WWF國(guó)際水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具的構(gòu)成和使用方法

本章要點(diǎn)：（1）世界自然基金會(huì)（WWF）和德國(guó)投資與開(kāi)發(fā)有限公司（DEG）提出了一套水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估理論方法，并共同開(kāi)發(fā)了水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具，從物理風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)方面定量評(píng)估國(guó)家、流域以及企業(yè)面臨的水風(fēng)險(xiǎn)，旨在幫助企業(yè)投資者和發(fā)展決策者識(shí)別水風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)水風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。（2）國(guó)家和流域的水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，從自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化宗教、制度建設(shè)、輿論媒體宣傳與監(jiān)督等方面全面反映水風(fēng)險(xiǎn)的影響因素，并首次把政府職能和社會(huì)媒體輿論監(jiān)督納入評(píng)估指標(biāo)體系中。（3）企業(yè)的水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，從水源、水質(zhì)、宏觀政策、輿論監(jiān)督等外部條件以及企業(yè)的管理、水政策、規(guī)劃等內(nèi)部條件兩個(gè)方面闡述了企業(yè)面臨的水風(fēng)險(xiǎn)。一水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本方法如政策報(bào)告第一章所析，水資源作為基礎(chǔ)性的自然資源和戰(zhàn)略性的經(jīng)濟(jì)資源，其過(guò)度和無(wú)序的開(kāi)發(fā)已經(jīng)造成了一系列的環(huán)境、資源與生態(tài)問(wèn)題，進(jìn)而影響到經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展以及生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的平衡，對(duì)水資源實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理是提高水資源管理水平、應(yīng)對(duì)水資源問(wèn)題的有效途徑和發(fā)展趨勢(shì)。但風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，如何科學(xué)評(píng)價(jià)水風(fēng)險(xiǎn)呢？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為一個(gè)正式的學(xué)科出現(xiàn)是在20世紀(jì)40年代到50年代之間，是伴隨著核工業(yè)的興起而出現(xiàn)的，隨后被迅速應(yīng)用到各個(gè)領(lǐng)域。在國(guó)際上，人們運(yùn)用概率論研究機(jī)器設(shè)備的維修問(wèn)題，并在第二次世界大戰(zhàn)期間得到發(fā)展，德國(guó)首先將風(fēng)險(xiǎn)理論應(yīng)用于導(dǎo)彈發(fā)射的研究。20世紀(jì)50年代，美國(guó)成立了專門的研究機(jī)構(gòu)，開(kāi)展對(duì)宇航、核領(lǐng)域、電子系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)與可靠度研究。風(fēng)險(xiǎn)研究在水資源系統(tǒng)的應(yīng)用開(kāi)始于20世紀(jì)50年代末，此后的20～30年中有更多的學(xué)者研究關(guān)注水資源系統(tǒng)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)分析，但對(duì)較大尺度上的標(biāo)準(zhǔn)化的水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法一直竟告闕如。直到2012年，世界自然基金會(huì)（WWF）和德國(guó)投資與開(kāi)發(fā)有限公司（DEG）提出了一套水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估理論方法，從國(guó)家、流域、企業(yè)三個(gè)層面建立了評(píng)估指標(biāo)體系，已經(jīng)在至少85個(gè)國(guó)家、2.5萬(wàn)個(gè)企業(yè)得到了應(yīng)用[1]。WWF和DEG共同推出了全球水風(fēng)險(xiǎn)在線評(píng)估工具，旨在幫助全球企業(yè)投資者和區(qū)域發(fā)展決策者應(yīng)對(duì)水風(fēng)險(xiǎn)。該評(píng)估工具將對(duì)于幫助他們識(shí)別水風(fēng)險(xiǎn)、制定相應(yīng)減緩政策、促進(jìn)流域水資源管理起到積極的作用。WWF和DEG認(rèn)為水風(fēng)險(xiǎn)是指自然因素和人類活動(dòng)行為引起的一些潛在的與水有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括物理風(fēng)險(xiǎn)（PhysicalRisk）、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)（RegulatoryRisk）及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)（ReputationalRisk）三個(gè)方面，試圖從自然、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、制度建設(shè)、輿論媒體宣傳與監(jiān)督等方面詮釋水風(fēng)險(xiǎn)的成因。物理風(fēng)險(xiǎn)指受人類活動(dòng)和自然因素的影響，造成流域或區(qū)域存在水量（稀缺和洪水）和水質(zhì)（受污染）風(fēng)險(xiǎn)；監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)主要是指政府對(duì)涉水管理的執(zhí)行情況，包括法律法規(guī)的一致性、法規(guī)的執(zhí)行能力和公平性等；聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指負(fù)面的公眾輿論帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，主要體現(xiàn)在對(duì)水的認(rèn)識(shí)及宣傳教育。在整個(gè)評(píng)估過(guò)程中，構(gòu)建指標(biāo)體系是基礎(chǔ)，指標(biāo)體系質(zhì)量的高低，關(guān)系到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果的可靠性、合理性和客觀性。為此，WWF分別建立了國(guó)家層面、流域?qū)用婧推髽I(yè)層面評(píng)估指標(biāo)體系。針對(duì)每個(gè)指標(biāo)綜合考慮各種因素確定分級(jí)臨界值，并采用5級(jí)5分制劃分等級(jí)。同時(shí)根據(jù)影響程度，對(duì)每個(gè)指標(biāo)賦予一定的權(quán)重，采用通用的綜合指數(shù)加權(quán)求和方法計(jì)算綜合評(píng)分值，反映水風(fēng)險(xiǎn)的大小。計(jì)算公式如下：式中：R表示水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)，fi表示各評(píng)估指標(biāo)的評(píng)分值，wi為各指標(biāo)相對(duì)水風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重系數(shù)。計(jì)算結(jié)果越小，水風(fēng)險(xiǎn)程度越小，反之越大。見(jiàn)表技1-1。表技1-1水風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)分二國(guó)家水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估國(guó)家層面水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括物理風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，目前物理風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)以定量評(píng)估為主，監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)以定性描述為主。物理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)有20個(gè)，該指標(biāo)體系采納了國(guó)際上較為公認(rèn)的指標(biāo)，如水足跡網(wǎng)絡(luò)組織（WaterFootprintNetwork）提出的藍(lán)水缺水率，英國(guó)生態(tài)與水文研究所（CenterforEcologyandHydrology，CEH）提出的水貧乏指數(shù)（WPI），見(jiàn)表技1-2。監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)主要從涉水機(jī)構(gòu)、涉水管理及涉水政策和法律框架三個(gè)方面進(jìn)行描述。聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)主要從跨界河流的管理和國(guó)家之間的合作框架制定等方面進(jìn)行描述。表技1-2評(píng)價(jià)指標(biāo)及資料來(lái)源續(xù)表三流域水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)（一）評(píng)估指標(biāo)體系WWF提出了19個(gè)流域水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)，其中物理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)12個(gè)，監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)4個(gè)，聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)3個(gè)。這些指標(biāo)不但從水量、水質(zhì)、水電和生態(tài)環(huán)境等方面對(duì)水風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了表征，還兼顧了經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、水資源管理的效應(yīng)，并綜合考慮了政府職能和社會(huì)媒體輿論監(jiān)督，見(jiàn)圖技1-1。圖技1-1流域/區(qū)域水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系首先是綜合考慮各種因素，確定各評(píng)估指標(biāo)的分級(jí)臨界值，并采用5分制計(jì)算每個(gè)指標(biāo)的評(píng)分值。每個(gè)指標(biāo)賦分值最高分為5分，最低分為1分：1表示無(wú)風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)有限，2表示低風(fēng)險(xiǎn)，3表示中等風(fēng)險(xiǎn)，4表示高風(fēng)險(xiǎn)，5表示極高風(fēng)險(xiǎn)。（二）指標(biāo)權(quán)重WWF給定的權(quán)重中，物理風(fēng)險(xiǎn)占水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的權(quán)重為55%，監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)為35%，聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)為10%[2]。在每個(gè)分類中，各個(gè)亞類也賦予了子權(quán)重，在物理風(fēng)險(xiǎn)中，水資源稀缺占物理風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重為60%，水污染排放、生態(tài)系統(tǒng)健康和水力發(fā)電依賴程度的權(quán)重分別為25%、12.5%和2.5%。在各個(gè)亞類中，每個(gè)指標(biāo)也賦予了一定的權(quán)重。流域水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)內(nèi)涵和權(quán)重見(jiàn)表技1-3。四企業(yè)水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法行業(yè)或企業(yè)的發(fā)展與水息息相關(guān)，但很多企業(yè)管理者還沒(méi)有認(rèn)識(shí)到水與企業(yè)供應(yīng)鏈的關(guān)系、企業(yè)所處區(qū)域的外部環(huán)境與企業(yè)的長(zhǎng)期收益之間的關(guān)系。WWF和DEG為企業(yè)提供了全球水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具，旨在幫助企業(yè)識(shí)別水風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源，減少企業(yè)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)推動(dòng)企業(yè)承擔(dān)改善環(huán)境責(zé)任，實(shí)現(xiàn)發(fā)展和環(huán)境友好的雙贏。該工具中國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)和流域風(fēng)險(xiǎn)是專業(yè)人士進(jìn)行評(píng)估且作為后臺(tái)信息提供的，企業(yè)管理者只需要完成用戶注冊(cè)、用戶問(wèn)卷調(diào)查，就可以完成企業(yè)水風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。該工具會(huì)結(jié)合企業(yè)所在地的流域風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估結(jié)果，為企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃提供合理有效的參考建議。企業(yè)水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估平臺(tái)見(jiàn)圖技1-2。（一）評(píng)估指標(biāo)體系企業(yè)水風(fēng)險(xiǎn)也從物理風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)方面進(jìn)行評(píng)估。物理風(fēng)險(xiǎn)主要從企業(yè)的外部條件進(jìn)行評(píng)估，包括供水水源、水量的短缺以及水污染等方面；監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)主要從企業(yè)的內(nèi)部條件進(jìn)行評(píng)估，包括企業(yè)的節(jié)水減污，以及水量和水質(zhì)監(jiān)測(cè)等方面；聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)主要從外部的輿論監(jiān)督和內(nèi)部企業(yè)管理、決策和規(guī)則等方面進(jìn)行評(píng)估。企業(yè)水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有27個(gè)指標(biāo)，其中物理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)12個(gè)，監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)3個(gè)，聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)12個(gè)。企業(yè)水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系如圖技1-3所示。表技1-3水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)的分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)與權(quán)重圖技1-2企業(yè)水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估平臺(tái)根據(jù)事先設(shè)定的調(diào)查問(wèn)卷（見(jiàn)本書附件）計(jì)算每個(gè)指標(biāo)的評(píng)分值。每個(gè)指標(biāo)賦分值最高為5分，最低分為1分：1表示無(wú)風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)有限，2表示低風(fēng)險(xiǎn)，3表示中等風(fēng)險(xiǎn)，4表示高風(fēng)險(xiǎn)，5表示極高風(fēng)險(xiǎn)。（二）指標(biāo)權(quán)重WWF給定的權(quán)重中，物理風(fēng)險(xiǎn)占水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的權(quán)重為40%，監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)占25%，聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)占35%。在每個(gè)分類中，各個(gè)亞類也賦予了