法律密押卷7[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________您的部門：[單選題]*○一部○二部○升級部您的大區(qū)：[單選題]*○一區(qū)○二區(qū)○三區(qū)○四區(qū)○五區(qū)您的小組：[單選題]*○1組○2組○3組○4組○5組1.下列屬于證券市場的自律性組織的是（）。[單選題]*A證券信用評級機(jī)構(gòu)B證券公司C證券業(yè)協(xié)會(正確答案)D會計師事務(wù)所答案解析：本題考查證券市場的自律性組織。A選項不符合題意，證券信用評級機(jī)構(gòu)是專門從事有價證券評級業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，一般為獨立的、非官方的機(jī)構(gòu)。B選項不符合題意，證券公司是具有獨立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。C選項符合題意，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。D選項不符合題意，會計師事務(wù)所是依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。故本題選C選項。2.下列有關(guān)法律關(guān)系的描述，錯誤的是（）。[單選題]*A人與人之間的關(guān)系也是一種法律關(guān)系(正確答案)B任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)C社會關(guān)系只有經(jīng)過法律規(guī)范的確認(rèn)或認(rèn)可才會上升為法律關(guān)系D沒有相應(yīng)法律的規(guī)定，就不受法律規(guī)范的約束答案解析：本題考查法律關(guān)系的概念和特征。A選項錯誤，法律關(guān)系是法律主體之間的社會關(guān)系，而不是一般意義上人與人之間的關(guān)系。B選項正確，法律規(guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。C選項正確，一種社會關(guān)系只有經(jīng)過法律規(guī)范的確認(rèn)或認(rèn)可才會上升為法律關(guān)系。D選項正確，沒有相應(yīng)的法律規(guī)范，就不會產(chǎn)生相應(yīng)的法律關(guān)系，沒有相應(yīng)法律的規(guī)定，就不受法律規(guī)范的約束。綜上所述，B、C、D選項正確，A選項錯誤。故本題選A選項。3.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過（）年。[單選題]*A3(正確答案)B4C5D7答案解析：本題考查公司董事每屆任期。董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年，A選項符合題意。故本題選A選項。4.公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合一定的條件，對這些條件表述正確的有（）。[單選題]*A股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元B累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的50%C最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息D債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平(正確答案)答案解析：本題考查公開發(fā)行公司債券應(yīng)符合的條件。公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元(并非5000萬元)，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元，A選項錯誤；(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%(并非50%)，B選項錯誤；(3)最近3年(并非最近5年)平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息，C選項錯誤；(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；(5)債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平，D選項正確；(6)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。綜上所述，A、B、C選項錯誤，D選項正確。故本題選D選項。5.按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌（）情形的，應(yīng)予立案追訴。[單選題]*A單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到20萬元的B個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款20戶的C單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到100萬元(正確答案)D個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到5萬元答案解析：本題考查非法吸收公眾存款罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬元以上的(選項A，達(dá)到20萬元不符合立案標(biāo)準(zhǔn)，不應(yīng)予立案追訴)，A選項不符合題意；(2)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的(選項B，20戶不符合立案標(biāo)準(zhǔn)，不應(yīng)予立案追訴)，B選項不符合題意；(3)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的(選項D，達(dá)到5萬元不符合立案標(biāo)準(zhǔn)，不應(yīng)予立案追訴)，D選項不符合題意；(4)單位非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的(選項C，達(dá)到100萬元符合立案標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)予立案追訴)，C選項符合題意；(5)造成惡劣社會影響的；(6)其他擾亂金融秩序情節(jié)嚴(yán)重的情形。綜上所述，A、B、D選項不符合題意，C選項符合題意。故本題選C選項。6.（）包括在資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單中。[單選題]*A礦產(chǎn)資源開釆收益權(quán)、土地出讓收益權(quán)等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有穩(wěn)定性的資產(chǎn)B當(dāng)?shù)卣C明已列入國家保障房計劃并已開工建設(shè)的項目C可以直接產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎(chǔ)資產(chǎn)D因空置原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動產(chǎn)租金債權(quán)(正確答案)答案解析：本題考查資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單的相關(guān)內(nèi)容。資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單包括：(1)以地方政府為直接或間接債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)；(2)以地方融資平臺公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)；(3)礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)、土地出讓收益權(quán)等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有較大不確定性(并非穩(wěn)定性)的資產(chǎn)，A選項不符合題意；(4)因空置等原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動產(chǎn)租金債權(quán)，D選項符合題意；(5)待開發(fā)或在建占比超過10%的基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)、居民住宅等不動產(chǎn)或相關(guān)不動產(chǎn)收益權(quán)，當(dāng)?shù)卣C明已列入國家保障房計劃并已開工建設(shè)的項目除外，B選項不符合題意；(6)不能直接產(chǎn)生現(xiàn)金流、僅依托處置資產(chǎn)才能產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎(chǔ)資產(chǎn)。如提單、倉單、產(chǎn)權(quán)證書等具有物權(quán)屬性的權(quán)利憑證，C選項不符合題意；(7)法律界定及業(yè)務(wù)形態(tài)屬于不同類型且缺乏相關(guān)性的資產(chǎn)組合，如基礎(chǔ)資產(chǎn)中包含企業(yè)應(yīng)收賬款、高速公路收費權(quán)等兩種或兩種以上不同類型資產(chǎn)；(8)違反相關(guān)法律法規(guī)或政策規(guī)定的資產(chǎn)；(9)最終投資標(biāo)的為上述資產(chǎn)的信托計劃受益權(quán)等基礎(chǔ)資產(chǎn)。綜上所述，A、B、C選項不符合題意，D選項符合題意。故本題選D選項。7.上市公司收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的（）。[單選題]*A流通股股東B部分股東或者所有股東C所有股東(正確答案)D非流通股東答案解析：本題考查要約收購的相關(guān)內(nèi)容。根據(jù)《證券法》第九十二條的規(guī)定，上市公司收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東，C選項符合題意。故本題選C選項。8.下列關(guān)于公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的做法中，正確的行為有（）。[單選題]*A不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)B侵占、挪用基金財產(chǎn)C公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，(正確答案)可以優(yōu)先使用風(fēng)險準(zhǔn)備金予以賠償D向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失答案解析：本題考查基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他人員的禁止行為。根據(jù)《證券投資基金法》第二十條的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，A選項行為錯誤；(3)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失，D選項行為錯誤；(5)侵占、挪用基金財產(chǎn)，B選項行為錯誤；(6)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。故A、B、D選項行為錯誤，不符合題意。C選項行為正確，公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用風(fēng)險準(zhǔn)備金予以賠償。故本題選C選項。9.基金托管人由依法設(shè)立的（）或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。[單選題]*A證券公司B證券登記結(jié)算公司C商業(yè)銀行(正確答案)D基金管理公司答案解析：本題考查基金托管人的概念?；鹜泄苋耸侵赴凑辗?、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，在證券投資基金活動中承擔(dān)基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、交易監(jiān)督、會計核算等職責(zé)的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)，C選項符合題意。故本題選C選項。10.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險管理工作實行垂直管理，保障全面風(fēng)險管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開展風(fēng)險管理工作，并向()履行風(fēng)險報告義務(wù)。[單選題]*A首席風(fēng)險官；證券公司董事會B首席風(fēng)險官；子公司董事會C首席風(fēng)險官；首席風(fēng)險官(正確答案)D子公司董事會；子公司董事會答案解析：本題考查證券公司子公司風(fēng)險管理的相關(guān)內(nèi)容。證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險管理工作實行垂直管理，要求并確保子公司在整體風(fēng)險偏好和風(fēng)險管理制度框架下，建立自身的風(fēng)險管理組織架構(gòu)、制度流程、信息技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)控指標(biāo)體系，保障全面風(fēng)險管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險官指導(dǎo)下開展風(fēng)險管理工作，并向首席風(fēng)險官履行風(fēng)險報告義務(wù)，C選項符合題意。故本題選C選項。11.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在（）個月內(nèi)選任新基金托管人。[單選題]*A3B6(正確答案)C12D1答案解析：本題考查基金托管人職責(zé)終止時的措施。根據(jù)《證券投資基金法》第四十二條規(guī)定，基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)選任新基金托管人，B選項符合題意。故本題選B選項。12.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問或獨立財務(wù)顧問的情形（）。[單選題]*A最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分C最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查(正確答案)D曾依據(jù)《財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)答案解析：本題考查財務(wù)顧問的業(yè)務(wù)資格。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：(1)最近24個月(并非36個月)內(nèi)存在違反誠信的不良記錄，A選項錯誤；(2)最近24個月(并非36個月)內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分，B選項錯誤；(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查，C選項正確。另外，曾依據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)具有上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他符合條件的財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)，可以依照該辦法的規(guī)定從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，D選項錯誤。綜上所述，A、B、D選項不符合題意，C選項符合題意。故本題選C選項。13.（）是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。[單選題]*A一級市場(正確答案)B流通市場C二級市場D主板市場答案解析：本題考查一級市場的概念。A選項符合題意，一級市場是指發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。B選項不符合題意，C選項不符合題意，二級市場是指在證券發(fā)行后各種證券在不同的投資者之間買賣流通所形成的市場，又稱流通市場或次級市場。D選項不符合題意，主板市場也稱為一板市場，是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場所。一般而言，各國主要的證券交易所代表著國內(nèi)主板主場。綜上所述，B、C、D選項不符合題意，A選項符合題意。故本題選A選項。14.（）是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。[單選題]*A背信運用受托財產(chǎn)罪(正確答案)B操縱證券、期貨市場罪C非法集資類犯罪D利用未公開信息交易罪答案解析：本題考查背信運用受托財產(chǎn)罪的概念。A選項符合題意，背信運用受托財產(chǎn)罪是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。B選項不符合題意，操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。C選項不符合題意，非法集資罪(非法吸收公眾存款)是指非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為。D選項不符合題意，利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的行為。綜上所述，B、C、D選項不符合題意，A選項符合題意。故本題選A選項。15.證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照規(guī)定向（）申請保薦機(jī)構(gòu)資格。[單選題]*A中國證監(jiān)會(正確答案)B中國證券業(yè)協(xié)會C證券交易所D國有資產(chǎn)管理委員會答案解析：本題考查證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的規(guī)定。證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機(jī)構(gòu)資格，A選項符合題意。故本題選A選項。16.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。[單選題]*A1：1(正確答案)B2：1C3：1D4：1答案解析：本題考查金融產(chǎn)品的分級要求。分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例。(1)固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3:1；(2)權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1，A選項符合題意；(3)商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1。故本題選A選項。17.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括（）。[單選題]*A信用交易資金交收賬戶B信用交易證券交收賬戶C融資專用資金賬戶(正確答案)D融券專用證券賬戶答案解析：本題考查證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系。證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易資金交收賬戶，A、B、D選項正確。融資專用資金賬戶是在指定的商業(yè)銀行開立的，C選項錯誤。綜上所述，A、B、D選項不符合題意，C選項符合題意。故本題選C選項18.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于（）。[單選題]*A10年B15年C20年(正確答案)D永久答案解析：本題考查證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于20年，C選項符合題意。故本題選C選項。19.下列關(guān)于非上市公眾公司的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A未在證券交易所上市交易B符合公開發(fā)行的條件C股票將在交易所交易(正確答案)D股票可在柜臺市場轉(zhuǎn)手交易答案解析：本題考查非上市公眾公司的概念。非上市公眾公司是指符合公開發(fā)行條件，但未在交易所上市交易的股份公司。因此，非上市公眾公司的股票將在柜臺市場轉(zhuǎn)手交易(并非在交易所交易)，C選項錯誤。故本題選C選項。20.我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券（）超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。[單選題]*A凈資產(chǎn)B票面總值(正確答案)C募集股數(shù)D募集金額答案解析：本題考查承銷協(xié)議的主要內(nèi)容。我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成，B選項符合題意。故本題選B選項。21.基金管理人由依法設(shè)立的（）或者()擔(dān)任。[單選題]*A個人、合伙企業(yè)B公司、合伙企業(yè)(正確答案)C公司、獨資企業(yè)D個人、公司答案解析：本題考查基金管理人的概念?；鸸芾砣耸侵赴凑辗?、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對基金財產(chǎn)進(jìn)行管理及運作的機(jī)構(gòu)，包括公司、合伙企業(yè)或經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)，B選項符合題意。故本題選B選項22.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由（）決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。[單選題]*A董事會(正確答案)B監(jiān)事會C董事會執(zhí)行委員會D股東大會答案解析：本題考查合規(guī)負(fù)責(zé)人的概念。證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，合規(guī)負(fù)責(zé)人對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可，A選項符合題意。故本題選A選項。23.公司成立后無正當(dāng)理由超過（）個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)()個月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。[單選題]*A6；6(正確答案)B6；3C3；6D3；3答案解析：本題考查公司登記的法律責(zé)任。根據(jù)《公司法》第二百一十一條的規(guī)定，公司成立后無正當(dāng)理由超過6個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照，A選項符合題意。故本題選A選項。24.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（）。[單選題]*A5000萬元(正確答案)B1億元C2億元D5億答案解析：本題考查證券公司從事自營業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元，A選項符合題意。故本題選A選項。25.當(dāng)代表基金份額（）以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額()以上的持有人有權(quán)自行召集。[單選題]*A10%；5%B5%；10%C10%；10%(正確答案)D30%；30%答案解析：本題考查基金份額持有人的權(quán)利?；鸱蓊~持有人的權(quán)利之一即：當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集，C選項符合題意。故本題選C選項。26.我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過（）的發(fā)起人在中國有住所。[單選題]*A1/4B1/3C1/2(正確答案)D2/3答案解析：本題考查股份有限公司的設(shè)立條件。股份有限公司的設(shè)立條件之一即：設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所，C選項符合題意。故本題選C選項。27.下列不屬于證券公司高級管理人員的是（）。[單選題]*A經(jīng)理B副經(jīng)理C財務(wù)負(fù)責(zé)人D股東(正確答案)答案解析：本題考查證券公司高級管理人員的概念。證券公司的高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書以及實際履行上述職務(wù)的人員。因此，D選項股東不屬于高級管理人員。故本題選D選項。28.（）為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。[單選題]*A股東會B董事會C監(jiān)事會(正確答案)D理事會答案解析：本題考查有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)。A選項不符合題意，股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。B選項不符合題意，董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)。C選項符合題意，監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。D選項不符合題意，理事會是證券交易所的機(jī)構(gòu)。綜上所述，A、B、D選項不符合題意，C選項符合題意。故本題選C選項。29.（）不是全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能。[單選題]*A企業(yè)發(fā)展B交易(正確答案)C資本投入D資本退出答案解析：本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的主要功能。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是中小微企業(yè)與產(chǎn)業(yè)資本的服務(wù)媒介，主要是為企業(yè)發(fā)展、資本投入與退出服務(wù)，不以交易為主要目的，B選項符合題意。故本題選B選項。30.下列關(guān)于約定購回式證券交易的說法有誤的是（）。[單選題]*A證券公司應(yīng)當(dāng)對約定購回式證券交易實行分別管理(正確答案)B證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險可控C證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定購回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制D證券公司應(yīng)當(dāng)對約定購回式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場風(fēng)險答案解析：本題考查約定回購式證券交易的風(fēng)險管理。A選項錯誤，證券公司應(yīng)當(dāng)對約定購回式證券交易實行集中統(tǒng)一管理(并非分別管理)。B選項正確，證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險可控。C選項正確，證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定購回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財務(wù)狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶、單一證券的金額占凈資本的比例等風(fēng)險控制指標(biāo)。D選項正確，證券公司應(yīng)當(dāng)對約定購回式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場風(fēng)險。綜上所述，B、C、D選項正確，A選項錯誤。故本題選A選項。31.基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金是指（）。[單選題]*A封閉式基金B(yǎng)開放式基金(正確答案)C申購式基金D贖回式基金答案解析：本題考查開放式基金的概念。A選項不符合題意，封閉式基金是指基金份額在存續(xù)期內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。B選項符合題意，開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購及贖回的基金。C、D選項不符合題意，屬于干擾項。故本題選B選項。32.下列屬于管理風(fēng)險的是（）。[單選題]*A違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易(正確答案)B違反規(guī)定為客戶開立賬戶C將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用D客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托答案解析：本題考查管理風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險的區(qū)別。管理風(fēng)險主要表現(xiàn)為證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中出現(xiàn)下列情形：(1)在辦理開戶業(yè)務(wù)時未嚴(yán)格有效地查驗客戶身份的真實性及其所提供資料的完整性和一致性，而導(dǎo)致開立虛假賬戶、不合格賬戶、無權(quán)或越權(quán)代理等；(2)違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易，A選項符合題意；(3)侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券等。合規(guī)風(fēng)險主要有下列情形：(1)違反規(guī)定為客戶開立賬戶，B選項不符合題意；(2)將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用，C選項不符合題意；(3)不按規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金，違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券；(4)客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托等，D選項不符合題意。綜上所述，B、C、D選項不符合題意，A選項符合題意。故本題選A選項。33.關(guān)于保證金可用余額的規(guī)定，以下選項錯誤的有（）。[單選題]*A客戶融資買入或融券賣出時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額B保證金可用余額是指客戶用于充抵保證金的現(xiàn)金加證券市值減去客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金的余額(正確答案)C國債作為融資融券保證金的折算率不超過95%D上證180指數(shù)成分股股票作為融資融券保證金的折算率不超過70%答案解析：本題考查關(guān)于保證金可用余額的規(guī)定。A選項正確，客戶融資買入或融券賣出時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額。B選項錯誤，保證金可用余額是指投資者用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去投資者未了結(jié)融資融券交易已占用保證金和相關(guān)利息、費用的余額。C選項正確，證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場基金、國債折算率最高不超過95%。D選項正確，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過70%。綜上所述，A、C、D選項正確，B選項錯誤。故本題選B選項。34.通常，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策的機(jī)構(gòu)是（）。[單選題]*A投資決策委員會B風(fēng)險控制委員會(正確答案)C董事會D基金份額持有人大會答案解析：本題考查風(fēng)險控制委員會的主要職責(zé)。風(fēng)險控制委員會的主要職責(zé)之一即：制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險控制政策，根據(jù)市場變化對基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險評估，并提出風(fēng)險控制建議。故本題選B選項。35.證券公司申請成為保薦機(jī)構(gòu)，至少需要具有（）名符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員。[單選題]*A5B4(正確答案)C3D2答案解析：本題考查證券公司申請成為保薦機(jī)構(gòu)的條件。證券公司申請成為保薦機(jī)構(gòu)條件之一即：至少需要具有4名符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員，B選項符合題意。故本題選B選項。36.證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。[單選題]*A10(正確答案)B15C20D30答案解析：本題考查證券投資顧問、證券分析師的注銷登記。證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動合同解除之日起10個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案，A選項符合題意。故本題選A選項。37.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，處（）。[單選題]*A1萬元以上10萬元以下罰款B1萬元以上30萬元以下罰款C3萬元以上10萬元以下罰款(正確答案)D3萬元以上30萬元以下罰款答案解析：本題考查基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下罰款，C選項符合題意。故本題選C選項。38.合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)委托（）作為托管人托管資產(chǎn)，委托()辦理在境內(nèi)的證券交易活動。[單選題]*A境外資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)；境內(nèi)證券公司B境內(nèi)商業(yè)銀行；境內(nèi)證券公司(正確答案)C境內(nèi)商業(yè)銀行；境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D境外資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)；境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)答案解析：本題考查合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資的要求。合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動。合格境外投資者必須遵守中國的法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定。B選項符合題意。故本題選B選項。39.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項不符合當(dāng)然退伙情形（）。[單選題]*A個人喪失償債能力B合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行C作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為(正確答案)答案解析：本題考查入伙、退伙的條件和程序。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十八條的規(guī)定，合伙人有下列情形之一的，當(dāng)然退伙：(1)作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡，C選項屬于當(dāng)然退伙的情形，故排除；(2)個人喪失償債能力，A選項屬于當(dāng)然退伙的情形，故排除；(3)作為合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)；(4)法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格；(5)合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，B選項屬于當(dāng)然退伙的情形，故排除。D選項不屬于當(dāng)然退伙情形，執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為屬于除名退伙的情形，故符合本題要求。綜上所述，A、B、C選項不符合題意，D選項符合題意。故本題選D選項。40.證券公司如欲經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）元。[單選題]*A5億B2億C1億(正確答案)D5000萬答案解析：本題考查證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的最低注冊資本。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理或其他證券業(yè)務(wù)四項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元，C選項符合題意。故本題選C選項。41.（）是證券公司自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機(jī)構(gòu)。[單選題]*A董事會B自營業(yè)務(wù)部門C股東會D投資決策機(jī)構(gòu)(正確答案)答案解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)制。A選項不符合題意，董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。B選項不符合題意，自營業(yè)務(wù)部門是自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。C選項不符合題意，股東會屬于干擾項。D選項符合題意，投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機(jī)構(gòu)。故本題選D選項。42.有限責(zé)任公司在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，不能遵照下列哪個選項來分配（）。[單選題]*A協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)B公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定C公司章程沒有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)(正確答案)D協(xié)商確定各自的購買比例答案解析：本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定有：(1)2個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)，A選項正確，D選項正確；(2)公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定，B選項正確。上述規(guī)定中沒有C選項的說法，因此，不能遵照C選項來分配。故本題選C選項。43.股份有限公司的高級管理人員所持有的本公司股票，在任職期間每年可以轉(zhuǎn)讓的股份最多不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。[單選題]*A10%B15%C20%D25%(正確答案)答案解析：本題考查發(fā)起人及董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%，D選項符合題意。故本題選D選項。44.按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的，（）應(yīng)當(dāng)要求董事會糾正，()應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。[單選題]*A監(jiān)事會；股東會B監(jiān)事會；經(jīng)理層(正確答案)C股東會；經(jīng)理層D股東會；監(jiān)事會答案解析：本題考查證券公司董事會的設(shè)置、議事規(guī)則等有關(guān)規(guī)定。證券公司董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)要求董事會糾正，經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，B選項符合題意。故本題選B選項45.證券市場監(jiān)管的（）原則要求證券市場具有充分的透明度。[單選題]*A誠實信用B公正C公開(正確答案)D公平答案解析：本題考查證券市場監(jiān)管“三公”原則中公開原則的理解。A選項不符合題意，誠實信用不是證券市場監(jiān)管“三公”原則之一。B選項不符合題意，公正原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。C選項符合題意，公開原則要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場作息的公開化。D選項不符合題意，公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)力。綜上所述，A、B、D選項不符合題意，C選項符合題意。故本題選C選項。46.下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）。[單選題]*A大豆B小麥C白糖菜籽油D原油(正確答案)答案解析：本題考查農(nóng)產(chǎn)品期貨的種類。農(nóng)產(chǎn)品期貨品種包括大豆、豆油、豆粕、秈稻、小麥、玉米、棉花、白糖菜籽油、雞蛋等，故A、B、C選項屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨。D選項原油屬于能源期貨品種，不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨。故本題選D選項。47.下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是（）。[單選題]*A法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的30%(正確答案)B公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損C公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤的10%列入公司法定公積金D公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取答案解析：本題考查公司提取法定公積金的規(guī)定。A選項錯誤，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%(并非30%)。B選項正確，公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損。C選項正確，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。D選項正確，公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。綜上所述，B、C、D選項正確，A選項錯誤。故本題選A選項。48.開放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。[單選題]*A不得申請贖回B可在任何場所申請贖回C可在任何時間申請贖回D可以在基金合同約定的時間和場所申請贖回(正確答案)答案解析：本題考查開放式基金的贖回。開放式基金的基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)，可以依照基金合同約定的時間和場所申購或者贖回基金份額，D選項符合題意。故本題選D選項。49.上市公司在財務(wù)報告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟(jì)事項，屬于（）行為。[單選題]*A欺詐客戶(正確答案)B合法經(jīng)營C操縱市場D內(nèi)幕交易答案解析：本題考查欺詐客戶的概念。A選項符合題意，欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為(虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟(jì)事項屬于此內(nèi)容)。B選項不符合題意，合法經(jīng)營是符合相關(guān)法律法規(guī)條件下的經(jīng)營。C選項不符合題意，操縱市場是指機(jī)構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失的目的的行為。D選項不符合題意，內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。綜上所述，B、C、D選項不符合題意，A選項符合題意。故本題選A選項。50.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。[單選題]*A100B200(正確答案)C50D1000答案解析：本題考查非公開募集基金合格投資者的要求。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第八十七條規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人，B選項符合題意。故本題選B選項。51.對于上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人，未依法履行報告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以依法采取的監(jiān)管措施包括（）。

Ⅰ.監(jiān)管談話Ⅱ.出具警示函Ⅲ.責(zé)令停止收購Ⅳ.行政處罰[單選題]*AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)CⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：本題考查上市公司收購的監(jiān)管措施。上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人，未按照相關(guān)規(guī)定履行報告、公告以及其他相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選B選項。52.個人申請保薦代表人資格，下列應(yīng)當(dāng)具備的條件中正確的是（）。

Ⅰ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

Ⅱ.最近3年內(nèi)在符合監(jiān)管規(guī)范的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人

Ⅲ.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

Ⅳ.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷[單選題]*AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)CⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年(并非2年)以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷，Ⅳ項不符合；(2)最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人，Ⅱ項符合；(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰，Ⅲ項符合；(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)，Ⅰ項符合；(6)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選B選項。53.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系以凈資本和流動性為核心，主要的風(fēng)險控制指標(biāo)包括（）。

Ⅰ.凈資本Ⅱ.風(fēng)險覆蓋率Ⅲ.資本杠桿率Ⅳ.銷售利潤率[單選題]*AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)答案解析：本題考查證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險控制指標(biāo)。證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系以凈資本和流動性為核心，主要包括凈資本、風(fēng)險覆蓋率、資本杠桿率、流動性覆蓋率、凈穩(wěn)定資金率等，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合。故本題選D選項。54.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求（），在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。

Ⅰ.證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員

Ⅱ.證券公司的股東、實際控制人

Ⅲ.證券公司控股或者實際控制的企業(yè)

Ⅳ.證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)[單選題]*AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)BⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅠ、Ⅱ、Ⅳ答案解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中不定期報送的有關(guān)規(guī)定。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。(1)證券公司的股東、實際控制人，Ⅱ項符合；(2)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，Ⅰ項符合；(3)證券公司控股或者實際控制的企業(yè)，Ⅲ項符合；(4)證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，Ⅳ項符合；(5)為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選A選項55.從基金的類型來看，依據(jù)運作方式的不同基金一般可以分為（）。

Ⅰ.成長型投資基金Ⅱ.收入型基金Ⅲ.開放式基金Ⅳ.封閉式基金[單選題]*AⅠ、ⅡBⅢ、Ⅳ(正確答案)CⅠ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：本題考查基金的分類。Ⅰ、Ⅱ項不符合題意，根據(jù)投資風(fēng)險與收益的不同，基金可分為成長型投資基金、收入型投資基金和平衡型投資基金。Ⅲ、Ⅳ項符合題意，依據(jù)運作方式的不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金。綜上所述，Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選B選項。56.關(guān)于證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(IB業(yè)務(wù))，以下說法錯誤的是（）。

Ⅰ.證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中可以直接代理客戶進(jìn)行期貨交易

Ⅱ.證券公司代期貨公司收取的保證金應(yīng)當(dāng)立即劃至期貨公司賬戶

Ⅲ.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)起源于英國

Ⅳ.證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)[單選題]*AⅠ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)BⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。Ⅰ項錯誤，證券公司不得(并非可以)代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。Ⅱ項錯誤，證券公司不得(并非可以)代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。Ⅲ項錯誤，證券公司中間介紹業(yè)務(wù)起源于美國(并非英國)。Ⅳ項正確，證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選A選項。57.內(nèi)幕信息的知情人包括（）。

Ⅰ.持有公司2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事監(jiān)事、高級管理人員

Ⅱ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

Ⅲ.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

Ⅳ.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員[單選題]*AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅡ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)CⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：本題考查證券交易內(nèi)幕信息的知情人。證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；(2)持有公司5%以上(并非2%以上)股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，Ⅰ項不符合；(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，Ⅱ項符合；(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員，Ⅲ項符合；(5)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員，Ⅳ項符合；(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選B選項。58.下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)督要求是（）。

Ⅰ.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

Ⅱ.將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

Ⅲ.公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

Ⅳ.遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類升級，并向客戶解釋產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻鬧單選題]*AⅡ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)DⅠ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：本題考查“薦股軟件”的主要監(jiān)管要求。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)督要求有：(1)在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息，Ⅰ項符合；(2)將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案，Ⅱ項符合；(3)遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?，Ⅳ項符合?4)公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶，Ⅲ項符合。(5)在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)；(6)建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；(7)通過網(wǎng)絡(luò)、電話、短信方式營銷產(chǎn)品、提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)明確告知客戶公司的聯(lián)系方式，并提醒客戶發(fā)現(xiàn)營銷或者服務(wù)人員通過其他方式聯(lián)系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)投訴、舉報；(8)不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；(9)產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個人代理。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選C選項。59.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行（）職責(zé)。

Ⅰ.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)

Ⅱ.執(zhí)行證券公司的投資或清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運營中的資金往來

Ⅲ.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律的，應(yīng)當(dāng)要求改正

Ⅳ.出具資產(chǎn)報告[單選題]*AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)CⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：本題考查資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(1)安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)，Ⅰ項符合；(2)執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運營中的資金往來，Ⅱ項符合；(3)監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正，Ⅲ項符合；(4)出具資產(chǎn)托管報告，Ⅳ項符合；(5)資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選B選項。60.根據(jù)《證券法》規(guī)定，申請公司債券上市交易，需要向證券交易所報送（）。

Ⅰ.公司營業(yè)執(zhí)照

Ⅱ.公司章程

Ⅲ.申請公司債券上市的董事會決議

Ⅳ.公司債券使用管理辦法[單選題]*AⅠ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)BⅡ、ⅢCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ答案解析：本題考查債券上市的申請。申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：(1)上市報告書；(2)申請公司債券上市的董事會決議，Ⅲ項符合；(3)公司章程，Ⅱ項符合；(4)公司營業(yè)執(zhí)照，Ⅰ項符合；(5)公司債券募集辦法；(6)公司債券的實際發(fā)行數(shù)額；(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選A選項。61.甲公司的分公司在其經(jīng)營范圍內(nèi)以自己的名義對外簽訂了一份貨物買賣合同，根據(jù)公司法的規(guī)定，關(guān)于該合同的效力及其責(zé)任承擔(dān)的表述中，錯誤的是（）。Ⅰ.該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)

Ⅱ.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)，甲公司負(fù)補(bǔ)充責(zé)任

Ⅲ.該合同有效，其民事責(zé)任由分公司承擔(dān)

Ⅳ.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔(dān)民事責(zé)任[單選題]*AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：本題考查分公司的法律地位。根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。因此結(jié)合本題可知，該合同有效，其民事責(zé)任由甲公司承擔(dān)。Ⅰ項正確，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項錯誤。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選D選項。62.證券公司代銷金融產(chǎn)品時，下列行為不被允許的是（）。

Ⅰ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

Ⅱ.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

Ⅲ.使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶進(jìn)行合規(guī)操作

Ⅳ.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失[單選題]*AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)CⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：本題考查證券公司代銷金融產(chǎn)品的禁止性行為。證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品，Ⅰ項符合；(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品，Ⅱ項符合；(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失，Ⅳ項符合；(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金；(5)證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益；(6)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。故本題選B選項。63.上市公司全體（）應(yīng)當(dāng)在債券募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。

Ⅰ.董事Ⅱ.核心技術(shù)人員Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.高級管理人員[單選題]*AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)DⅡ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：本題考查債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。上市公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)在債券募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選C選項。64.甲、乙、丙三人投資設(shè)立了一家普通合伙企業(yè)，后甲在向丁借款時，以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)，合伙人乙和丙得知后表示反對。對此，下列各項中，正確的有（）。

Ⅰ.甲的出質(zhì)行為有效

Ⅱ.甲的出質(zhì)行為無效

Ⅲ.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失，合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

Ⅳ.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失，甲應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任[單選題]*AⅡ、Ⅳ(正確答案)BⅡ、ⅢCⅠ、ⅡDⅠ、Ⅳ答案解析：本題考查普通合伙企業(yè)財產(chǎn)的份額出質(zhì)。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十五條的規(guī)定，合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，須經(jīng)其他合伙人一致同意；未經(jīng)其他合伙人一致同意，其行為無效，由此給第三人造成損失的，由行為人依法承擔(dān)賠償責(zé)任。本題中，甲的出質(zhì)行為未經(jīng)其他合伙人的一致同意，因此為無效行為，Ⅰ項錯誤，Ⅱ項正確；如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失的，甲應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，Ⅲ項錯誤，Ⅳ項正確。綜上所述，Ⅱ、Ⅳ項符合題意。故本題選A選項。65.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布的上市品種合約信息包括（）。

Ⅰ.成交量、成交價Ⅱ.持倉量Ⅲ.最高價與最低價Ⅳ.預(yù)期行情[單選題]*AⅠ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)BⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：本題考查期貨交易所的內(nèi)部管理制度。根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十七條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意，Ⅳ項不符合題意。故本題選A選項。66.上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括（）。[單選題]*Ⅰ.監(jiān)管談話Ⅱ.罰款Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責(zé)令改正AⅠ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)BⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ答案解析：本題考查中國證監(jiān)會對上市公司的監(jiān)管措施。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：(1)責(zé)令改正，Ⅳ項符合；(2)監(jiān)管談話，Ⅰ項符合；(3)出具警示函，Ⅲ項符合；(4)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；(5)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；(6)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選A選項。67.期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金，下列對其采取的刑事處罰措施合理的是（）。

Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金

Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處1年有期徒刑

Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處10萬元的罰金

Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處15年有期徒刑[單選題]*AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)CⅠ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：本題考查背信運用受托財產(chǎn)的法律責(zé)任。根據(jù)《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，有以下處罰措施：(1)情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，Ⅰ項符合；(2)并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役(處1年有期徒刑符合處罰措施)，并處3萬元以上30萬元以下罰金，Ⅱ項符合；(3)情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑(處15年有期徒刑不符合處罰措施)，并處5萬元以上50萬元以下罰金(處10萬元罰金符合處罰措施)，Ⅲ項符合，Ⅳ項不符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選B選項。68.下列屬于《股票期權(quán)交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則的有（）。

Ⅰ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理

Ⅱ.股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金，股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳納保證金

Ⅲ.股票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間是否行權(quán)

Ⅳ.股票期權(quán)交易實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度[單選題]*AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)BⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅳ答案解析：本題考查證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則。根據(jù)《股票期權(quán)交易試點管理辦法》的規(guī)定，有關(guān)主要交易規(guī)則包括：(1)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理，Ⅰ項符合；(2)股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金，股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定交納保證金，Ⅱ項符合；(3)股票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間內(nèi)是否行權(quán)，Ⅲ項符合；(4)股票期權(quán)交易實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度，Ⅳ項符合；(5)證券公司、期貨公司等股票期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受投資者委托，以自己的名義為投資者進(jìn)行股票期權(quán)交易，交易結(jié)果由投資者承擔(dān)；(6)證券公司應(yīng)當(dāng)在存管銀行開設(shè)投資者股票期權(quán)保證金賬戶，用于存放投資者股票期權(quán)交易的權(quán)利金、行權(quán)資金、以現(xiàn)金形式提交的保證金。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選A選項。69.新股發(fā)行中，股東大會應(yīng)當(dāng)就（）作出決議。

Ⅰ.新股種類及數(shù)額Ⅱ.新股發(fā)行價格Ⅲ.新股發(fā)行的起止日期Ⅳ.向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額[單選題]*AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：本題考查股份有限公司的股份發(fā)行。公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)當(dāng)對下列事項作出決議：(1)新股種類及數(shù)額，Ⅰ項符合；(2)新股發(fā)行價格，Ⅱ項符合；(3)新股發(fā)行的起止日期，Ⅲ項符合；(4)向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額，Ⅳ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選D選項。70.有限合伙企業(yè)的發(fā)起人不得以（）等作價出資。

Ⅰ.自然人姓名Ⅱ.勞務(wù)Ⅲ.商譽(yù)Ⅳ.土地使用權(quán)[單選題]*AⅠ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)BⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：本題考查有限合伙企業(yè)的出資。有限合伙企業(yè)發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價的并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。發(fā)起人不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)、特許經(jīng)營權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財產(chǎn)等作價出資，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合。故本題選A選項。71.對于基金份額登記機(jī)構(gòu)未妥善保存或者備份基金份額登記數(shù)據(jù)的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取的懲罰措施包括（）。

Ⅰ.責(zé)令改正，給予警告

Ⅱ.處10萬元以上40萬元以下罰款

Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)

Ⅳ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員撤銷基金從業(yè)資格[單選題]*AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：本題考查基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。根據(jù)《證券投資基金法》第一百零二條及第一百四十條的規(guī)定，基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年?；鸱蓊~登記機(jī)構(gòu)未妥善保存或者備份基金份額登記數(shù)據(jù)的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取下列懲罰措施：(1)責(zé)令改正，給予警告，Ⅰ項符合；(2)并處10萬元以上30萬元(并非40萬元)以下罰款，Ⅱ項不符合；(3)情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)，Ⅲ項符合；(4)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，Ⅳ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選D選項。72.下列關(guān)于公司清算的說法正確的是（）。

Ⅰ.公司在進(jìn)行清算時要依法通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人

Ⅱ.公司在進(jìn)行清算時不得在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)

Ⅲ.公司在進(jìn)行清算時隱匿財產(chǎn)的，對公司處以隱匿財產(chǎn)金額10%以下的罰款

Ⅳ.公司在清算期間不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動[單選題]*AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：本題考查合伙企業(yè)的清算規(guī)則。Ⅰ項正確，公司在進(jìn)行清算時要依法通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人。Ⅱ項正確，公司在進(jìn)行清算時不得在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)。Ⅲ項錯誤，公司在進(jìn)行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負(fù)債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款(并非對公司處以隱匿財產(chǎn)金額10%以下的罰款)。Ⅳ項正確，清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，但不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項均符合題意。故本題選B選項。73.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的有（）。

Ⅰ.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化Ⅱ.公司發(fā)生重大虧損Ⅲ.公司經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化Ⅳ.公司申請破產(chǎn)的決定[單選題]*AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)DⅢ、Ⅳ答案解析：本題考查內(nèi)幕信息。依據(jù)《證券法》第六十七條和第七十五條，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化，Ⅲ項符合；(2)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失，Ⅱ項符合；(3)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定，Ⅳ項符合；(4)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化，Ⅰ項符合；(5)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；(6)上市公司收購的有關(guān)方案。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選C選項。74.下列關(guān)于機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，處罰措施包括（）。

Ⅰ.由協(xié)會責(zé)令改正

Ⅱ.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

Ⅲ.拒不改正的，由證監(jiān)會對其機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分

Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或并處警告、3萬元以下罰款[單選題]*AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)DⅡ、Ⅲ答案解析：本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，處罰措施有：(1)由證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正，Ⅰ項符合；(2)拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，Ⅱ項符合，Ⅲ項不符合；(3)情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款，Ⅳ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項均符合題意。故本題選C選項。75.按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存存款或者變相吸收公眾存款的，處以()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上()萬元以下罰金。

Ⅰ.2Ⅱ.3Ⅲ.20Ⅳ.30[單選題]*AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅱ、ⅣDⅡ、Ⅰ、Ⅲ(正確答案)答案解析：本題考查非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任。根據(jù)《刑法》第一百七十六條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯該罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前述的規(guī)定處罰，Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ項符合。故本題選D選項。76.下列關(guān)于董事與董事會會議決議事項的說法中，正確的是（）。

Ⅰ.所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，董事不得對該項決議行使表決權(quán)

Ⅱ.所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，董事不得代理其他董事行使表決權(quán)

Ⅲ.出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的應(yīng)將該事項提交上市公司股東大會審議

Ⅳ.董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事1/3通過[單選題]*AⅠ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)BⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅣDⅡ、Ⅲ答案解析：本題考查上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。Ⅰ項正確，Ⅱ項正確，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。Ⅲ項正確，出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項提交上市公司股東大會審議。Ⅳ項錯誤，該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過(并非1/3通過)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選A選項。77.下列關(guān)于有限責(zé)任公司董事長產(chǎn)生辦法的說法中，錯誤的是（）。

Ⅰ.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生

Ⅱ.由股東大會表決權(quán)2/3以上通過決定

Ⅲ.由公司章程規(guī)定

Ⅳ.由監(jiān)事會主席決定[單選題]*AⅠ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)BⅠ、Ⅱ、ⅢCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：本題考查有限責(zé)任公司的組織機(jī)構(gòu)。根據(jù)《公司法》第四十四條的規(guī)定，董事會設(shè)董事長一人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定，Ⅲ項正確，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項錯誤。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。故本題選A選項。78.下列關(guān)于分公司的描述，正確的是（）。

Ⅰ.設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請登記

Ⅱ.不具有法人資格

Ⅲ.依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任

Ⅳ.其民事責(zé)任由公司承擔(dān)[單選題]*AⅠ、ⅡBⅠ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)CⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：本題考查分公司的法律地位。根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項正確，Ⅲ項錯誤。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。故本題選B選項79.下列說法正確的是（）。

Ⅰ.發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時，應(yīng)同時披露發(fā)行市盈率的計算方式Ⅱ.在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據(jù)Ⅲ.存在多個市盈率口徑時，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率

Ⅳ.發(fā)行人還可以同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的估值指標(biāo)[單選題]*AⅠ、Ⅱ、ⅣBⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)CⅠ、ⅡDⅠ、Ⅱ、Ⅲ答案解析：本題考查證券(股票類)發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。Ⅰ項正確，發(fā)行人和主承銷商在披露發(fā)行市盈率時，應(yīng)同時披露發(fā)行市盈率的計算方式。Ⅱ項正確，在進(jìn)行行業(yè)市盈率比較分析時，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)上市公司行業(yè)分類指引中制定的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)行人行業(yè)歸屬，并分析說明行業(yè)歸屬的依據(jù)。Ⅲ項正確，存在多個市盈率口徑時，應(yīng)當(dāng)充分列示可供選擇的比較基準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)按照審慎、充分提示風(fēng)險的原則選取和披露行業(yè)平均市盈率。Ⅳ項正確，發(fā)行人還可以同時披露市凈率等反映發(fā)行人所在行業(yè)特點的估值指標(biāo)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選B選項。80.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，需要遵循的基本原則是（）。

Ⅰ.合法合規(guī)性原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離原則Ⅳ.了解客戶原則[單選題]*AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：本題考查證券公司融資融券業(yè)務(wù)的基本原則。證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，需要遵循的基本原則有：(1)合法合規(guī)性原則，Ⅰ項符合；(2)集中管理原則，Ⅱ項符合；(3)業(yè)務(wù)隔離原則，Ⅲ項符合；(4)了解客戶原則，Ⅳ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選D選項。81.下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法中，正確的是（）。

Ⅰ.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

Ⅱ.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定1名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)

Ⅲ.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查

Ⅳ.委托人應(yīng)當(dāng)配合財務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料[單選題]*AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)答案解析：本題考查財務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。Ⅰ項正確，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。Ⅱ項錯誤，接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名(并非1名)財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。Ⅲ項正確，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作