買(mǎi)上市公司一定數(shù)量的股份，也可以放棄該種權(quán)利。7、股票期權(quán)有效期過(guò)后，已授出但尚未行權(quán)的股票期權(quán)可重新申請(qǐng)行權(quán)。8、上市公司因標(biāo)的股票除權(quán)、除息或其他原因需要調(diào)整行權(quán)價(jià)格或股票期權(quán)數(shù)量的，可以按照股票期權(quán)計(jì)劃規(guī)定的原則和方式進(jìn)行調(diào)整。9、董事會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃后，上市公司應(yīng)將有關(guān)材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，同時(shí)抄報(bào)證券交易所。10、尚未行權(quán)的股票期權(quán)，以及不得轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的股票，應(yīng)當(dāng)予以鎖定。11、激勵(lì)對(duì)象的股票期權(quán)的行權(quán)申請(qǐng)以及限制性股票的鎖定和解鎖，經(jīng)董事會(huì)或董事會(huì)授權(quán)的機(jī)構(gòu)確認(rèn)后，上市公司應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出行權(quán)申請(qǐng)，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算事宜。12、已行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷(xiāo)。13、股票期權(quán)的授權(quán)日是指上市公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的日期，授權(quán)日必須為交易日。14、股票期權(quán)的可行權(quán)日是指激勵(lì)對(duì)象可以開(kāi)始行權(quán)的日期?？尚袡?quán)日無(wú)須為交易日。15、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格是指：上市公司向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)時(shí)所確定的、激勵(lì)對(duì)象購(gòu)買(mǎi)上市公司股份的價(jià)格。16、股票期權(quán)的授予價(jià)格是指:上市公司向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票時(shí)所確定的、激勵(lì)對(duì)象獲得上市公司股份的價(jià)格。17、最近3年內(nèi)被證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的，不得成為激勵(lì)對(duì)象。18、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。二、單項(xiàng)選擇題1、上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）所稱(chēng)股權(quán)激勵(lì)是指：上市公司以本公司股票為標(biāo)的，對(duì)其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他員工進(jìn)行的（）。A、一次性激勵(lì)B、年度性激勵(lì)C、長(zhǎng)期性激勵(lì)D、專(zhuān)項(xiàng)性激勵(lì)2、上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）規(guī)定上市公司不得為激勵(lì)對(duì)象依股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括()。A、為其提供收入證明B、為其貸款提供擔(dān)保C、為其還款提供證明D、為其財(cái)產(chǎn)提供說(shuō)明3、上市公司全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的（）。A、10％B、5%C、1%D、3%4、股票期權(quán)是指上市公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)一定期限內(nèi)以（）和條件購(gòu)買(mǎi)本公司一定數(shù)量股份的權(quán)利。A、行權(quán)日的市價(jià)B、行權(quán)日前10個(gè)交易日的平均價(jià)C、預(yù)先確定的價(jià)格范圍D、預(yù)先確定的價(jià)格5、股票期權(quán)授權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于（）。A、3個(gè)月B、12個(gè)月C、6個(gè)月D、24個(gè)月6、股票期權(quán)的有效期從授權(quán)日計(jì)算不得超過(guò)（）。A、5年B、3年C、10年D、2年7、上市公司董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。薪酬與考核委員會(huì)應(yīng)當(dāng)建立完善的議事規(guī)則，其擬訂的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案應(yīng)當(dāng)提交（）審議。A、董事會(huì)B、年度股東大會(huì)C、臨時(shí)股東會(huì)D、證券交易所8、上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案后的2個(gè)交易日內(nèi)，公告董事會(huì)決議、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要、（）。A、財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)B、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)C、關(guān)聯(lián)人聲明D、獨(dú)立董事意見(jiàn)9、上市公司董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以要求上市公司聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的（）、是否有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展、是否損害上市公司利益以及對(duì)股東利益的影響發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。A、專(zhuān)業(yè)性B、可行性C、科學(xué)性D、嚴(yán)肅性10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到完整的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案申請(qǐng)材料之日起（）工作日內(nèi)未提出異議的，上市公司可以發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，審議并實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。在上述期限內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出異議的，上市公司不得發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知審議及實(shí)施該計(jì)劃。A、20個(gè)B、15個(gè)C、10個(gè)D、2個(gè)11、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向（）股東征集委托投票權(quán)。A、登記出席股東會(huì)議的B、出席股東會(huì)議的C、所有的D、5%以上股權(quán)的12、股東大會(huì)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃作出決議，必須經(jīng)()以上通過(guò)。A、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東所持表決權(quán)的2/3B、出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2C、出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3D、參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東所持表決權(quán)的1/213、上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載的，負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象自該財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件公告之日起（）由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益應(yīng)當(dāng)返還給公司。A、30日內(nèi)B、3個(gè)月內(nèi)C、60日內(nèi)D、12個(gè)月內(nèi)三、多項(xiàng)選擇題1、上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中應(yīng)當(dāng)（）。A、誠(chéng)實(shí)守信;B、勤勉盡責(zé);C、維護(hù)公司的利益;D、維護(hù)全體股東的利益;2、上市公司具有下列情形之一的，不得實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃:A、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；B、最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰；C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形;D、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；3、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象可以包括上市公司的()，以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他員工。A、董事;D、監(jiān)事;C、高級(jí)管理人員;D、核心技術(shù)(業(yè)務(wù))人員;E、獨(dú)立董事;4、擬實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的上市公司，可以根據(jù)本公司實(shí)際情況，通過(guò)以下方式解決標(biāo)的股票來(lái)源:A、向激勵(lì)對(duì)象發(fā)行股份；B、回購(gòu)本公司股份；C、法律、行政法規(guī)允許的其他方式；D、大股東或控股股東的自有股份；5、上市公司以股票市價(jià)為基準(zhǔn)確定限制性股票授予價(jià)格的，在下列期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予股票:A、定期報(bào)告公布前30日；B、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日；C、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日；D、定期報(bào)告公布后；6、上市公司在授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確定行權(quán)價(jià)格或行權(quán)價(jià)格的確定方法。行權(quán)價(jià)格不應(yīng)低于下列價(jià)格較高者:A、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前一個(gè)交易日的公司標(biāo)的股票收盤(pán)價(jià)；B、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前30個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤(pán)價(jià);C、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布后一個(gè)交易日的公司標(biāo)的股票收盤(pán)價(jià)；D、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案摘要公布前20個(gè)交易日內(nèi)的公司標(biāo)的股票平均收盤(pán)價(jià);7、上市公司在下列期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán):A、定期報(bào)告公布前30日；B、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日；C、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日；D、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告前2個(gè)交易日；8、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在上市公司定期報(bào)告公布后第2個(gè)交易日，至下一次定期報(bào)告公布前10個(gè)交易日內(nèi)行權(quán)，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán):A、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日；B、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告前2個(gè)交易日；C、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日;D、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告前2個(gè)交易日;9、利用股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（）獲取不正當(dāng)利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法沒(méi)收違法所得，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入等措施；構(gòu)成犯罪的，移交司