關(guān)于PPP操作有關(guān)問題的解讀財(cái)政部政府和社會(huì)資本合作中心（中國清潔發(fā)展機(jī)制基金管理中心）孟祥明2015年7月28日四川·德陽1一、幾個(gè)基本問題二、PPP工作框架三、如何做PPP項(xiàng)目四、項(xiàng)目案例五、PPP中心簡介主要內(nèi)容2主要依據(jù)3法律《預(yù)算法》及其實(shí)施條例；《政府采購法》及其實(shí)施條例。政策《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2015〕42號）國務(wù)院《關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》（國發(fā)2014〕43號）；國務(wù)院《關(guān)于深化預(yù)算管理制度改革的決定》（國發(fā)〔2014〕45號）；財(cái)政部《關(guān)于推廣運(yùn)用PPP模式有關(guān)問題的通知》（財(cái)金

〔2014〕76號）；財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)〈地方政府存量債務(wù)納入預(yù)算管理清理甄別辦法〉的通知》（財(cái)預(yù)〔2014〕351號）。主要依據(jù)4部門規(guī)章《PPP操作指南》（財(cái)金〔2014〕113號）；《PPP項(xiàng)目合同指南》（財(cái)金〔2014〕156號）；《政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法》（財(cái)庫〔2014〕214號）；《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購管理辦法》（財(cái)金〔2014〕215號）；《PPP項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》（財(cái)金〔2015〕21號）；《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政收支預(yù)算管理暫行辦法》（制訂中）；《PPP項(xiàng)目物有所值評價(jià)指引》（制訂中）。什么是PPP?PPP（Public-PrivatePartnerships）

政府和社會(huì)資本合作舶來品無統(tǒng)一定義在公共服務(wù)領(lǐng)域，政府采取競爭性方式選擇具有投資、運(yùn)營管理能力的社會(huì)資本，雙方按照平等協(xié)商原則訂立合同，明確責(zé)權(quán)利關(guān)系，由社會(huì)資本提供公共服務(wù)，政府依據(jù)公共服務(wù)績效評價(jià)結(jié)果向社會(huì)資本支付對價(jià)，保證社會(huì)資本獲得合理收益。PPP僅是一種融資手段？（×）一、幾個(gè)基本問題5哪些機(jī)構(gòu)可以代表政府？政府或其指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位作為實(shí)施機(jī)構(gòu)；政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司。融資平臺(tái)和國企為何不能做政府方？政策層面：有違政企分開；法律層面：不具授予特許經(jīng)營權(quán)和批準(zhǔn)項(xiàng)目合同的職責(zé)；執(zhí)行層面：不承擔(dān)管理職能，協(xié)調(diào)能力差。平臺(tái)公司代表政府入股項(xiàng)目公司并未禁止。一、幾個(gè)基本問題6政府是否必須參股項(xiàng)目公司？政府可以參股PPP項(xiàng)目公司；獲取知情權(quán)；保障公眾利益最大化。對政府項(xiàng)目公司的持股是否應(yīng)有限制？參股目的：賺錢？知情權(quán)、增信、撬動(dòng)社會(huì)資本；政府不控股，不參與項(xiàng)目公司商業(yè)運(yùn)營。一、幾個(gè)基本問題7哪些可以作為社會(huì)資本？依法設(shè)立且有效存續(xù)的具有法人資格的企業(yè)。民營企業(yè)、國有企業(yè)、外國企業(yè)和外商投資企業(yè)；不包括本級政府下屬的融資平臺(tái)公司及其控股的國有企業(yè)（上市公司除外）。已建立現(xiàn)代財(cái)政制度、實(shí)現(xiàn)市場化運(yùn)營、承擔(dān)政府債務(wù)已納入政府財(cái)政預(yù)算、明確公告不再承擔(dān)地方政府舉債融資職能的融資平臺(tái)公司，可作為社會(huì)資本參與當(dāng)?shù)豍PP項(xiàng)目。為什么排除本級？地緣優(yōu)勢，不能充分競爭；風(fēng)險(xiǎn)未真正轉(zhuǎn)移；責(zé)權(quán)利對等。一、幾個(gè)基本問題8怎么選社會(huì)資本？

《PPP項(xiàng)目政府采購管理規(guī)定》公開招標(biāo)：適用于核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)和政府采購政策，且采購中不做更改的項(xiàng)目。競爭性談判；邀請招標(biāo)；競爭性磋商；單一來源。公開性和競爭性是實(shí)現(xiàn)物有所值的關(guān)鍵保證！一、幾個(gè)基本問題9哪種回報(bào)機(jī)制可以做？使用者付費(fèi)（√）；可行性缺口補(bǔ)助（√）；政府付費(fèi)（√）：使用量、可用性、績效。哪種類型可以做？存量項(xiàng)目（√）：鼓勵(lì)采用PPP模式化解融資平臺(tái)存量債務(wù)。新增項(xiàng)目（√）：審慎控制新建PPP項(xiàng)目，防止加劇財(cái)政收支矛盾。一、幾個(gè)基本問題10三種收益回報(bào)機(jī)制11項(xiàng)目公司PrivateFirmPrivateFirm最終使用者End-users政府方按可用性付費(fèi)可行性缺口補(bǔ)助服務(wù)服務(wù)政府方項(xiàng)目公司項(xiàng)目公司最終使用者使用者付費(fèi)政府付費(fèi)可行性缺口補(bǔ)助(VGF)服務(wù)使用量績效付費(fèi)付費(fèi)一、幾個(gè)基本問題12公共領(lǐng)域準(zhǔn)公共領(lǐng)域競爭性領(lǐng)域PPP哪些領(lǐng)域可以做？哪些領(lǐng)域可以做？公共交通項(xiàng)目（√）：機(jī)場、港口、鐵路、公路、橋梁、軌道交通……；公用設(shè)施項(xiàng)目（√）：供電、供氣、供水、供熱、污水處理、垃圾處理……；社會(huì)公共服務(wù)項(xiàng)目（√）：教育、醫(yī)療、養(yǎng)老、監(jiān)獄、保障性安居工程……。一、幾個(gè)基本問題13PPP有哪些形式？BOT是不是PPP？一、幾個(gè)基本問題14社會(huì)資本參與程度高

委托運(yùn)營(O&M）社會(huì)資本風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)程度低高完全私有化完全公有化管理合同(MC)租賃-運(yùn)營-移交(LOT)建設(shè)-運(yùn)營-移交(BOT)建設(shè)-擁有-運(yùn)營(BOO)轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營-移交(TOT)改建-運(yùn)營-移交(ROT)區(qū)域特許經(jīng)營(RC)購買-建設(shè)-運(yùn)營(BBO)一、幾個(gè)基本問題15如何判斷使用哪種PPP方式？為什么要推行PPP？國家戰(zhàn)略：十八屆三中全會(huì)以來中央先后9次圍繞PPP進(jìn)行部署；一次體制機(jī)制變革國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化依法治國市場決定性作用激發(fā)市場活力鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)轉(zhuǎn)變政府職能、簡政放權(quán)、優(yōu)化服務(wù)放寬市場準(zhǔn)入，引入競爭機(jī)制權(quán)利清單負(fù)面清單責(zé)任清單一、幾個(gè)基本問題16現(xiàn)實(shí)所需政府債務(wù)瓶頸vs穩(wěn)增長、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)和惠民生；

2013年6月全國各級政府債務(wù)約30萬億，地方政府性債務(wù)17.9萬億?；A(chǔ)設(shè)施投資巨大缺口vs龐大社會(huì)資本準(zhǔn)入難；2020年城鎮(zhèn)化率要達(dá)到60%，投資需求達(dá)42萬億；玻璃門、旋轉(zhuǎn)門、彈簧門。公用事業(yè)運(yùn)行效率不高vs政府財(cái)政不堪重負(fù)。少花錢，多辦事，辦好事！一、幾個(gè)基本問題17PPP為何能解決現(xiàn)實(shí)需要?——物有所值一、幾個(gè)基本問題18VFM增加供給提升質(zhì)量提高效率辦好事多辦事少花錢傳統(tǒng)模式下，政府前期投入多，年度支出波動(dòng)大。PPP模式下，政府年度支出平滑。19物有所值一、幾個(gè)基本問題PPP的優(yōu)勢有多少？英國：75%的項(xiàng)目采用PPP后達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，節(jié)約開支17%；PPPVS傳統(tǒng)方式按期完工：80%:30%；按預(yù)算完工：80%:25%（其中20%的預(yù)算調(diào)整因?qū)嵤┓桨刚{(diào)整）；供水系統(tǒng)漏水率：3%:16%。澳大利亞較傳統(tǒng)方式節(jié)約開支11.4%；21個(gè)總額49億澳元的PPP項(xiàng)目超支僅5800萬澳元；33個(gè)總額45億澳元的傳統(tǒng)項(xiàng)目超支6.73億澳元。一、幾個(gè)基本問題20PPP不是萬能的競爭不充分，風(fēng)險(xiǎn)未有效轉(zhuǎn)移設(shè)計(jì)不當(dāng)、交易結(jié)構(gòu)不合理、采購競爭不充分、監(jiān)督不到位。政府過度承諾增加財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)掩飾長期債務(wù)、不重視或有債務(wù)。流程全、標(biāo)準(zhǔn)細(xì)、耗時(shí)長過度使用PPP不是所有項(xiàng)目都適合用PPP模式（市場測試、財(cái)政承受力）；政府越界做PPP：權(quán)力清單、負(fù)面清單、責(zé)任清單。

一、幾個(gè)基本問題21如何判斷是不是PPP項(xiàng)目？公共產(chǎn)品和公共服務(wù)；全生命周期管理；契約精神；風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、利益共享；按效付費(fèi)；物有所值。PPP與加長版BT的區(qū)別？一、幾個(gè)基本問題22為什么由財(cái)政部門統(tǒng)籌推進(jìn)PPP工作？PPP是一個(gè)財(cái)政問題（PPP的本質(zhì)是政府購買公共產(chǎn)品和服務(wù)）是財(cái)政預(yù)算管理的一項(xiàng)內(nèi)容；PPP項(xiàng)目財(cái)政承諾是政府債務(wù)管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容；特許經(jīng)營權(quán)是政府的一種無形資產(chǎn)；PPP項(xiàng)目形成的資產(chǎn)終極所有權(quán)屬于政府；PPP項(xiàng)目資產(chǎn)和負(fù)債是政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告的一部分。財(cái)政是政府收支、采購、債務(wù)和資產(chǎn)管理的主管部門一、幾個(gè)基本問題23財(cái)政部門的定位和作用有哪些？牽頭部門根據(jù)國務(wù)院落實(shí)《全面深化改革決定》重要舉措分工方案，財(cái)政部是落實(shí)PPP改革舉措的第一責(zé)任人。關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣PPP模式的指導(dǎo)意見（國辦發(fā)〔2015〕42號）第二十三條明確財(cái)政部要會(huì)同相關(guān)部門，加強(qiáng)政策溝通協(xié)調(diào)和信息交流，完善體制機(jī)制。分工協(xié)作、各司其職財(cái)政部門要搞好三個(gè)協(xié)調(diào)：政府職能部門、社會(huì)資本、第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)。發(fā)揮第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)作用：專業(yè)顧問、財(cái)務(wù)顧問、采購顧問、融資顧問和法律顧問。財(cái)政部門要抓好兩個(gè)論證：物有所值和財(cái)政承受能力。PPP中心負(fù)責(zé)規(guī)劃指導(dǎo)、融資支持、識(shí)別評估、咨詢服務(wù)、宣傳培訓(xùn)、績效評價(jià)、信息統(tǒng)計(jì)和專家?guī)旖ㄔO(shè)等。要學(xué)會(huì)用PPP的方式做PPP！一、幾個(gè)基本問題24（一）總體框架（二）制度建設(shè)（三）機(jī)構(gòu)能力建設(shè)（四）示范戰(zhàn)略（五）地方進(jìn)展情況（六）下一步工作思路二、PPP工作框架2526物有所值制度建設(shè)機(jī)構(gòu)建設(shè)示范項(xiàng)目政府、市場、公眾（一）總體框架（二）制度建設(shè)27法律《預(yù)算法》《政府采購法》及其實(shí)施條例《PPP法》（計(jì)劃中）政策關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見（國發(fā)43號）關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見（國辦42號）關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知（財(cái)金76號）指南/指引政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）（財(cái)金〔2014〕113號）PPP項(xiàng)目合同操作指南（財(cái)金〔2014〕156號）PPP項(xiàng)目政府采購管理辦法（財(cái)庫〔2014〕215號）PPP項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引（財(cái)金〔2015〕21號）合同PPP項(xiàng)目合同指南PPP項(xiàng)目合同案例標(biāo)準(zhǔn)化合同標(biāo)準(zhǔn)PPP項(xiàng)目識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)（經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)等）產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)績效付費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目識(shí)別物有所值評價(jià)指引（制訂中）財(cái)政承受能力論證指引（財(cái)金〔2015〕21號）項(xiàng)目準(zhǔn)備PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配（制訂中）PPP項(xiàng)目定價(jià)和價(jià)格調(diào)整機(jī)制項(xiàng)目采購PPP項(xiàng)目采購政府管理辦法（財(cái)庫〔2014〕215號）項(xiàng)目實(shí)施PPP項(xiàng)目合同指南（財(cái)金〔2014〕156號）PPP財(cái)政預(yù)算支出管理（制訂中）項(xiàng)目移交績效評價(jià)指引（制訂中）PPP操作指南（財(cái)金〔2014〕113號）281.PPP操作指南29項(xiàng)目發(fā)起項(xiàng)目篩選物有所值評價(jià)財(cái)政可承受力評估管理架構(gòu)組建實(shí)施方案編制實(shí)施方案審核資格預(yù)審采購文件編制響應(yīng)文件評審談判與合同簽署項(xiàng)目公司設(shè)立融資管理績效監(jiān)測與支付中期評估移交準(zhǔn)備性能測試資產(chǎn)交割績效評價(jià)項(xiàng)目識(shí)別項(xiàng)目準(zhǔn)備項(xiàng)目采購項(xiàng)目執(zhí)行項(xiàng)目移交1.PPP操作指南30政府社會(huì)資本社會(huì)資本金融機(jī)構(gòu)上半場下半場項(xiàng)目識(shí)別項(xiàng)目準(zhǔn)備項(xiàng)目采購項(xiàng)目執(zhí)行財(cái)政部門（PPP中心）會(huì)同行業(yè)主管部門開展物有所值評價(jià)工作（指引制訂中）。定性評價(jià)（6大核心要素）：全生命周期整合的潛力、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分配、績效導(dǎo)向、潛在競爭程度、鼓勵(lì)創(chuàng)新、政府能力。定量評價(jià)：對PPP項(xiàng)目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與政府比較值進(jìn)行比較，計(jì)算項(xiàng)目的物有所值量值，判斷PPP能否降低全生命周期成本。定量評價(jià)各地根據(jù)實(shí)際情況開展。PPP值＜PSC值2.物有所值評價(jià)指引31財(cái)政部門會(huì)同行業(yè)主管部門從定性和定量兩方面開展承受能力論證。做好責(zé)任識(shí)別：股權(quán)投資、運(yùn)營補(bǔ)貼、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、配套投入；做好各支出責(zé)任的測算；做好財(cái)政能力評估：財(cái)政支出能力評估、行業(yè)均衡性評估。每年全部PPP項(xiàng)目從預(yù)算安排的支出責(zé)任占一般公共預(yù)算支出比例不超過10%。省級財(cái)政部門可自行確定，報(bào)財(cái)政部備案并對外公布。3.財(cái)政承受能力論證指引32公開招標(biāo)：適用于核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)和政府采購政策，且采購中不做更改的項(xiàng)目。競爭性談判；邀請招標(biāo)；競爭性磋商；單一來源。4.PPP項(xiàng)目政府采購管理規(guī)定335.PPP項(xiàng)目合同指南34項(xiàng)目公司PPP項(xiàng)目合同履約合同工程承包合同運(yùn)營服務(wù)合同原料供應(yīng)合同產(chǎn)品或服務(wù)購買合同融資合同保險(xiǎn)合同股東協(xié)議融資方政府方保險(xiǎn)公司承包商運(yùn)營商原料供應(yīng)商購買方股東股東股東簡政放權(quán)，放管結(jié)合，優(yōu)化服務(wù)財(cái)政牽頭，分工協(xié)作，各司其職成立PPP專門機(jī)構(gòu)（PPP中心）提高社會(huì)資本責(zé)任意識(shí)發(fā)揮第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的作用（三）機(jī)構(gòu)能力建設(shè)35（四）示范項(xiàng)目戰(zhàn)略36上下聯(lián)動(dòng)2014-2016年示范期中央/地方示范項(xiàng)目積極規(guī)范推進(jìn)雙刃劍首批批項(xiàng)目（76號文）37價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活市場化程度較高投資規(guī)模較大長期合同關(guān)系清楚具有長期穩(wěn)定需求市政供水市政供暖市政供氣醫(yī)療服務(wù)設(shè)施養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施地下綜合管廊污水處理環(huán)境保護(hù)保障房軌道交通首批共30個(gè)示范項(xiàng)目，總投資約1786億元；新增項(xiàng)目8個(gè)，存量項(xiàng)目22個(gè)；分布在15個(gè)省市，涉及供水、供暖、污水處理、垃圾處理、環(huán)境綜合治理、地下綜合管廊、軌道交通、交通、新能源汽車、醫(yī)療、體育等11個(gè)行業(yè)。首批項(xiàng)目（第一批）38首批項(xiàng)目（第一批）39建章立制：部分省份以省政府或財(cái)政廳文件方式陸續(xù)出臺(tái)推廣應(yīng)用PPP的指導(dǎo)意見。以省政府文件發(fā)布福建省人民政府關(guān)于推廣政府和社會(huì)資本合作（PPP）試點(diǎn)的指導(dǎo)意見（閔政〔2014〕47號）；河南省人民政府關(guān)于推廣政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式的實(shí)施意見（豫政〔2014〕89號）；河北省人民政府關(guān)于推廣政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式的實(shí)施意見（冀政〔2014〕125號）；浙江省人民政府辦公廳關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式的指導(dǎo)意見（浙政辦發(fā)〔2015〕9號）；廈門市人民政府關(guān)于印發(fā)《廈門市推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式實(shí)施方案》的通知（夏府〔2015〕64號）.。（五）地方工作進(jìn)展情況40以財(cái)政廳文件發(fā)布江蘇省關(guān)于推進(jìn)政府與社會(huì)資本合作（PPP）模式有關(guān)問題的通知（蘇財(cái)金〔2014〕85號）；安徽省財(cái)政廳關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式的意見（晥財(cái)金〔2014〕1828號）；湖南省財(cái)政廳關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式的指導(dǎo)意見（湘財(cái)金〔2014〕52號）；四川省財(cái)政廳關(guān)于印發(fā)《四川省“政府與社會(huì)資本合作”項(xiàng)目管理辦法（試行）》的通知（川財(cái)金〔2014〕86號）；四川省財(cái)政廳關(guān)于支持推進(jìn)政府與社會(huì)資本合作有關(guān)政策的通知（川財(cái)金〔2014〕85號）；浙江省財(cái)政廳關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式的實(shí)施意見（浙財(cái)金〔2015〕85號）。（五）地方工作進(jìn)展情況41發(fā)布PPP招商項(xiàng)目經(jīng)初步統(tǒng)計(jì)，全國各省市及部分市縣共發(fā)布PPP招商項(xiàng)目總數(shù)約1860個(gè)，總投資約3.4萬億元。項(xiàng)目主要集中在供水、排水、污水處理、垃圾處理、環(huán)境綜合整治、軌道交通、保證性安居工程、養(yǎng)老、醫(yī)院、文體場館等。42（五）地方工作進(jìn)展情況（五）地方工作進(jìn)展情況43江蘇2014年8月27日發(fā)布首批15個(gè)PPP招商項(xiàng)目，總投資約875億元。涉及供水、污水處理、垃圾處理、軌道交通、交通、養(yǎng)老等行業(yè)。（五）地方工作進(jìn)展情況44福建2014年9月16日發(fā)布首批28個(gè)PPP招商項(xiàng)目，總投資約1478.6億元。涉及供水、排水、污水處理、軌道交通、交通、保障性安居工程等。（五）地方工作進(jìn)展情況45湖南2014年12月22日湖南發(fā)布首批示30個(gè)PPP招商項(xiàng)目，總投資約583億元；涉及污水處理、垃圾處理、供水、交通、醫(yī)院、環(huán)境綜合整治等行業(yè)。（五）地方工作進(jìn)展情況46四川2014年12月24日四川省發(fā)布首批264個(gè)PPP招商項(xiàng)目，總投資2534億元；涉及供水、環(huán)境保護(hù)、公共交通、道路交通、醫(yī)療、養(yǎng)老、教育、文體場館、保障性安居工程等行業(yè)。加快出臺(tái)PPP支持政策推動(dòng)設(shè)立中國PPP融資支持基金；通過“以獎(jiǎng)代補(bǔ)”等措施，引導(dǎo)和鼓勵(lì)融資平臺(tái)項(xiàng)目轉(zhuǎn)為PPP模式，化解地方政府性債務(wù)。加強(qiáng)對PPP項(xiàng)目實(shí)施的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和技術(shù)支持制訂物有所值評價(jià)操作指引、PPP項(xiàng)目預(yù)算管理指引等；指導(dǎo)地方規(guī)范開展項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營；加緊PPP專家?guī)旌晚?xiàng)目信息平臺(tái)建設(shè)。加大在民生領(lǐng)域推廣運(yùn)用PPP模式教育；醫(yī)療；養(yǎng)老；保障性安居工程。（六）下一步工作思路47三

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P

項(xiàng)

目481.項(xiàng)目識(shí)別49項(xiàng)目如何發(fā)起：政府發(fā)起（√）：財(cái)政部門（PPP中心）負(fù)責(zé)向行業(yè)主管部門征集潛在項(xiàng)目，行業(yè)主管部門可從國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項(xiàng)規(guī)劃中的新建改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項(xiàng)目。社會(huì)資本發(fā)起（√）：社會(huì)資本以項(xiàng)目建議書的方式向財(cái)政部門（PPP中心）推薦潛在項(xiàng)目。

社會(huì)資本發(fā)起項(xiàng)目時(shí)發(fā)起方不一定是最終采購的社會(huì)資本

項(xiàng)目發(fā)起1.項(xiàng)目識(shí)別50財(cái)政部門（PPP中心）會(huì)同行業(yè)主管部門對潛在PPP項(xiàng)目進(jìn)行評估，確定備選項(xiàng)目。財(cái)政部門（PPP中心）根據(jù)篩選結(jié)果制定年度和中期開發(fā)計(jì)劃。列入年度開發(fā)計(jì)劃的項(xiàng)目，項(xiàng)目發(fā)起方應(yīng)按財(cái)政部門（PPP中心）要求提交相關(guān)資料。項(xiàng)目篩選1.項(xiàng)目識(shí)別51財(cái)政部門（PPP中心）會(huì)同行業(yè)主管部門開展物有所值評價(jià)工作（指引制訂中）。定性評價(jià)（6大核心要素）：全生命周期整合的潛力、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分配、績效導(dǎo)向、潛在競爭程度、鼓勵(lì)創(chuàng)新、政府能力。定量評價(jià)：對PPP項(xiàng)目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與政府比較值進(jìn)行比較，計(jì)算項(xiàng)目的物有所值量值，判斷PPP能否降低全生命周期成本。定量評價(jià)各地根據(jù)實(shí)際情況開展。PPP值＜PSC值物有所值評價(jià)1.項(xiàng)目識(shí)別52《PPP項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》財(cái)政部門會(huì)同行業(yè)主管部門從定性和定量兩方面開展承受能力論證。做好責(zé)任識(shí)別：股權(quán)投資、運(yùn)營補(bǔ)貼、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、配套投入；做好各支出責(zé)任的測算；做好財(cái)政能力評估：財(cái)政支出能力評估、行業(yè)均衡性評估。每年全部PPP項(xiàng)目從預(yù)算安排的支出責(zé)任占一般公共預(yù)算支出比例不超過10%。省級財(cái)政部門可自行確定，報(bào)財(cái)政部備案并對外公布。技術(shù)可行、經(jīng)濟(jì)可行、財(cái)務(wù)可行、商業(yè)可行、財(cái)政可行財(cái)政承受能力論證PPP項(xiàng)目操作流程圖532.項(xiàng)目準(zhǔn)備54縣級以上人民政府可建立專門協(xié)調(diào)機(jī)制，主要負(fù)責(zé)：項(xiàng)目評審、組織協(xié)調(diào)和檢查督導(dǎo)等工作，實(shí)現(xiàn)簡化審批流程、提高工作效率的目的。政府或指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)：項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購、監(jiān)管和移交等工作。管理架構(gòu)組建2.項(xiàng)目準(zhǔn)備55實(shí)施方案的主要內(nèi)容：項(xiàng)目概況；風(fēng)險(xiǎn)分配框架；項(xiàng)目運(yùn)作方式；交易結(jié)構(gòu)；合同體系；監(jiān)管架構(gòu)；采購方式；實(shí)施方案編制2.項(xiàng)目準(zhǔn)備56項(xiàng)目概況基本情況：項(xiàng)目內(nèi)容、采用PPP的必要性和可行性、目標(biāo)和意義；經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)：項(xiàng)目區(qū)位、占地面積、建筑內(nèi)容或資產(chǎn)范圍、投資規(guī)?；蛸Y產(chǎn)價(jià)值、主要產(chǎn)出說明和資金來源等；SPV股權(quán)情況：是否要設(shè)立SPV及股權(quán)結(jié)構(gòu)。項(xiàng)目概況2.項(xiàng)目準(zhǔn)備57風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架：具體情況具體分析；社會(huì)資本：設(shè)計(jì)、建設(shè)、財(cái)務(wù)和運(yùn)營維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；政府：法律、政策和最低需求等風(fēng)險(xiǎn)；合理共擔(dān)：不可抗力。風(fēng)險(xiǎn)分配2.項(xiàng)目準(zhǔn)備58PPP運(yùn)作方式社會(huì)資本參與程度高

委托運(yùn)營(O&M）社會(huì)資本風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)程度低高完全私有化完全公有化管理合同(MC)租賃-運(yùn)營-移交(LOT)建設(shè)-運(yùn)營-移交(BOT)建設(shè)-擁有-運(yùn)營(BOO)轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營-移交(TOT)改建-運(yùn)營-移交(ROT)區(qū)域特許經(jīng)營(RC)購買-建設(shè)-運(yùn)營(BBO)新建項(xiàng)目：BOT、BOO、……存量項(xiàng)目：O&M、MC、TOT、ROT，……可根據(jù)實(shí)際情況有多種組合和演變形式。2.項(xiàng)目準(zhǔn)備59交易結(jié)構(gòu)項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)：項(xiàng)目資本性支出的資金來源、性質(zhì)和用途，項(xiàng)目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移等?；貓?bào)機(jī)制：使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助、政府付費(fèi)。相關(guān)配套安排：項(xiàng)目以外相關(guān)機(jī)構(gòu)提供的土地、水、電、氣等配套設(shè)施和項(xiàng)目所需的上下游服務(wù)。交易結(jié)構(gòu)2.項(xiàng)目準(zhǔn)備60項(xiàng)目公司PPP項(xiàng)目合同履約合同工程承包合同運(yùn)營服務(wù)合同原料供應(yīng)合同產(chǎn)品或服務(wù)購買合同融資合同保險(xiǎn)合同股東協(xié)議融資方政府方保險(xiǎn)公司承包商運(yùn)營商原料供應(yīng)商購買方股東股東股東合同體系2.項(xiàng)目準(zhǔn)備61PPP項(xiàng)目合同的核心內(nèi)容（四個(gè)邊界）權(quán)利義務(wù)邊界：項(xiàng)目資產(chǎn)權(quán)屬、社會(huì)資本承擔(dān)的公共責(zé)任、政府支付方式和風(fēng)險(xiǎn)分配結(jié)果等。交易條件邊界：合同期限、回報(bào)機(jī)制、收費(fèi)定價(jià)調(diào)整機(jī)制和產(chǎn)出說明。履約保障邊界：強(qiáng)制保險(xiǎn)方案、履約保函體系。調(diào)整銜接邊界：應(yīng)急處置、臨時(shí)接管和提前終止、合同變更、合同展期、項(xiàng)目新增改擴(kuò)建需求等應(yīng)對措施。合同體系2.項(xiàng)目準(zhǔn)備62監(jiān)管架構(gòu)授權(quán)關(guān)系：政府對項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)，以及政府直接或通過項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對社會(huì)資本的授權(quán)。監(jiān)管方式：履約管理：平等民事主體，仲裁或民事訴訟行政監(jiān)管：行政復(fù)議或行政訴訟公眾監(jiān)督：信息披露、公眾參與。監(jiān)管架構(gòu)2.項(xiàng)目準(zhǔn)備63PPP是一個(gè)財(cái)政問題：本質(zhì)是政府購買服務(wù)；預(yù)算管理的一部分；特許經(jīng)營是政府的一種無形資產(chǎn)；PPP的資產(chǎn)中級所有權(quán)歸政府；PPP向資產(chǎn)和負(fù)債是政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告的一部分。采購方式：《PPP項(xiàng)目政府采購管理規(guī)定》公開招標(biāo)：適用于核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)和政府采購政策，且采購中不做更改的項(xiàng)目。競爭性談判；邀請招標(biāo)；競爭性磋商；單一來源。采購方式2.項(xiàng)目準(zhǔn)備64財(cái)政部門（PPP中心）對實(shí)施方案進(jìn)行物有所值和財(cái)政承受能力驗(yàn)證。通過驗(yàn)證的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核，納入PPP項(xiàng)目目錄管理。未通過的，可在實(shí)施方案調(diào)整后重新驗(yàn)證。經(jīng)重新驗(yàn)證仍不能通過的，不再采用PPP。實(shí)施方案審核PPP項(xiàng)目操作流程圖653.項(xiàng)目采購66項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請社會(huì)資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審，驗(yàn)證項(xiàng)目能否獲得響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)充分競爭，并將資格預(yù)審的評審報(bào)告提交財(cái)政部門（PPP中心）備案。（至少3家社會(huì)資本通過資格預(yù)審）資格預(yù)審公告應(yīng)在省級以上人民政府財(cái)政部門指定的媒體上發(fā)布。（預(yù)審公告包括：項(xiàng)目授權(quán)主體、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目名稱、采購需求、對社會(huì)資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購活動(dòng)、擬確定參與競爭的合格社會(huì)資本的家數(shù)和確定方法、以及社會(huì)資本提交資格預(yù)審申請文件的時(shí)間和地點(diǎn)）資格預(yù)審3.項(xiàng)目采購67采購文件應(yīng)包括：采購邀請、競爭者須知（包括密封、簽署、蓋章要求等）、競爭者應(yīng)提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、采購方式、政府對項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實(shí)施方案的批復(fù)和項(xiàng)目相關(guān)審批文件、采購程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時(shí)間、開啟時(shí)間及地點(diǎn)、強(qiáng)制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式、評審方法、評審標(biāo)準(zhǔn)、政府采購政策要求、項(xiàng)目合同草案及其他法律文本等。采用競爭性談判或競爭性磋商采購方式的，還應(yīng)明確評審小組根據(jù)與社會(huì)資本談判情況可能實(shí)質(zhì)性變動(dòng)的內(nèi)容，包括采購需求中的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款。采購文件編制3.項(xiàng)目采購68評審小組由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表和評審專家共5人以上單數(shù)組成，評審專家人數(shù)不得少于評審小組成員總數(shù)的2/3。公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購方式，按政府采購法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。采用競爭性磋商方式的，按《競爭性磋商采購管理暫行辦法》實(shí)施。采購文件評審3.項(xiàng)目采購69項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)成立專門采購結(jié)果確認(rèn)談判工作組，按照候選社會(huì)資本的排名依次進(jìn)行合同簽署前的確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的候選社會(huì)資本為中選社會(huì)資本。確認(rèn)談判不得涉及合同中不可談判的核心條款，不得重復(fù)與排序在前但已終止談判的社會(huì)資本進(jìn)行再次談判。確認(rèn)談判完成后，簽署確認(rèn)談判備忘錄，并將相關(guān)內(nèi)容公示。公示期滿無異議的，項(xiàng)目合同應(yīng)在政府審核同意后簽署。談判與合同簽署PPP項(xiàng)目操作流程圖704.項(xiàng)目執(zhí)行71政府是否必須參股項(xiàng)目公司？政府可以參股PPP項(xiàng)目公司；政府不控股項(xiàng)目公司；政府干預(yù)與項(xiàng)目具體運(yùn)營；獲取知情權(quán)。政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門（PPP中心）應(yīng)監(jiān)督社會(huì)資本按照采購文件和項(xiàng)目合同約定，按時(shí)足額出資設(shè)立項(xiàng)目公司。項(xiàng)目公司設(shè)立4.項(xiàng)目執(zhí)行72由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)融資。財(cái)政部門（PPP中心）和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。社會(huì)資本權(quán)益的保證：通過財(cái)政承受力論證的項(xiàng)目納入PPP項(xiàng)目目錄，并在編制中期財(cái)政規(guī)劃時(shí)將項(xiàng)目財(cái)政支出責(zé)任納入預(yù)算統(tǒng)籌安排；各級財(cái)政部門（PPP中心）每年定期披露PPP項(xiàng)目目錄、項(xiàng)目信息和財(cái)政支出責(zé)任；財(cái)政部門嚴(yán)格按照合同執(zhí)行，及時(shí)辦理支付手續(xù)，維護(hù)地方政府信用。融資管理4.項(xiàng)目執(zhí)行73項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)督促社會(huì)資本或項(xiàng)目公司履行合同義務(wù)，定期檢查項(xiàng)目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)，并報(bào)財(cái)政部門（PPP中心）備案。政府有支付義務(wù)的,按照實(shí)際績效付費(fèi)。設(shè)置超額收益分享機(jī)制的，社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定向政府支付應(yīng)享有的超額收益。項(xiàng)目實(shí)際績效優(yōu)于約定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)執(zhí)行獎(jiǎng)勵(lì)條款，并可作為合同能否展期的依據(jù)；未達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)執(zhí)行懲處條款或救濟(jì)措施。績效監(jiān)測與支付4.項(xiàng)目執(zhí)行74社會(huì)資本或項(xiàng)目公司違法合同約定，威脅公共產(chǎn)品和服務(wù)穩(wěn)定安全供給，或危及國家安全和重大公共利益的，政府有權(quán)臨時(shí)接管項(xiàng)目，直至啟動(dòng)提前終止程序。合同執(zhí)行和管理過程中，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注合同修訂、違約責(zé)任和爭議解決等工作。合同雙方發(fā)生爭議且無法協(xié)商一致的事項(xiàng)，依法申請仲裁或民事訴訟。履約管理4.項(xiàng)目執(zhí)行75項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)每3-5年對項(xiàng)目進(jìn)行中期評估。政府相關(guān)職能部門應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)對項(xiàng)目履行行政監(jiān)管職責(zé)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司對政府職能部門的行政監(jiān)管處理決定不服的，可依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。政府、社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)依法公開披露相關(guān)信息，保障公眾知情權(quán)，接受社會(huì)監(jiān)督。中期評估PPP項(xiàng)目操作流程圖765.項(xiàng)目移交77項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)組建項(xiàng)目移交工作組，根據(jù)約定確認(rèn)移交情形和補(bǔ)償方式，制定資產(chǎn)評估和性能測試方案。項(xiàng)目移交工作組應(yīng)委托具有資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，按照約定評估方式，對移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評估，作為確定補(bǔ)償金額的依據(jù)。移交準(zhǔn)備5.項(xiàng)目移交78項(xiàng)目移交工作組應(yīng)嚴(yán)格按照性能測試方案和移交標(biāo)準(zhǔn)對移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測試。性能測試結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，移交工作組應(yīng)要求社會(huì)資本或項(xiàng)目公司進(jìn)行恢復(fù)性修理、更新重置或提取移交維修保函。性能測試5.項(xiàng)目移交79社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)將滿足性能測試要求的項(xiàng)目資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦妥法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)配合做好項(xiàng)目運(yùn)營平穩(wěn)過渡相關(guān)工作。資產(chǎn)交割5.項(xiàng)目移交80項(xiàng)目移交完成后，財(cái)政部門（PPP中心）應(yīng)組織有關(guān)部門對項(xiàng)目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、PPP應(yīng)用等進(jìn)行績效評價(jià)，并按相關(guān)規(guī)定公開評價(jià)結(jié)果。評價(jià)結(jié)果作為政府開展PPP管理工作決策參考依據(jù)?？冃гu價(jià)如何做好如此專業(yè)的問題？學(xué)會(huì)用PPP的方式做PPP（借力打力）；建立PPP中心（技術(shù)支持和行動(dòng)保障）；規(guī)劃指導(dǎo)；融資支持；識(shí)別評估；咨詢服務(wù)；宣傳培訓(xùn)；績效評價(jià)‘信息統(tǒng)計(jì)；專家?guī)旌晚?xiàng)目庫建設(shè)。三、如何做PPP項(xiàng)目81充分利用第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)；專業(yè)顧問：實(shí)施方案（技術(shù)方案、交易結(jié)構(gòu)、物有所值）；財(cái)務(wù)顧問：資產(chǎn)確認(rèn)、會(huì)計(jì)處理、物有所值定量分析；采購顧問：項(xiàng)目采購；融資顧問：融資方案；法律顧問：合同起草談判。三、如何做PPP項(xiàng)目82（一）上海華電莘莊工業(yè)區(qū)熱電冷三聯(lián)供改造項(xiàng)目（二）安慶市外環(huán)北路項(xiàng)目（三）貴陽市南明河水環(huán)境整治II期項(xiàng)目四、項(xiàng)目案例8384莘莊工業(yè)區(qū)供熱一站供熱二站上海莘莊工業(yè)區(qū)供熱有限公司原供熱公司存在的問題：供熱效率低管理效率低控制水平低環(huán)境污染高華電燃?xì)鉄犭娎淙?lián)供2010年10月8日華電集團(tuán)簽署收購框架協(xié)議，并對供熱公司燃煤鍋爐進(jìn)行天然氣分布式熱電冷三聯(lián)供異地改造項(xiàng)目背景項(xiàng)目案例A

——上海華電莘莊工業(yè)區(qū)熱電冷三聯(lián)供改造項(xiàng)目A85建設(shè)內(nèi)容：拆除莘莊工業(yè)區(qū)內(nèi)原有的5臺(tái)總蒸發(fā)量135噸的燃煤供熱鍋爐以及周邊企業(yè)自用的25臺(tái)小鍋爐，一期建設(shè)2×60MW級燃?xì)?蒸汽聯(lián)合循環(huán)機(jī)組，并配套進(jìn)行區(qū)域能源站、電力輸出線路、天然氣管網(wǎng)以及供熱管網(wǎng)建設(shè)，同時(shí)預(yù)留二期4套60MW機(jī)組余地。建設(shè)地點(diǎn)：上海市閔行區(qū)莘莊工業(yè)區(qū)投資規(guī)模：9.86億元項(xiàng)目類型：改造+新建項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制：使用者付費(fèi)+可行性缺口補(bǔ)助運(yùn)作方式：DBFO發(fā)起方式：社會(huì)資本發(fā)起（民間自提）合作期限：30年社會(huì)資本采購方式：競爭性談判項(xiàng)目公司：上海華電閔行能源有限公司所處階段：執(zhí)行階段，2013年8月開工，2014年底竣工，目前已進(jìn)入運(yùn)營期。項(xiàng)目概況AAA88電網(wǎng)科教研發(fā)區(qū)總部經(jīng)濟(jì)區(qū)CBD、酒店商業(yè)服務(wù)行政中心水天然氣次高溫、次高壓蒸汽電蒸汽輪機(jī)工業(yè)區(qū)蒸汽熱用戶低溫低壓蒸汽制冷工業(yè)抽汽做功高溫?zé)煔庾龉に嚵鞒藺89運(yùn)作方式設(shè)計(jì)-建造-融資-運(yùn)營（DBFO）莘莊工業(yè)區(qū)管委會(huì)授予上海華電閔行能源有限公司30年特許經(jīng)營權(quán)，由項(xiàng)目公司承擔(dān)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、建造、融資、運(yùn)營維護(hù)等職能。A90投資者資本金注入、項(xiàng)目公司投融資安排、財(cái)政部門VGF補(bǔ)貼、終端用戶付費(fèi)等構(gòu)成了莘莊CCHP項(xiàng)目的投融資結(jié)構(gòu)交易結(jié)構(gòu)A91項(xiàng)目公司與莘莊工業(yè)區(qū)管委會(huì)簽訂的《特許經(jīng)營協(xié)議》、與終端用戶簽訂的《供用熱合作協(xié)議》、協(xié)同其與其他各交易主體簽訂的各類合同/協(xié)議，共同構(gòu)成了該項(xiàng)目的合同體系。合同體系A(chǔ)92（1）政府部門合同工監(jiān)管（2）最終用戶服務(wù)監(jiān)管（3）金融機(jī)構(gòu)資金監(jiān)管：（4）其他利益相關(guān)者合同履行監(jiān)管監(jiān)管架構(gòu)A使用者付費(fèi)為主，政府可行性缺口補(bǔ)助為輔。93售電收入供熱收入供冷收入政府可行性缺口補(bǔ)助回報(bào)機(jī)制A94風(fēng)險(xiǎn)分配風(fēng)險(xiǎn)因素政府社會(huì)資本共同分擔(dān)征地拆遷△項(xiàng)目審批△融資△設(shè)計(jì)建設(shè)△運(yùn)營維護(hù)△移交△市場需求△價(jià)格調(diào)整△不可抗力△A95創(chuàng)新項(xiàng)目發(fā)起方式社會(huì)資本發(fā)起：華電集團(tuán)憑借其熱電冷三聯(lián)供項(xiàng)目技術(shù)和設(shè)備優(yōu)勢，審時(shí)度勢，積極識(shí)別項(xiàng)目機(jī)會(huì)并主動(dòng)向莘莊工業(yè)區(qū)管委會(huì)提出項(xiàng)目實(shí)施方案，協(xié)同莘莊工業(yè)區(qū)管委會(huì)共同進(jìn)行了項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的工作，這為華電集團(tuán)最終贏得項(xiàng)目奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。合理的交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)交易結(jié)構(gòu)、合同體系和監(jiān)管架構(gòu)較為全面合理，這歸功于項(xiàng)目準(zhǔn)備階段對交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的重視。使用者付費(fèi)+政府可行性缺口補(bǔ)助的方式保障項(xiàng)目投資收益和盈利水平；融資結(jié)構(gòu)合理，融資成本較低：充分利用項(xiàng)目技術(shù)優(yōu)勢和環(huán)保效應(yīng)，爭取到商業(yè)銀行和清潔基金的低息貸款等。良好的示范效應(yīng)引進(jìn)美國GE先進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)能源梯級利用，能效大幅提升；能源基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域節(jié)能減排和大氣治理目標(biāo)的典型項(xiàng)目。2010年上海市重點(diǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目”、“中美合作分布式能源示范項(xiàng)目”、國家分布式能源示范項(xiàng)目、上海市重大項(xiàng)目。項(xiàng)目亮點(diǎn)A相關(guān)資料列表96合同協(xié)議1.《與莘莊工業(yè)區(qū)大協(xié)議書》.莘莊工業(yè)區(qū)經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展公司與華電集團(tuán)上海分公司2.《莘莊工業(yè)區(qū)西區(qū)集中供能項(xiàng)目合作協(xié)議》.莘莊工業(yè)區(qū)經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展有限公司與華電閔行能源有限公司3.《轉(zhuǎn)讓與承接協(xié)議》.華電分布式能源工程技術(shù)有限公司與華電閔行能源有限公司4.《天然氣購銷意向書》.上海天然氣管網(wǎng)有限公司與華電集團(tuán)公司上海分公司5.《天然氣銷售協(xié)議-討論稿》.上海天然氣管網(wǎng)有限公司6.《莘莊一期熱用戶協(xié)議》.上海華電閔行能源有限公司與莘莊工業(yè)區(qū)一期用戶7.《莘莊項(xiàng)目-余熱鍋爐買賣合同》.華電分布式能源工程技術(shù)有限公司與東方鍋爐股份有限公司8.《莘莊項(xiàng)目-汽輪機(jī)發(fā)電機(jī)組設(shè)備采購合同》.華電分布式能源工程技術(shù)有限公司與南京汽輪電機(jī)有限公司9.《莘莊項(xiàng)目-燃?xì)廨啓C(jī)發(fā)電機(jī)組供貨和服務(wù)合同》.華電分布式能源工程技術(shù)有限公司與GEPackaged0Power,Inc.和GeneralElectricInternationalOperationsCompany及Inc.btGeneralElectricCommerceShanghaiCo.,Ltd.聯(lián)合體10.《莘莊項(xiàng)目-燃?xì)廨啓C(jī)補(bǔ)充協(xié)議》.華電分布式能源工程技術(shù)有限公司與GEPackaged0Power,Inc.和GeneralElectricInternationalOperationsCompany及Inc.btGeneralElectricCommerceShanghaiCo.,Ltd.聯(lián)合體11.《莘莊項(xiàng)目-委托代理進(jìn)口協(xié)議書》.華電閔行能源有限公司與華電分布式能源工程技術(shù)有限公司12.《監(jiān)理合同》.華電閔行能源有限公司與上海電力監(jiān)理咨詢有限公司13.《保險(xiǎn)協(xié)議-建筑工程一切險(xiǎn)》.華電閔行能源有限公司與中國太平洋財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司14.《可研總報(bào)告出稿版》.中國電力工程顧問集團(tuán)華東電力設(shè)計(jì)院15.《交行貸款合同》.華電閔行能源有限公司與交通銀行16.《農(nóng)行貸款合同》.華電閔行能源有限公司與農(nóng)業(yè)銀行17.《供熱供冷特許經(jīng)營協(xié)議》.上海市莘莊工業(yè)區(qū)與華電閔行能源有限公司18.《關(guān)于上海莘莊工業(yè)區(qū)熱電聯(lián)產(chǎn)項(xiàng)目合作開發(fā)意向書》.上海市莘莊工業(yè)區(qū)與國電華東新能源投資有限公司A相關(guān)資料列表97批復(fù)文件1.《環(huán)評批復(fù)文件》.上海市環(huán)境保護(hù)局2.《上海市電力公司關(guān)于莘莊工業(yè)區(qū)燃?xì)鉄犭娎淙?lián)供改造項(xiàng)目接入電網(wǎng)意見的函》.上海市電力公司3.《閔行區(qū)經(jīng)委下達(dá)項(xiàng)目專項(xiàng)資金計(jì)劃通知》.閔行區(qū)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)4.《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》.上海市閔行區(qū)規(guī)劃和土地管理局5.《可研評估報(bào)告》.上海節(jié)能減排中心6.《上海市建交委關(guān)于莘莊項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的批復(fù)》.上海市城鄉(xiāng)建設(shè)和交通委員會(huì)7.《關(guān)于上海華電莘莊分布式能源項(xiàng)目立項(xiàng)申請的批復(fù)》.中國華電集團(tuán)公司8.《關(guān)于下達(dá)2013市重大工程主要形象進(jìn)度及市政配套計(jì)劃的通知》.上海市重大工程建設(shè)辦公室9.《上海市發(fā)改委關(guān)于莘莊工業(yè)區(qū)燃?xì)鉄犭娎淙?lián)供改造項(xiàng)目前期工作的復(fù)函》.上海市發(fā)展和改革委員會(huì)內(nèi)部資料1.《公司章程》.華電閔行能源有限公司2.《經(jīng)濟(jì)評價(jià)附表》.華電閔行能源有限公司3.《莘莊項(xiàng)目工程月報(bào)（2014-03）》.華電閔行能源有限公司4.《上海華電項(xiàng)目進(jìn)度情況介紹（2014-02）》.華電閔行能源有限公司5.《莘莊項(xiàng)目-初設(shè)主要設(shè)計(jì)原則》.華東電力設(shè)計(jì)院6.《莘莊項(xiàng)目-一期工程熱網(wǎng)初步設(shè)計(jì)原則》.江西省化學(xué)工業(yè)設(shè)計(jì)院7.《莘莊項(xiàng)目-場內(nèi)集中供冷供熱站初步設(shè)計(jì)原則》.悉地（北京）國際建筑設(shè)計(jì)顧問有限公司8.《莘莊項(xiàng)目-場內(nèi)集中供冷供熱站初步方案》.悉地（北京）國際建筑設(shè)計(jì)顧問有限公司9.《項(xiàng)目投資決策匯報(bào)材料》.中國華電集團(tuán)公司10.《開工決策請示》.上海華電閔行能源有限公司11.《莘莊項(xiàng)目-初步設(shè)計(jì)審查意見》.中國華電集團(tuán)電力建設(shè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)咨詢中心12.《華電集團(tuán)同意項(xiàng)目開工建設(shè)項(xiàng)目的批復(fù)》.中國華電集團(tuán)公司13.《上海市莘莊工業(yè)區(qū)熱、電、冷三聯(lián)供工作專題匯報(bào)&綜合報(bào)告》.上海市莘莊工業(yè)區(qū)14.《調(diào)整質(zhì)量管理委員會(huì)的通知》.華電閔行能源有限公司A98建設(shè)內(nèi)容：建設(shè)位于安慶市東、北部，貫穿西北-東南城區(qū)的主要干道，本段起點(diǎn)位于機(jī)場大道西側(cè)500米，終點(diǎn)位于皖江大道交口，設(shè)計(jì)全長約14.93公里（橋隧比為28.68%），等級為城市主干路設(shè)計(jì)速度60km/h，設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)軸載為BZZ-100，荷載等級為城市-A級的市政道路項(xiàng)目。投資規(guī)模：19.76億元項(xiàng)目類型：新建項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制：政府付費(fèi)運(yùn)作方式：DBFOT（BOT）發(fā)起方式：政府發(fā)起合作期限：13年（含建設(shè)期2年，運(yùn)營維護(hù)期11年）社會(huì)資本采購方式：公開招標(biāo)中選社會(huì)資本方：北京城建設(shè)計(jì)發(fā)展集團(tuán)股份有限公司所處階段：執(zhí)行階段，已簽約。項(xiàng)目案例B——安慶市外環(huán)北路項(xiàng)目項(xiàng)目概況B2014年底，安慶市政府成立PPP項(xiàng)目工作領(lǐng)導(dǎo)小組，啟動(dòng)實(shí)施本項(xiàng)目；授權(quán)安慶市住建委為實(shí)施機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)本項(xiàng)目社會(huì)資本的采購工作；同時(shí)授權(quán)市城投作為政府方出資代表，與社會(huì)資本合資組建項(xiàng)目公司。2015年5月6日，安慶市住建委與中選社會(huì)資本——北京城建設(shè)計(jì)發(fā)展集團(tuán)股份有限公司正式簽署PPP項(xiàng)目合同。2015年6月，安慶市城投和北京城建注冊成立項(xiàng)目公司，注冊資本5億元，其中北京城建持股88%，安慶市城投持股12%。99項(xiàng)目進(jìn)展情況B100運(yùn)作方式設(shè)計(jì)-建造-融資-運(yùn)營-移交（DBFOT）項(xiàng)目公司具體負(fù)責(zé)本項(xiàng)目設(shè)計(jì)（就本項(xiàng)目而言，指優(yōu)化設(shè)計(jì)）、投資、融資、建設(shè)、運(yùn)營維護(hù)、移交等。項(xiàng)目合作期限13年，含建設(shè)期2年，運(yùn)營期11年。B101交易結(jié)構(gòu)B政府付費(fèi)

按照“基于可用性的績效合同”方式，由政府向項(xiàng)目公司購買本項(xiàng)目可用性（符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的公共產(chǎn)品）以及為維持本項(xiàng)目可用性所需的運(yùn)營維護(hù)服務(wù)（符合績效要求的公共服務(wù)），即政府根據(jù)績效考核情況向社會(huì)資本支付可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)。102回報(bào)機(jī)制B103風(fēng)險(xiǎn)分配風(fēng)險(xiǎn)因素政府社會(huì)資本共同分擔(dān)征地拆遷△項(xiàng)目審批△融資△設(shè)計(jì)建設(shè)△運(yùn)營維護(hù)△移交△市場需求△價(jià)格調(diào)整△不可抗力△B104探索非經(jīng)營性項(xiàng)目PPP模式國內(nèi)首例成功簽約的市政道路PPP項(xiàng)目，進(jìn)行非經(jīng)營性項(xiàng)目PPP模式的有益探索；政府按可用性和績效向結(jié)合方式付費(fèi)；市人大常委會(huì)以決議件的方式承諾將該等可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)營績效服務(wù)費(fèi)納入跨年度的財(cái)政預(yù)算。創(chuàng)新績效考核機(jī)制詳細(xì)設(shè)置竣工驗(yàn)收、運(yùn)維及移交績效指標(biāo)；將績效考核結(jié)果與付費(fèi)掛鉤，有效激勵(lì)社會(huì)資本統(tǒng)籌考慮本項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營維護(hù)及移交等項(xiàng)目全生命周期成本；獎(jiǎng)懲并重，根據(jù)運(yùn)營績效表現(xiàn)，最高扣款30%，最高獎(jiǎng)勵(lì)10%。創(chuàng)新競價(jià)方式設(shè)置付費(fèi)年限和年付費(fèi)比例兩個(gè)投標(biāo)選項(xiàng)，給予社會(huì)資本的一定的自主選擇權(quán)，促進(jìn)合理充分競爭；采用綜合評分法選擇社會(huì)資本，兼顧投資、運(yùn)營維護(hù)能力。項(xiàng)目亮點(diǎn)B南明河為長江流域?yàn)踅闹Я?，被譽(yù)為貴陽人民的“母親河”南明河污染狀況觸目驚心，黑臭現(xiàn)象突出，市民反映強(qiáng)烈。貴陽生態(tài)論壇于2013年7月舉行，獲得中央批準(zhǔn)升格為國家戰(zhàn)略層面。治理前2012.06花溪河小黃河麻堤河小車河市西河貫城河南明河重劣Ⅴ準(zhǔn)Ⅴ重劣Ⅴ重劣Ⅴ重劣ⅤⅤ重劣ⅤⅢⅣⅤⅣⅢ重劣Ⅴ輕劣Ⅴ類Ⅴ類Ⅳ類Ⅲ類重劣Ⅴ類沿岸到處是生活垃圾岸邊淤泥堆積鑒于以上原因，南明河一期項(xiàng)目必須在2013年7月前完成，達(dá)到消除黑臭的效果。項(xiàng)目案例C——貴陽市南明河水環(huán)境整治II期項(xiàng)目C項(xiàng)目背景一期總投資18.69億元（2012年11月至2013年5月）。以治理水體黑臭為主，針對南明河城市中心段淤積重、水體黑臭的問題，實(shí)施河道截污、清淤，臭氣治理，污水處理廠建設(shè)，沿河景觀提升等工程措施，使水質(zhì)迅速得到改善，初步變清。二期總投資估算27.27億元（分兩個(gè)階段實(shí)施，二期一階段2014年8月至2015年7月，二期二階段2015年3月至2016年3月）。以提升水質(zhì)為核心，主要實(shí)施南明河干流和支流污水處理廠及配套管網(wǎng)改造建設(shè)、污泥處置設(shè)施建設(shè)、支流清淤治理、干流及五條支流生態(tài)修復(fù)等工程，干支流水質(zhì)和感官效果明顯好轉(zhuǎn)。三期（2016年-2025年）以實(shí)現(xiàn)南明河長治久清為目標(biāo)，調(diào)整沿岸產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，治理農(nóng)業(yè)面源污染，逐步完善城區(qū)雨污分流，實(shí)施流域范圍內(nèi)水土保持和生