北京證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風險與信息

披露考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.債券的價格變動風險隨著期限的增大而_。A.減小B.增大C.不變D.沒有影響2.基金資產凈值是指基金資產總值減去—后的價值。A.負債B.銀行存款本息C.各類證券的價值D.基金應收的申購基金款3.融券賣出的申報價格不得低于該證券的__。A.收盤價B.前一日平均收盤價C.最新成交價D.凈值4.以下不屬于衍生證券投資基金的是_。A.期權基金B(yǎng).黃金基金C.期貨基金D.認股權證基金5.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下—或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價。60%30%40%20%6.2004年以前，我國開放式基金通過—進行基金份額的申購和贖回。A.證券交易所交易系統(tǒng)B.證券交易所上市交易C.金融機構柜臺D.基金管理人及代銷機構.—首次將我國的基金類別分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金等基本類型。A.《證券法》.《證券投資基金法》C.《證券投資基金運作管理辦法》D.《證券投資基金銷售管理辦法》.證券營業(yè)部不可以—遷址。A.同城.同省C.跨省D.境內外.在我國，國有股權行政管理的專職機構是_。A.國務院國有資產管理部門C.國有投資公司D.資產經營公司10.T+1規(guī)則最早見于__。TOC\o"1-5"\h\z2001 年 1 月2001 年 6 月2002 年 1 月2002 年 6 月11.指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的（）。A.穩(wěn)定性B.系統(tǒng)風險C.流動性風險D.非系統(tǒng)風險12.證券分析師的兩大基本業(yè)務內容包括_。A.為主管部門決策提供依據(jù)B.積極參與投資者教育活動C.證券投資咨詢業(yè)務D.傳授投資技巧向公司登記13.根據(jù)有關規(guī)定，設立股份有限公司的，應于創(chuàng)立大會結束后30日內由機關申請設立登記。向公司登記A.全體股東指定的代表B.董事會C發(fā)起人D.董事長14.證券營業(yè)部經營管理一般包括—A.制度管理、設備管理、人員管理、財務管理B.崗位責任制度、業(yè)務操作制度、財務管理制度、安全保衛(wèi)制度C營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理D.硬件管理、軟件管理15.投資者認為市場效率較強時，可采用_。A.指數(shù)化的投資策略B.免疫和現(xiàn)金流匹配策略C.積極的投資策略D.債券互換16.由股票和債券構成并追求股息收入和債息收入的證券組合屬于__A.增長型組合B.收入型組合C.平衡型組合D.指數(shù)型組合17.從實踐經驗來看，人們通常用—作為流動性的近似衡量標準。A.公司股票的風險B.公司股票的每股收益C.公司股票的市盈率D.公司股票的市場價值所表示的公司規(guī)模18.根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為_。A.債券基金B(yǎng).封閉式基金C.股票基金D.開放式基金19.基金贖回費率不得超過基金份額贖回金額的_。1tVo3%5%D.7%.證券投資分析是指人們通過各種專業(yè)性分析方法對影響證券價值或價格的各種信息進行綜合分析以判斷—的行為。A.證券價格B.證券價值C.證券價值或價格及其變動D.證券價格走勢.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起設立和向特定對象募集設立，采取（）設立的原則。A.注冊B.準則C.協(xié)議D.登記.—負責證券投資者保護基金籌集、管理和使用。A.社?；鹄硎聲﨎.證券業(yè)協(xié)會C.中國證券投資者保護基金有限公司D.中國證券登記結算機構.關于我國《證券投資基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權利，下列敘述錯誤的是_。A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會B.查閱或者復制未公開披露的基金信息資料C.參與分配清算后的剩余基金財產D.分享基金財產收益.為了防止參與證券交易者通過化名或是其他方式參與股票交易，從事違法違規(guī)活動，《監(jiān)管條例》規(guī)定了客戶賬戶實名制。對該制度，下列敘述錯誤的是__。A.證券公司應對客戶身份的真實性進行審查B.證券公司應對客戶申報的姓名或名稱的真實性進行審查C.經客戶同意，證券公司可以將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用D.同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致.投資者認為市場效率較強時，可采用_。A.指數(shù)化的投資策略B.免疫和現(xiàn)金流匹配策略C.積極的投資策略D.債券互換.發(fā)行人應于金融債券每次付息日前一個工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前一個工作日公布兌付公告。1；32；53；52；3.辦理委托手續(xù)包括投資者填寫委托單和_。A.證券經紀商受理委托B.證券經紀商提供賬號C.簽訂投資協(xié)議書D.提交證券交易意向書.發(fā)行人在發(fā)審會前發(fā)生重大事項的，保薦機構應于該事項發(fā)生后_,并對招股說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露并發(fā)表專業(yè)意見。2個工作日內向證券交易所書面說明3個工作日內向中國證監(jiān)會書面說明3個工作日內向證券交易所書面說明2個工作日內向中國證監(jiān)會書面說明.全國銀行間市場質押式逆回購方的義務不包括_。A.按合同約定，及時發(fā)送內容完整的回購結算指令及相關的確認指令B.在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項C.按合同約定及時發(fā)送內容完整的回購結算指令D.在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質押的債券.市值排名靠前、累計市值占市場總市值（）以上的公司為大盤股。20%25%35%D.50%.反映公司運用所有者資產效率的指標是—A.固定資產周轉率B.存貨周轉率C.總資產周轉率D.股東權益周轉率32.證券投資基金資產的名義持有人是_。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管人.根據(jù)我國有關規(guī)定，基金清算結果由基金清算小組經中國證監(jiān)會批準后公告的時間是__。3個工作日內3日內5個工作日內5日內.國際上，—的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金35.()是日常監(jiān)管的重點。A.基金準入B.公司治理監(jiān)管C內部控制監(jiān)管D.經營運作監(jiān)管36.某上市公司的股價為10元，稅前利潤為0.5元，稅后利潤為0.4元，每股股息為0.2元,此股票的市盈率是一倍。2025506037.將一部分資金投資于無風險資產從而保證資產組合的最低價值的前提下，將其余資金投資于風險資產并隨著市場的變動調整風險資產和無風險資產的比例，同時不放棄資產升值潛力的一種動態(tài)調整策略是（）。A.戰(zhàn)略性資產配置B.恒定混合策略C.戰(zhàn)術性資產配置D.投資組合保險策略38.中國人民銀行從2001年7月份起，將證券公司客戶保證金計入_。M0M1C.M2D.M3.證券從業(yè)人員禁止的行為是_。A.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務B.以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動C.接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用D.舉辦有關證券投資咨詢服務的講座、報告會、分析會.在發(fā)行完成后的一個工作日內，保薦人應當向中國證監(jiān)會報送承銷總結報告。A.71015D.3041.嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權取得相應（）的憑證。A.現(xiàn)金股利和股票股利 B.投票權和表決權 C.權益 D.投資回報42.發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登（），對發(fā)行方案進行詳細說明。A.上市公告書B.財務審計報告C.招股說明書D.發(fā)行公告43.證券經紀公司和證券投資者在代理委托關系中建立的環(huán)節(jié)為__。A.開戶和證券交易過戶B.證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議C.開戶和簽訂證券協(xié)議D.開戶和接受具體委托44.基金評價的基礎在于假設基金經理比普通投資大眾具有（）優(yōu)勢。A.技術B.信息C.資源D.專業(yè)45.《貨物和工程采購指南》規(guī)定了世界銀行貸款項目貨物、工程采購和招標的主要方式。其中，適用于金額很小，一般在10萬美元限額以下合同的采購方式為_。A.詢價采購B.直接簽訂合同C.自營工程D.國內競爭招標46.招股說明書中引用的財務報表在其最近1期截止日后一個月內有效。特別情況下，發(fā)行人可申請適當延長，但至多不超過一個月。3；16；36；112：647.以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為_。A.指數(shù)基金B(yǎng).基金中的基金^傘型基金D.信托投資單位.按照—，可以把債券分為政府債