ICS13.100CCS C65團 體 標 準T/COSHA004—2020指南Hazardidentification,riskassessmentandplanofcontrolmeasures—Guidance2020-11-26發(fā)布 2020-12-01實施中國職業(yè)安全健康協(xié)會 發(fā)布0T/COSHA004—2020目 次前言 Ⅱ范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 1危險源辨識 3活動劃分 3危險源辨識方法 4風險評價 4評價方法 4風險分級 4確定不可接受風險 5風險控制措施策劃 5控制層級 5不可接受風險控制 5可接受風險控制 6風險控制措施的評審 6風險控制保障 6危險源辨識、風險評價和控制措施策劃的更新 6附錄A(資料性)危險源辨識示例 7作業(yè)活動劃分示例 7危險源分類示例 7關(guān)于危險源描述的說明 13作業(yè)活動危險源辨識示例 14管理職能缺陷辨識示例 15附錄B(資料性) 風險評價示例 17風險矩陣分析（LS）及應用示例 17作業(yè)危險分析（MES）及應用指南 20確定不可接受風險示例 23附錄C(資料性) 風險控制措施策劃示例 25消除危險源和降低風險的措施 25治理方案中的措施示例 25關(guān)于運行管理的說明 25不可接受風險控制方式選擇示例 261T/COSHA004—2020前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則 第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的定起草。本文件由中國職業(yè)安全健康協(xié)會提出并歸口。（集團II鏈 鏈T/COSHA004—2020危險源辨識、風險評價和控制措施策劃指南范圍本文件提供了危險源辨識、風險評價和風險控制措施策劃的指導。本文件適用于用人單位的安全生產(chǎn)風險管理。規(guī)范性引用文件（包括所有的修改單適用于本文件。GB/T23694—2013風險管理術(shù)語GB/T45001—2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南術(shù)語和定義GB/T23694—2013和GB/T45001—2020界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。組織organization為實現(xiàn)目標，由職責、權(quán)限和相互關(guān)系構(gòu)成自身功能的一個人或一組人。注:用人單位是一種組織。相關(guān)方interestedparty可影響決策或活動、受決策或活動所影響，或自認為受決策或活動影響的個人或組織(3.1)。工作人員worker在用人單位控制下開展工作或與工作相關(guān)的活動的人員。注:工作人員包括最高管理者、管理類人員和非管理類人員。參與participation參加決策。1鏈 鏈T/COSHA004—2020協(xié)商consultation決策前征詢意見。法律法規(guī)要求和其他要求legalrequirementsandotherrequirements用人單位必須遵守的法律法規(guī)要求，以及用人單位必須遵守或選擇遵守的其他要求。注：在本文件中，法律法規(guī)要求和其他要求指的是那些與安全生產(chǎn)相關(guān)的要求。作業(yè)活動workactivity特定工作系統(tǒng)為完成特定任務而進行的活動。管理（方法、程序、勞動組織等，來完成特定任務。傷害和健康損害injuryandillhealth對人的生理、心理或認知狀況的不利影響。注：這些不利影響包括職業(yè)疾病、不健康和死亡。事件incident因工作引起的或在工作過程中發(fā)生的可能或已經(jīng)導致傷害和健康損害(3.8)、財產(chǎn)損失或其他損失的情況。注1：事故是已經(jīng)導致傷害和健康損害、財產(chǎn)損失或其他損失的事件。注2：未發(fā)生但有可能發(fā)生傷害和健康損害、財產(chǎn)損失或其他損失的事件通常稱為“未遂事件”。[來源：GB/T45001—2020，3.35，有修改]危險源hazard可能導致傷害和健康損害(3.8)、財產(chǎn)損失或其他損失的來源。注：危險源包括不安全狀態(tài)、不安全行為和安全管理的缺陷。不安全狀態(tài)是使事件(3.9)能發(fā)生的不安全的物體條3.9安全管理缺陷是管理人員在履行其安全生產(chǎn)管理職能方面的缺陷。[來源：GB/T45001—2020，3.19，有修改]風險risk不確定性的影響。2鏈 鏈T/COSHA004—2020注1：影響是指偏離預期。注2：通常，風險以某事件的后果及其發(fā)生的可能性的組合來表述。安全生產(chǎn)風險worksafetyrisk與工作相關(guān)的事件或暴露發(fā)生的可能性和由事件或暴露而導致的傷害和健康損害(3.8)、財產(chǎn)損失或其他損失的嚴重性的組合。[來源：GB/T45001—2020，3.21，有修改]可接受風險acceptablerisk依據(jù)用人單位法律義務和其安全生產(chǎn)方針認為可以容許的安全生產(chǎn)風險(3.12)。[來源：GB/T23694—2013，，有修改]風險管理riskmanagement在風險(3.11)方面，指導和控制用人單位的協(xié)調(diào)活動。注：安全生產(chǎn)風險管理指在安全生產(chǎn)風險(3.12)方面，指導和控制用人單位的協(xié)調(diào)活動。風險評價riskassessment對危險源導致的安全生產(chǎn)風險(3.12)進行評估并確定其是否可接受的過程。[來源：GB/T23694—2013，4.7.1，有修改]文件document用人單位需要控制并保持的信息及其載體。危險源辨識活動劃分危險源存在于活動中，危險源辨識的對象是活動。活動包括常規(guī)和非常規(guī)的活動，包括作業(yè)活動和管理職能活動?；顒右舶ú皇苡萌藛挝恢苯涌刂频牡攸c的活動。作業(yè)活動劃分3鏈 鏈T/COSHA004—2020對于有先后次序步驟的作業(yè)活動，宜依次列出作業(yè)步驟。對于沒有先后次序步驟的作業(yè)活動，宜列出作業(yè)內(nèi)容。所劃分出的每個作業(yè)活動不宜包含過多的作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，且彼此相對獨立。作業(yè)活動劃分示例見A.1。管理職能活動劃分危險源辨識方法危險源分類用人單位宜了解危險源的分類。危險源分類示例見A.2。危險源的描述描述宜說明導致可能的事件的原因。描述宜具體。關(guān)于危險源描述的說明，見A.3。辨識方法針對作業(yè)活動所包含的作業(yè)內(nèi)容或作業(yè)步驟，辨識不安全狀態(tài)和不安全行為。針對管理職能活動中與安全生產(chǎn)有關(guān)的內(nèi)容，辨識管理職能的缺陷。作業(yè)活動危險源辨識示例見A.4。管理職能缺陷辨識示例見A.5?？紤]法律法規(guī)要求和其他要求及以往事故本單位以往事故的原因，凡未消除的，都是危險源，宜予辨識。風險評價評價方法對辨識出的每個危險源，分別評價導致事件發(fā)生的可能性及事件的嚴重程度，并將兩者組合。傷害和健康損害發(fā)生的可能性，取決于控制措施的有效性和人體暴露的時間。1（L（L（M析（L。注2：風險矩陣分析（LS）及應用示例見B.1。作業(yè)危險分析（MES）及應用指南見B.2。風險分級4鏈 鏈T/COSHA004—2020用人單位宜根據(jù)評價結(jié)果，將安全生產(chǎn)風險分為若干個級別。確定不可接受風險考慮法律法規(guī)要求和其他要求考慮以往事故，或多次輕傷，其造成的安全生產(chǎn)風險列為不可接受風險。輕傷的次數(shù)，由用人單位根據(jù)行業(yè)危險性和自身對安全生產(chǎn)績效的追求規(guī)定。考慮風險級別宜將級別較高的安全生產(chǎn)風險列為不可接受風險。把哪級或哪幾級安全生產(chǎn)風險列為不可接受風險，取決于用人單位對安全生產(chǎn)風險管理績效的追求，這受到以下因素的影響：——用人單位最高管理者的價值觀；——用人單位的經(jīng)濟技術(shù)實力；——用人單位所處的社會環(huán)境，影響用人單位安全生產(chǎn)的內(nèi)部和外部的正面和負面因素；——工作人員及其他相關(guān)方的需求和期望。根據(jù)5.3.1、5.3.2、5.3.3確定不可接受風險的示例見B.3。風險控制措施策劃控制層級為控制安全生產(chǎn)風險，宜首先考慮消除危險源，其次考慮降低風險，最后考慮個體防護。消除危險源的措施有改變工藝或設(shè)計、改變作業(yè)條件、停止某些作業(yè)等。降低風險的措施有替代、工程控制和管理控制等。注：消除危險源和降低風險的措施的示例見C.1。當無立即可行的消除危險源或降低風險的措施時，提供適當?shù)膫€體防護裝備并確保正確使用。不可接受風險控制概述.3治理方案需要采取工程控制措施或改變工藝、技術(shù)、材料、設(shè)備的措施，宜制訂治理方案。5鏈 鏈T/COSHA004—2020治理方案中的措施示例見C.2。運行管理6.2.2關(guān)于運行管理的說明見C.3。不可接受風險控制方式選擇的示例見C.4。可接受風險控制對于可接受風險，除可忽略的風險之外，宜保持原有控制措施，并體現(xiàn)在相關(guān)的文件中。風險控制措施的評審選擇的風險控制措施宜在實施前予以評審，評審時考慮：——是否能將風險降低到或維持在可接受的程度；——是否會產(chǎn)生新的風險；——是否易被操作者接受；——是否被納入生產(chǎn)過程；——其有效性與成本之比是否最佳或較好。風險控制保障用人單位需提供下列安全生產(chǎn)風險控制保障，并在相關(guān)文件中體現(xiàn)：——安全生產(chǎn)風險管理責任，尤其是領(lǐng)導作用；——安全生產(chǎn)風險管理所需的資源；——與安全生產(chǎn)風險管理相關(guān)的培訓和教育；危險源辨識、風險評價和控制措施策劃的更新危險源辨識、風險評價和控制措施策劃宜定期更新，遇重要變化及時更新，以應對：——用人單位內(nèi)部、外部各種相關(guān)因素的變更，包括用人單位安全生產(chǎn)風險管理績效的提升；6鏈 鏈T/COSHA004—2020附 錄 (資料性)危險源辨識示例作業(yè)活動劃分示例某轉(zhuǎn)爐煉鋼廠作業(yè)活動劃分連鑄連鑄（連鑄”的作業(yè)活動有：4#鑄機大包澆注，4#鑄機結(jié)晶器液面自動控制，4#鑄機快換水口，3#鑄機液壓操作，3#鑄機切割，3#鑄機現(xiàn)場清理，小板中包澆注，小板切割等。（步驟：烘烤水口；塞引錠；中包澆注；中包燒眼；換中包、水口；撈渣；加渣；換渣；封頂；堵眼；轉(zhuǎn)中包；開中包車。某工業(yè)和民用建筑企業(yè)作業(yè)活動劃分某工業(yè)和民用建筑企業(yè)將其工程項目分為如下幾個施工階段：施工準備，土方工程，地基與基礎(chǔ)某電力工程監(jiān)理公司一個現(xiàn)場監(jiān)理活動的內(nèi)容危險源分類示例不安全狀態(tài)分類示例機械加工不安全狀態(tài)分類，見表A.1。7鏈 鏈T/COSHA004—2020表A.1 機械加工不安全狀態(tài)分類分類號分類項目說明1物體本身的缺陷11設(shè)計不良例如功能上有缺陷，強度不夠，沒用的零件突出，該有的聯(lián)結(jié)裝置沒有等用人單位自己容易做到的防護裝置（如動力傳導設(shè)備的護罩）沒有，不屬此類，屬第二大類12構(gòu)成的材料不合適13廢舊、疲勞、過期14出故障未修理15維修不良16其他2安全裝置、防護措施的缺陷21沒有安全防護裝置包括取下來放著沒用的情況設(shè)計不良情況除外22安全防護裝置不完善對機械的危險而言，設(shè)計不良除外23沒有接地或絕緣、接地或絕緣不充分24沒有屏蔽、屏蔽不充分對熱、放射線而言25間隔、標識的缺陷對危險物等而言26其他3工作場所的缺陷場所環(huán)境不屬此類，屬第5大類31沒有確保安全通道32工作場所間距不足對于人的工作活動或?qū)ξ锏囊苿佣?3機械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷34物體放置的位置不當放在不應放的地方35物體堆積方式不當36對意外的擺動防范不夠37其他4個人保護用品、用具的缺陷包括防護服、安全鞋、護目鏡、面罩、手套、安全帽、呼吸器官護具、聽力護具等缺陷41缺乏必要的個人防護用品、用具不是必要的不算42防護用品、用具不良43沒有指定使用或禁止使用某用品、用具如沒有指定使用安全鞋，沒有禁止使用手套等44其他5作業(yè)環(huán)境缺陷51照明不當照度不夠或刺眼等52通風換氣差8T/COSHA004—2020表A.1 機械加工不安全狀態(tài)分類(續(xù))分類號分類項目說明53道路、交通的缺陷設(shè)施條件不好，交通標志缺陷等僅限于作業(yè)環(huán)境的交通54噪音超標55溫度不當56自然危險風、雨、雷、電、野獸、地形等僅限于作業(yè)環(huán)境57其他包括影響作業(yè)場所的其附近的環(huán)境缺陷6其他不安全狀態(tài)不能歸于上述各類者包括用人單位自身不能控制的缺陷不安全行為分類示例機械加工不安全行為分類，見表A.2。表A.2 機械加工不安全行為分類分類號分類項目說明01不按規(guī)定的方法操作011用沒有規(guī)定的方法使用機械、裝置等除去03的內(nèi)容012使用有毛病的機械、工具、用具等是標有缺陷的或缺陷明顯的013選擇機械、裝置、工具、用具等有誤用錯014離開運轉(zhuǎn)著的機械、裝置等015機械運轉(zhuǎn)超速016送料或加料過快017機動車超速018機動車違章駕駛除去017的內(nèi)容019其他02不采取安全措施021不防止意外危險如開關(guān)、閥門上鎖，機械部分的固定等022不防止機械裝置突然開動023沒看信號就開車如不看車后就倒車024沒有信號就移動或放開物體025其他03對運轉(zhuǎn)的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)包括清除垃圾、去掉加工木材031對運轉(zhuǎn)中的機械裝置032對帶電設(shè)備033對加壓容器034對加熱物035對裝有危險物036其他9T/COSHA004—2020表A.2 機械加工不安全行為分類(續(xù))分類號分類項目說明04使安全防護裝置失效包括安全閥門、保險絲041拆掉、移走安全裝置042使安全裝置不起作用關(guān)閉、堵塞安全裝置等043安全裝置調(diào)整錯誤044去掉其他防護物去掉蓋、罩、柵欄等或使其失效045其他05制造危險狀態(tài)指對第三者有危險的狀態(tài)“09”中的內(nèi)容除外051貨物過載包括高度和裝載方法的關(guān)系052組裝中混有危險物053把規(guī)定的東西換成不安全物054臨時使用不安全物055其他06使用保護用具、保護服裝方面的缺陷061不使用保護用具指可以得到的062不穿安全服裝包括個人服裝不安全063保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤064其他07不安全放置071使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置如吊著的貨物、掛著吊桶之類的狀態(tài)072車輛、運輸設(shè)備的不安全放置如為了裝卸貨物將車輛、提升機或傳送裝置安放、排列、停留在不安全位置073物料、工具、垃圾等的不安全放置易產(chǎn)生絆倒、顛簸、滑倒等危害074其他08接近危險場所081接近或接觸運轉(zhuǎn)中的機械、裝置指不必要的接近、接觸082接觸吊貨、接近或到貨物下面指不必要的接近、接觸083進入危險有害場所084上或接觸易倒塌物體085攀、坐不安全場所086其他09某些有意識的不安全行為091用手代替工具092沒有確認安全就進入下一個動作指必須要確認安全的動作，包括未排除可燃氣體就點火093從中間、底下抽取貨物094扔代替用手遞095飛降、飛乘096不必要的奔跑10T/COSHA004—2020表A.2 機械加工不安全行為分類(續(xù))分類號分類項目說明09097捉弄人、惡作劇098其他10誤動作101貨物拿多包括過量、過重102拿物體的方法有誤包括扛的方法等，也包括抓取物體時的方法不對103推、拉物體的方法不對104上、下的方法不對105其他11其他不安全行為不能歸于上述各類者注：不安全行為可以是本不應做而做了某件事；可以是本不應這樣做（應用其他方式做）而這樣做的某件事；也可以是本應做某件事但沒做成。有不安全行為的人可能是受傷害者，也可能不是受傷害者。行為不安全，包括行為人明知自己做的事是不安全的而非常謹慎地去做，也包括行為人不知道自己正做的事是不安全的。安全管理缺陷分類示例海洋石油開采安全管理缺陷分類，見表A.3。表A.3 海洋石油開采安全管理缺陷分類分類號分類項目01安全生產(chǎn)保障011安全生產(chǎn)條件不具備012沒有安全管理機構(gòu)或人員013安全生產(chǎn)投入不足014違反法規(guī)、標準02風險評價與控制021未充分識別生產(chǎn)活動中的危險源（包括與新的或引進的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的危險源）022未正確評價生產(chǎn)活動中的風險（包括與新的或引進的工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料有關(guān)的風險）023對風險的控制措施不當03作用與職責031職責有遺漏032職責劃分不清033職責分配相矛盾034授權(quán)不清或不妥035報告關(guān)系不明確或不正確04培訓與指導041沒有提供必要的培訓（包括針對變更的培訓）11T/COSHA004—2020表A.3 海洋石油開采安全管理缺陷分類(續(xù))分類號分類項目042培訓計劃設(shè)計有缺陷043培訓目的或目標不明確044培訓方法有缺陷（包括培訓設(shè)備）045知識更新和再培訓不夠046缺乏技術(shù)指導05人員管理與工作安排051人員選擇不當：無相應資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；生理、體力有問題；心理、精神有問題052安全行為受責備，不安全行為被獎勵053沒有提供適當?shù)膭趧臃雷o用品或設(shè)施054工作安排不合理：沒有安排或缺乏合適人選；人力不足；生產(chǎn)任務過重，勞動時間過長055未定期對有害作業(yè)人員進行職業(yè)健康體檢06安全生產(chǎn)文件（規(guī)章制度和操作規(guī)程）061沒有安全生產(chǎn)文件062安全生產(chǎn)文件有缺陷（技術(shù)性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，復蓋不全，可操作性差等）063安全生產(chǎn)文件不落實07設(shè)備和工具管理071選擇不當，或關(guān)于設(shè)備的標準不適當072未驗收或驗收不當073保養(yǎng)不當（保養(yǎng)計劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當）074維修不當（信息傳達，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當）075過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當、使用者未經(jīng)訓練、錯誤使用等造成）076判廢不當或廢舊處理和再次利用不妥077無設(shè)備檔案或不完整08物料（含零部件）管理081運輸方式或運輸線路不妥082保管、儲存的缺陷（包括存放超期）083包裝的缺陷084未能正確識別危險物品085使用不當，或廢棄物料處置不當086缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當09設(shè)計091不可用；設(shè)計輸出不當（不正確，不明確，不一致；無設(shè)計評估結(jié)論092作業(yè)方法、作業(yè)程序有錯誤093設(shè)備設(shè)計不當，未考慮安全衛(wèi)生問題094作業(yè)場所設(shè)計不當（定置管理，物料堆放，安全通道，準入制度，照明、溫濕度、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）095設(shè)計不符合人機工效學要求10變更管理12T/COSHA004—2020表A.3 海洋石油開采安全管理缺陷分類(續(xù))分類號分類項目101未按規(guī)定提出變更申請102未對變更可能導致的風險進行評價并根據(jù)評價結(jié)果制定控制措施103未進行變更評審104未按規(guī)定進行變更審批105變更完成后未進行驗收或確認11應急準備與響應111未制訂必要的應急預案112未進行必要的應急培訓和演習113應急設(shè)施或物資不足114應急預案有缺陷，未評審和修改12相關(guān)方監(jiān)督管理121對設(shè)計方、承包商、供應商未進行資質(zhì)預審122對承包商的管理：雇用了未經(jīng)審核批準的承包商；無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力123（誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應商擅自更換替代品失察等造成；對產(chǎn)品運輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥124對設(shè)計者的設(shè)計、承包商的工程、供應商的產(chǎn)品未嚴格履行驗收手續(xù)13監(jiān)控機制131安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷132安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）133事件、不符合的報告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷134糾正措施未落實，未追蹤驗證135無安全績效考核和評估或欠妥14溝通、參與、協(xié)商141內(nèi)部信息溝通不暢（法規(guī)，文件，風險控制措施，評審結(jié)果等（同事、班組、職能部門、上下級之間）142與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計者、承包商、供應商、政府部門、應急機構(gòu)、公眾等）143最新的文件和資訊未及時送達所有重要崗位144通訊方法和手段有缺陷145在重要的安全生產(chǎn)決策之前未與工作人員協(xié)商146工作人員權(quán)益保護未得到充分重視，工作人員參與機制缺乏關(guān)于危險源描述的說明說明導致可能的事件的原因13T/COSHA004—2020描述宜具體描述宜具體，以能判斷出危險源導致的事件發(fā)生的可能性和后果的嚴重程度。GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代）的分類項目（A.2）直接引用為危險源，因為多數(shù)分類項目都是某類現(xiàn)象的概括，因而不具體。作業(yè)活動危險源辨識示例某工廠車削作業(yè)危險源辨識某工廠車削作業(yè)危險源辨識，見表A.4。表A.4 某工廠車削作業(yè)危險源辨識作業(yè)內(nèi)容危險源可能的事件工作場所檢查清理工作場地雜亂或有油污，未清理摔傷裝夾工件工件裝夾不牢飛出，擊傷裝夾大型工件時未采取保護措施砸傷車削工件花盤、卡盤無保險裝置卡盤飛出，擊傷用手清屑劃傷加工長料時，主軸后伸出過長，無防護裝置絞傷加工時帶手套軋入長發(fā)未束進工作帽卷入加工畸形工件時未加平衡塊飛出，擊傷高速切削時，不加防護網(wǎng)高溫鐵屑飛出傷人加工有害物料玻璃鋼時，沒有澆注冷卻液，沒戴防護口罩吸入碎屑，呼吸道疾病；皮膚奇癢、紅腫數(shù)控車床輸入程序錯誤機床損壞測量工件尺寸主軸未停穩(wěn)就進行工件測量碰傷合格交檢工件有尖銳棱角，搬抬時沒戴防護手套劃傷搬抬大型工件時方式不對或配合不好工件滑落，砸傷14T/COSHA004—2020冷卻塔筒壁施工兩個作業(yè)內(nèi)容的危險源辨識A.5。表A.5 某電力建設(shè)公司冷卻塔筒壁施工兩個作業(yè)內(nèi)容的危險源辨識作業(yè)內(nèi)容危險源可能的事件爬升設(shè)備施工三腳架翻模或爬模設(shè)備的緊固部位未按規(guī)定擰緊或緊固件強度不夠坍塌，人員高處墜落，物件落下砸傷人爬升平臺、伸縮框與主架平臺連接不牢固三腳架翻模或爬模提升前，未進行檢查確認三腳架爬升過程未按規(guī)定間隔安裝保險螺帽三腳架平臺或爬模平臺上的施工載荷超過設(shè)計規(guī)定或局部載荷集中爬升過程中停電或電機故障，活動架不能回（升）到承重銷上爬升作業(yè)時，員工未按要求正確系掛安全帶或使用其他安全防護裝備高處墜落高處作業(yè)時，設(shè)備、工器具、物料等無防墜落措施砸傷拆模、翻模筒壁混凝土未達到規(guī)定強度，就進行拆模、翻模及平臺提升作業(yè)爬升架坍塌，高處墜落進行焊接、切割等動火作業(yè)時，無防火隔離措施火災作業(yè)時，員工未按要求正確系掛安全帶或使用其他安全防護裝備高處墜落高處作業(yè)時，設(shè)備、工器具、物料等無防墜落措施砸傷作業(yè)時，相鄰影響區(qū)域內(nèi)施工作業(yè)未停止且無可靠的安全隔離措施物體打擊管理職能缺陷辨識示例管理職能缺陷并不針對特定的職能履行者，而是表示：就目前的管理水平和經(jīng)濟技術(shù)實力而言，用人單位在管理職能方面存在的或可能出現(xiàn)的影響安全的失誤。某火化工廠裝藥工藝設(shè)計中兩種職能內(nèi)容的管理職能缺陷辨識A.6。表A.6 某火化工廠裝藥工藝設(shè)計中兩種職能內(nèi)容的管理職能缺陷辨識職能內(nèi)容危險源（管理職能缺陷）可能的事件15T/COSHA004—2020對總體單位設(shè)計文件的工藝性審查總體單位未提供某新配方中新材料的MSDS，工藝部門在進行工藝性審查時未發(fā)現(xiàn)并提出，在編制原材料稱量工藝規(guī)程時未明確操作人員應配備的針對性防護用品原材料稱量作業(yè)中操作人員防護用品選擇錯誤，造成職業(yè)中毒工藝策劃未在工藝規(guī)程中根據(jù)危險物料特性規(guī)定藥漿清理作業(yè)工具的材質(zhì)生產(chǎn)車間使用發(fā)火材質(zhì)工具進行作業(yè)工具與工裝撞擊產(chǎn)生火花，引燃藥漿，操作人員燒傷未在工藝規(guī)程中規(guī)定黑索金（炸藥）過篩稱量工房的濕度應控制在70%以上工房濕度低，未進行加濕處理，人工過篩時物料摩擦產(chǎn)生靜電，靜電火花引燃黑索金，操作人員燒傷選擇的物料混合設(shè)備容積大，生產(chǎn)量低于設(shè)備工藝下限粉狀物料未能有效分散，結(jié)塊后與設(shè)備攪拌槳摩擦生熱，引燃物料發(fā)生爆燃，人員傷亡，設(shè)備、工房損毀未在工藝規(guī)程中規(guī)定推進劑藥面人工整形每次切藥厚度不得大于2mm操作人員切藥厚度大，無法將藥塊取下而采用掰、撬手法，整形刀與藥面摩擦發(fā)熱，引燃推進劑，操作人員燒傷某電解錳公司人力資源管理中部分活動的危險源辨識某電解錳公司人力資源管理中部分活動的危險源辨識，見表A.7。表A.7 某電解錳公司人力資源管理中部分活動的危險源辨識活動危險源（管理職能缺陷）可能的事件招聘管理未對應聘者體檢報告進行審核或?qū)徍瞬粐栏裼腥巳肼殨r攜帶傳染病勞動人事管理勞動合同簽訂的內(nèi)容不符合勞動合同法、職業(yè)病防治法關(guān)于職業(yè)危害告知的要求引起職業(yè)病，造成勞動糾紛很多員工勞動時間過長、無休息日，屬于“重大勞動保障事件（人力資源和社會保障部921）侵害員工合法權(quán)益，長期疲勞損害健康并引發(fā)事故保險福利管理未及時辦理、更新員工社會保險、工傷保險或商業(yè)保險信息員工發(fā)生工傷事故后造成勞動糾紛，經(jīng)濟損失職業(yè)健康監(jiān)護未組織部分職工進行崗前職業(yè)健康檢查無法得知員工是否有職業(yè)禁忌，或是否已是疑似職業(yè)病人員，導致員工患職業(yè)病未完全按相關(guān)法規(guī)規(guī)定的周期和項目對員工進行在崗職業(yè)健康檢查不能及時發(fā)現(xiàn)、治療職業(yè)病未及時組織受傷害員工進行工傷申報及鑒定錯過工傷認定時間，用人單位或個人受損沒有對不適宜繼續(xù)從事原工作的職業(yè)病患者調(diào)離原崗位，并妥善安置病情加重員工離崗時未安排職業(yè)健康檢查無法發(fā)現(xiàn)離崗員工是否患有職業(yè)病，損害員工權(quán)益16T/COSHA004—2020附 錄 (資料性)風險評價示例風險矩陣分析（LS）及應用示例風險矩陣法GB/T23694-2013《風險管理術(shù)語》對“風險矩陣”的定義是：通過確定后果和可能性的范圍來排列顯示風險的工具。某用人單位的風險矩陣分析法（針對作業(yè)活動中危險源的風險評價）傷害或健康損害發(fā)生的可能性針對某種危險源，根據(jù)人員暴露時間的長短和控制措施的狀態(tài)確定傷害或健康損害發(fā)生的可能性，B.1。表B.1傷害或健康損害發(fā)生的可能性連續(xù)或日常/定期暴露特殊或偶然暴露無控制措施高（極為可能）中（很可能）有緩和性控制措施中（很可能）低（可能）有預防性控制措施低（可能）很低（不大可能）注：連續(xù)或日常/定期暴露：指正常操作情況。特殊或偶然暴露：指間歇性或不定期的操作，如某長時間連續(xù)運行的化工裝置的啟動或關(guān)閉。緩和性控制措施：指緩和、減輕后果嚴重程度的措施，例如個體防護裝置、警報系統(tǒng)等。預防性控制措施：指預防傷害或健康損害發(fā)生的措施，例如機器防護裝置等，但須確保性能良好。后果的嚴重程度后果的嚴重程度，見表B.2。表B.2 后果的嚴重程度后果的嚴重程度傷害健康損害重大死亡較大重傷職業(yè)病一般輕傷，缺工職業(yè)性多發(fā)病低輕微傷，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適17T/COSHA004—2020表B.2 后果的嚴重程度(續(xù))后果的嚴重程度傷害健康損害12（如腰背痛癥。通過改善工作條件，所患疾病可得以控制或緩解。可能性和后果的賦值可能性和后果的賦值，見表B.3。表B.3 可能性和后果的賦值可能性后果的嚴重程度分數(shù)高（極為可能）重大4中（很可能）較大3低（可能）一般2很低（不大可能）低1風險程度的確定按可能性和后果的乘積確定風險程度的級別，見表B.4。表B.4 風險級別級別一二三四可能性和后果的乘積16，129，86，43，2，1管理職能缺陷風險評價的應用可能性、后果、風險級別44、3、2、1，分別表示極為可能、很5B.5。表B.5 風險級別級別一二三四五可能性與后果的乘積16，129，864，32，1示例某煤礦集團公司技術(shù)管理部分管理職能缺陷的風險評價，見表B.6。18T/COSHA004—2020表B.6 某煤礦集團公司技術(shù)管理部分管理職能缺陷的風險評價序危險源（管理職能缺陷）可能的事件可能性及分數(shù)后果及分數(shù)風險級別1測量放線不按規(guī)定,沒有依據(jù)工程報廢可能(2)一般（2）四2沒有根據(jù)變化修改煤柱淹井可能(2)較大(3)三3沒有提供地質(zhì)資料,地質(zhì)資料提供不全面工程報廢,淹井不大可能(1)較大(3)四4貫通測量數(shù)據(jù)有誤,放線不及時工程報廢可能(2)一般(2)四5井下重要標定丟失或數(shù)據(jù)有誤工程報廢不大可能(1)較大(3)四6到位通知單及停掘通知單下達不及時工程報廢不大可能(1)低(1)五7沒有對“三下”開采進行論證、設(shè)計工程報廢或淹井可能(2)較大(3)三8工程質(zhì)量的驗收把關(guān)不嚴格傷亡事故可能(2)較大(3)三缺乏責任心等。某電力工程監(jiān)理公司吊裝方案審查的風險評價，見表B.7。表B.7 某電力工程監(jiān)理公司吊裝方案審查的風險評價序危險源（方案審查失誤）可能的事件可能性后果風險級別1鍋爐汽包、汽機扣蓋、水輪機轉(zhuǎn)子等大件吊裝（一類吊裝）技術(shù)方案存在缺陷，未查出人身傷害設(shè)備損壞可能（2）重大（4）二210KV電桿等吊裝（二類吊裝）技術(shù)方案存在缺陷，未查出人身傷害設(shè)備損壞可能（2）較大（3）三3（類吊裝，未對吊具的鋼絲繩強度進行驗算鋼絲繩斷裂，吊件墜落，吊具翻車重大（4）一41KV（二類吊裝強度進行驗算鋼絲繩斷裂，吊件墜落重大（4）一5相關(guān)安全措施缺乏或不完善，未查出人身傷害設(shè)備損壞可能（2）較大（3）三注：方案審查失誤的原因可能有：不了解有關(guān)程序，不熟悉有關(guān)標準或依據(jù)；管理或技術(shù)水平低；缺乏經(jīng)驗；缺乏責任心等。表B.6、表B.7中對可能性和后果嚴重程度的估計，由專門的評價小組進行充分的討論后確定。19T/COSHA004—2020作業(yè)危險分析（MES）及應用指南關(guān)于方法的說明概述MESMESRM控制措施的狀態(tài)M的賦值，見表B.8。表B.8 控制措施的狀態(tài)M分值控制措施的狀態(tài)5無控制措施3有減輕后果的措施，如個體防護裝備、應急措施1有預防措施，如機器防護裝置等，但須保證有效例如，員工在粉塵濃度超標的作業(yè)環(huán)境下工作，對于導致塵肺病而言，如果無通風設(shè)施且操作者不3。E人體暴露的頻繁程度或危險源出現(xiàn)的頻次E的賦值，見表B.9。表B.9 人體暴露的頻繁程度或危險源出現(xiàn)的頻次E分值（傷害和健康損害：人體暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（財產(chǎn)損失：危險源出現(xiàn)的頻次10連續(xù)暴露常態(tài)6每天工作時間內(nèi)暴露每天工作時間內(nèi)出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)1：82820T/COSHA004—2020S傷害、健康損害、財產(chǎn)損失等方面不同事件后果的分檔賦值，見表B.10。表B.10 事件的可能后果S分值事件的可能后果傷害健康損害財產(chǎn)損失s/萬元10有多人死亡≥10008有一人死亡或多人重傷職業(yè)?。ǘ嗳耍?00≤s﹤10004重傷（一人）職業(yè)病（一人）10≤s﹤1002輕傷，缺工職業(yè)性多發(fā)病1≤s﹤101輕微傷，僅需急救職業(yè)因素引起的身體不適＜11（如腰背痛通過改善工作條件，所患疾病可得以控制或緩解。3金額數(shù)調(diào)整的過低。注4：當人們憑經(jīng)驗知道，特定危險源多數(shù)情況下會導致怎樣的后果時，就取這個后果的嚴重程度；當有兩種可能的后果而人們沒有把握確定是哪一種時，可按“就重不就輕”的原則確定嚴重程度。R根據(jù)可能性和后果確定風險程度R：R=L·S=MES風險程度的分級，見表B.11。表B.11 風險程度的分級R=MES風險程度（等級）＞180一級90-150二級50-80三級20-48四級≤18五級21T/COSHA004—2020應用示例某建筑施工單位對蛙式打夯機土方回填施工的危險源辨識、風險評價見表B.12。表B.12 蛙式打夯機土方回填施工危險源辨識、風險評價序號危險源可能的事件風險評價打分說明MESR級別1電源開關(guān)未固定或固定不實而跌落觸電16848四1：有漏電保護器6：一天跌落一到三次，跌落后馬上處理8：死亡2電源開關(guān)與機體之間無絕緣材料隔離觸電110880三1：有漏電保護器10：連續(xù)暴露3電源未接在漏電保護器上或漏電保護器失效觸電3108240一3：有絕緣護品4漏電保護器長期使用未更換，電工在接線前未做漏電試驗失靈，引起觸電3108240一3：有絕緣護品5手柄絕緣不良或操作人員未戴絕緣手套、未穿絕緣鞋觸電110880三1：有漏電保護器10：連續(xù)暴露6送線員和操作員配合不當造成線機纏繞破損，引起觸電1188五1：有漏電保護器1：一年出現(xiàn)幾次7打夯機維修時未掛牌誤合閘，觸電1188五1：有漏電保護器1：一年出現(xiàn)幾次8打夯機維修時未掛牌傷51420四5：無防護措施1：一年出現(xiàn)幾次4：重傷某機械加工單位對幾種危險源的風險評價見表B.13。表B.13 某機械加工單位對幾種危險源的風險評價作業(yè)活動危險源可能的事件MESR級別打分說明沖壓未及時檢修，防止沖壓手的安全裝置失效傷手5104200一5：無控制措施10：連續(xù)作業(yè)4：重傷取送沖壓零件時，操作者的手、腳未離開機床操控裝置傷手564120二6：每天若干次，每次時間不長4：重傷22T/COSHA004—2020表B.13 某機械加工單位對幾種危險源的風險評價(續(xù))作業(yè)活動危險源可能的事件MESR級別打分說明沖壓使用壓力機時，用脆性材料作為墊塊毀壞設(shè)備51210五1：每年幾次2：損失＜10萬未穿戴手套裝卸毛料和零件傷手53115五11：僅需急救噴漆噴漆和打磨時，不戴防護口罩吸入有毒有害呼吸道疾病3104120二3：有通風，效果尚不理想10：有時連續(xù)作業(yè)4：職業(yè)病無損探傷門機連鎖控制裝置故障X射線輻射傷害36472三3：工作人員穿防輻射工作服6：非連續(xù)作業(yè)4：職業(yè)病確定不可接受風險示例B.14√（3表B.14 某石油開采單位兩種作業(yè)活動不可接受風險確定作業(yè)活動危險源可能的事件嚴重違規(guī)以往案例風險級別是否不可接受打樁機安裝吊車進場與場內(nèi)作業(yè)人員聯(lián)絡不好吊車碰傷四吊裝設(shè)備鋼絲繩磨損超標，未檢查更換鋼絲繩斷裂，落物砸傷一√設(shè)備連接螺栓破損，未檢查更換設(shè)備倒塌，砸傷一√場內(nèi)作業(yè)人員在吊裝范圍內(nèi)走動高處落物砸傷√四√樁機行走管安裝不平樁機倒塌砸傷或碰傷11二√起升錘頭時，重心不穩(wěn)錘頭位移碰傷1重傷三√電器開關(guān)老化未更換觸電四電線老化未更換(日常供電)觸電四焊接組件時，沒有隔離防護裝置飛濺火花引起火災四扳手等工具使用不當工具傷人四23T/COSHA004—2020表B.14 某石油開采單位兩種作業(yè)活動不可接受風險確定(續(xù))作業(yè)活動危險源可能的事件嚴重違規(guī)以往案例風險級別是否不可接受下鉆作業(yè)吊卡安全銷壞，未及時檢修、更換鉆具從吊卡中滑出、落入井內(nèi)，砸傷死傷一√井口吊卡松脫，未及時檢修、更換跑管，井內(nèi)事故財損四二層臺人員未系安全帶高處墜落√1輕傷三√用液壓鉗或B型鉗上扣時扭矩不準鉆具刺漏、刺斷1財損四未栓鉗尾繩或尾繩不符合標準上扣過程中鉗柄旋轉(zhuǎn)傷人√死傷三√人員未按規(guī)定佩戴安全帽高空落物砸傷√1死三√提升鋼繩磨損超標，未檢查更換斷裂，下落轉(zhuǎn)盤傷人1重傷二√24T/COSHA004—2020附 錄 (資料性)風險控制措施策劃示例消除危險源和降