ISO14001:2015

內(nèi)審員培訓(xùn)課程

第一章：環(huán)境審核概論審核定義審核類型審核的特點審核目的審核的一般程序?qū)徍?ISO9000)

為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀地評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。審核準(zhǔn)則用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。（ISO9000)審核員用來同所收集的關(guān)于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序和要求(ISO14010)審核證據(jù)(ISO14010)

關(guān)于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。

注：1.審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則。

2.審核證據(jù)通常來自面談、文件審閱、對活動與情況的觀察、現(xiàn)有的測量與試驗結(jié)果或?qū)徍朔秶鷥?nèi)的其它方法?！睂徍俗C據(jù)(ISO9000)

與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的審核發(fā)現(xiàn)(ISO9000)

將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進行評價的結(jié)果。審核結(jié)論審核員關(guān)于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證(ISO14010)審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果(ISO9000)委托方委托方(ISO14010)

委托進行審核的組織審核委托方(ISO9000)

要求審核的組織或人員

受審核方

被審核的組織。相關(guān)方與組織的業(yè)績或成就有利益關(guān)系的個人或團體（ISO9000)關(guān)注組織的環(huán)境績效或受環(huán)境績效影響的個人或團體（ISO14004)環(huán)境審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷特定的環(huán)境活動、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個系統(tǒng)化并形成文件的驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報委托方環(huán)境審核環(huán)境審核的對象很廣泛環(huán)境審核強調(diào)客觀環(huán)境審核是一個系統(tǒng)化、文件化的驗證過程環(huán)境審核的結(jié)果要在規(guī)定的時限內(nèi)呈報給委托方環(huán)境審核分類環(huán)境管理體系審核環(huán)境標(biāo)志審核清潔生產(chǎn)審核環(huán)境行為符合性審核應(yīng)負責(zé)任審核環(huán)境標(biāo)志審核對產(chǎn)品在生產(chǎn)、使用和處理處置過程是否符合特定的環(huán)境保護要求進行分析、評價的活動。產(chǎn)品生命周期分析將成為環(huán)境標(biāo)志審核的主要支撐工具清潔生產(chǎn)審核

對正在運行的和計劃的企業(yè)生產(chǎn)過程等實行的分析和評估活動,目的是發(fā)現(xiàn)高物耗、高能耗、高污染的原因提出對策和方案節(jié)能降耗減污染環(huán)境行為符合性審核

對照國家的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求評價組織環(huán)境行為符合性的活動。審核的結(jié)果可以為組織制定和實施環(huán)境改進提供依據(jù)應(yīng)負責(zé)任審核對組織的環(huán)境責(zé)任進行的評審，目的是確定污染的最終責(zé)任者為銀行業(yè)、保險業(yè)提供環(huán)境污染與風(fēng)險的依據(jù)，確定交易活動中的環(huán)境風(fēng)險和責(zé)任環(huán)境管理體系審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷一個組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個以文件支持的系統(tǒng)化、驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報管理者環(huán)境管理體系審核的目的通過審核確定受審核方環(huán)境管理體系與審核準(zhǔn)則的符合性判斷受審核方的環(huán)境管理體系是否得到了實施與保持發(fā)現(xiàn)受審核方環(huán)境管理體系中可予改進的領(lǐng)域評估內(nèi)部管理評審是否能夠確保環(huán)境管理體系持續(xù)適用和有效環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則ISO14001標(biāo)準(zhǔn)受審核方的環(huán)境管理體系文件適用于受審核方的環(huán)境保護法律、法規(guī)及其它要求審核類型

內(nèi)部審核第一方審核環(huán)境管理體系審核第二方審核外部審核第三方審核內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的管理體系正常運行和持續(xù)改進的需要為第二和第三方審核做準(zhǔn)備一種管理手段第二方審核的目的選擇合適的合作伙伴證實合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求促進合作方改進環(huán)境管理體系第三方審核的目的向外界展示組織環(huán)境管理體系是符合要求的實施、保持和改進組織的環(huán)境管理體系滿足顧客的要求審核的特點體系的正規(guī)性正式的活動客觀性、系統(tǒng)性、獨立性審核是采用抽樣方法審核是正式的活動體系審核需經(jīng)過管理者的授權(quán)才能進行體系審核有正式的程序和做法審核工作必須由經(jīng)過培訓(xùn)且經(jīng)資格認可的人員進行審核必須形成書面的文件審核的客觀性

客觀性是指審核員要以充分的證據(jù)為基礎(chǔ)，公正的、客觀的評價審核對象，不能有偏見的、主觀的給出審核結(jié)論。審核的獨立性

獨立性是指審核員要與被審核的領(lǐng)域無直接責(zé)任關(guān)系，在外部審核中，審核員應(yīng)與受審核方無利益關(guān)系，在內(nèi)部審核中，本部門人員不能審核本部門。審核的系統(tǒng)性

系統(tǒng)性是指審核員要按規(guī)定的程序全面的審核和評價與審核對象有關(guān)的各個方面。審核的策劃與準(zhǔn)備制定審核計劃審核任務(wù)分配編制審核文件糾正措施的跟蹤和批準(zhǔn)注冊糾正措施的跟蹤審核報告第二章:審核的策劃與準(zhǔn)備確定審核范圍組成審核組編制審核計劃編制檢查表審核前溝通確定審核范圍確定審核范圍的重要性確定審核范圍考慮的因素審核范圍的確定確定審核范圍的重要性是審核準(zhǔn)備和實施審核的依據(jù)是認證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容是向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù)確定審核范圍考慮的因素申請認證所涉及的產(chǎn)品、活動和服務(wù)的類別和性質(zhì)與產(chǎn)品、活動和服務(wù)有關(guān)的場所及場所的分布狀況和地理位置受審核方的組織機構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍環(huán)境因素及其影響的獨立性和關(guān)聯(lián)性有關(guān)產(chǎn)品、活動和服務(wù)所需的法規(guī)要求、標(biāo)準(zhǔn)和其它引用文件；受審核方的特殊要求，既是否有排除在審核范圍之外的場所和地點審核范圍的確定組織的管理權(quán)限組織的產(chǎn)品范圍組織的活動范圍組織的現(xiàn)場區(qū)域?qū)徍朔秶拇_定

組織的管理權(quán)限管理者能夠?qū)M織內(nèi)與環(huán)境管理體系有關(guān)的所有環(huán)境因素及相關(guān)的影響承擔(dān)責(zé)任。對不能承擔(dān)責(zé)任的區(qū)域，不能界定在審核范圍內(nèi)管理者有權(quán)決定如何通過建立環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案來實現(xiàn)其環(huán)境方針，并有權(quán)配置環(huán)境管理體系建立實施中所需的人、財、物等資源管理者對其管理范圍內(nèi)的投入（如原材料、合同方的勞動、服務(wù)）和產(chǎn)出（如產(chǎn)品、服務(wù)、廢棄物、污染物）承擔(dān)責(zé)任審核范圍的確定

組織的產(chǎn)品范圍以某一種產(chǎn)品申請認證時，要考慮與申請認證產(chǎn)品有關(guān)的所有環(huán)境因素當(dāng)環(huán)境因素不能夠區(qū)分時，按這種產(chǎn)品申請認證一般是不能夠接受的，除非組織對所有的環(huán)境因素都加以控制。審核范圍的確定

組織的活動范圍與產(chǎn)品直接有關(guān)的生產(chǎn)和管理活動與產(chǎn)品間接有關(guān)的活動不在組織現(xiàn)場的相對獨立的活動，可以不在審核范圍之內(nèi)由相關(guān)方協(xié)助的活動但需組織對其進行控制或施加影響，應(yīng)列如審核范圍審核范圍的確定

組織的現(xiàn)場區(qū)域該場所應(yīng)在組織的管理權(quán)限控制范圍內(nèi)或按組織的活動領(lǐng)域確定的審核范圍中包含的有關(guān)活動領(lǐng)域在該場所發(fā)生審核范圍的確定組織的現(xiàn)場區(qū)域不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的組織，其現(xiàn)場應(yīng)進行審核臨時現(xiàn)場只要受控于組織的環(huán)境管理體系之下，就可以進行審核當(dāng)無法確定現(xiàn)場區(qū)域時（如服務(wù)），認證應(yīng)考慮組織總部的活動及其服務(wù)的傳遞性。審核可在組織提供服務(wù)的范圍內(nèi)進行多現(xiàn)場審核組織有幾個相似的現(xiàn)場，可以對有相似的環(huán)境因素并在相同的行政管理機構(gòu)的控制下運行的現(xiàn)場進行抽樣審核由具備不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的組織，因其從事的活動和伴隨的環(huán)境影響不同，應(yīng)對所有現(xiàn)場和相關(guān)的環(huán)境影響進行分別審核。

多現(xiàn)場審核在環(huán)境管理體系中包含有重要環(huán)境因素的每一個現(xiàn)場或部門都要進行審核若一個組織的環(huán)境管理體系證書覆蓋了多個現(xiàn)場，一旦發(fā)現(xiàn)了不符合，不論是在總部，還是在一個單一現(xiàn)場，其糾正措施程序都應(yīng)適用與證書所覆蓋的全部現(xiàn)場審核員的要求全面、正確理解環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)掌握審核的程序、方法和技巧了解相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求具有一定的環(huán)境科學(xué)和技術(shù)的知識，能夠識別環(huán)境因素及其相關(guān)的影響具備審核工作所必須的個人素質(zhì)和能力審核員的職責(zé)服從審核組長的指導(dǎo)支持審核組長開展工作編制分工范圍內(nèi)的工作文件獨立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務(wù)保管好與審核有關(guān)的文件驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性審核計劃的內(nèi)容審核的目的和范圍審核準(zhǔn)則審核日期審核組成員審核日程安排保密要求審核報告其它第一階段審核計劃審核目的：評價公司的環(huán)境管理體系是否具備第二階段審核條件為第二階段審核做準(zhǔn)備審核范圍：公司名稱：康信瓦通紙品有限公司

產(chǎn)品范圍：瓦通紙包裝制品現(xiàn)場范圍：深圳市福田區(qū)紅葉道2號凱豐工業(yè)城審核準(zhǔn)則：a.ISO14001標(biāo)準(zhǔn)

b.公司的環(huán)境管理體系文件

c.適用的環(huán)境法律法規(guī)及其它要求審核組：審核組長：李xx

審核組成員：劉xx

審核日期：2015.12.2審核日程安排：

第一階段審核計劃

日期及時間審核內(nèi)容

8:30~9:30與管理者代表交談

（標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)條款列出來)9:30~12:00生產(chǎn)現(xiàn)場、動力現(xiàn)場、倉庫及廠內(nèi)區(qū)域

（標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)條款列出來)12:00~13:00午餐

13:00~14:00污水處理站

（標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)條款列出來)14:00~17:00環(huán)境管理辦公室

（標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)條款列出來)17:00~18:00與公司有關(guān)人員交流審核工作量企業(yè)的類型企業(yè)的規(guī)?，F(xiàn)場編寫檢查表檢查表的作用檢查表的內(nèi)容檢查表的編制方法檢查表示例檢查表的作用指導(dǎo)審核整個過程的路線圖明確審核要點和方法確保審核的系統(tǒng)和完整減少組員之間不必要的重復(fù)保持審核的方向和節(jié)奏體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性作為審核的記錄檔案編制的準(zhǔn)備了解審核的范圍確定審核的重點確定審核的策略文件收集和審查設(shè)計檢查表應(yīng)注意：1.以ISO14001及環(huán)境管理體系文件為依據(jù)2.以部門審核為主時,應(yīng)列出有關(guān)的主要要素的審核內(nèi)容和審核方法3.以要素審核為主時,要說明到哪些部門去查4.注意要素的邏輯順序,明確審核步驟5.抓住重點,抽樣應(yīng)有代表性6.注意可操作性檢查表的基本內(nèi)容審核的依據(jù)審核區(qū)域/部門檢查要點驗證方法抽樣數(shù)驗證結(jié)果(記錄)檢查表的四要素去哪里地點找誰被審核人查什么檢查要點如何檢查驗證方法審核前溝通

提前通知受審核部門審核組內(nèi)部會議(必要時)1)審核準(zhǔn)備情況

2)討論疑難問題

3)提出注意事項第四章:審核的實施首次會議現(xiàn)場審核不合格報告審核組會議末次會議首次會議介紹審核組成員介紹審核目的和范圍審核計劃安排的確認介紹審核的方法和程序問題澄清確認末次會議時間審查審核組的現(xiàn)場安全條件和應(yīng)急程序現(xiàn)場審核審核組長要控制審核的全過程要科學(xué)地選擇樣本充分利用檢查表當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時,應(yīng)追根溯源與受審核方共同確認事實始終保持審核員應(yīng)遵守的誡律審核過程的控制控制審核進度控制審核計劃控制氣氛控制紀律控制客觀性控制審核結(jié)果審核路線的展開

記錄實施情況記錄相關(guān)文件實施情況記錄相關(guān)活動相關(guān)文件實施情況記錄部門職責(zé)相關(guān)活動相關(guān)文件實施情況記錄相關(guān)活動相關(guān)文件實施情況記錄相關(guān)文件實施情況記錄實施情況記錄記錄客觀證據(jù)實際(客觀)存在的不受情緒或偏見左右的可以闡述的可以形成文件(書面表達)的可以是定量的可以是定性的可驗證的不符合的定義沒有滿足某個規(guī)定的要求嚴重不符合項體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效造成嚴重的環(huán)境危害輕微不符合項1）對要素和體系文件而言，是個別、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題2）對所審區(qū)域的體系有效性而言，是個次要的問題不符合報告的內(nèi)容受審核部門及負責(zé)人姓名審核員姓名審核準(zhǔn)則不符合事實的描述不符合類型建議采取的糾正措施計劃及完成日期糾正措施完成情況及驗證不合格的描述事實的準(zhǔn)確觀察（判斷）在哪里發(fā)現(xiàn)（地點）發(fā)現(xiàn)了什么（事實）為什么不合格（原因）誰在場（職位）采用專業(yè)術(shù)語（正規(guī)）利于的改進（幫助）審核結(jié)果的匯總分析從發(fā)現(xiàn)的不符合項入手從發(fā)展的歷史和趨勢來入手審核組溝通會議同審核組成員參加討論審核結(jié)果溝通審核信息、線索審核組長作審核總結(jié)準(zhǔn)備末次會議致謝重早審核目的和范圍確認審核計劃的實施情況正式提出不合格項澄清宣布審核結(jié)論提出糾正要求第五章：審核報告審核目的、范圍和計劃審核準(zhǔn)則審核組成員身份審核過程的簡介審核結(jié)論審核結(jié)論環(huán)境管理體系對審核準(zhǔn)則的符合情況體系是否得到了正