危險源辯識、風(fēng)險評價及分級管控制度1目的為充分、持續(xù)辯識危險源，正確評價風(fēng)險，合理確定風(fēng)險等級，實施有效的分級管控措施，消除、降低風(fēng)險可能導(dǎo)致的各種事故，特制定本制度。2適用范圍適用于公司生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程的職業(yè)健康安全危險源辯識、風(fēng)險評價及控制的策劃管理。3術(shù)語和定義危險源可能導(dǎo)致人身傷害、健康損害的根源、狀態(tài)、行為或其中兩項或訓(xùn)項組合。風(fēng)險風(fēng)險是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險評價評估采取了任何適當(dāng)?shù)目刂拼胧┖螅：σ蛩卦斐傻娘L(fēng)險是否可以接受的過程。4職責(zé)安環(huán)科安全環(huán)保組負(fù)責(zé)制定《公司危險源辨識、風(fēng)險評價及分級利管控制度》，指導(dǎo)各作業(yè)區(qū)開展危險源辨識和風(fēng)險評價分級管控，對公司重點(diǎn)管控的危險源點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)督檢查，微危險源事故隱患整改的監(jiān)督管理，督促對危險源負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的單位定期對危險源進(jìn)行安全檢查。安環(huán)科設(shè)備工藝技術(shù)組負(fù)責(zé)危險源區(qū)域設(shè)備、設(shè)施運(yùn)行維護(hù)的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)危險源區(qū)域內(nèi)重要設(shè)備設(shè)施定期檢查、檢測、檢驗工作的督促與落實，負(fù)責(zé)督促危險源所在單位整改危險源區(qū)域設(shè)備、設(shè)施存在的隱患。負(fù)責(zé)對危險源的生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、能源介質(zhì)的危險源的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行安全審查和執(zhí)行，負(fù)責(zé)評估因工藝參數(shù)發(fā)生變化對系統(tǒng)安全運(yùn)行的影響。各作業(yè)區(qū)組織本單位范圍內(nèi)危險源的危險辨識、確認(rèn)及其控制對策措施的制訂和實施，加大對危險源管理的安全投入，逐步改善危險源的安全保障條件。4.5公司經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)一級與二級作業(yè)風(fēng)險及相應(yīng)控制措施。5工作程序危險源的辨識危險源的辨識應(yīng)考慮以下因素：（1）常規(guī)和非常規(guī)的活動；（2）所有進(jìn)入作業(yè)場所人員（包括合同方人員和訪問者）的活動；（3）人員的行為、能力及其他人為因索；（4）來自工作場所外部會對工作場所內(nèi)組織控制之下的人員造成不利于職業(yè)健康安全的危險源；⑸來自工作場所周邊、由組織控制下的與工作有關(guān)的活動產(chǎn)生的危險源；（6）工作場所中的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；⑺組織的活動或材料的變化或已納入計劃的變化；⑻職業(yè)健康安全管理體系的變更，包括臨時的變化及其對運(yùn)行、過程和活動的影響；⑼任何與風(fēng)險評價和必要控制方法的實施有關(guān)的適用的法定義務(wù)；（10）工作場所、過程、裝置、機(jī)械/設(shè)備、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計，包括其與人的能力相適應(yīng)。作業(yè)活動和場所的劃分包括：⑴公共場所：如辦公樓、會議室、上下班必經(jīng)途中等；⑵作業(yè)活動場所：如作業(yè)場所、制作機(jī)加工現(xiàn)場、檢維修現(xiàn)場、施工現(xiàn)場、倉庫等；⑶各種設(shè)備設(shè)施：如運(yùn)行設(shè)備、作業(yè)設(shè)備、特種設(shè)備、機(jī)械設(shè)備等；（4）危險作業(yè)活動：如高處作業(yè)、動火作業(yè)、有限空間作業(yè)、裝卸物料等；⑸特種作業(yè)活動：如廠內(nèi)機(jī)動車駕駛，特種設(shè)備操作、起重作業(yè)、煤氣區(qū)域作業(yè)等。危險源的分類辨識：按起因物、引起事故的先后的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，結(jié)合公司實際，將危險源分為十五大類：（1）物體打擊；（2）車輛傷害；（3）機(jī)械傷害；（4）起重傷害；（5）觸電；（6）淹溺；（7）灼燙；（8）火災(zāi)；（9）高處墜落；（10）坍塌；（11）鍋爐爆炸；（12）容器爆炸；（13）其他爆炸；（14）中毒和窒息；（15）其它傷害等。按事故的直接原因分類時，將危險源分為六大類：（1）物理性危險和有害因素；（2）化學(xué)性危險和有害因素；（3）生物性危險和有害因素;（4）心理、生理性危險和有害因素；（5）行為性危險和有害因素；（6）其它危險和有害因素。危險源辨識的信息收集：危險源的辨識應(yīng)覆蓋所有活動場所、活動過程、進(jìn)入活動場所的所有人員以及運(yùn)行、作業(yè)活動的所有設(shè)備設(shè)施。在進(jìn)行危險源辨識時，充分考慮危險源的三種時態(tài)：⑴過去：作業(yè)活動及活動場所過去遺留的危險源；⑵現(xiàn)在：作業(yè)活動及活動場所在現(xiàn)有（或擬定）的控制措施下的危險源；⑶將來：作業(yè)活動及活動場所將來可能會出現(xiàn)的危險源?？紤]危險源的三種狀態(tài)：⑴正常（常規(guī)）：在進(jìn)行正常的作業(yè)活動時存在的危險源，如電氣設(shè)備、機(jī)械設(shè)備以及其它設(shè)備設(shè)施在正常工作狀態(tài)下或人的不安全行為等；⑵異常（非常規(guī)）：在作業(yè)活動中不能按正常的活動、經(jīng)營流程進(jìn)行可能發(fā)生的危險源，如電氣、機(jī)械設(shè)施設(shè)備的試運(yùn)轉(zhuǎn)、維修、停機(jī)及發(fā)生故障時的危險源、惡劣天氣（風(fēng)霧天、雨雪天、高溫寒冷天）作業(yè)時等危險源；⑶緊急（事故）：主要指在作業(yè)活動中不能預(yù)見因素可能發(fā)生重大事故或災(zāi)害，如地震、發(fā)生火災(zāi)爆炸、交通事故、高處墜物等危險源。危險源的辨識方法：（1）詢問和交流；（2）現(xiàn)場觀察；（3）查閱有關(guān)記錄；（4）獲取外部信息等；（5）分析以往事件等。危險源的風(fēng)險評價與分級危險源風(fēng)險評價的步驟：（1）確定各作業(yè)活動及場所的危險源；（2）對風(fēng)險進(jìn)行定性或定量評價；（3）確定風(fēng)險的危險危害程度；（4）對危險源的風(fēng)險分級。風(fēng)險評價與分級風(fēng)險評價由公司級和作業(yè)區(qū)級評審組分別組織評審。a.作業(yè)區(qū)級評審組由作業(yè)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)、安全員、片區(qū)專業(yè)技術(shù)人員、班組長、生產(chǎn)骨干、員工代表組成。b.公司級評審組由公司領(lǐng)導(dǎo)、安全管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、員工代表等組成。c.作業(yè)區(qū)評審組組長由作業(yè)長擔(dān)任；公司級評審組組長由主管安全的副經(jīng)理擔(dān)任。采用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）對風(fēng)險進(jìn)行定量評價，風(fēng)險等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，將各評價級別劃分為一級重大風(fēng)險、二級較大風(fēng)險、三級一般風(fēng)險和四級低等4個風(fēng)險級別，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示。計算公式：D=LXEXC

公式中：D——危險等級評價標(biāo)準(zhǔn)分值；L——發(fā)生事故的可能性大??；E——人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；C——一旦發(fā)生事故造成后果的嚴(yán)重程度。危險等級評價標(biāo)準(zhǔn)分值表如下:L一發(fā)生事故的可能性大小E一人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度C旦發(fā)生事故會造成的損失后果D一危險性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果D值危險程度風(fēng)險等級10完全可以預(yù)料10連續(xù)暴露100大災(zāi)難，10人以上死亡>320極其危險16相當(dāng)可能6每天工作時間內(nèi)暴露40災(zāi)難，3?9人死亡16c?320高度危險，要立即整改或嚴(yán)格控制23可能，但不經(jīng)常3每周一次，或偶然暴露15非常嚴(yán)重，1?2人死亡70?160顯著危險，需要整改或嚴(yán)格控制31可能性小、完全意外2每月一次暴露7嚴(yán)重，重傷20?70一般危險，需要受控40.5可能性很小1每年幾次暴露3輕傷<20稍有危險，可以接受50.2可能性極小0.5非常罕見的暴露1輕傷以下0.1實際不可能備注：①輕傷：指傷害不太嚴(yán)重，損失工作日1天（含一天以上），105天以下的事故。②重傷：指損失105天以上失能傷害。風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則（D）及控制措施如下表:風(fēng)險值顏色風(fēng)險等級應(yīng)采取的行動/控制措施管控層級-4->320紅色重大風(fēng)險（一級）應(yīng)立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當(dāng)風(fēng)險降至可接受后，才能開始或繼續(xù)工作公司級、部級、作業(yè)區(qū)級、班組（崗位）級160?320橙色較大風(fēng)險（二級）應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理70 ?160黃色一般風(fēng)險（三級）需要控制整改作業(yè)區(qū)（車間）級、班組（崗位）級0?70藍(lán)色低風(fēng)險（四級）定期檢查班組（崗位）級5.3風(fēng)險控制措施的制定與實施制定風(fēng)險控制措施時應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)行選擇。工程技術(shù)措施包括：消除或減弱危害是通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計來消除危險源，如采用機(jī)械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；替代是能夠用低危害物質(zhì)替代或降低系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等；封閉是對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進(jìn)行密閉；隔離是通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，如采用隔聲罩以降低噪聲等；移開或改變方向，如危險的位置。管理措施包括：（1）制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；（2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；（3）監(jiān)測監(jiān)控；（4）警報和警示信號；（5）安全互助體系；（6）風(fēng)險轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。培訓(xùn)教育措施包括：（1）員工入廠三級培訓(xùn)；（2）轉(zhuǎn)崗、復(fù)崗培訓(xùn)；（3）新材料、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備培訓(xùn)；（4）每年再培訓(xùn)；（5）安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育；（6）其他方面的培訓(xùn)。個體防護(hù)措施包括：（1）個體防護(hù)用品包括：防塵口罩、安全手套、防護(hù)服、防護(hù)耳塞、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、呼吸器、安全絕緣穿戴或用具等；（2）當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應(yīng)采取防護(hù)措施；（3）當(dāng)處置異?；蚓o急情況時，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；（4）當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險控制措施還沒有及時到位時，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。應(yīng)急措施包括：（1）緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；（2）通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果。（3）風(fēng)險控制措施實施：不同級別的風(fēng)險要結(jié)合實際采取一種或多種可行性有效性措施進(jìn)行控制，對于評價出的不可接受風(fēng)險，應(yīng)制定補(bǔ)充建議措施并實施，直至風(fēng)險可以接受。風(fēng)險分級管控的原則風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負(fù)責(zé)管控，并逐級落實具體措施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。根據(jù)風(fēng)險分級管控的基本原則，合理確定各級風(fēng)險的管控層級，一般分為集團(tuán)公司級、公司級、作業(yè)區(qū)級、班組級，也可結(jié)合實際設(shè)置情況，對風(fēng)險升級管控。一級重大風(fēng)險由公司級實施管控并報集團(tuán)公司安全環(huán)保部；二級較大風(fēng)險由公司級實施管控；三級一般風(fēng)險由作業(yè)區(qū)實施管控；四級低風(fēng)險由班組實施管控。編制風(fēng)險分級管控清單在每一輪危險源辨識和風(fēng)險評價后，編制包括全部風(fēng)險點(diǎn)各類風(fēng)險信息的風(fēng)險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。風(fēng)險告知建立安全風(fēng)險公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險告知牌（卡）。崗位安全風(fēng)險告知牌（卡），標(biāo)明主要安全風(fēng)險、風(fēng)險等級、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在較大風(fēng)險、重大風(fēng)險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志。對風(fēng)險分級管控清單中存在的風(fēng)險點(diǎn)、危險源及應(yīng)采取的措施通過培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險的措施并落實到位。文件管理各單位應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險分級管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。應(yīng)包括《危險源辨識、風(fēng)險評估及分級管控制度》、《風(fēng)險點(diǎn)及作業(yè)名稱統(tǒng)計表》、《危險源辨識與風(fēng)險評價記錄》，以及《風(fēng)險分級管控清單》、《危險源統(tǒng)計表》等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險時，其辨識、評價過程記錄，風(fēng)險控制措施及其實施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。適應(yīng)性評審與更新每年年初由設(shè)備安環(huán)科負(fù)責(zé)督促各作業(yè)區(qū)、班組進(jìn)行危險源辨識與風(fēng)險評價、分級的適應(yīng)性評審更新工作，如無大幅度更新，流程可適當(dāng)簡化，具體根據(jù)各單位部門實際情況確定。出現(xiàn)以下情況時，應(yīng)及時識別更新和評價危險源：（1）發(fā)生重大事故，需進(jìn)行原因分析或借鑒教訓(xùn)時；（2）計劃使用新的機(jī)械設(shè)備或材料、采用新技術(shù)措施等；（3）法律、法規(guī)的更新或變化