2021-2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫與答案單選題（共55題）1、證券公司應建立授信管理機制，集中、統(tǒng)一控制客戶信用風險暴露。以下說法中正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C2、按照《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，各類證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在證券期貨業(yè)務中不得（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B3、股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收購。A.①②④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】D4、對于首次建立業(yè)務關(guān)系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確認其風險等級后的（）年內(nèi)至少應進行一次復核。A.1B.2C.3D.4【答案】C5、董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有（）關(guān)系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。A.緊密B.直接因果C.隸屬D.間接因果【答案】B6、下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中，錯誤的是（）。A.同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利B.公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務狀況，確定其作價方案C.任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同【答案】D7、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知的下列信息中錯誤的是（）。A.可能直接導致本金虧損的事項B.可能直接導致超過原始本金損失的事項C.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項D.利益保證承諾【答案】D8、（2016年真題）下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是（）。A.發(fā)行人的監(jiān)事B.持有公司3%股份的股東C.保薦人D.公司的實際控制人【答案】B9、下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B10、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，（）。A.罰款10萬元以上30萬元以下B.撤銷其期貨業(yè)務許可，沒收違法所得C.罰款10萬元以上50萬元以下D.罰款1萬元以上3萬元以下【答案】B11、（2017年真題）為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動是（）。A.證券投資咨詢B.證券投資顧問C.證券投資服務D.證券投資經(jīng)紀【答案】A12、下列文件中，不屬于與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問相關(guān)的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的是（）。A.《證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務暫行規(guī)定》B.《證券服務機構(gòu)從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》C.《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機構(gòu)類第2號》D.《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》【答案】A13、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務的指標中，正確的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】D14、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應當遵循持股比例限制：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A.5％B.10％C.20％D.30％【答案】D15、(2018年真題)下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A16、保薦代表人應當熟練掌握保薦業(yè)務相關(guān)的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業(yè)知識，最近5年內(nèi)具備個月以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷、最近個月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務。（）A.36,12B.36,24C.24,24D.24,12【答案】A17、證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應當及時向（）報告。A.證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務院C.公安局D.法院【答案】A18、下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是（）。A.公司的公積金可以用于擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應當先用當年利潤彌補虧損C.資本公積金可以用于彌補虧損D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本【答案】C19、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務的人員，申請注冊登記為（）。A.證券咨詢師B.證券分析師C.證券投資顧問D.證券研究員【答案】B20、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】C21、證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定職責和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，不能用于購買（）。A.國債B.證券投資基金C.銀行存款D.投資性不動產(chǎn)【答案】D22、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務顧問機構(gòu)擔任上市公司獨立財務顧問，在持續(xù)督導期間解除委托協(xié)議的，應當及時履行報告、公告程序。委托人應當在()另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。A.20個工作日后B.20個工作日內(nèi)C.1個月內(nèi)D.3個月內(nèi)【答案】C23、下列情形中，公司可以收購本公司股份的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D24、（2017年真題）證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定由（）制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄，經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或者服務的風險等級不得低于前述名錄規(guī)定的風險等級。A.行業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】A26、為降低投資者期權(quán)交易成本，滬深交易所目前提供的組合策略有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D27、A基金管理人的實際控制人要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己的子公司輸送利潤1000萬元，損害了基金份額持有人利益。被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查后責令改正，沒收違法所得，并處罰款（）萬元。A.900B.2000C.6000D.8000【答案】B28、（2018年真題）首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C29、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、違反《證券法》第五十五條的規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足（）的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。A.一倍以上十倍以下；一百萬元B.一倍以上五倍以下；五十萬元C.一倍以上十倍以下；五十萬元D.一倍以上五倍以下；一百萬元【答案】A31、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的區(qū)別，錯誤的是()A.投資范圍不同B.承諾收益不同C.信息披露要求不同D.基金管理人的類型與產(chǎn)生方式不同【答案】B32、下列選項中，一般不能成為實踐中的法律關(guān)系客體的是（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②③④【答案】C33、集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.400【答案】C34、下列選項中，有限責任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識產(chǎn)權(quán)C.勞務D.土地使用權(quán)【答案】C35、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D36、下列選項中，屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的職責的有（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D37、下列關(guān)于指定交易的說法中正確的有（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C38、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A39、(2019年真題)證券市場的行政法規(guī)不包括（）A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《證券公司風險處置條例》C.《證券法》D.《證券交易所風險基金管理暫行辦法》【答案】C40、下列屬于合規(guī)風險的是（）。A.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務與所了解的客戶情況不相適應B.誤導客戶，對客戶買賣證券承諾收益或賠償C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易【答案】A41、上市公司申請發(fā)行新股時，股東大會應就（）做出決議A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】B42、根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于（）年。A.10B.3C.5D.15【答案】C43、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司開展柜臺交易的說法，錯誤的有（）。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】D44、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應當向（）注冊，接受中國證券業(yè)協(xié)會自律管理。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.財政部D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D45、根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D46、(2018年真題)進入期貨交易所進行期貨交易的應當是（）。A.機構(gòu)投資者B.期貨業(yè)協(xié)會會員C.個人投資者D.期貨交易所會員【答案】D47、保薦代表人應當熟練掌握保薦業(yè)務相關(guān)的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業(yè)知識，最近5年內(nèi)具備個月以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷、最近個月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務。（）A.36,12B.36,24C.24,24D.24,12【答案】A48、(2019年真題)下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務后，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務的，經(jīng)營機構(gòu)應該確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者，若是，業(yè)務人員應（）。A.進行書面風險示警后，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務B.拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產(chǎn)品或服務C.直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務D.不予理睬【答案】B50、（2017年真題）下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B51、除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定以外，以募集方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.70％B.65％C.35％D.50％【答案】C52、未經(jīng)批準發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責令停止發(fā)行活動，