TOC\o"1-5"\h\z1、公共部分 6\o"CurrentDocument"系統(tǒng)管理 6\o"CurrentDocument"個(gè)性設(shè)置 6\o"CurrentDocument"1。3配置文件查詢: 8帳戶類型 82、網(wǎng)點(diǎn)功能介紹 13\o"CurrentDocument"2。1待處理業(yè)務(wù) 13\o"CurrentDocument"大額交易 142。2.1大額交易補(bǔ)錄 14\o"CurrentDocument"可疑交易 241可疑交易補(bǔ)錄 24\o"CurrentDocument"大額、可疑交易補(bǔ)正 26大額、可疑交易被退回 29\o"CurrentDocument"細(xì)查詢 29\o"CurrentDocument"3、縣聯(lián)社部分 31\o"CurrentDocument"待處理業(yè)務(wù) 32\o"CurrentDocument"大額交易補(bǔ)錄: 323.3大額交易補(bǔ)正 32\o"CurrentDocument"3。4大額交易審核 33\o"CurrentDocument"3。5.大額明細(xì)查詢 36\o"CurrentDocument"3。6可疑交易補(bǔ)錄 37\o"CurrentDocument"可疑交易補(bǔ)正： 39可疑交易審核 39\o"CurrentDocument"可疑明細(xì)查詢 43\o"CurrentDocument"。大額報(bào)備下載 45\o"CurrentDocument"可疑報(bào)備下載： 46\o"CurrentDocument"3。12可疑金額下載： 47\o"CurrentDocument"大額交易漏報(bào)明細(xì) 47\o"CurrentDocument"可疑交易漏報(bào)明細(xì) 48\o"CurrentDocument"大額現(xiàn)金報(bào)備 48\o"CurrentDocument"3.16大額交易報(bào)送統(tǒng)計(jì) 49\o"CurrentDocument"3。17可疑交易報(bào)送統(tǒng)計(jì) 49\o"CurrentDocument"3。18反洗錢報(bào)送統(tǒng)計(jì) 50\o"CurrentDocument"4、辦事處 50\o"CurrentDocument"4。1大額明細(xì)查詢 50\o"CurrentDocument"4。2可疑交易明細(xì)查詢 51\o"CurrentDocument"大額報(bào)備下載 53\o"CurrentDocument"4。4可疑報(bào)備下載 54\o"CurrentDocument"可疑金額下載 55\o"CurrentDocument"4。6大額交易漏報(bào)明細(xì) 55\o"CurrentDocument"可疑交易漏報(bào)明細(xì) 56\o"CurrentDocument"大額現(xiàn)金報(bào)備 56\o"CurrentDocument"4。9大額交易報(bào)送統(tǒng)計(jì) 57\o"CurrentDocument"4。10可疑交易報(bào)送統(tǒng)計(jì) 57\o"CurrentDocument"4.11反洗錢報(bào)送統(tǒng)計(jì) 58\o"CurrentDocument"5、省聯(lián)社相關(guān)功能介紹 59\o"CurrentDocument"大額交易 59\o"CurrentDocument"數(shù)據(jù)報(bào)送 61\o"CurrentDocument"5.3可疑交易 61\o"CurrentDocument"5。4報(bào)送平臺(tái) 635。5回執(zhí)處理 66\o"CurrentDocument"5。6數(shù)據(jù)下載 68\o"CurrentDocument"5.7報(bào)送統(tǒng)計(jì) 71系統(tǒng)概述洗錢活動(dòng)助長刑事犯罪,擾亂國家經(jīng)濟(jì)秩序，嚴(yán)重危害金融安全，影響政府信譽(yù)和國家對(duì)外形象。做好反洗錢工作，關(guān)系國家安全和經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定，關(guān)系國家法制的有效實(shí)施，關(guān)系到經(jīng)濟(jì)和金融的正常運(yùn)行，同時(shí)，也是加快我國金融業(yè)對(duì)外開放、推進(jìn)我國金融業(yè)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理與國際接軌的必要步驟.金融機(jī)構(gòu)是洗錢活動(dòng)最重要的渠道，也是反洗錢工作的主陣地，有效地開展反洗錢工作，既是一件必不可少的業(yè)務(wù)工作，也是一項(xiàng)必須履行的法定義務(wù)。本系統(tǒng)主要操作流程說明如下圖所示：補(bǔ)錄、審核（縣聯(lián)社）補(bǔ)錄、補(bǔ)正、被退回待補(bǔ)錄（網(wǎng)點(diǎn)）補(bǔ)錄、審核（縣聯(lián)社）審核不通過分析（反洗錢監(jiān)測(cè)中心）XML報(bào)文.分析（反洗錢監(jiān)測(cè)中心）XML報(bào)文. 審核通過組包上報(bào)、回執(zhí)

處理（省聯(lián)社）回執(zhí)1.^共部分1.1系統(tǒng)管理在主菜單中選擇系統(tǒng)管理3系統(tǒng)公告管理，進(jìn)入系統(tǒng)公告管理頁面，點(diǎn)擊 新建編輯公告信息。如圖1。1所示系統(tǒng)公告應(yīng)布維護(hù)▼公告標(biāo)題公告狀右 ▼公告級(jí)別 ▼保存 返回圖1.1公告有2種狀態(tài)分為已發(fā)布和草稿，如果為已發(fā)布，網(wǎng)點(diǎn)和縣聯(lián)社人員登陸系統(tǒng)之后就能看到公告信息，如果保存為草稿，公告發(fā)布之后省聯(lián)社人員可以對(duì)公告進(jìn)行修改和刪除。1。2個(gè)性設(shè)置在主菜單中選擇個(gè)性設(shè)置-3密碼修改里面可以修改自己的密碼。（如下圖1。2）用尸編號(hào)2990100888用戶姓名省聯(lián)社鍛作員*輸入舊密碼,輸入新變嗎?重復(fù)新密嗎保存 重置圖1.2在主菜單中選擇個(gè)性設(shè)置一一特色登錄名設(shè)置里面，因?yàn)橛脩裘且淮當(dāng)?shù)字，不方便操作人員記憶，增加此功能，讓操作人員隨意修改自己的登陸名稱和密碼.如圖1。3所示特色登錄名謾置丁用戶編號(hào)2990100888用戶姓名省聯(lián)社操作員特色登錄名*新登錄名*輸入密碼保存 重置圖1.3在主菜單中選擇個(gè)性設(shè)置一〉個(gè)性風(fēng)格設(shè)置中，操作人員可以根據(jù)自己的喜好，對(duì)系統(tǒng)提供的頁面布局、界面皮膚、頁面風(fēng)格等進(jìn)行設(shè)置.如圖1。4所示：用尸編號(hào)2990100888用戶姓名省聯(lián)社操作員機(jī)構(gòu)號(hào)2990100用戶類型0上登錄日20100602111728離線時(shí)間20100&02111143頁面布局a樣式一樣式二樣式三界面皮膚口默認(rèn)簡潔藍(lán)調(diào)頁面風(fēng)格q蕾簾香水晶藍(lán)寓瞬信息保存圖1.41.3配置文件查詢：系統(tǒng)提供的配置表主要是方便用戶在補(bǔ)錄、審核的時(shí)候?qū)ο嚓P(guān)編碼和中文內(nèi)容的一個(gè)對(duì)照功能）1。3。1帳戶類型可以根據(jù)帳戶類別編碼和描述進(jìn)行查詢或者導(dǎo)出EXCEL文件。如圖1。5所示卷送3：而 導(dǎo)出EWIZEL惴P蕓別0嗎■匪.慝□D1J人民用本地在欷人?拄本存施戶百甘QQ12人民m衣地行就人-厚有磯月育外0013人民而耳埴可比人■專用存工膿尸育效0014人民幣本地再扎k臨時(shí)存用儡F百尊0017人民m本地尋歡人士人曲行弊「不處002]人足而助<吞比人-我不存的k尸有效0022人民幣異地百秋人-TR存耳儡尸百尊0022人民可就人?督用尋和庫戶。處002d工昆布年地存衽ATS時(shí)存也尸曾效0027人民幣異地再禮k-TAtR打球尸百旗123^5676姆i鞏嚀1H頁1茸劃C^mDUlBChi日醫(yī)也■司圖1.51。3。2貨幣代碼可以根據(jù)字母簡稱、數(shù)字簡稱和名稱進(jìn)行查詢或者導(dǎo)出EXCEL文件。如圖1。6所示配置寰至再Hi?而內(nèi)日手田順3S甲荷唉名用［導(dǎo)出EXCEL字田的林裸字旭翰名林*■ AF女a(chǎn)a4陽坪干尼ALLaaa列克DZDa12間舉族利蓬闔內(nèi)布ADPQ2Q史諾索比疝陸ADNQ2A新克瓦青AZM031阿貍拜M馬旃拜AR^0K阿根兄比索AUD036糧犬利亞元AT?口叨先金QGD044巴醐元轉(zhuǎn)到a>nnpulach日色小司圖1.61.3。3交易類型可以根據(jù)編碼和描述進(jìn)行查詢或者導(dǎo)出EXCEL文件。如圖1。7所示S卬 導(dǎo)出日CEL工安■小狀活QQOODO人民孤行及網(wǎng)口日匯JS百林000001人民幣上將氏砂冏行事WEM0QDDD2人民巾上苦退鈔周業(yè)甲:剋C?可!a000003人民布業(yè)外版暫才露有效QQ0DC4人即Bit各凱性交票fffi*000010止民市業(yè)勢(shì)出世限行卡官抽OQDDilL境外限行卡t*植石方式交息】苜!a：000020人民幣業(yè)外阻忸間LL克甘有就QDDD21人民而海生蛔交計(jì)育也000030人民幣業(yè)外通砂雌克忖百戒C.n-ipuliicliSi±*￡:旬圖1。71。3。4涉外交易碼可以根據(jù)代碼和名稱進(jìn)行查詢或者導(dǎo)出EXCEL文件.如圖1。8所示C.iMpUteCh日達(dá)金■印圖1.81。3。5可疑交易特征可以根據(jù)特征代碼和特征描述進(jìn)行查詢或者導(dǎo)出EXCEL文件。如圖1.9所示若.正代碼 特怔報(bào)城第m 導(dǎo)趾乂celm星篁黑棉弒松碼0001可疑交息神充修也■WOSdi怦疑零「力狙做&r日嶗于以股期1活初犯爭4質(zhì)無寺至圖鼻木蜜生弟者再地烈式刃封冷奉娃M32忖些吉戶據(jù)aiw翁pai?fcd￥f從事喝他s師活而認(rèn)口及處陸宇如罩n供表能是?firs宏延采才耳他章品..有期0803懷疑客尸方沿施原般?導(dǎo)而日子保管卜曾超?運(yùn)旭求才企用峰再卜首迎?運(yùn)作黃信我右耳他非mm產(chǎn)田?營找匈口壞戰(zhàn)宣戶蛹變W對(duì)手呈型鋪3￡Rj型W母子心艮從不磯的說5H前人后隹1,砌G&D5怦旌親主朝t苴世忠如1產(chǎn)來舒欣專陰來窺于卅啦膽.鐘防才亍口更從事漸歸1史系也5的.W怦區(qū)賽至蚓亮煙毒熱產(chǎn)用干喇舌將用于神*i迪*i麗犯扉及聲他喙的主發(fā)目的，魔弊至軸再地罪…醐0807:i船機(jī)構(gòu)R其工作人而由臺(tái)速理由料鹿詼?zhǔn)?，范觸翻產(chǎn),交易?蕓戶與的i主義j卅｛見乖后的j恐怖狗織…有處OM1百音理愛出杯疑震p費(fèi):看耳至曷時(shí)于與山仔院百關(guān)即門?班冉理而的恐即相服-勘n馬子右曳相關(guān).有君0902有臺(tái)建a由懷俄客戶或千耳寬旦第手與司法機(jī)關(guān)出市就班依砥蟻.磯怖的■子君單幗關(guān).本城1224第1頁『戈■^頁1對(duì)到C-npmleth日姑2■日?qǐng)D1。91。3.6行政地區(qū)代碼可以根據(jù)行政區(qū)規(guī)劃碼和名稱進(jìn)行查詢或者導(dǎo)出EXCEL文件。如圖2.0所示C..mputai[h日達(dá)上司圖2.01。3.7客戶職業(yè)可以根據(jù)職業(yè)名稱或行業(yè)類別或者代碼進(jìn)行查詢或者導(dǎo)出EXCEL文件。如圖2.1所示瓦置表點(diǎn)圖7宏戶睨止代嗎I I 職業(yè)名新皎行址效」競詛 導(dǎo)出匕就ELisu第1見或1f?a圖國家代碼可以根據(jù)字母代碼、數(shù)字代碼、中文簡稱、英文簡稱、中文全稱、英文全稱進(jìn)行查詢或者導(dǎo)出EXCEL文件。如圖2.2所示CjmpuUcti日達(dá)出司圖2。22■網(wǎng)^功能介紹（網(wǎng)點(diǎn)用戶主要處理業(yè)務(wù)：補(bǔ)錄（補(bǔ)當(dāng)天需要補(bǔ)錄的記錄信息）補(bǔ)正（補(bǔ)當(dāng)天需要補(bǔ)正的記錄信息）、被退回補(bǔ)錄。網(wǎng)點(diǎn)操作員在進(jìn)入反洗錢監(jiān)測(cè)系統(tǒng)后，應(yīng)及時(shí)完成本網(wǎng)點(diǎn)的待處理業(yè)務(wù)工作，保證縣聯(lián)社用戶能順利審核通過。）用戶登錄之后界面如下：待處理業(yè)務(wù)圖2.3用戶登錄反洗錢監(jiān)測(cè)系統(tǒng)后，點(diǎn)擊待處理業(yè)芳菜單（如圖2.3所示），進(jìn)入待處理業(yè)務(wù)界面，當(dāng)有大額交易或是可疑交易需要補(bǔ)錄、被退回補(bǔ)錄、補(bǔ)正的時(shí)候，狀態(tài)為 的是待補(bǔ)錄信息，狀態(tài)為黯的是需要補(bǔ)正的信息，狀態(tài)為'.二出:的是被退回需要重新補(bǔ)錄的信息，其界面如下：如圖2。4所示將處理業(yè)留特先程亞馨信息芟期大嗓大?言戶倩.息制卜季1大8改扁信.息街牌3葉某可修曷后且等導(dǎo)2圖2.4注：有需要補(bǔ)正與被退回的時(shí)候,在狀態(tài)欄上顯示退回待補(bǔ)錄、補(bǔ)正，其功能與補(bǔ)錄相同。當(dāng)本機(jī)構(gòu)沒有需要補(bǔ)錄的記錄時(shí)，說明本機(jī)構(gòu)已經(jīng)完成今日業(yè)務(wù)工作或是當(dāng)天沒有需要處理的業(yè)務(wù)，界面顯示如下：如圖2.5所示巔雷翹 E息翅 賭蠹量骷圖2。5大額交易2。2.1大額交易補(bǔ)錄2.2。1.1客戶信息補(bǔ)錄：（補(bǔ)錄是當(dāng)數(shù)據(jù)（包括大額可疑的相關(guān)數(shù)據(jù)）進(jìn)入反洗錢管理系統(tǒng)之后，由于數(shù)據(jù)格式錯(cuò)誤或者信息不全等原因，需要網(wǎng)點(diǎn)人員對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行核對(duì)和修改而進(jìn)行的操作。）（客戶信息補(bǔ)錄，除了核對(duì)數(shù)據(jù)信息看是否有誤或是是否不全外，主要結(jié)合根據(jù)客戶名稱、證件類型、證件號(hào)碼、以及國籍來核對(duì)。例如這四項(xiàng)中只要有一項(xiàng)不為替代符則其他項(xiàng)均不能為替代符。如證件類型為身份證或是臨時(shí)身份證則證件號(hào)碼必須符合身份證號(hào)碼的標(biāo)準(zhǔn),如證件類型為組織機(jī)構(gòu)代碼，則證件號(hào)碼應(yīng)為9位或是校驗(yàn)位前帶‘一’的10位證件號(hào)碼）.用戶登錄反洗錢監(jiān)測(cè)系統(tǒng)后，點(diǎn)擊待處理業(yè)務(wù)—＞大額一大額客戶信息-待補(bǔ)錄一進(jìn)入，界面如下：如圖2。6所示

/客口倩電'整品世思$狀在號(hào)擺HK1客戶號(hào)專戶君不iipr類型St件福,F【帝卜錄】2D100520202L20003U137金州天井堡叫H品….期取機(jī)構(gòu)代碼750L9334M，厚】1樸景交回】rE群局】201005202020ZDD030B23母州？三一4’0?卡.,蛆蟻機(jī)構(gòu)代碼600402090t補(bǔ)錄】［撲觸號(hào)］r【帝盤】201005202020￡'00039936樂EKE身房證翦細(xì)身自證5201021915911213B4Qt補(bǔ)錄】［補(bǔ)錄交易］rE都㈤2Q1Q05202020?00020662至輻身日IE咐:時(shí)H—iF332K317202D6221【補(bǔ)錄】甘卜則品】直國補(bǔ)錄批或牌m圖2.6注:進(jìn)入大額交易補(bǔ)錄頁面也可以從點(diǎn)擊大額交易一〉大額交易補(bǔ)錄一＞客戶信息頁簽進(jìn)入.背景色與其他記錄背景色不同的記錄為當(dāng)前選中記錄如果你要作批量操作記錄，請(qǐng)?jiān)诿織l記錄前面的打勾，點(diǎn)擊狀態(tài)前面的按鈕，將會(huì)選中當(dāng)前頁的所有記錄（如圖2。7所示）可節(jié)息,娓信息如注日黑殳易暢衽優(yōu)嗎雪尸號(hào)震號(hào)st.tr也福卜打201DCK31agai2D20SCI001513031/390.DO2039010001020102436293■錄】也待?除】2D1DD53109012020100031466ioo_.aoa.DD2029010a01D2DlDL3i5g742用錄］:帝學(xué)：2010DS31ogai203UL0003129921.370.002u390100010201DLL102ia訃限11I；'：!」L 魏卦季蟠厚圖2.7執(zhí)行批量補(bǔ)錄操作時(shí)，會(huì)出現(xiàn)有些記錄沒有補(bǔ)錄成功，這種情況需要再次選中該記錄再次進(jìn)行單一記錄補(bǔ)錄操作。用戶核對(duì)信息修改數(shù)據(jù)后點(diǎn)擊補(bǔ)錄執(zhí)行補(bǔ)錄操作，當(dāng)補(bǔ)錄成功時(shí)，系統(tǒng)提示如圖2.8所示

圖2。8當(dāng)補(bǔ)錄部分失敗時(shí)，系統(tǒng)會(huì)提示補(bǔ)錄失敗相關(guān)信息，如圖2。9所示圖2.9圖2.9等的提示信息；此時(shí),用戶需要對(duì)批量補(bǔ)錄失敗的記錄進(jìn)行單一記錄的補(bǔ)錄操作單一記錄補(bǔ)錄：如下圖所示為選中單條記錄后點(diǎn)擊補(bǔ)錄:如圖等的提示信息；此時(shí),用戶需要對(duì)批量補(bǔ)錄失敗的記錄進(jìn)行單一記錄的補(bǔ)錄操作單一記錄補(bǔ)錄：如下圖所示為選中單條記錄后點(diǎn)擊補(bǔ)錄:如圖3.0所示點(diǎn)擊圖3。0確定后，如沒有錯(cuò)誤系統(tǒng)彈出:如圖點(diǎn)擊圖3。0確定后，如沒有錯(cuò)誤系統(tǒng)彈出:如圖3。1所示圖3.1提示信息.如信息有誤，系統(tǒng)則彈出如下提示信息：如圖3.2提示信息.如信息有誤，系統(tǒng)則彈出如下提示信息：如圖3.2所示圖3。2用戶可以根據(jù)系統(tǒng)提示的錯(cuò)誤信息加以修改進(jìn)行補(bǔ)錄操作。（在補(bǔ)錄時(shí)，需要注意的是：除了核對(duì)數(shù)據(jù)信息看是否有誤或是是否不全外，應(yīng)結(jié)合根據(jù)客戶名稱、證件類型、證件號(hào)碼、以及國籍來核對(duì)信息。例如這四項(xiàng)中只要有一項(xiàng)不為替代符則其他項(xiàng)均不能為替代符。證件類型和證件號(hào)碼必須相互結(jié)合來審核。如：證件類型為身份證或臨時(shí)身份證時(shí)，證件號(hào)碼必需符合由15或18位數(shù)字組成（或17位數(shù)字加字母X），前2位必須是國家規(guī)定的行政區(qū)劃代碼（省級(jí)），對(duì)“出生日期'位的檢查要求為：1W月份W12,1W日期W31等。如證件類型為組織機(jī)構(gòu)代碼，則證件號(hào)碼應(yīng)為9位或是校驗(yàn)位前帶'一'的10位證件號(hào)碼.如證件類型選擇其他類個(gè)人證件類型或是其他類組織機(jī)構(gòu)代碼則其描述必須填等）。關(guān)田］關(guān)閉彈出窗口：點(diǎn)擊 功能按鍵關(guān)閉彈出界面。杳布查詢記錄：單擊 按鈕，彈出查詢對(duì)話框,如下圖：如圖3。3所示查詢窗口業(yè)多標(biāo)示號(hào)客戶號(hào) 交易日期賬戶類型 ▼ 交易賬號(hào)交易方式 ▼ 特征代碼收付標(biāo)志 ▼ 狀態(tài)查詢 重置圖3。3用戶可以按任意一條件或是幾個(gè)條件進(jìn)行查詢，輸入完查詢條件后，單擊查詢按鈕用戶可以按任意一條件或是幾個(gè)條件進(jìn)行查詢，輸入完查詢條件后，單擊查詢按鈕進(jìn)行查詢功能;當(dāng)用戶不錄入查詢條件時(shí),系統(tǒng)默認(rèn)查詢本網(wǎng)點(diǎn)所有的大額交易信息;當(dāng)用戶輸入的查詢條件錯(cuò)誤或是其他原因想重新錄入時(shí)，單擊重置 來實(shí)現(xiàn)；刪除記錄：選中確定要?jiǎng)h除的記錄后，點(diǎn)擊刪除 功能按鍵，系統(tǒng)彈出：如圖3。4所示不報(bào)送原因圖3。4不報(bào)送原因輸入域，如用戶確定要?jiǎng)h除記錄，則需填寫不報(bào)送原因,然后直接點(diǎn)擊刪除功能按鍵就可以。如用戶因其他原因不刪除記錄，則直接點(diǎn)擊取消功能按鍵返回補(bǔ)錄主界面。當(dāng)記錄被刪除后，其狀態(tài)變成【不報(bào)送】，同時(shí)備注欄顯示用戶刪除該記錄的原因，如圖3.5所示黏后目.就漪$狀程 我送日需 客戶號(hào) 客戶例證膜型 蹄弼 Ifrfr-，廠［不報(bào)以 201005312010500011536孚刖 身野瞪鶴D身舸522129197310294m-3圖3.5關(guān)聯(lián)補(bǔ)錄交易信息：用戶點(diǎn)擊【補(bǔ)錄交易］，彈出的新頁面對(duì)話框?yàn)樵摽蛻粼诒緳C(jī)構(gòu)發(fā)生的所有交易信息。補(bǔ)錄過程詳見交易信息補(bǔ)錄，如圖3。6所示

鋪一網(wǎng)臣對(duì)話近至易拒生日辦至易特征性碼罪尸號(hào)至鼎事源*號(hào)rr待補(bǔ)錄】20100531□901201050D0116S433D_.00D.0020ig050001020100471839r20100531□901201050D0116S442D_.00D.002019050D0ia201D0471839■里以陜以殍■! 補(bǔ)聚 把a(bǔ)撲錄 外噂圖3。62.2.1。2交易信息補(bǔ)錄：在補(bǔ)錄交易信息時(shí)，需要注意的是（基本規(guī)則）：1、代辦人信息處：應(yīng)結(jié)合根據(jù)客戶名稱、證件類型、證件號(hào)碼、以及國籍來核對(duì)（例如這四項(xiàng)中只要有一項(xiàng)不為替代符則其他項(xiàng)均不能為替代符。如證件類型為身份證或是臨時(shí)身份證則證件號(hào)碼必須符合身份證號(hào)碼的標(biāo)準(zhǔn)，如證件類型為組織機(jī)構(gòu)代碼，則證件號(hào)碼應(yīng)為9位或是校驗(yàn)位前帶‘-’的10位證件號(hào)碼）。2、交易對(duì)手信息處：應(yīng)結(jié)合交易方式、收付標(biāo)志、交易去向等來核對(duì)（例如交易方式為非現(xiàn)鈔交易其他類時(shí)，如為跨境交易則對(duì)方金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)名稱、交易對(duì)手名稱都不能為替代符。如：交易方式為非現(xiàn)鈔支票且收付標(biāo)志為‘收’時(shí)，對(duì)方金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)名稱、交易對(duì)手名稱、交易對(duì)手賬號(hào)都不能為替代符）。3、對(duì)方金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)名稱：（1），當(dāng)交易方式為（非現(xiàn)鈔交易一人民幣匯票和非現(xiàn)鈔交易-其他）時(shí)，該項(xiàng)不能填寫替代符。（2），當(dāng)交易方式為非現(xiàn)鈔交易-人民幣支票且資金收付標(biāo)志為“收”，該項(xiàng)不能填寫替代符。4、交易對(duì)手名稱：（1）當(dāng)交易方式為（非現(xiàn)鈔交易-人民幣匯票、非現(xiàn)鈔交易一人民幣本票、非現(xiàn)鈔交易一人民幣支票）時(shí)，該項(xiàng)不能填寫替代符。（2），當(dāng)交易方式為（現(xiàn)鈔交易和非現(xiàn)鈔交易-其他），同時(shí)交易去向?yàn)榭缇辰灰讜r(shí)，該項(xiàng)不能填寫替代符。5、交易對(duì)手賬號(hào)：（1）當(dāng)交易方式為（非現(xiàn)鈔交易一人民幣匯票和非柜臺(tái)方式境外銀行卡交易）時(shí)，該項(xiàng)不能填寫替代符。（2），當(dāng)交易方式為非現(xiàn)鈔交易一人民幣支票且資金收付標(biāo)志為“收”時(shí)，該項(xiàng)不能填寫替代符。（3），在非現(xiàn)鈔交易—其他的情況下，當(dāng)是

跨境交易時(shí)（交易去向前三位非CHN,Z01,Z02,Z03）,該項(xiàng)可填寫替代符號(hào)，其他情況不得使用使用替代符號(hào).網(wǎng)點(diǎn)用戶登錄反洗錢監(jiān)測(cè)系統(tǒng)后，點(diǎn)擊待處理業(yè)務(wù)-〉大額-大額交易信息-待補(bǔ)錄-進(jìn)入，界面如下：如圖3。7所示糊處速山勢(shì)D志戶恒口.『交易5取才 戟離費(fèi)累皮生日曲^SIKEftB 客P號(hào) 變幅全題 儻號(hào) 排祚金1!r1用卜卻20100531 口0口3 2010500016924 200^00.002019050001020100644073 『訃泉】r 【荷升格」20100531 09D3 2010500016024 20QJJ00.DDSD190500010201DDB44D79 1卦錄】廠【宙卜錄】20100531 口?？? 2010510001662+ 100^100.002D1905Q0010201D0B44D73 "卜條】20100331 口9口工 ：HE!口？口口EligSMS 13/100.00￡01?4<1001OZO1D15077Q3 1皆量]re特升制2Q1QQ531 09D1 2011600009009 詢?cè)氯?口口201916000102010026747L 『補(bǔ)小】廠【為卦叫30100531 口口口1 2021500027254 15/100.DD20?515000102010060￡674 1補(bǔ)錄】廠E得撲錄1re簾卜錄]r【銜升錄】20100531 0901 201050001QQQ9 620/100.00 ￡0193500010201Q1D126D7 61"矛】20100531 口901 2010500019++1 lOjlOQ-DD 20190500010201D1D72939 『舒來】20100331 09口1 33103000110B4 330.JJ00.DD ￡01503000102010D471B39 目1制r 1得升水」20100531 09D1 2011000010306 420/100.002019100001020100794621 1孫錄】廠E為卦錄120100531 典口1 33105000194+1 10..000DOZD190500010201010729^ f補(bǔ)錄】1【得-日]20100531 口9口1 2470202007662 200.000.002470020201Q2D100666612 1新錄】r【用卜錄：20100531 0901 2010500019441 交口/口口.口D20190500010201D1D729?? 『訃泉7廠EWFS]20100531 口仙 ￡010500013710 90,^00,00￡01.50500010201DD5461B9 目像】____, ■-I .41第 *虱 亙海 ，國 』嗎閑 出眸圖3.7注：進(jìn)入大額交易補(bǔ)錄頁面也可以從點(diǎn)擊大額交易一＞大額交易補(bǔ)錄一〉交易信息頁簽進(jìn)入。藍(lán)色背景的記錄為當(dāng)前選中記錄。批量補(bǔ)錄:用戶點(diǎn)擊記錄前復(fù)選框選來實(shí)現(xiàn)多條記錄的選中，如需要全選當(dāng)頁的全部記錄可以點(diǎn)擊按按鈕來實(shí)現(xiàn)，可以進(jìn)行多條記錄的批量補(bǔ)錄操作，如圖3。8所示堿理業(yè)與□j文思餐息文整袁生日默 置星行征訛到 客F號(hào) 世星金容 除號(hào) 鐮作 ,.17[引IfZOJDK^l 口9口胃 ￡010300010324 Q川口口.口口ZD19D50DDLCH01003^4073 0卜季】Z01DD531 C303 2010500016324 200,ODD00201?050001020100044073 E補(bǔ)錄】何E第卜錄』2D1DD631 QiOa 2D1D5DDU1^924 100,000.0020100500010201009^14072 工撲錄】向[昔樸奈12D1DC631 0加1 2020200019339 iSjDDD.OO2019D^DDD1U201015^7709 E樸泉】[7 1帝陽IED1DD531 0^01 201160000go09 -ttd.ODD0020191BD0D1J320100267+71 E撲親】“144H]2D1DDS21 0901 2D215DDm7254 15.DDD.00202015DDD1JZQ0100902374 「才卜錄】[7【洋樸榮】2D1DE21 0501 2DlD5DKHggag 62a,DDD.OO2019D5DDDL02Q101019607 門卜聶】[71的1打ED1DD531 0901 20105D0019?1 LO.ODDUO201?050001132010107293? E補(bǔ)錄】212D1DD6B1 0901 2D1D5DDU11694 SO.DDD.OO2010050001020100^71820 1才卜隸】*【存樸si2D1DE521 0501 2011口口001如口15 42a,DDD.OO20191DDDDL02Q100794921 門卜聶】[7【帝牌]2D1DD&31 口口口1 2D1口5口0019441 lO.DDD.OD2D19050001100101072939 E補(bǔ)錄]匠【帝際I2D1DDS31 口如i 2470202007632 20D.DDD.002470D2D2D1LQLI100632612 E撲掌】[71幫修12D1DD521 口曰口1 2DlD5DKHg441 47a,DDD.OO2019D5DDDL02Q101072939 門卜聶】[7【壽樸錄】2D1DD&31 口口口I 201D5DDOL3713 90,000.00□0190500010501005-^6109 E計(jì)制—v.+11n?41軍項(xiàng)除m1軒鐘 垂詢 TW 社母撲地 吊鞋圖3.8執(zhí)行批量補(bǔ)錄操作時(shí)，會(huì)出現(xiàn)某些記錄沒有補(bǔ)錄成功，需要再次選中該記錄再次進(jìn)行單一補(bǔ)錄操作。用戶核對(duì)信息根據(jù)系統(tǒng)提示錯(cuò)誤信息修改數(shù)據(jù)后點(diǎn)擊補(bǔ)錄執(zhí)行補(bǔ)錄操作；當(dāng)補(bǔ)錄全部成功時(shí)，系統(tǒng)提示如圖3。9所示

IicxosoftIilIIicxosoftIilIernet2dA操作完成？T\成功［1￡］條記錄a失?。劭冢輻l記錄確定|圖3.9同時(shí)其狀態(tài)改變成t待審核］當(dāng)批量補(bǔ)錄部分記錄補(bǔ)錄失敗時(shí)，系統(tǒng)彈出如下：如圖4.0所示mSBESSSSSX八噪作完成，贏場(chǎng)［1Q］柔記錄q失敗is條怩錄確定I圖4。0等的提示信息，用戶可以根據(jù)提示信息，再選中未補(bǔ)錄成功記錄進(jìn)行單一記錄的補(bǔ)錄操作單一記錄補(bǔ)錄：如下圖為選中某條記錄后點(diǎn)擊補(bǔ)錄界面如下：如圖4.1所示圖4.1點(diǎn)擊確定后：當(dāng)該交易信息沒有錯(cuò)誤時(shí)，系統(tǒng)彈出:補(bǔ)錄成功提示信息。當(dāng)該交易信息有誤時(shí)，系統(tǒng)彈出如下:錯(cuò)誤的提示信息。原界面也出現(xiàn)錯(cuò)誤提示如圖4.2所示：B確定 這間確定 這間圖4.2注：紅色字體提示為錯(cuò)誤提示信息，點(diǎn)擊（激活）此輸入框，框內(nèi)出現(xiàn)原來所填的值。用戶需要根據(jù)系統(tǒng)提示的錯(cuò)誤信息進(jìn)行修改，然后點(diǎn)擊確定來完成補(bǔ)錄操作。（注意：在補(bǔ)錄交易信息時(shí),特別需要注意的是：1、代辦人信息處：應(yīng)結(jié)合根據(jù)客戶名稱、證件類型、證件號(hào)碼、以及國籍來核對(duì)（例如這四項(xiàng)中只要有一項(xiàng)不為替代符則其他項(xiàng)均不能為替代符。如證件類型為身份證或是臨時(shí)身份證則證件號(hào)碼必須符合身份證號(hào)碼的標(biāo)準(zhǔn)，如證件類型為組織機(jī)構(gòu)代碼，則證件號(hào)碼應(yīng)為9位或是校驗(yàn)位前帶‘-’的10位證件號(hào)碼）.2、交易對(duì)手信息處：應(yīng)結(jié)合交易方式、收付標(biāo)志、交易去向等來核對(duì)（例如交易方式為非現(xiàn)鈔交易其他類時(shí)，如不為跨境交易則對(duì)方金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)名稱、交易對(duì)手名稱和交易對(duì)手賬號(hào)都不能為替代符。如：交易方式為非現(xiàn)鈔支票且收付標(biāo)志為‘收’時(shí)，對(duì)方金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)名稱、交易對(duì)手名稱、交易對(duì)手賬號(hào)都不能為替代符）。查詢記錄：單擊查詢按鈕，彈出查詢對(duì)話框，如圖4查詢記錄：單擊查詢按鈕，彈出查詢對(duì)話框，如圖4。3所示:查詢窗口業(yè)芳■標(biāo)示號(hào)客戶號(hào)賬戶類型交易方式查詢窗口業(yè)芳■標(biāo)示號(hào)客戶號(hào)賬戶類型交易方式收付標(biāo)志交易賬號(hào)特征代嗎狀態(tài)■=F=-5^°里"E~圖4.3杳詢用戶可以按任意一條件或是幾個(gè)條件進(jìn)行查詢，輸入完查詢條件后單擊 一按鈕進(jìn)行查詢功能；當(dāng)用戶不錄入查詢條件時(shí),系統(tǒng)默認(rèn)查詢本網(wǎng)點(diǎn)所有的大額交易信息;當(dāng)用戶輸入的查詢條件錯(cuò)誤或是其他原因想重新錄入時(shí)，單擊重置 來實(shí)現(xiàn)。刪除記錄：選中需要?jiǎng)h除的記錄后，點(diǎn)擊 刪除 ，彈出如圖4。4所示：不報(bào)送原因輸入域，如用戶確定要?jiǎng)h除記錄，則需填寫不報(bào)送原因，然后直接點(diǎn)擊刪除功能按鍵就可以。如用戶因其他原因不刪除記錄,則直接點(diǎn)擊取消功能按鍵返回補(bǔ)錄主界面。當(dāng)記錄被刪除后，其狀態(tài)變成［不報(bào)廢］，同時(shí)備注欄顯示用戶刪除該記錄的原因，如圖4。5所示翩:叁眠 □翻叵氏亦.口信中圖4。5可疑交易。1可疑交易補(bǔ)錄在補(bǔ)錄可疑客戶信息時(shí)，其與大額客戶信息補(bǔ)錄基本相同，需要注意的是：在核對(duì)證件類型與證件號(hào)碼時(shí)需要結(jié)合客戶類型來判斷。如，客戶類型為自然人時(shí)，證件類型必須為個(gè)人類證件類型等。在補(bǔ)錄可疑交易信息時(shí)，其余大額交易信息補(bǔ)錄基本相同，需要注意的是對(duì)方金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)名稱、交易對(duì)手名稱、交易對(duì)手賬號(hào)的校驗(yàn)規(guī)則與大額交易的有所不同，基本規(guī)則如下1、對(duì)方金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)名稱：（1），當(dāng)交易方式為（非現(xiàn)鈔交易一人民幣匯票和非現(xiàn)鈔交易一其他）時(shí)，該項(xiàng)不能填寫替代符。（2），當(dāng)交易方式為非現(xiàn)鈔交易一人民幣支票且資金收付標(biāo)志為“收”，該項(xiàng)不能填寫替代符。2、交易對(duì)手名稱：當(dāng)交易方式為（非現(xiàn)鈔交易-人民幣匯票、非現(xiàn)鈔交易-人民幣本票、非現(xiàn)鈔交易一人民幣支票和非現(xiàn)鈔交易一其他）時(shí)，該項(xiàng)不能填寫替代符。3、交易對(duì)手賬號(hào)：（1），當(dāng)交易方式為（非現(xiàn)鈔交易一人民幣匯票和非柜臺(tái)方式境外銀行卡交易）時(shí)，該項(xiàng)不能填寫替代符。（2），當(dāng)交易方式為非現(xiàn)鈔交易一人民幣支票且資金收付標(biāo)志為“收”時(shí)，該項(xiàng)不能填寫替代符.（3），在非現(xiàn)鈔交易-其他的情況下，當(dāng)是跨境交易時(shí)（對(duì)方金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)行政區(qū)劃代碼前三位非CHN，Z01,Z02,Z03），該項(xiàng)可填寫替代符號(hào)，其他情況不得使用使用替代符號(hào)。2。3.1.1可疑交易基本信息補(bǔ)錄:用戶登錄反洗錢監(jiān)測(cè)系統(tǒng)后，點(diǎn)擊待處理業(yè)務(wù)一＞可疑-可疑基礎(chǔ)信息-待補(bǔ)錄-進(jìn)入，界面如圖4。6所示：薦處置業(yè)學(xué)莖本匕息1-.客尸尼自 SrPlBfi 殳品位,且/ 歲恭君 捱營生*日?至舞b餐抵冊(cè) 可所力指ifurssjs 耒現(xiàn)芾晶 sma kl?|-1年域］201005311119用瑜效 1般可疑張榭？ 【撲眼口錄客戶捻撲錄圖4.6注：操作步驟與方法和大額交易補(bǔ)錄相同。1.2可疑交易客戶信息補(bǔ)錄：用戶登錄反洗錢監(jiān)測(cè)系統(tǒng)后，點(diǎn)擊待處理業(yè)務(wù)一〉可疑一可疑客戶信息-待補(bǔ)錄-進(jìn)入,界面如圖4。7所示1第1頁供國L圖4.7注：操作步驟與方法和大額交易補(bǔ)錄相同（需要注意的是:在核對(duì)證件類型和證件號(hào)碼時(shí)需要同時(shí)結(jié)合客戶類型來判斷，如客戶類型為自然人，證件類型則只能是個(gè)人類型的證件類型，證件號(hào)碼根據(jù)證件類型來檢驗(yàn)。如客戶類型為法人等，證件類型則應(yīng)為組織類機(jī)構(gòu)代碼，然后證件號(hào)碼根據(jù)證件類型來檢驗(yàn),如為組織機(jī)構(gòu)代碼則證件號(hào)碼應(yīng)該是9位或是帶檢驗(yàn)位前‘一’的10位組織機(jī)構(gòu)代碼）.3可疑交易賬戶信息補(bǔ)錄：用戶登錄反洗錢監(jiān)測(cè)系統(tǒng)后，點(diǎn)擊大額交易一〉可疑交易補(bǔ)錄一〉頁簽（賬戶信息），界面如圖4.8所示：B任本篇總，喏，口后W事狀袤普F號(hào).尸皿開尸If間堂fl.re髓at】2DQ02DDD34269K民而本地展＜邛工蚪行明F2口6902口口口10201012Q6B1D2aagii23tt削drn-sj1淞12:li:i1圖4.8注：操作步驟與方法和大額交易補(bǔ)錄相同。2。3。1.4可疑交易交易信息補(bǔ)錄:用戶登錄反洗錢監(jiān)測(cè)系統(tǒng)后，點(diǎn)擊大額交易一〉可疑交易補(bǔ)錄，界面如圖4。9所示:取海@碧尸后品 味尸田且「g害F號(hào)，■時(shí)間密P名窗至器方式r【卻像】2Q8O2DDD340M2010052812蛔t2089020001020101296910付□E麗錄】2012期口口［巧煙2D1D05251220192901：11：1102011：1：659704人的T5:里玉我性支土4S補(bǔ)錄書到補(bǔ)錄圖4.9注：操作步驟與方法和大額交易補(bǔ)錄相同。2。4.大額、可疑交易補(bǔ)正（當(dāng)省聯(lián)社將數(shù)據(jù)報(bào)送到反洗錢報(bào)送平臺(tái),平臺(tái)生成補(bǔ)正回執(zhí)，省聯(lián)社操作人員將回執(zhí)導(dǎo)入反洗錢管理系統(tǒng)之后，就會(huì)有需要補(bǔ)正的數(shù)據(jù)返回到網(wǎng)點(diǎn),要求網(wǎng)點(diǎn)人員對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)正操作）進(jìn)入反洗錢監(jiān)測(cè)系統(tǒng)后，點(diǎn)擊待處理業(yè)務(wù)一〉待補(bǔ)正一進(jìn)入，如圖5.0所示:待處就業(yè)彝至it趣業(yè)名信國美刷我露?■支霹丈尊喏尸質(zhì)總再撲錄12鄭收累信息第昂29可聚可更*F恬總的原15a可胭工恬且帝原+4母撲正1圖5.0注:背景顏色與其他記錄不相同的記錄為當(dāng)前選中記錄。進(jìn)入補(bǔ)正頁面如圖5.1所示：待逸業(yè)務(wù)狀在猿送日?？蛻籼?hào) 客戶標(biāo) 交品方式 由金喂的 BE號(hào) 變?yōu)踅鸷?"■L?釬下］2D1005312QQD1DDE54462貫用神曲演利昭■司人民幣“承陽喊支圖 收2QQID1DDD12DL175551 LDO.DD-00圖5。1杳詢點(diǎn)擊 按鈕可疑根據(jù)賬號(hào)、業(yè)務(wù)標(biāo)示號(hào)、交易方式等查詢條件執(zhí)行查詢功能。點(diǎn)擊補(bǔ)正 按鈕進(jìn)入補(bǔ)正頁面，點(diǎn)擊確定后，界面如圖5。2所示：播處座小第喜戶刃.交息信且■*[二i.z.jLUUJ-..'.爻昂特任世馬0902變曷關(guān)於代碼00支易僭息r-回點(diǎn)號(hào)2a803DD2Dl[IE3102ia0D12DDDO2aaaa2aaD3573^[]申洞201005311+2248??【壬--:不一入丁電二W咨L9嗎5叩應(yīng)KE幣業(yè)若和觸端交易牙類?N資至用逑工變其龍生也朝三:卜⑸1二二代辦人證件號(hào)同@1代力人翊包1代外人身也證件翅!Qj]交思岫人貼名@]a曷對(duì)手但且,對(duì)方僦機(jī)構(gòu)網(wǎng)立膽?[時(shí)方金融杭構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)名稱@1Xi誤啥“占鵬:J:r.m*可|31易處西母1正眄曷幽二弓一任川仁斗力!1rl ，五后時(shí)手效F噠?1史曷對(duì)手賺號(hào)@1雌孟回圖5。2上+確定點(diǎn)擊上+確定點(diǎn)擊如系統(tǒng)彈出如下圖:等提示信息，說說明信息有誤,界面變成如圖5。3所示：得處龍業(yè)彝 □其尸涓總，叁后已2030300034475 203303000120110[?41423■ 0502 S?=■+”.：*00財(cái)人信是*■i9r電工"ft2El代辦人狂件號(hào)碼包1l\愚搭格式槽震1▼代辦人廿1￡@1 ,sltSfer^2口加3口口201加5331口口口12（]口。02口口口口--f-=1U…一二4…一T'r-1< ?三上二Lrrr....UU二七X'-..?.可行北找1直■.支三 匚乩?j三C\? ：!^.:l：iL：.|二七？■.王：上.-<-- Ll=J,--■?0000交E”港n17；~.if：1- ^=^.\-J~.=:0If上船3三.豚生:],: ■ .二樂二手品工二.F三2文三J手上/11=亍F:獷 ：.'=同手.*'：二牛工qCI ?妙1士污皿 ， ?：JT「"三.雕題 “圖5。3注：紅色字體提示為錯(cuò)誤提示信息，點(diǎn)擊（激活）此輸入框，框內(nèi)出現(xiàn)原來所填的值。根據(jù)系統(tǒng)錯(cuò)誤提示信息修改后，如還有錯(cuò)誤，繼續(xù)修改，單擊確定，如果沒有錯(cuò)誤系統(tǒng)彈出：提示信息.2。5.大額■可疑交易被退（當(dāng)縣聯(lián)社操作人員對(duì)大額和可疑數(shù)據(jù)進(jìn)行審核，認(rèn)為數(shù)據(jù)補(bǔ)錄不全或者其他原因需要網(wǎng)點(diǎn)人員重新補(bǔ)錄的時(shí)候，可以將數(shù)據(jù)退回到網(wǎng)點(diǎn)重新補(bǔ)錄）點(diǎn)擊待處理業(yè)務(wù),如有被退回待補(bǔ)錄，其頁面顯示如圖5.4所示：觥疑髓翻枝h器n雕眶箱7班圖5.4點(diǎn)擊大額-大額客戶信息一退回待補(bǔ)錄-進(jìn)入，頁面如圖5.5所示:待過疊眄□胡'大交易信息曾送日即客尸號(hào) 等尸名痂 ?外類莖 證件號(hào)嗎 It作*rtat退回】2D1DD53D2010100023531手新華 國曲｛疏臨對(duì)身將t斜訊】工科錄交品】r2D1D1DDD23531舞許 用帆蹣畫身憐證523121107331H31413 【神錄】門卜錄工品：r【一醺〕2D1DD52B2010100009633由欣儂賃有限“若出覦W嗎 52010023?4953 t料泉】甘昂交易】r【譙迎回】2D1DD52B..l.l.LLLJJ：:￡「：:=江三:產(chǎn)其T=祇三二二二一 L‘卜錄】t升星JE品］r【械舊目】2Q]DD5￡B2010100037+6+IW856 月價(jià)似度畫身歸II520103：197501292321 【料果】■錄殳曷】r［整憎回】ED1DD52B2010100040404肖光勛 身世讓志+廂身折證5224221953090150017 甘厚】E"最交易】r【饋晅回】2D1DD52B2010100003111M才苗 易附證或拘時(shí)事胡I520103196328194812 田錄】1鐘錄斐品】I用此U工I轉(zhuǎn)到圖5。5注：該功能與操作方法和補(bǔ)錄相同。2。6明細(xì)查詢（明細(xì)查詢可查詢當(dāng)前與歷史的所有數(shù)據(jù)記錄信息）。可以根據(jù)起止時(shí)間（必填）、狀態(tài)、網(wǎng)點(diǎn)代碼進(jìn)行查詢相應(yīng)的客戶信息和交易信息如查詢客戶資料可如圖5.6所示

馬墳1題工＞!■弓~五期時(shí)同跟2D1D0605 | 豆的JSDLD0605 拈族 當(dāng)中:t戶更粗幡塞|ftffiEIJffl 等尸號(hào) 駟:尸名彝 匠井里暈 礫畔牙利 Wih 擺件 薯硅 --i*1E[ggjjggpg2：!401LU：-S-1古里伯 丹田庇乘團(tuán)昌出n'^252619-+6121：)911中華人民我和篇 ■已事住2D1006052:340LCOZili5ztJj羅干 身用i正中卜WTfl■陸正5225261965CI522DCHK中華人民我也因E文琴值總】己〒悵20100605 2340100022:33:3再同也 身也成*1■*t費(fèi)惕成52213019650515D034-中華人戲EQE^ffiiEA]己下1支20100805 2340LCCOIKSJIFBlS屏撞術(shù).[HWafllttJrtK]5225262900063 中華人時(shí);正國EUZ：AiZfi]己拳校20100805 ￡34011=0=111171三M?平?朱?四汜粒構(gòu)代曷 7143+0932 中華人民我再第己早長EDLDDBD5 E"口L口?SL5O平以口總曲忠?[其他片機(jī)箱代觀〕 5200001=?3079：1 中華人司和醫(yī)E交JI4i?】U*掖EDLDDED3￡3401000110710曹柱禽 舟曲LE病 52Z5Z029731129DD3D中華人民固和0工-±1 」Jd.丈制!弟易-二KS期融內(nèi)O圖5。6點(diǎn)擊E交易信息】彈出客戶相對(duì)應(yīng)的所辦理的交易信息，如下圖所示:娼交趾■都號(hào)施腌遵強(qiáng)生雌新翹—囑金網(wǎng)避標(biāo)卜已能20100B052340100013911整蛭，23W1D2234901000102010083176294,000,00卜后千腮本,三弱20100B052340100013911雪提，二汽建.■用林色23^D10DOLD20100Bai76251:=-[.[：H.“際腔心二哥匚血貯2340100013511疆提，23W1D0.■麻林已234^0100010201008317625匚皿，匚點(diǎn)M缽,三而20100B052340100D13D1L筌舞，23W1D2康科驪,23^D10D01D20100Bai7529九匚小可眼；點(diǎn)擊客戶查閨按鈕，彈出查詢窗口:查詢窗口輸入查詢條件后即可查詢出符合條件的數(shù)據(jù)記錄。點(diǎn)擊導(dǎo)出Excel按鈕，根據(jù)當(dāng)前選項(xiàng)卡導(dǎo)出相應(yīng)的客戶信息或者交易信息。3■縣聯(lián)社部分（縣聯(lián)社操作員的主要業(yè)務(wù)為:大額、可疑交易審核，同時(shí)隨時(shí)查看聯(lián)社轄內(nèi)的報(bào)送統(tǒng)計(jì)情況，并且督促本聯(lián)社下網(wǎng)點(diǎn)用戶及時(shí)完成其待處理業(yè)務(wù)工作，保證審核時(shí)順利通過、省聯(lián)社也及時(shí)將數(shù)據(jù)報(bào)送至人民銀行反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心中）?？h聯(lián)社用戶幾個(gè)常見問題解釋：1、本聯(lián)社所有的交易都全部已經(jīng)補(bǔ)錄完了，為什么還會(huì)有客戶審核不通過的原因？答疑：雖然本聯(lián)社下所有網(wǎng)點(diǎn)都補(bǔ)已經(jīng)全部補(bǔ)錄完，當(dāng)審核時(shí)出現(xiàn)問題時(shí)，則說明該客戶在其他聯(lián)社下的其他網(wǎng)點(diǎn)還辦得有交易，而且該筆交易還沒有補(bǔ)錄.只有該客戶最近所辦的交易全部已經(jīng)補(bǔ)錄，才會(huì)審核成功。2、審核時(shí)出現(xiàn)審核錯(cuò)誤信息為（無交易記錄、無賬戶信息、無客戶信息）等情況，應(yīng)該怎么辦？答疑：出現(xiàn)這種情況的原因?yàn)椋嚎赡苁菙?shù)據(jù)從CCIS提出來時(shí)，沒有成功提出來。對(duì)于這種情況,目前的處理辦法就只能是將其刪除（不報(bào)送）.大額審核刪除對(duì)應(yīng)的是刪除‘客戶信息’，可疑審核刪除對(duì)應(yīng)刪除的是‘基礎(chǔ)信息’。3、在可疑交易審核時(shí)，出現(xiàn)審核錯(cuò)誤信息為（無賬戶信息、無交易信息）時(shí)，若是刪除時(shí)則對(duì)應(yīng)的交易信息怎么辦，需要對(duì)交易信息進(jìn)行逐條的刪除嗎？答疑：大額審核刪除刪的的是客戶信息，該客戶的交易信息將不能被報(bào)送，也就不需要對(duì)其交易信息進(jìn)行逐條刪除?？梢蓪徍藙h除刪的是基礎(chǔ)信息，則該客戶的賬戶信息、客戶信息以及交易信息將不能被報(bào)送，也就不需要對(duì)其進(jìn)行逐條的刪除工作。4、交易信息刪除后，以后我想查看該比較交易信息還可以查得到嗎？答疑：刪除不是真正的刪除，而只是把記錄狀態(tài)改成【不報(bào)送1該記錄依然保存在數(shù)據(jù)庫中，當(dāng)用戶有需要對(duì)其進(jìn)行查詢的時(shí)候，用戶可疑在交易明細(xì)查詢里面查得到。5、對(duì)于目前補(bǔ)正信息比較多，當(dāng)縣聯(lián)社將要通知網(wǎng)點(diǎn)讓其對(duì)信息進(jìn)行補(bǔ)正時(shí),卻是看不到補(bǔ)正信息應(yīng)該對(duì)應(yīng)的是哪個(gè)網(wǎng)點(diǎn)。答疑:在報(bào)送統(tǒng)計(jì)處，用戶不僅能夠查看聯(lián)社數(shù)據(jù)的報(bào)送情況，同時(shí)也可以查看聯(lián)社下未補(bǔ)正信息以及數(shù)量（新增功能），即可查看出哪些網(wǎng)點(diǎn)還有需要補(bǔ)錄或是補(bǔ)正的信息，方便縣聯(lián)社用戶的監(jiān)督工作。6、在報(bào)送統(tǒng)計(jì)處，為什么有些天統(tǒng)計(jì)聯(lián)社下所有網(wǎng)點(diǎn)而有些天則只是統(tǒng)計(jì)部分網(wǎng)點(diǎn)？答疑：這是因?yàn)槿羰墙y(tǒng)計(jì)日期內(nèi),聯(lián)社下所有網(wǎng)點(diǎn)都發(fā)生了可疑或是大額交易，則在統(tǒng)計(jì)時(shí)會(huì)相應(yīng)列出所有網(wǎng)點(diǎn)的統(tǒng)計(jì)情況.若是在統(tǒng)計(jì)日期內(nèi)，只有部分網(wǎng)點(diǎn)（有些網(wǎng)點(diǎn)在該日期期間沒有發(fā)生大額或是可疑交易）發(fā)生大額或是可疑交易，則在統(tǒng)計(jì)時(shí)為了方便用戶查看統(tǒng)計(jì)信息以及系統(tǒng)的負(fù)荷量，我們只列出該段時(shí)間所發(fā)生大額或是可疑交易的這部分網(wǎng)點(diǎn)的統(tǒng)計(jì)情況。這個(gè)問題屬于正?，F(xiàn)象。

以下為縣聯(lián)社所獨(dú)有的功能。（下圖為縣聯(lián)社界面如圖5。7所示）利由空?燦史后，4敗易，肉￡下至,抿送出+■配置去西V銀行卡胤卜特史加增Cmpiitscai日達(dá)官司圖5.7待處理業(yè)務(wù)進(jìn)入系統(tǒng)之后，建議用戶首先查看待處理業(yè)務(wù)，如果數(shù)量不為0,則需要用戶點(diǎn)擊操作下面的進(jìn)入，到相應(yīng)的頁面進(jìn)行處理。如圖5。8所示待處理業(yè)務(wù)反洗鏤類型信息類別狀春數(shù)量煤作大顫大顫信息待審核236進(jìn)入可疑可疑信息待審核414進(jìn)入圖5。8^額交易補(bǔ)錄:縣聯(lián)社提供網(wǎng)點(diǎn)的所有補(bǔ)錄功能，但是只能補(bǔ)本轄區(qū)內(nèi)所管理的網(wǎng)點(diǎn)發(fā)生的交易3。3^額交易^正當(dāng)省聯(lián)社上報(bào)的數(shù)據(jù)信息不全的時(shí)候，就會(huì)有補(bǔ)正回執(zhí)，要求網(wǎng)點(diǎn)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)正操作，縣聯(lián)社也提供此功能，輔助網(wǎng)點(diǎn)辦理此聯(lián)社范圍內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)的補(bǔ)正操作。補(bǔ)正操作跟網(wǎng)點(diǎn)的補(bǔ)正操作相同。

3.4大額交易審核縣聯(lián)社用戶登錄到系統(tǒng)后，點(diǎn)擊【待處理業(yè)務(wù)】一【大額】一【進(jìn)入】界面如下:世嘉援送日明常戶鼻完戶居?xùn)|證件賽量證悻E玨口［符干播】20100804202260LU2I80DCJ弗勇莫旦伯怔京愉見管［鑄中他】201005022022600007577身陸證或臨陽身田正522501L96410093217rt為豐燕】201005052022i5aOOOE!bl9蛔聞男郎怔喊蝴界豫【浩豐秋】201003052022fiOOOOQ34b馬位怔定依的易管正52260110570217001Q口【話干?！?0100805202260LU：i758b身歸怔歡愉用茴【為本?！?010050：!Z022000007377融精月怕狂璉悔r身指任332301190^10093317C1待M圓］20100805202260000B711括冊(cè)X另怕庇m憎時(shí)身優(yōu)證5201Q363042B044□1待不解.】20100805S0226QOOOE?99陰明樂片辨車藥需…蛆網(wǎng)L梅代碼7143O6D4+□［母中茯］?01口口80520226aCCO49D9:余金華身的進(jìn)家帽時(shí)身幡證43Q7O3197+D21007^□席甲松】2口1口口9052022aaCCOL9D3貴州忘弭.摩托車總.汨版構(gòu)我:碼761365459□［鑄中他】201003055022600007502貴州幣:蹲汽車用息殂科地四741139579Ct浩豐?！?0100S052022000007903她在勇身彷叱成tw身信t為豐截】201005052022600006005生志洋馬位怔成硼身曾將干骸】口「innM4苦nrmE*〒耳U用"KWfltq隋Kqon1H910^717待處啦外旦&19自典…9第1頁.供E0員1 簾到迓閏同年報(bào)展天將展a用戶可對(duì)單條數(shù)據(jù)進(jìn)行審核（選中需要審核的數(shù)據(jù)前的□選項(xiàng)框，然后單擊同意報(bào)送可），同時(shí)用戶也可以批量的審核數(shù)據(jù)（選中需要審核的數(shù)據(jù)前的選項(xiàng)框，當(dāng)點(diǎn)擊狀態(tài)前面的按鈕時(shí)，將會(huì)選中當(dāng)前頁的所有記錄，然后點(diǎn)擊同意報(bào)送即可）面的按鈕時(shí)，將會(huì)選中當(dāng)前頁的所有記錄，然后點(diǎn)擊同意報(bào)送即可）.對(duì)于單條記錄的審核時(shí)，若是審核失敗時(shí)系統(tǒng)則提示點(diǎn)擊確定,系統(tǒng)提示失敗原因如下:點(diǎn)擊確定,系統(tǒng)提示失敗原因如下:審核錯(cuò)誤信息名廠1［"2LCI2L□□□］.￡EM7］存在未打錄交易記事？等審核錯(cuò)誤信息。若是審核成功，系統(tǒng)則提示:當(dāng)用戶執(zhí)行批量審核時(shí)，則會(huì)出現(xiàn)有些數(shù)據(jù)審核成功有些數(shù)據(jù)審核失敗，系統(tǒng)提示如下信息:licrosoftInternetEzplarerXA 噪作完成，T\申核成功［口］條記錄q審核失?。?習(xí)條記行點(diǎn)擊確定后系統(tǒng)彈出審核錯(cuò)誤提示信息如下:審核錯(cuò)誤信息客P［2口：L：3口口口口口：323刀存在未補(bǔ)錄交：易記錄，客P國口：L：3口口口口口lg7叼存在未補(bǔ)錄交易記錄，客盧2口1：3口口口口口如百存在未補(bǔ)錄交易記錄，客P［2UL3WWU4444］存在未補(bǔ)錄交易記錄!客P［2Dl”DDDL4411］存在檔卜錄交易記錄?客所2口1口了口口口：1149M存在未補(bǔ)錄交易記錄?客P［2CnCi9CiCiCi"915］存在未補(bǔ)錄交易記錄，客P［如LL口口口口L78g4］存在未補(bǔ)錄交易記錄，客戶［2口宜口口口口：14574］存在未補(bǔ)錄交易記錄，客戶［如豈1口口口21了四］存在未補(bǔ)錄交易記錄，客P「2mCiCiCi22g日印存在未補(bǔ)錄交易記錄，選中需要審核的客戶，點(diǎn)擊江西信思則可以查看當(dāng)前用戶所辦的交易信息，及其交易狀態(tài)。如下圖所示:級(jí)舄癡"\乎馥變是年加入 導(dǎo)出EXCEL「遲應(yīng)|第|"T-三上狀商 交易於生日期交易將耗 交易金腺 慝號(hào) 交易金融楠構(gòu):F 2D091209 0901 629,040,20 2019220001020100642379貫州貫陽云巖在在合作II點(diǎn)擊查詢按鈕之后彈出查詢窗口如圖，可按相應(yīng)條件進(jìn)行查詢。如圖5.9所示查詢窗口查詢 關(guān)閉圖5。9（當(dāng)縣聯(lián)社審核人員審核一條數(shù)據(jù)認(rèn)為他不是大額或者可疑交易時(shí)候可以對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行不報(bào)送操作）選中這條數(shù)據(jù)點(diǎn)擊刪除 按鈕（可批量刪除）彈出對(duì)話框：來自網(wǎng)頁的高?,確認(rèn)不報(bào)送選中記錄？^Jr「,旋一……]i取消]選擇確定之后，彈出處理信息： ，?\操作完成，

_13不報(bào)送間條記錄I確定Jl當(dāng)縣聯(lián)社審核人員認(rèn)為審核的信息補(bǔ)錄不全時(shí)，可以對(duì)客戶信息和交易信息退回到網(wǎng)點(diǎn)重新退回 也易信目補(bǔ)錄，退回客戶信息時(shí)，可以點(diǎn)擊 按鈕。點(diǎn)擊復(fù)易、息按鈕，彈出選中記退回錄的相關(guān)交易信息。點(diǎn)擊 按鈕，可以對(duì)相關(guān)的交易信息進(jìn)行退回，退回時(shí)會(huì)彈出對(duì)話框，如圖6.0所示：

退回詳細(xì)信息圖6。0當(dāng)退回成功之后,狀態(tài)被修改為【被退回】。. .狀章 5E?fHE ?-； 延格喜找91科F*i Nggs― 09ft] SOD.ftOO.no 201^300001020100104742理據(jù)同云鷲栩T￡■歸fr.大額明細(xì)查詢（大額交易明細(xì)查詢可疑查詢出當(dāng)前以及歷史所有的大額客戶以及交易信息）?？梢愿鶕?jù)起止時(shí)間（必填）、狀態(tài)、網(wǎng)點(diǎn)代碼進(jìn)行查詢相應(yīng)的客戶信息和交易信息。如圖6。1所示圖6。1

點(diǎn)擊客戶查詢按鈕，彈出查詢窗口：如圖6。2點(diǎn)擊客戶查詢按鈕，彈出查詢窗口：如圖6。2所示有詢窗口圖6.2點(diǎn)擊導(dǎo)出Excel按鈕，根據(jù)當(dāng)前選項(xiàng)卡導(dǎo)出相應(yīng)的客戶信息或者交易信息。3。6可疑交易補(bǔ)錄在菜單:可疑交易一〉可疑交易補(bǔ)錄中,狀態(tài)為E待申核】就是已補(bǔ)錄的信息，狀態(tài)為就是需要補(bǔ)錄的信息，點(diǎn)擊操作下面的 或者右下方 補(bǔ)錄 就是需要補(bǔ)錄的信息，點(diǎn)擊操作下面的 或者右下方 補(bǔ)錄 按鈕進(jìn)入基本信息補(bǔ)錄頁面:如圖6。3所示圖6。3修改數(shù)據(jù)后點(diǎn)擊確定執(zhí)行補(bǔ)錄操作，完成之后狀態(tài)改為 ；點(diǎn)擊關(guān)閉離開界面；點(diǎn)擊【樸錄客戶信息】按鈕，就能補(bǔ)錄當(dāng)前記錄的客戶信息，也可以通過選項(xiàng)卡轉(zhuǎn)到客戶信息進(jìn)行補(bǔ)錄操作.如圖6.4所示圖6。4點(diǎn)擊【補(bǔ)錄賬戶信息】按鈕，就能補(bǔ)錄當(dāng)前記錄的賬戶信息，也可以通過選項(xiàng)卡轉(zhuǎn)到賬戶信息進(jìn)行補(bǔ)錄操作.如圖6.5所示可疑聯(lián)「信息補(bǔ)錄賬號(hào)2019130001020100868638賬戶類型入島市本地存款人-個(gè)人銀行賬戶開戶時(shí)間2clicI口512tt銷戶時(shí)間?N確定 關(guān)閉圖6。5點(diǎn)擊【補(bǔ)錄交易信息】按鈕，就能補(bǔ)錄當(dāng)前記錄的交易信息，也可以通過選項(xiàng)卡轉(zhuǎn)到交易信息進(jìn)行補(bǔ)錄操作。如圖6.6所示旦下：自■V芝-養(yǎng)E口1口好12 慰號(hào)2019130001020100963633W2011300019949 片.：,￡；樸為寸舟代件*型di代辦小姓S而It若應(yīng)注20L13002010051209800202000030口口。1交易時(shí)間2010G5121S資至收付收匚與￡汨10.00CHN520L03交易方式人民幣止若半跳即支票▼ 二期三關(guān)停間? 氏或三士3H.?寸互生田禮為電批通H二*-4■壓2T?W個(gè)總升干心仲土型0H ?晚定 遨回圖6.6當(dāng)補(bǔ)錄完成之后，狀態(tài)由【待補(bǔ)錄】變成【待審椽】.3。6。1批量補(bǔ)錄：（與大額批量補(bǔ)錄相同）確定之后會(huì)有完成情況報(bào)告:確定操作完成？成功［3］條記錄失敗［口］案記錄。2不報(bào)送:（與大額不報(bào)送相同）點(diǎn)擊刪除按鈕，將相關(guān)信息不報(bào)送，彈出文本框，輸入不報(bào)送原因。點(diǎn)擊刪除之后完成.如圖6。7所示不報(bào)送原因 一?X刪除 取消圖6。73。7可疑交易補(bǔ)正：縣聯(lián)社的補(bǔ)正能夠查看聯(lián)社下所有網(wǎng)點(diǎn)還有需要補(bǔ)正的記錄信息?？h聯(lián)社也提供補(bǔ)正功能，具體操作參照網(wǎng)點(diǎn)部分。3。8^^易審核（審核為縣聯(lián)社操作人員的主要職責(zé)，主要是對(duì)數(shù)據(jù)的完整性、正確性進(jìn)行一次校驗(yàn)）

在菜單:可疑交易—＞可疑交易審核中，狀態(tài)為E待審核1，點(diǎn)擊狀態(tài)前面的 按鈕，將會(huì)選中當(dāng)前頁的所有記錄，點(diǎn)擊同意報(bào)送按鈕之后，可以批量審核選中的所有記錄點(diǎn)擊確定之后會(huì)彈出處理情況（失敗多少條，成功多少條），如果審核失敗，則彈出審核錯(cuò)誤信息，提示用戶處理。如圖6。8所示圖6.8點(diǎn)擊查詢 按鈕之后彈出查詢窗口如圖，可按相應(yīng)條件進(jìn)行查詢。如圖6.9所示圖6.9選中一些數(shù)據(jù)點(diǎn)擊 刪除 按鈕（可批量刪除）彈出對(duì)話框:

選擇確定之后，彈出處理信息:點(diǎn)擊基礎(chǔ)信息按鈕，彈出選中記錄的相關(guān)交易信息。點(diǎn)擊退回 按鈕，可以對(duì)交易信息進(jìn)行退回（待審核的數(shù)據(jù)才能退）如圖7.0所示可疑客戶信息：客尸號(hào)[前112口口口11671] -6X可疑交易基礎(chǔ)信息▼圖7.0點(diǎn)擊客戶信息按鈕，彈出選中記錄的相關(guān)交易信息。點(diǎn)擊 退回按鈕，可以對(duì)客戶信息進(jìn)行退回（待審核的數(shù)據(jù)才能退）如圖7。1所示

可疑客戶列表可疑客戶詳細(xì)客戶信息▼1退回一1陽1用客戶類型客尸國籍行業(yè)類別聯(lián)系,電話詳細(xì)地址法人信息▼自然人CHN政策原因無法得氫L3S094S700&證件類型證件號(hào)碼客戶名稱其他聯(lián)系方式龍祥1璐12809487006法定代表人可疑客戶列表可疑客戶詳細(xì)客戶信息▼1退回一1陽1用客戶類型客尸國籍行業(yè)類別聯(lián)系,電話詳細(xì)地址法人信息▼自然人CHN政策原因無法得氫L3S094S700&證件類型證件號(hào)碼客戶名稱其他聯(lián)系方式龍祥1璐12809487006法定代表人?W法定他表大身院證件類型上土賬戶信息點(diǎn)擊身份證或臨時(shí)身玉冊(cè)資金0.00法定代表人身份證件號(hào)碼圖7.1@N按鈕，彈出選中記錄的相關(guān)交易信息.點(diǎn)擊?^回按鈕，可以對(duì)賬戶信息進(jìn)行退回（待審核的數(shù)據(jù)才能退）如圖7.2所示可院睇尸虱I市疑Slfe戶詳曲n洋中卜最］2Q1913OQQ1Q2Q1QQ86863820113OQQ=Ll9'9a9圖7。2點(diǎn)擊交易信息按鈕，彈出選中記錄的相關(guān)交易信息。點(diǎn)擊退回按鈕，可以對(duì)交易信息進(jìn)行退回（待審核的數(shù)據(jù)才能退）如圖7。3所示的易剛卡、對(duì)妣交同有如 陽*卜.狀套場(chǎng)報(bào)日期崛號(hào) 變啟方式交乙親富 圣蜀淀生機(jī)相【喬撲錄］201005123019L3OT01020100353633A民幣業(yè)田非的5=icugo貝州及陽云生農(nóng)打合作據(jù).行騫靈克行20113002010051211例困20100512：20101200010201口口抽甯g3瓦血止鉛北tE性亶工1,150,000.00黃州黃陽云告我花脂在忸N式克行201130020100513r*?hsir幫卜克1KW卜袤1201005132010051220100512：2019130001020100S6S63SA民幣止鑄非現(xiàn)鈔受票201913X101020箱□目方日方33A艮幣/南EEi妙支用2019130001Q2Q100353633A國市止的非現(xiàn)世交=10.00最州支陽云巖祝的含件惕儲(chǔ)猊定行KK.ooQ.aa黃州is田云巖w用合作銀行細(xì)震互行10.00宦州宦陽￡?.宓村吉作18行舞民交行20113002010051212011300201005122011300201005121F［喬撲錄】20100512201913CXJO1020100363633人屎幣業(yè)結(jié)非腹部F5^300,000^0我州改陽W者欣利吉作福.行騫員曳行20113002010C512圖圖7.3退回時(shí)會(huì)彈出對(duì)話框如圖：如圖7.4所示圖7.4當(dāng)退回成功之后，狀態(tài)被修改為【被退回】3.9可疑明細(xì)查詢（可疑明細(xì)查詢可疑查詢出當(dāng)前以及歷史的所有可疑填報(bào)信息、客戶信息、賬戶信息以及交易信息）?？梢愿鶕?jù)起止時(shí)間（必填）、狀態(tài)、網(wǎng)點(diǎn)代碼進(jìn)行查詢相應(yīng)的客戶信息和交易信息。如圖7.5所示可疑芟品-:當(dāng)方驊般詢斯報(bào)F日信201DD1D1 ▼ 至1型20100531 -狀芯 / 網(wǎng)苴代號(hào) SB/ 、本廣三a同尸iE域5ts=5役蠢 指吉生磋身斷 交易幡修 可嶷黑慢 可序卻暫描迷 塞1!酷肱 帆梅就超 WEA 亙2Q1OCS2LUDI 不可4J5軍鈴” 上報(bào) 20127D0 兀1* t答尸『息】占中噌 aaiOQ5?DHOL IHH7F式轅朝. 也謖上報(bào) 2011200亡十; 【注尸倡導(dǎo)】-:杵卷 2CJ1CX）52D1.119 —股可哇五泉:胺士 上殺人民F跖 2010600常再虔 tE尸信且】4：- 2C11OO52D1101 -諛性樂，上報(bào)H尋 20113CC ：一 tf戶伯白1書市卷2Q1CX35ZD1101 一般M理姆國內(nèi)大￡5支出67跖. 上報(bào)M屋 2011300查般 恃戶信息】存撲錄20100520IIDL TB用所粗期內(nèi)語金央中導(dǎo)入串轉(zhuǎn)出上報(bào) 2011^00落橙 E宅戶信息】存樸錄20100520110Z TB可4S?海生業(yè)勢(shì) 上報(bào) 2011700,粒牛 1吉戶佶息1帝卜錄201CQ52Q1101.1116 f可疑分敞轉(zhuǎn)入?渠中弊■出 上報(bào) 2011700%格格 ［否「伺目］帝卜等201DO52DH01 f可疑靠中轉(zhuǎn)入分IB轉(zhuǎn)出 上報(bào) 2011700 超6相 E否?值.@1ffJIS20100.520ii. TR可疑XfflPrE 上報(bào) 2012900缽布悔 【客尸信星】哥甲費(fèi)20100520H02 1.臟可疑1102 ±1E 2010200俯陽 【耳尸情.g]帝卜錄201005201102 1展邙1送1102 上推 2010200除陽 信總】？4 ?1|22J：16Ze5 1茸到 通報(bào)宣面 導(dǎo)出Exsl圖7.5點(diǎn)擊埴據(jù)查詢按鈕，彈出查詢窗口查詢填報(bào)信息:點(diǎn)擊埴據(jù)查詢按鈕，彈出查詢窗口查詢填報(bào)信息:如圖7.6所示查詢窗口圖7.6選中客戶信息選項(xiàng)卡之后，點(diǎn)擊客/查詢 按鈕彈出查詢窗口：如圖7.7所示查詢窗口圖7.7選中賬戶信息選項(xiàng)卡之后，點(diǎn)擊 賬戶查詢 按鈕彈出查詢窗口：如圖7。8所示圖7.8選中交易信息選項(xiàng)卡之后，點(diǎn)擊交易查詢按鈕彈出查詢窗口如圖7。9所示查詢窗口圖7。9點(diǎn)擊導(dǎo)出Excel按鈕，根據(jù)當(dāng)前選項(xiàng)卡導(dǎo)出相應(yīng)的填報(bào)信息、客戶信息、賬戶信息、交易信息。3。10。大額報(bào)備下載可以根據(jù)起止時(shí)間（必填）、狀態(tài)、網(wǎng)點(diǎn)號(hào)、聯(lián)社號(hào)進(jìn)行查詢.如圖8。0所示服事向日達(dá)餐司點(diǎn)擊圖8。服事向日達(dá)餐司點(diǎn)擊圖8。0導(dǎo)出EXCEL按鈕，會(huì)彈出網(wǎng)頁對(duì)話框：如圖8。1所示圖8。1點(diǎn)擊保存。保存到硬盤上.3.11可疑報(bào)備下載：等出交曷等出交曷舊息L笫壩建1頁1錚到金盅也相名隔金直航的花…客戶名鑫 班戶考 *戶毫21 靠戶國祐 江件盤鬟 ?杵噂碼岫金3t戶SL「對(duì)理"蠹戶住”商公*戶在一交C,mpulK<li日出公司點(diǎn)擊查詢 按鈕，彈出以下對(duì)話框，按照相應(yīng)條件進(jìn)行查詢：如圖8。2所示圖8.2點(diǎn)擊導(dǎo)出客戶信息按鈕，導(dǎo)出查詢出的所有客戶信息。上+導(dǎo)出交易信息點(diǎn)擊按鈕，導(dǎo)出查詢出的所有交易信息。3.12可疑金額下載：根據(jù)交易起止時(shí)間和客戶類型進(jìn)行查詢。如圖8。3所示圖根據(jù)交易起止時(shí)間和客戶類型進(jìn)行查詢。如圖8。3所示圖8.3點(diǎn)擊導(dǎo)出EXCEL按鈕，導(dǎo)出相關(guān)查詢信息.HH查詢 導(dǎo)出EmcbI|■尋 交曷金陰 或晶時(shí)間 工3。13大額交易漏報(bào)明細(xì)根據(jù)月份和網(wǎng)點(diǎn)代碼進(jìn)行查詢。如圖8。4所示國在下式-日板扁iR需隗a大赦易酗i順，'年度ZOLC^Jff■ ,月諭 ，目點(diǎn)代號(hào)C.'Pplile^h日達(dá)公司序號(hào) 聞疝.名富 網(wǎng)點(diǎn)代號(hào)客戶號(hào)耳 霹口若番C.'Pplile^h日達(dá)公司點(diǎn)擊導(dǎo)出Excel圖點(diǎn)擊導(dǎo)出Excel圖8。4按鈕，導(dǎo)出查詢出來的信息。3.14可疑交易漏報(bào)明細(xì)根據(jù)月份和網(wǎng)點(diǎn)代碼進(jìn)行查詢，如圖8。5所示圖哥下雷-阿總迂吊第播明蜴可ts交S4W明閥一'年度JOIO^JE-，月除 ■ 網(wǎng)點(diǎn)代號(hào)呼號(hào) 同卓宅稀 月點(diǎn)死之 等戶之日 客戶名稀 蹙號(hào)I:K1頁樣1頁］尾到￡」用『11幅殖日在公司點(diǎn)擊導(dǎo)出ExcH圖8。5按鈕，導(dǎo)出查詢出來的信息。3.15大額現(xiàn)金報(bào)備根據(jù)季度和網(wǎng)點(diǎn)代碼進(jìn)行查詢，如圖8。6所示Cinp^itectt日達(dá)公司Cinp^itectt日達(dá)公司圖8.6導(dǎo)出Excel3.16大額交易報(bào)送統(tǒng)計(jì)點(diǎn)擊按鈕,導(dǎo)出查詢出來的信息【注:統(tǒng)計(jì)字段說明】：（1）應(yīng)報(bào)總數(shù):指的是在報(bào)送統(tǒng)計(jì)日期范圍內(nèi)，聯(lián)社下應(yīng)該報(bào)送的記錄數(shù)總數(shù)；報(bào)送成功：指的是在報(bào)送統(tǒng)計(jì)日期范圍內(nèi),已經(jīng)報(bào)送成功且已收到回執(zhí)的記錄數(shù)；未處理回執(zhí):指的是在報(bào)送統(tǒng)計(jì)日期范圍內(nèi)，還有待處理的回執(zhí)（包括錯(cuò)誤與補(bǔ)正）的記錄數(shù)；已刪除:指的是在報(bào)送統(tǒng)計(jì)日期范圍內(nèi)，由于種種原因而刪除的記錄數(shù)；已審核未報(bào)送：指的是在報(bào)送統(tǒng)計(jì)日期范圍內(nèi)，縣聯(lián)社已經(jīng)審核通過但是省聯(lián)社還沒有報(bào)送的記錄數(shù)；被退回未補(bǔ)錄：指的是在報(bào)送統(tǒng)計(jì)日期范圍內(nèi)，在縣聯(lián)社審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不對(duì)或是其他原因要求網(wǎng)點(diǎn)重新補(bǔ)錄該記錄，而網(wǎng)點(diǎn)沒有補(bǔ)錄的記錄數(shù)；已補(bǔ)錄未審核：指的是在報(bào)送統(tǒng)計(jì)日期范圍內(nèi)，已經(jīng)補(bǔ)錄通過但縣聯(lián)社沒有審核通過或是沒有審核的記錄數(shù)；未補(bǔ)錄：指的是在報(bào)送統(tǒng)計(jì)日期范圍內(nèi)，聯(lián)社下還有待補(bǔ)錄的記錄數(shù)；未補(bǔ)正：指的是在報(bào)送統(tǒng)計(jì)日期范圍內(nèi)，聯(lián)社下還有待補(bǔ)正的記錄數(shù)；根據(jù)交易起止時(shí)間查詢，如圖8.7所示不進(jìn)福+-：■京卯殳思JP8場(chǎng)計(jì)交少時(shí)日從20100600 51 至愷）ZD1D0EO3 g 報(bào)送就計(jì) 4i±EheeI知招F屬且『為腋5!1信息網(wǎng)點(diǎn)代號(hào) ■高片廢,言數(shù)提送4己?能已審核第-*?***bT'SDZDiaa匈前1912aaa0D07g3aa0□口口b2DED300件榴分社5500a□00□2 1WW'--15gaa0□10□二二二三"例??：2322aaa01014340□a□305■■坊-■-26220a0□□0+甘蔭培會(huì)社555100a□3012D2DM0期幺杜17160a0□10□EDEUM口噓口舌站社la15aai0D00Z-02L100Aj.i.T：-L6400a□101.一f.一一一一一5434口q0ai□+5093v圖8.7點(diǎn)擊導(dǎo)出Excel按鈕，導(dǎo)出查詢出來的信息；3.17可疑交易報(bào)送統(tǒng)計(jì)【字段說明詳見大額交易報(bào)送統(tǒng)計(jì).】根據(jù)起止時(shí)間查詢，如圖8。8所示

喬法K計(jì)十可附HR并建K計(jì)□支品時(shí)同乩311100306 ? 至1含j20100B0B / 推透短計(jì) 導(dǎo)出ExeInr扇耳尸立白 nr晶藻尸修曰/中s至匐片泉網(wǎng)臣黃目 網(wǎng)點(diǎn)打淅 座,馬次玉送皮冊(cè)未見?*己?院己早餐未…簟地同事一己*圣幸… 乖青圣 芾n■正!>2020100^3 1 0 0 D 0 0 1 0 02O2D2DD^&^1± 12 12 D D a D 0 0 02口？口4口口新華圖分社 1 0 0 D 0 0 1 0 02口!2口7口口蝌防留社 2QDDOQ2aO202DBDD^Brt^l± 17 D D D 0 D 17 a 0即21DDD水口等分也 EE 1 D D 0 0 21 0 02口211口口3公里由tt sgoDDoooao20212口口二土夜牙讓 3 1 D D 0 D 2 0 □即E13口口第陽瓶也 21A Z4 0 0 0 口口 0 02021+00WSSiT-tt H14DD0D00O。口215口口檢篁需分社 53 B 0 0 0 0 60 0 0_一■■■■.-*_______201 64 D D Q D 117 Q U圖8。8導(dǎo)出Excel導(dǎo)出Excel點(diǎn)擊按鈕可導(dǎo)出選項(xiàng)卡當(dāng)前所選中的那一項(xiàng)的所有信息。3。18反洗錢報(bào)送統(tǒng)計(jì)根據(jù)季度和網(wǎng)點(diǎn)代碼查詢報(bào)送統(tǒng)計(jì)情況，如圖8.9所示U"祖造總亡口U"祖造總亡口日造公司圖8.94,辦事處大額明細(xì)查詢可以根據(jù)起止時(shí)間（必填）、狀態(tài)、網(wǎng)點(diǎn)代碼進(jìn)行查詢相應(yīng)的客戶信息和交易信息.如圖9。0所示

：門??，卡.20100501 .空隋）ZO1OO531 丁一柯巨代號(hào)容戶團(tuán)同、交息信電裁奇?構(gòu)汽耳芭摞日VI客尸號(hào)害p名事EE忤類型疏弊號(hào)陌1.特司百2050700霞輩信用世201005212D507MO5O116爭小工身評(píng)正成，謝