風險控制管理文檔,,,,,,,,,,,,,,

"單位名稱：吐哈油田

業(yè)務流程名稱：采購訂單

最后更新時間：2008-12-517:45:20

編制部門：企業(yè)管理法規(guī)處",,,,,,,,,"單位編碼：CNPC-THYT

業(yè)務流程編碼：MP04.01.02.01.02

版本：01

編制人：王玉蓉

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控制點編號,風險類別,風險類別,風險類別,風險類別,風險描述,控制目標類型,控制目標具體描述,關鍵控制編號,控制措施,控制類型,控制方法（自動/人工）,控制頻率（隨時/日/周/月度/季度/年度）,控制實施證據,控制文件的文號及名稱

控制點編號,戰(zhàn)略風險,經營風險,報告風險,法律風險,風險描述,控制目標類型,控制目標具體描述,關鍵控制編號,控制措施,控制類型,控制方法（自動/人工）,控制頻率（隨時/日/周/月度/季度/年度）,控制實施證據,控制文件的文號及名稱

MP04.01.02.01.02-01-M1,,,√,,MP04.01.02.01.02-01采購訂單不能反映當前真實需求。,有效性控制,確保采購訂單能夠反映當前的真實需求。,,企業(yè)管理法規(guī)處電子商務科電子商務管理崗位根據物資采購計劃填寫《電子商務審批表》，經過領導審批后填寫采購訂單，確保采購訂單的準確。,發(fā)現性,人工,隨時,《電子商務審批表》,《中國石油天然氣股份有限公司吐哈油田分公司物資采購與電子商務管理辦法（試行）》（吐哈油字〔2008〕70號）

MP04.01.02.01.02-02-M1,,,√,,MP04.01.02.01.02-02采購價格未經有效審批。,準確性控制；有效性控制,確保采購價格經過有效審批。,,企業(yè)管理法規(guī)處電子商務科電子商務管理崗位填寫采購訂單，電子商務科科長對訂單的價格、數量是否準確進行審核后交物資管理中心主管領導審批。,發(fā)現性,人工,隨時,電子商務科科長的網上簽字,《中國石油天然氣股份有限公司吐哈油田分公司物資采購與電子商務管理辦法（試行）》（吐哈油字〔2008〕70號）

MP04.01.02.01.02-03-M1,,,√,,MP04.01.02.01.02-03采購訂單未經有效審批。,有效性控制,確保采購訂單經過有效審批。,,企業(yè)管理法規(guī)處電子商務科科長對采購訂單進行審核。,發(fā)現性,人工,隨時,電子商務科科長的網上簽字,《中國石油天然氣股份有限公司吐哈油田分公司物資采購與電子商務管理辦法（試行）》（吐哈油字〔2008〕70號）

MP04.01.02.01.02-03-M2,,,√,,MP04.01.02.01.02-03采購訂單未經有效審批。,有效性控制,確保采購訂單經過有效審批。,,企業(yè)管理法規(guī)處主管領導對采購訂單進行審核。,發(fā)現性,人工,隨時,企業(yè)管理法規(guī)處主管領導的網上簽字,《中國石油天然氣股份有限公司吐哈油田分公司物資采購與電子商務管理辦法（試行）》（吐哈油字〔2008〕70號）

MP04.01.02.01.02-03-M3,,,√,,MP04.01.02.01.02-03采購訂單未經有效審批。,有效性控制,確保采購訂單經過有效審批。,,公司主管領導對采購訂單進行審核。,發(fā)現性,人工,隨時,公司主管領導的網上簽字,《中國石油天然氣股份有限公司吐哈油田分公司物資采購與電子商務管理辦法（試行）》（吐哈油字〔2008〕70號）

MP04.01.02.01.02-04-M1,,,√,,MP04.01.02.01.02-04采購訂單的修改未經有效授權。,有效性控制；接觸性控制,確保采購訂單的修改經過有效授權。,,修改采購訂單需經電子商務科科長批準，并重新進行網上審批手續(xù)。,預防