2021-2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關(guān)試題庫(有答案)單選題（共55題）1、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，不屬于犯罪主體的有（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.基金管理公司的從業(yè)人員【答案】D2、設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C3、下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法，正確的是（）。A.募集設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的30％B.股份有限公司必須有公司住所C.股份有限公司設(shè)立時，發(fā)起人認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會和監(jiān)事會。董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束20日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件，申請設(shè)立登記D.股份有限公司只能通過募集設(shè)立的方式來設(shè)立公司【答案】B4、（）應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A5、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司收到中國證監(jiān)會關(guān)于本次發(fā)行申請的（）決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A6、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C7、下列情形中為公開發(fā)行證券的是（）。A.向特定對象發(fā)行證券B.向特定對象發(fā)行證券累計超過50人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)C.向特定對象發(fā)行證券累計超過100人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)D.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)【答案】D8、下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會的說法中，正確的有（）。A.①③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D9、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列說法錯誤的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查B.區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)之間、運營機構(gòu)與其參與機構(gòu)之間發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請調(diào)解C.區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施D.證券公司作為區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)股東，或者在區(qū)域性股權(quán)市場開展相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定【答案】B10、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請成為專業(yè)投資者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A11、關(guān)于公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.公司可以對外投資，但不可以對外提供擔(dān)保B.公司為公司股東提供擔(dān)保的，股東會或股東大會決議應(yīng)由所有股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過C.公司對外投資的，公司章程對投資數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D.公司為他人提供擔(dān)保的，擔(dān)保協(xié)議必須由股東會或股東大會決議通過【答案】C12、上市公司發(fā)生的下列哪種情形，證券交易所一般不會終止其股票上市交易（）。A.公司有重大違法行為B.公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件C.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)情況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正D.公司解散或者被宣告破產(chǎn)【答案】A13、向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②【答案】C14、上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持保證金比例超過A.250%；300%B.250%；250%C.300%；300%D.300%；250%【答案】C16、(2018年真題)證券研究報告主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B17、證券公司操作證券市場，受到最嚴(yán)厲的處罰是（）。A.單處罰金B(yǎng).處5年以下有期徒刑，并處罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金D.處拘役，并處罰金【答案】C18、向客戶提供投資建議的（）等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、下列關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，正確的是（）。A.至少有5名高級管理人員取得證券投資咨詢從業(yè)資格B.有20名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員C.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施D.有1億元人民幣以上的注冊資本【答案】C20、下列主體中，做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記人獎勵信息的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣD.Ⅰ.ⅢⅣ【答案】B21、發(fā)行人定向發(fā)行后股東累計不超過（）人的，由全國股轉(zhuǎn)公司自律審查。A.50B.100C.150D.200【答案】D22、除合伙協(xié)議另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、中國證監(jiān)會可依據(jù)違法違規(guī)情節(jié)的嚴(yán)重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C24、發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷相關(guān)保薦代表人資格的是（）。A.證券上市當(dāng)年累計50％以上的募集資金用途與承諾不符B.首次發(fā)行證券上市之日起12個月內(nèi)累計50％以上的資產(chǎn)發(fā)生重組C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更D.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損【答案】D25、證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全柜臺市場（）制度，保障柜臺市場安全、有序運行。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D26、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下哪些業(yè)務(wù)的證券公司（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C27、股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C28、派出機構(gòu)責(zé)令公司限期整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)區(qū)別情形，可對證券公司釆取下列措施（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A29、上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)（）通過。A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1／2以上B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上C.全體股東所持表決權(quán)的2／3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1／2以上【答案】B30、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會的說法，錯誤的是（）。A.監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助其工作，但費用由監(jiān)事會承擔(dān)B.監(jiān)事會可對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議C.監(jiān)事會可以列席董事會會議D.監(jiān)事會行使職權(quán)所必需的費用，由公司承擔(dān)【答案】A31、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場自律管理要求的說法，錯誤的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會有權(quán)視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施B.應(yīng)當(dāng)配合證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查C.應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)無權(quán)作出行政處罰【答案】D32、下列關(guān)于公司財務(wù)會計制度的表述，說法錯誤的是（）。A.公司可以拒絕向聘用的會計師事務(wù)所提供會計資料B.公司除法定的會計賬簿外，不得另立會計賬簿C.對于公司資產(chǎn)，不得以任何個人名義開立賬戶存儲D.公司持有的本公司股份不得分配利潤【答案】A33、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B34、未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責(zé)令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當(dāng)于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A35、證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門、專人開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，擬開展股票期權(quán)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少有（）名同時具有證券和期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.1B.2C.3D.4【答案】A36、A證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會會議，以下關(guān)于董事會會議的設(shè)置和議事規(guī)則正確的是（）。A.①②③B.①③⑤C.②③⑤D.③④⑤【答案】B37、參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿（）周歲。A.15B.18C.20D.16【答案】B38、《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.10000【答案】D39、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》，資產(chǎn)管理人不得委托（）為其提供投資建議。?A.依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機構(gòu)B.具有豐富投資經(jīng)驗的個人投資者C.依法可從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的期貨經(jīng)營機構(gòu)D.符合條件的私募證券投資基金管理人【答案】B40、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由（）責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。A.縣級以上稅務(wù)部門B.縣級以上人民政府財政部門C.公司登記機關(guān)D.審計機關(guān)【答案】B41、下列選項中，不符合有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額B.股東符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所C.股東共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B42、以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成資產(chǎn)支持專項計劃的，其法律文件應(yīng)明確基礎(chǔ)資產(chǎn)的（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、（2017年真題）在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)（）作出決議。A.上市公司股東大會B.上市公司董事會C.上市公司監(jiān)事會D.中國證監(jiān)會【答案】A45、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C46、有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券應(yīng)符合的條件包括（）。A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②【答案】B47、未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。A.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息B.處以非法所募資金金額5％以上10％以下的罰款C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】B48、基金募集期間，動用募集的資金的，責(zé)令返還，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款A(yù).1倍以上5倍以下；1萬元以上50萬元以下B.1倍以上5倍以下；5萬元以上50萬元以下C.1倍以上10倍以下；1萬元以上50萬元以下D.1倍以上10倍以下；10萬元以上50萬元以下【答案】B49、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法錯誤的是（）。A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理B.有限責(zé)任公司董事會成員為3人至13人C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定【答案】A50、下列屬于《證券法》適用范圍的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A51、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C52、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令改正，處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】A53、()按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件