公司制度管理?xiàng)l例第一章總則第一條為推進(jìn)公司內(nèi)部制度規(guī)范化、科學(xué)化，提升公司經(jīng)營(yíng)管理效率，保障公司發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管要求，并參照《公司信息管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱“條例”），制定本辦法。第二條本辦法適用于總公司及所轄各級(jí)機(jī)構(gòu)。第三條本公司內(nèi)部制度建設(shè)按照“分類擬定、分級(jí)管理、集中審核”的原則進(jìn)行。第二章分則第一節(jié)制度定義、層級(jí)和分類第四條內(nèi)部制度的定義公司內(nèi)部制度是指以公司名義頒布、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行規(guī)范、指導(dǎo)的各類文件。黨團(tuán)工會(huì)及公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則等公司治理相關(guān)制度，不適用本辦法。第五條制度層級(jí)（一）一級(jí)制度根據(jù)公司管理及業(yè)務(wù)需要，以公司名義頒布并負(fù)責(zé)解釋、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和員工行為起指導(dǎo)性作用、并要求公司全員知悉并受其約束的規(guī)范性文件為一級(jí)制度；作為要求全員知悉并受其約束的制度，一級(jí)制度可以用章程、規(guī)定、規(guī)則、條例等形式頒布。（二）二級(jí)制度基于一級(jí)制度、以公司各職能部門名義頒布并負(fù)責(zé)解釋的、用來約束和規(guī)范公司具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)及員工工作行為的規(guī)范性文件為二級(jí)制度。二級(jí)制度可以用管理辦法等形式頒布。（三）三級(jí)制度以公司各職能部門名義頒布并負(fù)責(zé)解釋的、用來對(duì)規(guī)定和管理辦法進(jìn)行補(bǔ)充、明確具體業(yè)務(wù)流程及實(shí)施細(xì)則并要求相關(guān)人員遵照?qǐng)?zhí)行的各類規(guī)范性文件為三級(jí)制度。三級(jí)制度可以用操作手冊(cè)、實(shí)施細(xì)則等形式頒布。（四）其他規(guī)范性文件對(duì)公司日常管理起到規(guī)范作用的通知、通報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)提示函、意見等屬于其他規(guī)范性文件。其他規(guī)范性文件可以作為制度建設(shè)的補(bǔ)充。第六條制度的分類公司內(nèi)部制度根據(jù)所涉及領(lǐng)域不同可分為八大類：（一）業(yè)務(wù)管理（二）財(cái)務(wù)管理（三）運(yùn)營(yíng)管理（四）人事行政（五）風(fēng)控合規(guī)（六）宣傳培訓(xùn)（七）信息安全（八）審計(jì)監(jiān)察第二節(jié)制度管理的內(nèi)容、部門和流程第七條內(nèi)部制度管理的內(nèi)容包括計(jì)劃、探討、擬定（起草）、會(huì)簽、（法務(wù)/合規(guī)）審核、提案（計(jì)劃oa流轉(zhuǎn)）、決策（領(lǐng)導(dǎo)批復(fù)）、發(fā)布、調(diào)整、廢止和存檔。第八條內(nèi)部制度的管理（一）發(fā)生下列情況應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部制度的制定、調(diào)整和廢止：國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管要求發(fā)生變化；公司戰(zhàn)略發(fā)生調(diào)整；公司經(jīng)營(yíng)管理要求發(fā)生變化。（二）制定、調(diào)整和廢止公司內(nèi)部制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：內(nèi)容符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定的要求；擬定制度與其他現(xiàn)行公司制度、特別是與其上位制度無沖突；對(duì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范的描述必須明確；文字描述應(yīng)簡(jiǎn)潔明了、避免歧義；內(nèi)部制度的擬定格式應(yīng)當(dāng)符合本辦法的基本要求；內(nèi)部制度的擬定、調(diào)整和廢止必須通過公司法務(wù)部門；對(duì)已有內(nèi)部制度進(jìn)行調(diào)整時(shí)，應(yīng)當(dāng)參照本辦法“附件一”制作新舊對(duì)照表第九條制度管理責(zé)任部門行政綜合事業(yè)部是公司內(nèi)部制度的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)內(nèi)部制度的整理與存檔，并根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的要求，以及公司經(jīng)營(yíng)管理的需要，提請(qǐng)相關(guān)部門制定和調(diào)整內(nèi)部制度，同時(shí)對(duì)需要廢止的內(nèi)部制度進(jìn)行確認(rèn)。法務(wù)顧問負(fù)責(zé)對(duì)擬頒布制度出具審核意見。第十條制度制定的流程

第十一條制度廢止的流程部門流程步驟說明發(fā)起部門探討「1.根據(jù)業(yè)務(wù)需求發(fā)起部門可以提出廢止內(nèi)部制度。行政綜合事業(yè)部會(huì)簽」2.行政綜合事業(yè)部會(huì)同法務(wù)顧問根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)要求，同意或駁回發(fā)起部門提出廢止法務(wù)顧問提案內(nèi)部制度的申請(qǐng)。3.發(fā)起部門應(yīng)將可以廢止的內(nèi)部制度及時(shí)提交總經(jīng)理室領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批?？偨?jīng)理室V<w>4.總經(jīng)理室領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)權(quán)限審批已報(bào)需要廢止的內(nèi)部制度。5.行政綜合事業(yè)部負(fù)責(zé)發(fā)布審批通過的需行政綜合事業(yè)部發(fā)布存檔要廢止的內(nèi)部制度信息并進(jìn)行制度檔案管理工作。第三節(jié)制度的組成、結(jié)構(gòu)及格式第十二條制度的組成制度由名稱、正文、落款、頁眉頁腳四部分組成：（一）制度名稱須明確后綴。后綴可根據(jù)制度層級(jí)定義為“規(guī)定”或“管理辦法”等；制度名稱表述須簡(jiǎn)明易懂，原則上限定在十五個(gè)字以內(nèi)。（二）制度名稱末尾須用小括號(hào)提示版本，版本信息由阿拉伯?dāng)?shù)

學(xué)以年月表示，并跟“版”一個(gè)字，如：“制度管理?xiàng)l例（201805版）”。（三）正文表述制度內(nèi)容，并可分為如下層次層次（級(jí)）正文標(biāo)題簡(jiǎn)稱備注1第一篇篇有需要時(shí)2第一章早有需要時(shí)3第一節(jié)節(jié)有需要時(shí)4第一條條5（一）項(xiàng)有需要時(shí)61.款有需要時(shí)7(1)點(diǎn)有需要時(shí)8a有需要時(shí)9(a)有需要時(shí)（四）頁眉左對(duì)齊記錄制度類型和制度名稱，制度類型與制度名稱以減號(hào)相連，如：“經(jīng)營(yíng)管理一制度管理?xiàng)l例”；頁眉右對(duì)齊記錄版本更新日期，用阿拉伯?dāng)?shù)字記錄年月日，并跟“版本”兩個(gè)字，年月日以減號(hào)相連，如：“2018-5-08版本”。（五）頁腳左對(duì)齊書寫大寫英文字母X并跟阿拉伯?dāng)?shù)字版本號(hào)年月，空一格后跟“內(nèi)部資料，注意保密”字樣，如：'X201805內(nèi)部資料，注意保密”；頁腳右對(duì)齊為頁數(shù)與頁碼，如：“第6頁，共12頁”或6/12。（六）根據(jù)需要，內(nèi)部制度可以有目錄。（七）正文中可以根據(jù)需要插入圖表，圖表的格式參考本辦法“附件一”。（八）制度須有落款，注明發(fā)起部門和日期；由多部門共同起草的制度，須作為發(fā)起部門同時(shí)注明。第十三條內(nèi)部制度的結(jié)構(gòu)（一）總則部分，明確制度制定的目的意義及基本原則和適用范圍。（二）分則部分，按照制度內(nèi)容明確主要框架，相關(guān)業(yè)務(wù)流程，具體要求，以及違反相關(guān)要求的問責(zé)機(jī)制等。（三）附則部分，主要明確制度的制定和解釋部門以及制度生效的時(shí)間。（四）附件部分，主要對(duì)制度正文中涉及的具體要求提供模板或示例，以便參照?qǐng)?zhí)行。第十四條制度的行文標(biāo)準(zhǔn)（一）內(nèi)部制度均采用A4版Microsoftword（微軟文字處理軟件）。（二）頁眉和頁腳的字號(hào)為“小五號(hào)”，字體為“宋體”。（三）制度名稱的字號(hào)為“二號(hào)”，字體為“黑體”。（四）目錄的字號(hào)為“四號(hào)”，字體為“宋體”。（五）正文的字號(hào)為“三號(hào)”，字體為“宋體”，行距28磅，一般每面排22行，每行排25個(gè)字。（六）正文中第一、二、三級(jí)標(biāo)題加粗，第四級(jí)標(biāo)題僅標(biāo)題序號(hào)加粗，目錄中“目錄”兩個(gè)字相當(dāng)于正文的第一級(jí)標(biāo)題。（七）制度名稱、正文中第一、二、三級(jí)標(biāo)題應(yīng)居中，其它標(biāo)題文本左對(duì)齊，首行空4個(gè)字符。（八）內(nèi)部制度均使用白紙黑字，未作特殊說明的圖文也使用黑（九）正文行為應(yīng)為肯定句式，用詞正式、嚴(yán)謹(jǐn)，避免歧義。如需使用簡(jiǎn)稱的，須在正文中加以注明。（十）正文中第一、二、三級(jí)標(biāo)題的上下均有一空行，其它標(biāo)題與正文間空2個(gè)字符。第十五條流程圖（表）的格式（一）流程圖（表）為圖表結(jié)合的形式出現(xiàn)，先制作有三列的表格，然后在表格中繪制流程圖。（二）流程圖（表）可以根據(jù)排版需要，選擇小于“三號(hào)”的字號(hào)，流程圖（表）的字體為"宋體”。（三）流程圖的圖標(biāo)采用MicrosoftWord（微軟文字處理軟件）中插入里所含的流程圖圖標(biāo)。（四）流程圖（表）范例可參考本制度第十條。第十六條表格的格式（一）表格可以根據(jù)排版需要，選擇小于“三號(hào)”的字號(hào)，表格的字體為“宋體”。（二）表格范例可參考本制度第十二條第三項(xiàng)。（三）新舊內(nèi)容對(duì)照表的格式如下（示例見附件）。.新舊對(duì)照表為三列表格，第一列為修改前的制度內(nèi)容，第二列為修改后的制度內(nèi)容，第三例為修改原因。.第二列與第三列的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)與第一列的相對(duì)應(yīng)內(nèi)容在同一水平線上。.在第二列中，新增和修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)用黑體或加粗形式突出表示，以區(qū)別未修改的內(nèi)容。第十七條其它標(biāo)準(zhǔn)化票據(jù)（文本）的格式及要求（一）其它標(biāo)準(zhǔn)化票據(jù)（文本）指根據(jù)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)需要，在日常工作中使用的含有文字或表格的印刷制品。（二）有需要使用的標(biāo)準(zhǔn)化票據(jù)（文本），應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)的制度中以附件形式說明其標(biāo)準(zhǔn)和使用方法，并提供指導(dǎo)范例。第四節(jié)制度的附件、法定程序及問責(zé)機(jī)制第十八條正文之后可以根據(jù)需要增加附件。附件是對(duì)制度正文所涉內(nèi)容的具體示例、模板或相關(guān)備注說明。第十九條附件的行文標(biāo)準(zhǔn)參照本辦法執(zhí)行。第二十條附件應(yīng)當(dāng)另起一頁，附件的標(biāo)題應(yīng)當(dāng)居中加粗。第二十一條有附件的制度，應(yīng)當(dāng)在正文最后空一行的位置居中加粗注明“（有附件）”；如附件為多個(gè)，需在正文相關(guān)位置注明（示例見附件X）。第二十二條公司在制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，須按照相關(guān)法律要求履行法定程序，并留存相關(guān)法律文件備查。第二十三條公司須根據(jù)法律規(guī)定將直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度及其他重大決定進(jìn)行公示，或以其他合法途徑告知員工。第二十四條公司各職能部門、各下屬公司作為制度建設(shè)的主體，承擔(dān)制度建設(shè)的主要職責(zé)。政府部門及其他監(jiān)管機(jī)關(guān)要求必須具備的制度，由行政綜合事業(yè)部根據(jù)文件要求提請(qǐng)總經(jīng)理室簽批后落實(shí)責(zé)任部門并限期完成；第二十五條內(nèi)部制度建設(shè)作為公司強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)管理的主要手段，納入公司年度考核范疇，由行政綜合事業(yè)部根據(jù)各單位內(nèi)控制度建設(shè)及落實(shí)情況提供考核依據(jù)。第二十六條總公司各部門、各分公司未按照本辦法要求履行制度制定、審核、廢止等責(zé)任的，按照“一把手負(fù)責(zé)制”實(shí)施問責(zé)；因內(nèi)部制度建設(shè)