******有限公司內(nèi)部質(zhì)量審核記錄表受審核部門品管部（文控） 審核日期 2013年02月27日審核項(xiàng)目評價(jià)審核情況記錄OKNGNAQSM4.2.3文件控制抽查3-5份文件的編號(hào)方法與文件的規(guī)定是否一致？抽查記錄的編號(hào)方法與文件規(guī)定是否致？抽查文件版本編號(hào)方法與文件規(guī)定正否致？4抽查3-5份文件的制定、批準(zhǔn)與發(fā)布，g件規(guī)定是否一致？抽查3-5份文件是否有發(fā)放記錄？現(xiàn)場使用的文件是否蓋受控印章 ？且版本是否與原版文件相符？抽查3-5份文件是否有文件管制性清單,且版本是否與實(shí)際文件相符 ？詢問文件更改的相關(guān)規(guī)定，并查看更改的記錄，過期文件是否回收并有記錄？電子媒體文件的管理是否按規(guī)定執(zhí)行？外來文件是否受控？抽查HAGGIS劃相關(guān)文件的控制狀態(tài)？詢問HACCM劃相關(guān)文件的修訂是如何的控制？并查看相關(guān)的文件修訂記錄？QSM4.2.4記錄的控制1.查看是否有記錄一覽表？并有保存期限且按規(guī)定執(zhí)行？2查看相關(guān)記錄的保存是否便于查閱？是否防潮、防蝕等？3查看記錄內(nèi)容是否完整，有無填寫不完整如缺項(xiàng)、涂改、無簽名或無簽日期？查看記錄是否有遺失情況？查看HACCP十劃相關(guān)記錄是否按以上要求進(jìn)行控制？備注管理代表審核組長審核人員備 注審核小組丁審核完畢后應(yīng)丁二天內(nèi)填安，交審核組長匯整.

受審核部門總經(jīng)理/管理代表/食品安全小組組長 審核日期 2013年02月27日審核項(xiàng)目評價(jià)審核情況記錄OK1NGNA總要求文件要求管理者承諾職責(zé)、方針、目標(biāo)管理評審資源提供測量、更新、改進(jìn)（QSM4.1;4.2.1;5.1-5.6;6.1;8.1;8.2;8.2.2;8.2.5;8.5）是否依照ISO9001及ISO22000標(biāo)準(zhǔn)建立和保持文件化的質(zhì)量及食品安全系統(tǒng)？并持續(xù)改進(jìn)？（查證有無質(zhì)量及食品安全手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等文件及執(zhí)行記錄?）查證質(zhì)量及食品安全管理手冊是否識(shí)別了體系運(yùn)行所需的所有過程序 ，并加以規(guī)定基運(yùn)行和控制方法?（包括外包過程）如何認(rèn)識(shí)滿足客戶和法律法規(guī)要求的重要性？各級(jí)人員如何認(rèn)識(shí)滿足客戶的要求和法律法規(guī)要求重要性？公司采取了那些溝通方法或措施，以確保相關(guān)法律法規(guī)及客戶要求傳達(dá)給了相關(guān)人員？對質(zhì)量及食品安全方針的認(rèn)識(shí)如何 ？質(zhì)量及食品安全方針能否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？查核質(zhì)量及食品安全目標(biāo)是否有在相關(guān)職責(zé)部門進(jìn)行分解量化，是否有進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析？是否有達(dá)成？質(zhì)量及食品安全方針及目標(biāo)的達(dá)成情況是否提交管理查德？查核是否有對織織架構(gòu)內(nèi)所有的職能部門的職責(zé)權(quán)限的進(jìn)行描述 ？描述內(nèi)容是否充分適宜？查核是否有〈〈管理者代表任命書》及〈〈食品安全管理小組組長任命書》是否有權(quán)限職責(zé)規(guī)定？11.查核是否有任命〈〈食品安全管理小組》，并規(guī)定其職責(zé)權(quán)限？備注管理代表審核組長審核人員備 注審核小組丁審核完畢后應(yīng)丁二天內(nèi)填安，交審核組長匯整.

受審核部門總經(jīng)理/管理代表/食品安全管理小組組長 審核日期 2013年02月27日審核項(xiàng)目評價(jià)審核情況記錄OKNGNA采取了哪些內(nèi)部溝通渠道？各類人員是否r解溝通對食品安全管理系統(tǒng)影響的重要性？查核管理評審會(huì)議是否定期召開？是否有評審記錄？包括評審計(jì)劃、評審的相關(guān)資料、評審最終結(jié)論報(bào)告?討論內(nèi)容是否齊全，是否包括了文件規(guī)定的項(xiàng)目；討論決議事項(xiàng)是否明確描述，決議事項(xiàng)是否包括了文件規(guī)定的要求.且進(jìn)行執(zhí)行及評估.如何確保資源的提供公司實(shí)施了哪些測量、分析和改進(jìn)的過程，包括統(tǒng)計(jì)技術(shù)在內(nèi)的方法是否利用統(tǒng)計(jì)技術(shù)或糾正預(yù)防措施行動(dòng)對食品安全管理體系進(jìn)行更新？更新過程是否有記錄？是否明確了為滿足顧客要求必須進(jìn)行測量和監(jiān)控的實(shí)現(xiàn)過程和方法？效果如何？QSM8.2.5內(nèi)部審核審核時(shí)內(nèi)審人員是否經(jīng)過培訓(xùn)并有合格證明.內(nèi)審頻率是否明確制定（是否有年度審核計(jì)劃,并且批準(zhǔn)）審核的范圍及依據(jù)是否明確（查看《審核行程表》）審核員是否具有獨(dú)立性（查看《審核行程表》）是否以〈榆查表》為依據(jù)可亍審核.不符事項(xiàng)是否有相關(guān)不符合告，并采取了糾正措施.是否有內(nèi)審總結(jié)才器審核是否確認(rèn)不符合事項(xiàng)糾正情況，且有記錄.備注管理代表審核組長審核人員備 注審核小組丁審核完畢后應(yīng)丁二天內(nèi)填安，交審核組長匯整

受審核部門營業(yè)部 審核日期 2013年02月27日審核項(xiàng)目評價(jià)審核情況記錄OKNGNAQSM7.2、5.5.5.C）訂單評審及外部溝通（客戶）詢問評審方法和評審內(nèi)容？抽查3-5份訂單的評審記錄，是否C件規(guī)定進(jìn)行了評審.了解口頭接單之評審方式抽查3-5份訂單中要求是否得到了滿足（如：交期）.抽查訂單變更后之評審及記錄抽查變更后內(nèi)部信息傳達(dá)狀況詢問與客戶溝通/服務(wù)方式、內(nèi)容、頻率、記錄及相應(yīng)措施.查看客戶溝通/服務(wù)的記錄，信息是否在內(nèi)部得到溝通？.查看有關(guān)產(chǎn)品信息及要求的變更的溝通記錄是否有傳達(dá)至食品安全小組？.詢問相關(guān)人員外部溝通對食品安全管理系統(tǒng)的影響及其重要性？QSM8.2.1客戶滿意度測量詢問調(diào)查頻率方式及調(diào)查對象 ，是否符合文件規(guī)定？抽查客戶滿意度調(diào)查記錄：倜查對象是否符合文件規(guī)定 ？不滿意事項(xiàng)是否進(jìn)行了原因分析及提出改善措施？不滿意項(xiàng)目改善結(jié)果是否得到驗(yàn)證和確認(rèn)？岫度調(diào)查后是否匯總分析 ？分析結(jié)果是否納入持續(xù)改進(jìn)？詢問客戶投訴詳情，查看3-5份客戶投訴改善及處理回復(fù)狀況.查看客戶投訴事件是否有引起撤回事件發(fā)生？如有,是否有啟動(dòng)撤回程序？備注管理代表審核組長審核人員備 注審核小組丁審核完畢后應(yīng)丁二天內(nèi)填安，交審核組長匯整.

受審核部門營業(yè)部 審核日期 2013年02月27日審核項(xiàng)目評價(jià)審核情況記錄OKNGNAQSM8.2.1客戶滿意度測量及顧客投訴詢1可調(diào)查頻率方式及調(diào)查對象，是否符合文件規(guī)定？抽查客戶滿怠度調(diào)查記錄：調(diào)查對象是否符合文件規(guī)定？不滿意事項(xiàng)是否進(jìn)行了原因分析及提出改善措施？不滿意項(xiàng)目改善結(jié)果是否得到驗(yàn)證和確認(rèn)？杉度調(diào)查后是否匯總分析？分析結(jié)果是否納入持續(xù)改進(jìn)？詢問客戶投訴詳情，查看3-5份客戶投訴改善及處理回復(fù)狀況.查看客戶投訴事件是否有引起撤回事件發(fā)生？如有,是否有啟動(dòng)撤回程序？備注管理代表審核組長審核人員備 注審核小組丁審核完畢后應(yīng)丁二天內(nèi)填安，交審核組長匯整.

受審核部門物控部（采購） 審核日期 2013年02月27日審核項(xiàng)目評價(jià)審核情況記錄OKNGNAQSM7.4采購控制供應(yīng)商管理1.詢1可供應(yīng)商選擇條件和調(diào)查方法及其記錄.2抽查3-5份米購單的供應(yīng)商'是否在合格供應(yīng)商一胴表內(nèi).供應(yīng)商一胴表正否得到核準(zhǔn)？3詢1可合格供釧!評分標(biāo)準(zhǔn),抽查3-5家供應(yīng)商是否按標(biāo)準(zhǔn)評分？詢1可供應(yīng)商'的日?？己巳f法。抽查3-5份供應(yīng)商的定期評分記錄是否確實(shí)執(zhí)行？對于評估結(jié)果是否采取對應(yīng)的措施？詢問外判商的控制方法？查看外判商的相關(guān)控制記錄？采購及外加工詢問采購/外加工流程，查閱3-5份物料訂單詢問采購主管如何進(jìn)行申請.查閱3-5份申請單/米購單的核準(zhǔn)權(quán)限是否依規(guī)定執(zhí)行.查閱3-5份原訂單確認(rèn)是否內(nèi)容完整、字跡是否清晰.查閱3-5份米購單是否對米購要求已注明.特別是影響食品安全的特性信息是否有注明？詢1可是否有新物料米購，如有，是否有按文件規(guī)定要求通知食品安全小組進(jìn)行危害分析？QSM5.5.5b）外部溝通（供方）詢問與供方的溝通方法及溝通內(nèi)容？查看與供方的溝通記錄及記錄是否有傳達(dá)至食品安全小組及其它部門？詢問外部溝通對食品安全的影響的及重要性？備注管理代表審核組長審核人員備 注審核小組丁審核完畢后應(yīng)丁二天內(nèi)填安，交審核組長匯整.

受審核部門物控部（貨倉） 審核日期 2013年02月27日審核項(xiàng)目評價(jià)審核情況記錄OKNGNAQSM7.8產(chǎn)品防護(hù)、7.6標(biāo)示與追溯1是否明確產(chǎn)品的防護(hù)要求（包括產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、存儲(chǔ)和保護(hù)力法）？現(xiàn)場查看貯存的環(huán)境是否符合前提方案的要求？是否有防交義污染的措施？現(xiàn)場查看防火、防潮、防盜是否符合文件要求？并抽查5-10種材料/產(chǎn)品確認(rèn)：a） 是否滿足先進(jìn)先出？如擺放方式及日期的標(biāo)識(shí)b） 是產(chǎn)品和檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)？c） 是否擺放丁指定區(qū)域？包裝的保護(hù)是否能有效預(yù)防交義的發(fā)生？d） 化學(xué)品是否專門區(qū)域存放？并有效隔離、防護(hù)？e） 有無保存期限的規(guī)定？是否啟標(biāo)識(shí)管理其期限？有洞出期限的？f） 當(dāng)有可追溯性要求時(shí)，是否控制和記錄了產(chǎn)品的批號(hào)標(biāo)識(shí)？有無定期對時(shí)效性物料進(jìn)行評估的記錄？出入庫前相關(guān)表單依據(jù)是否齊全.抽查3-5種材料/產(chǎn)品是否按規(guī)定的得到檢驗(yàn)并合格.出入庫是否及時(shí)作帳,帳目是否完整正確,（抽查3-5種材料/產(chǎn)品的帳目、物料是否相符）是否碩盤點(diǎn)？有無盤點(diǎn)記錄？7.5.4客戶財(cái)產(chǎn)管理查看是否按程序要求進(jìn)行存放.查詢是否有損壞、遺失現(xiàn)象.處理方式如何.備注管理代表審核組長審核人員備 注審核小組丁審核完畢后應(yīng)丁二天內(nèi)填安,交審核組長匯整.

受審核部門人力資源部 審核日期 2013年02月27日審核項(xiàng)目評價(jià)審核情況記錄OKNGNAQSM6.2人力資源查詢相關(guān)記錄及招聘相關(guān)流程是否按文件規(guī)定執(zhí)行.查看是否明確了相關(guān)重要崗位的能力要求（特別是影響食品安全活動(dòng)的人員，如：食品安全小組成員、CCP監(jiān)視與復(fù)核人員等）.對重要崗位人員是否有記錄證明進(jìn)行了能力評估？是否制訂了人員培訓(xùn)計(jì)劃？培訓(xùn)計(jì)劃是否有包含針對食品安全小組及其它影響食品安全活動(dòng)人員的培訓(xùn)項(xiàng)目？計(jì)劃中的課程是否得到實(shí)施，并留下相應(yīng)記錄是否有按要求對可能接觸到食品的人員，入職時(shí)進(jìn)行體檢，入職后定期進(jìn)行體檢，并保留證明？抽查5-10可能接觸到食品的人貝是否有健康證明？對影響食品安全活動(dòng)的人員是否有保留證據(jù)，證明其能勝任本職工作（內(nèi)審員、食品安全小組成員、CCF監(jiān)視與復(fù)核人員，如培訓(xùn)考核記錄、學(xué)歷證明等），抽查內(nèi)審員、3-5名食品安全小組成員、3-5名CCP監(jiān)視與復(fù)核人員核實(shí)？是否對員工進(jìn)行質(zhì)量及食品安全意識(shí)及滿足客戶要求重要性認(rèn)識(shí)的培訓(xùn)？抽查2-3次培訓(xùn)的效果是否進(jìn)行了評估（口試，筆試，實(shí)作）.特殊工種是否有上崗/考核證明？是否有效？備注管理代表審核組長審核人員備 注審核小組丁審核完畢后應(yīng)丁二天內(nèi)填安，交審核組長匯整.

受審核部門生預(yù) 審核日期 2013年02月27日審核項(xiàng)目評價(jià)審核情況記錄OKNGNAQSM6.3基礎(chǔ)設(shè)施的管理詢問設(shè)備編號(hào)的方法.抽查3-5臺(tái)設(shè)備是否有編號(hào)并建業(yè)設(shè)備帳H0查看設(shè)備是否有相關(guān)保養(yǎng)規(guī)范及設(shè)備保養(yǎng)頻率？抽查3-5臺(tái)設(shè)備是否依照保養(yǎng)規(guī)范要求的項(xiàng)目進(jìn)行日常/定期保養(yǎng)，保養(yǎng)是否留下完整的記錄。查詢維修是否有維修記錄.了解設(shè)備報(bào)廢作業(yè)流程，報(bào)廢前是否有報(bào)廢單進(jìn)行申請?現(xiàn)場觀察設(shè)備的維護(hù)（活潔、保養(yǎng)）是否符合前提方案或操作前提方案的要求？現(xiàn)場觀察其它基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù)是否符合前提方案的要求？查看現(xiàn)場使用的檢測設(shè)備是否有經(jīng)過校準(zhǔn)？是否有標(biāo)識(shí)證明？狀態(tài)是否適宜？備注管理代表審核組長審核人員備 注審核小組丁審核完畢后應(yīng)丁二天內(nèi)填安，交審核組長匯整.

受審核部門生預(yù) 審核日期2013年02月27日審核項(xiàng)目評價(jià)審核情況記錄OKNGNAQSM7.5生產(chǎn)控制QSM8.2.3過程產(chǎn)品的檢驗(yàn)查核關(guān)鍵工序\HACCP方案執(zhí)行人員的崗位操人員能力是否有經(jīng)確認(rèn)，是否有相關(guān)資質(zhì)證明？查核是否有生產(chǎn)計(jì)劃/生產(chǎn)指令？有無反映生產(chǎn)狀況的相關(guān)記錄？如生產(chǎn)日報(bào)表是否有制造說明或生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書明確生產(chǎn)的要求？該類文件是否得到控制？查核OPR防案或HACC防案的控制點(diǎn)是否有相應(yīng)的作業(yè)指引，該類文件是否受控？抽查3-5名OPR或HACC防案的執(zhí)行人員對相關(guān)作業(yè)要求是否清楚？6抽查5-10個(gè)制程看是否依作業(yè)指導(dǎo)書、OPR防案、HACC防案、生頃劃/指令要求生產(chǎn)？是否清楚識(shí)別有特殊工序？對特殊工序的工序要求是否明確（包括人員的資格、生廣■要求、記錄、再確認(rèn)的方式等）？抽查特殊工序的條件是否滿足規(guī)定的要求？特別是相關(guān)工藝參數(shù)是否得到監(jiān)控并有記錄？制程中是否正確執(zhí)行質(zhì)量檢驗(yàn)且使產(chǎn)品符合要求QSM7.6標(biāo)識(shí)可追溯詢問物料標(biāo)識(shí)及追溯的方法？查看現(xiàn)場物料或廣■品的標(biāo)識(shí)是否包含其狀態(tài)信息及可溯性信息？現(xiàn)場抽查3-5種物料或產(chǎn)品狀態(tài)與標(biāo)識(shí)內(nèi)容是否相符？現(xiàn)場抽查3-5種物料或廣■品，并反向追溯是否可實(shí)現(xiàn)？抽查3-5種物料或產(chǎn)品與上工序及卜工序的交付記錄，記錄是否包含可追溯性信息？是否可實(shí)現(xiàn)追溯？備注管理代表審核組長審核人員備 注審核小組丁審核完畢后應(yīng)丁二天內(nèi)填安，交審核組長匯整.

受審核部門生預(yù) 審核日期2013年02月27日審核項(xiàng)目評價(jià)審核情況記錄OKNGNAQSM7.1.2前提方案的實(shí)施情況QSM6.4生產(chǎn)壞境抽查10-20名作業(yè)人員是否有經(jīng)過體檢？是否有健康證明？查看現(xiàn)場作業(yè)人員是否有按規(guī)范要求著穿著制服及手套？是否干凈？現(xiàn)場抽查作業(yè)員個(gè)人衛(wèi)生是否符合規(guī)范要求？現(xiàn)場觀察作業(yè)人員個(gè)人行為是否符合規(guī)范要求？是否有對員工個(gè)人衛(wèi)生情況進(jìn)行檢查？查看是否有檢查記錄？現(xiàn)場觀察查車間區(qū)域衛(wèi)生條件是否符合規(guī)范要求？是否有對車間區(qū)域的衛(wèi)生條件進(jìn)行檢查？現(xiàn)場檢查工作場所及設(shè)施、器具的衛(wèi)生條件是否符合規(guī)范要求？檢查設(shè)施、器具、工作場所的清潔消毒過程是否符合規(guī)范要求？核查是否有對設(shè)施、器具、場所的日常衛(wèi)生條件及清潔消毒后的效果進(jìn)行檢查？前提方案的驗(yàn)證是否包含本車間？如有驗(yàn)證且有發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，對不符合項(xiàng)是否有采取糾正措施，結(jié)果是否良好？現(xiàn)場檢查物料的加工及轉(zhuǎn)移過程是否符合規(guī)范要求？評估生產(chǎn)環(huán)境的適宜性是否符合文件規(guī)定的要求.是否對車間環(huán)境及衛(wèi)生情況進(jìn)行日常檢查？抽查3-5天檢查記錄，對檢查不符合項(xiàng)是否有米取施？現(xiàn)場查看車間的溫濕度是否符合文件的規(guī)定要求？備注管理代表審核組長審核人員備 注審核小組丁審核完畢后應(yīng)丁二天內(nèi)填安，交審核組長匯整.

受審核部門生預(yù) 審核日期2013年02月27日審核項(xiàng)目評價(jià)、 審核情況記錄OKN(6NQSM7.1.2操作前提方案的實(shí)施與監(jiān)視QSM7.1.5HACCP方案的實(shí)施與監(jiān)視1、 查看操作前提方案的是否有具體作業(yè)指引要求？2、 現(xiàn)場檢查加工場作業(yè)過程是否符合操作前提方案文件指引要求？3、 檢查有無對操作前提方案的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查？是否有記錄？4、 是否有對操作前提方案進(jìn)行過驗(yàn)證？如有驗(yàn)證且有發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，是否有采取糾正措施，是否有記錄？5、 現(xiàn)場檢查CCP點(diǎn)有無按HACCFPT案規(guī)定的時(shí)間、頻率及方法進(jìn)行監(jiān)控？6、 現(xiàn)場檢查CC硬的監(jiān)控對象與HACCPT案中列明的對象是否一致？7、 檢查CCP點(diǎn)監(jiān)控設(shè)備操作方法是否得當(dāng)，狀態(tài)是否良好？有無進(jìn)行過校準(zhǔn)？8、現(xiàn)場觀察CCP點(diǎn)的參數(shù)是否符合HACC防案中規(guī)定的要求？9、 檢查有無對關(guān)鍵控制點(diǎn)的作業(yè)過程進(jìn)行記錄？記錄是否真實(shí)可信？10、 詢問有無對HACCP方案進(jìn)行過驗(yàn)證？如有抽查2-3份驗(yàn)證活動(dòng)記錄？如驗(yàn)證記錄有發(fā)出不符合項(xiàng)時(shí)，查證有無相關(guān)的糾正措施記錄？QSM8.3不合格品及潛在不安全控制1、 詢問相關(guān)人員對潛在不安全品的處理過程？2、查看現(xiàn)場不合格品及潛在不安全品的標(biāo)識(shí)、 與隔離情況？3、 抽查3-5份不合格品及潛在不安全品的處理記錄是否符合文件規(guī)定的要求？4、詢問潛在不安全品放行的條件，查看潛在不安全品處理記錄，是否有按規(guī)定放行？5、 查看有無對不合格品及潛在不安全品處理后進(jìn)行重檢，有無記錄證明？6、詢問有無出現(xiàn)被確認(rèn)的不安全品， 如有查看相關(guān)的處理記錄是否符合文件規(guī)定要求 ？（包括交付后發(fā)現(xiàn)的不安全品）備注管理代表審核組長審核人員備 注審核小組丁審核完畢后應(yīng)丁二天內(nèi)填安,交審核組長匯整.

受審核部門品管 審核日期 2013年02月27日審核項(xiàng)目評價(jià)審核情況記錄OKNGNAQSM7.9檢測設(shè)備管理抽查2-3臺(tái)儀器是否編號(hào)？有無校驗(yàn)結(jié)果標(biāo)簽？抽查2-3臺(tái)儀器是否登記在量測儀、覽表上.詢1可校準(zhǔn)周期和校準(zhǔn)方式，并抽查是否有校正計(jì)劃？抽查2-3臺(tái)儀器是否有校正記錄？校正結(jié)果是否能繼續(xù)滿足測量需求？有無內(nèi)部校止？內(nèi)部校止有無校驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)？當(dāng)儀器校驗(yàn)不符合測量要求時(shí)是否米取適當(dāng)措施？包括適當(dāng)?shù)淖匪荩縌SM8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量QSM7.6標(biāo)識(shí)與可追溯性推購產(chǎn)品的驗(yàn)證/進(jìn)料檢驗(yàn)1.抽3-5份驗(yàn)收/入倉單是否有相應(yīng)的檢驗(yàn)記錄.2抽查進(jìn)料檢驗(yàn)是否有對應(yīng)的來料檢驗(yàn)規(guī)范及抽樣方法.3.抽查記錄是否依檢驗(yàn)規(guī)范的要求實(shí)施抽樣？是否依檢驗(yàn)規(guī)范的項(xiàng)目實(shí)施檢驗(yàn)？4抽查來料檢驗(yàn)的標(biāo)識(shí)，查看標(biāo)識(shí)內(nèi)容是否包含產(chǎn)品檢驗(yàn)狀態(tài)及可追溯性信息？5.有無緊急放行現(xiàn)象，有無相關(guān)記錄？緊急放行有無標(biāo)識(shí)？出現(xiàn)不合格是否依規(guī)定辦理？備注管理代表審核組長審核人員備 注審核小組丁審核完畢后應(yīng)丁二天內(nèi)填安，交審核組長匯整.

受審核部門品質(zhì)部 審核日期 2013年02月27日審核項(xiàng)目評價(jià)審核情況記錄OKNGNA制程檢驗(yàn)1IPQC判定是否有相應(yīng)的檢驗(yàn)規(guī)范及抽查頻率的規(guī)定.2現(xiàn)場抽2-3個(gè)廣品有無首檢，巡檢記錄.3抽查記錄是否依相關(guān)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn).是否有相關(guān)標(biāo)識(shí)規(guī)定，執(zhí)行狀況如何.出現(xiàn)不合格時(shí),有無依相關(guān)規(guī)定處理.最終檢驗(yàn)抽查3-5批成品入庫/出貨單有無成品檢驗(yàn)及測試記錄.抽查檢驗(yàn)記錄是否有對應(yīng)的檢驗(yàn)規(guī)范.抽查記錄是否依檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的檢驗(yàn)項(xiàng)目實(shí)施了檢驗(yàn)/測試？5.標(biāo)識(shí)狀況如何.QSM8.3撤回詢問在食品安全管理體系運(yùn)行過程中有無發(fā)生過撤回事件， 如有查看相關(guān)撤回過程記錄及撤回廣■品處理記錄？詢問相關(guān)人員撤回的時(shí)機(jī)及撤回的流程？查看模擬撤回記錄， 是否有按文件規(guī)定要求執(zhí)行？模擬撤回結(jié)果是否能有效驗(yàn)證撤回程序的有效性？QSM5.5.5d).e)外部溝通詢問外部溝通的內(nèi)容與方法？查看外部溝通的記錄？詢問外部溝通對食品安全影響重要性的認(rèn)識(shí)？4.查看外部溝通的信息是否在工廠內(nèi)部進(jìn)行溝通、傳達(dá)？備注管理代表審核組長審核人員備 注審核小組丁審核完畢后應(yīng)丁二天內(nèi)填安，交審核組長匯整.

受審核部門品質(zhì)部（含各生產(chǎn)車「聽合格品控制） 審核日期 2013年02月27日審核項(xiàng)目評價(jià)審核情況記錄OKNGNAQSM8.3不合格品及潛在不安全品的控制進(jìn)料/倉庫不合格品及潛在不安全品的處理標(biāo)識(shí)狀況:不合格品及潛在不安全品的標(biāo)識(shí)、隔離狀況是否適當(dāng)？記錄狀況：是否有不合格及潛在不安全品的記錄并完整？處理狀況：a） 處理后有無記錄？b） 處理的流程及權(quán)限是否與文件規(guī)定相符？制程中不合格品及潛在不安全品的處理標(biāo)識(shí)狀況：不合格品及潛在不安全品的標(biāo)識(shí)、隔離狀況是否適當(dāng)？記錄狀況：是否有不合格及潛在不安全品的記錄并完整？處理狀況：a） 處理后有無記錄？b） 處理的流程及權(quán)限是否與文件規(guī)定相符？c） 若有返工/修，是否有重檢記錄成品/儲(chǔ)存不合格品及潛在不安全品的處理標(biāo)識(shí)狀況：不合格品及潛在不安全品的標(biāo)識(shí)、隔離狀況是否適當(dāng)？記錄狀況：是否有不合格品及潛在不安全品的記錄并完整？處理狀況：a） 處理后有無記錄？b） 處理的流程及權(quán)限是否與文件規(guī)定相符？c） 札返工/修，是否有重檢記錄？交付后不合格品及潛在不安全品的處理詢問交付后如出現(xiàn)不合格及潛在不安全品的處理流程？查看相關(guān)處理記錄是否按文件規(guī)定要求執(zhí)行？查看如交付后發(fā)現(xiàn)的是潛在不安全品，有無按規(guī)定啟動(dòng)撤回程序？備注管理代表審核組長審核人員備 注審核小組丁審核完畢后應(yīng)丁二天內(nèi)填安，交審核組長匯整.|

受審核部門品質(zhì)部 審核日期 2013年02月27日審核項(xiàng)目評價(jià)審核情況記錄OKNGNAQSM7.1.2、7.1.5操作前提方案及HACC防案的監(jiān)視與復(fù)核1、 詢問對操仰T提方案及HACC防案監(jiān)視與復(fù)核的內(nèi)容、方法、頻率與權(quán)限是否符合規(guī)定要求？2、 現(xiàn)場抽查3-5份監(jiān)視與復(fù)核的記錄是否按文件規(guī)定要求執(zhí)行?3、 查看監(jiān)視與復(fù)核的記錄如有不符合的情況時(shí)，查看有無相應(yīng)的糾偏措施記錄?QSM8.4、8.5數(shù)據(jù)分析及改進(jìn)詢問品管部數(shù)據(jù)分析的方法及包含的內(nèi)容.抽查最近2-3個(gè)月的相關(guān)分析資料.查看相關(guān)數(shù)據(jù)分析資料是否包括了以下方面的統(tǒng)計(jì)：a） 供應(yīng)冏的交貨情況；b） 各生產(chǎn)過程質(zhì)量水平;c） 最終產(chǎn)品的符合性d） 客戶的信息（如"度、客戶退貨/投訴等）e） 食品安全體系驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果f） 關(guān)鍵控制點(diǎn)監(jiān)視結(jié)果了解數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)后，是否對所統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析？是否通過分析尋找改進(jìn)的機(jī)會(huì)？改進(jìn)的措施如會(huì)影響到食品安全時(shí)，是否有將改進(jìn)的信息反饋給食品安全小組進(jìn)行食品安全體系的更新？查看相關(guān)統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)資料，對存在的1可題是否米取改善措施？是否達(dá)到改善的目的？備注管理代表審核組長審核人員備 注審核小組丁審核完畢后應(yīng)丁二天內(nèi)填安，交審核組長匯整.

受審核部門品管 審核日期 2013年02月27日審核項(xiàng)目評價(jià)審核情況記錄OKNGNAQSM8.5.2、8.5.3糾正與預(yù)防措施詢問并查看程序文件了解在何時(shí)需提出糾正措施.抽查檢驗(yàn)記錄，查看在規(guī)定應(yīng)米取糾正措施的時(shí)機(jī)，是否米取了糾正措施，并留卜記錄？抽查3-5份有關(guān)糾正措施記錄（包括客戶投訴等）：a） 是否進(jìn)行了原因分析，原因分析是否適當(dāng)？b） 是否針對不合格采取了糾正措施,糾正措施能否消除不合格的原因？c） 糾正措施執(zhí)行狀況是否得到追蹤確認(rèn)？d） 若為客戶投訴，其處理情況是否有效回復(fù)客戶？查看程序文件，了解在何時(shí)需提出預(yù)防措施，并抽查統(tǒng)計(jì)資料或其它記錄，查看在規(guī)定應(yīng)采取預(yù)防措施的時(shí)機(jī)，是否采取了預(yù)防措施，并留卜記錄？抽查3-5份預(yù)防措施記錄：a） 是否進(jìn)行了原因分析，原因分析是否適當(dāng)？b） 是否針對不合格采取了預(yù)防措施，預(yù)防措施能否消除潛在不合格的原因？c） 預(yù)防措施執(zhí)行狀況是否得到追蹤確認(rèn)？由糾正措施與預(yù)防措施引起的食品安全體系的變化，是否有對食品安全體系進(jìn)行更新？是否有記錄？更新的活動(dòng)及記錄是否有反饋至食品安全小組？備注管理代表審核組長審核人員備 注審核小組丁審核完畢后應(yīng)丁二天內(nèi)填安，交審核組長匯整.

受審核部門食品安全管理小組 審核日期 2013年02月27日審核項(xiàng)目評價(jià)審核情況記錄OKNGNAQSM5.7應(yīng)急的準(zhǔn)備和響應(yīng)QSM5.5.5外部溝通是否有識(shí)別可能影響食品安全有潛在事故及緊急情況？是否有分析潛在事故及緊急情況給食品帶來何種危害？是否有針對識(shí)別的潛在事故及緊急情況制定應(yīng)急方案？是否有制定響突發(fā)事件響應(yīng)保障？是否有制定并公應(yīng)急聯(lián)系單位 .人員及聯(lián)24聯(lián)系電話？是否有突發(fā)事件的發(fā)生？發(fā)生后是否有按制定的應(yīng)急方案及時(shí)處理 ？處理后是否有記錄？是否有編制應(yīng)急事故處理報(bào)告？詢問外部溝通的內(nèi)容與方法？查看影響的食品安全體系的外部溝通信息是否有記錄？信息是否在組織部傳達(dá)？QSM7.1.2前提方案的設(shè)計(jì)與建立操作性前提方案的建立是否有策化并設(shè)計(jì)與本廠生產(chǎn)活動(dòng)相適應(yīng)的前提方案？前提方案是否滿足與相關(guān)方的法律法規(guī)要求及客戶要求？操作性前提方案的選擇與建立是否根據(jù)危害分析的輸出進(jìn)行的？是否有明確應(yīng)控制的危害及具體的控制措施？查看有無對已建立的操作前提方案進(jìn)行確認(rèn)？有無記錄？查看確認(rèn)記錄是否按文件規(guī)定的時(shí)機(jī)及頻率進(jìn)行？確認(rèn)不符合項(xiàng)是否有進(jìn)行改善？QSM7.1.3危害分析預(yù)備步驟1.抽查2-3款危害分析預(yù)備步驟文件，檢果是否有包含如下方面信息a） 原輔料及終產(chǎn)品的描述，終產(chǎn)品預(yù)期用途的描述，描述內(nèi)容是否充分、適宜，是否符合規(guī)定的要求？b） 食品加工場所的人流、物流、蟲害控制、加工區(qū)域圖的描述？描述內(nèi)容是否清晰？是否有現(xiàn)場確認(rèn)過c） 是否有對食品生產(chǎn)工工藝過程進(jìn)行描述？描述內(nèi)容是否充分、 適宜？對描述內(nèi)容有無進(jìn)行現(xiàn)場確認(rèn)？備注管理代表審核組長審核人員備 注審核小組丁審核完畢后應(yīng)丁二天內(nèi)填安，交審核組長匯整.

受審核部門食品安全管理小組 審核日期 2013年02月27日審核項(xiàng)目評價(jià)審核情況記錄OKNGNAd）是否有對加工過程步驟的控制措施進(jìn)行描述？描述內(nèi)容是否包含現(xiàn)有的控制措施及參數(shù)？2.查看2-3款危害分析預(yù)備步驟文件的編制是否有形成又件？是否有經(jīng)過相關(guān)人員簽名確認(rèn)？是否有受控？抽查1-2款預(yù)備步驟文件，確認(rèn)與實(shí)際情況是否相一致？詢問是否有對危害分析預(yù)備步驟有進(jìn)行過更新，有無記錄？QSM7.1.4危害分析詢問危害的識(shí)別的依據(jù)是什么？查看危害分析記錄是否有按依據(jù)進(jìn)行？抽查2-3款危害分析過程記錄，查看危害分析記錄是否列明具體的危害，危害的識(shí)別是否按危害分析輸入進(jìn)行，是否有遺漏的過