莞城支行案防知識競賽活動

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西正支行

運河支行

金古支行

怡豐支行

西平支行

中信支行

一、單選題，共75分（每題5分，共15題）

1.根據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的規(guī)定，以下不屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定應(yīng)該如實向社會公眾披露的是（）

A.財務(wù)會計賬簿

B.風(fēng)險管理狀況

C.董事和高級管理人員變更

D.財務(wù)會計報告

2.案防飛行檢查方式為現(xiàn)場檢查，包括（）、突擊檢查、特別檢查、調(diào)查詢問等方式。

A.局部位移

B.整體移位

C.前臺轉(zhuǎn)移

D.全員移動

3.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險）信息報送及登記辦法》規(guī)定，案件的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)不包括:（）

A.公安、司法機(jī)關(guān)立案偵查的

B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)員工非正常原因無故離崗或失蹤

C.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)員工被取保候?qū)?/p>

D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)員工被拘留

4.柜員外庫領(lǐng)用重要憑證時，應(yīng)及時清點，清點工作應(yīng)在（）進(jìn)行。

A.監(jiān)控下

B.雙人會同下

C.會計主管視線范圍內(nèi)

D.內(nèi)庫柜員視線范圍內(nèi)

5.網(wǎng)格化案防管理，是指通過搭建（）的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)，將全行員工納入網(wǎng)格管理，明確網(wǎng)格內(nèi)的相互監(jiān)督職責(zé)，持續(xù)推進(jìn)和完善我行案防體系建設(shè)。

A.垂直型

B.水平型

C.扁平化

D.金字塔

6.《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》的“懲戒措施”中規(guī)定:對違反本職業(yè)操守的銀行業(yè)從業(yè)人員，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)視情況給予相應(yīng)懲戒，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)（）。

A.開除

B.通報同業(yè)

C.解除勞動合同

D.罰款

7.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估辦法》規(guī)定，安全評估實行量化管理，根據(jù)評估內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)打分，累計得分在（）的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)列為安全防范合格單位。

A.95分（含）以上

B.85分（含）以上

C.80分（含）以上

D.60分（含）以上

8.以下屬于格員的職責(zé)的是（）。

A.督促網(wǎng)格內(nèi)格員進(jìn)行案防學(xué)習(xí)。

B.按照要求開展自查。

C.牽頭開展員工異常行為排查。

D.協(xié)助核查相關(guān)案件風(fēng)險信息和員工異常行為。

9.案件防控長效機(jī)制的良性循環(huán)應(yīng)當(dāng)是:（）

A.排查—整改—提高—再排查

B.制度—執(zhí)行—檢查—修訂制

C.制度—執(zhí)行—反饋—檢查—修訂制度

D.制度—排查方案—整改—修訂制度—執(zhí)行

10.對發(fā)生工作人員違規(guī)行為的機(jī)構(gòu)、部門或團(tuán)隊，可以根據(jù)違規(guī)情節(jié)或造成的后果給予（）處理。

A.警告

B.通報批評

C.記過

D.記大過

11.根據(jù)《商業(yè)銀行法》，商業(yè)銀行可以從事的是:（）

A.向其他商業(yè)銀行投資

B.房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)

C.信托投資業(yè)務(wù)

D.股票投資業(yè)務(wù)

12.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的（）應(yīng)對其經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任。

A.董事會

B.高管層

C.合規(guī)管理部門

D.風(fēng)險管理部門

13.分支行案件防控的第一責(zé)任人是:（）

A.總行行長

B.分支行行長

C.分支行分管風(fēng)險的副行長

D.分支行分管會計的副行長

14.2005年3月22日印發(fā)了《中國銀監(jiān)會關(guān)于加大防范操作風(fēng)險的通知》，簡稱操作風(fēng)險十三條，以下（）不屬于“十三條”:

A.高度重視防范操作風(fēng)險的規(guī)章制度建設(shè)

B.切實加強(qiáng)稽核建設(shè)

C.堅持相關(guān)的行為管理公開制度

D.積極培育良好的合規(guī)文化

15.下列哪項不屬于案件防控“六個環(huán)節(jié)”之一:（）

A.槍支彈藥

B.授權(quán)卡

C.空白憑證

D.查詢對賬

二、多選題，共25分（每題5分，共5題）

1.嚴(yán)禁違規(guī)代客戶辦理各類賬戶的（）等業(yè)務(wù)。

A.開立

B.變更

C.撤消

D.凍結(jié)

2.總行有權(quán)給予處理工作人員包括（）、（）、（）、（）及同等級別專業(yè)技術(shù)職務(wù)人員。

A.總行員工

B.分行正副行長

C.行長助理

D.總行直屬機(jī)構(gòu)正副總經(jīng)理

3.違規(guī)工作人員處理的種類分為（）。

A.行政處分

B.組織處理

C.經(jīng)濟(jì)處理

4.業(yè)務(wù)授權(quán)不得出現(xiàn)以下行為:（）

A.不確認(rèn)客戶真實意愿授權(quán)

B.不審核憑