—23—《生態(tài)環(huán)境檔案管理規(guī)范污染源管控 (征求意見稿)》編制說明《生態(tài)環(huán)境檔案管理規(guī)范污染源管控》編制組二〇二二年三月—24—1項目背景 251.1任務(wù)來源 251.2工作過程 252標(biāo)準(zhǔn)修訂的必要性分析 262.1加強污染源檔案管理的重要意義 262.2相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件陸續(xù)修訂 262.3生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)經(jīng)歷多次機構(gòu)改革 272.4電子文件管理逐步向“單軌制”管理轉(zhuǎn)型 272.5現(xiàn)行技術(shù)規(guī)范的實施情況和存在問題 273國內(nèi)外相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)研究 283.1國內(nèi)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)情況 283.2國外相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)情況 294標(biāo)準(zhǔn)修訂的思路、原則和技術(shù)路線 304.1基本思路 304.2基本原則 304.3技術(shù)路線 305標(biāo)準(zhǔn)的主要技術(shù)內(nèi)容 315.1適用范圍 325.2規(guī)范性引用文件 325.3術(shù)語和定義 325.4基本要求 325.5文件材料的形成與積累 335.6文件材料的整理 335.7文件材料的歸檔 335.8檔案的管理 345.9檔案的開發(fā)與利用 345.10附錄 346標(biāo)準(zhǔn)實施建議 34—25—《生態(tài)環(huán)境檔案管理規(guī)范污染源管控》編制說明2014年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于加強和改進新形勢下檔案工作的意見》，要求做好檔案工作。為進一步提高生態(tài)環(huán)境保護檔案管理水平，原環(huán)境保護部辦公廳印發(fā)《關(guān)于開展2013年度國家環(huán)境保護標(biāo)準(zhǔn)項目實施工作的通知》(環(huán)辦函〔2013〕54號)，要求對《環(huán)境保護檔案管理規(guī)范污染源》(HJ/T8.4-94)(以下簡稱《污染源標(biāo)準(zhǔn)》)開展制修訂工作，項目編號為2013-86，項目承擔(dān)單位為蘇州大學(xué)。2020年1月8日，為加快標(biāo)準(zhǔn)制修訂進程，生態(tài)環(huán)境部辦公廳印發(fā)《關(guān)于變更國家環(huán)境保護標(biāo)準(zhǔn)制修訂任務(wù)承擔(dān)單位的函》(廳函〔2020〕2號)，將《污染源標(biāo)準(zhǔn)》制修訂任務(wù)的承擔(dān)單位變更為生態(tài)環(huán)境部華南環(huán)境科學(xué)研究所。1.2.1啟動標(biāo)準(zhǔn)修訂的前期工作2013年11月29日，蘇州大學(xué)編制組在原環(huán)境保護部信息中心召開了《污染源標(biāo)準(zhǔn)》實施方案論證會，2014年3月完成開題論證。2020年1月8日，生態(tài)環(huán)境部華南環(huán)境科學(xué)研究所接到任務(wù)變更通知后，迅速召開編制啟動會，成立標(biāo)準(zhǔn)編制組，在蘇州大學(xué)已有基礎(chǔ)上繼續(xù)開展《污染源標(biāo)準(zhǔn)》的修訂工作。1.2.2開展調(diào)研及技術(shù)路線擬定工作針對《污染源標(biāo)準(zhǔn)》實施過程中存在的問題以及標(biāo)準(zhǔn)修訂需求，編制組收集了國內(nèi)外檔案管理有關(guān)的法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定，通過實地調(diào)研、座談、電話咨詢和視頻會議等方式了解各級生態(tài)環(huán)境主管部門及其派出機構(gòu)、直屬單位(以下簡稱生態(tài)環(huán)境部門)的職能資料、污染源管控檔案管理機制模式以及信息化管理水平，經(jīng)充分論證，確定了本次修訂的技術(shù)路線、重點方向。1.2.3編寫標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿和編制說明根據(jù)調(diào)研及資料分析，編制組經(jīng)多次修改完善，形成標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿和編制說明，于2021年1月通過由生態(tài)環(huán)境部環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)研究所組織的標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿專家審查會，并根據(jù)專家意見將標(biāo)準(zhǔn)名稱修改為《生態(tài)環(huán)境檔案管理規(guī)范污染源管控》。根據(jù)專家意見及生態(tài)環(huán)境部環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)研究所反饋的其他同類標(biāo)準(zhǔn)審查意見，編制組進一步對標(biāo)準(zhǔn)征求意見稿和—26—編制說明進行修改和完善。必要性分析2.1加強污染源檔案管理的重要意義國家檔案局2011年編制了《國家基本專業(yè)檔案目錄(第一批)》，并明確指出：“凡列入本目錄的專業(yè)檔案，是滿足各項事業(yè)和人民群眾基本需求必須建立的檔案種類，是國家檔案資源的重要組成部分，是各專業(yè)主管部門和各級檔案行政管理部門監(jiān)管的重點項目”，其中環(huán)保檔案被列入第一批目錄，專業(yè)主管部門為原環(huán)境保護部，由此可見環(huán)保檔案關(guān)系國計民生，在國家戰(zhàn)略和國民經(jīng)濟中地位舉足輕重，是我國檔案工作中一項重要內(nèi)容。生態(tài)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是生態(tài)環(huán)境管理最基本、最常用、最有效的手段之一，我國已形成了“兩級六類”的生態(tài)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)體系，“兩級”指國家級和地方級，“六類”指生態(tài)環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、生態(tài)環(huán)境風(fēng)險管控標(biāo)準(zhǔn)、污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、生態(tài)環(huán)境監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)、生態(tài)環(huán)境基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和生態(tài)環(huán)境管理技術(shù)規(guī)范等六類。其中，生態(tài)環(huán)境檔案管理規(guī)范是生態(tài)環(huán)境管理技術(shù)規(guī)范的組成內(nèi)容之一，而1994年發(fā)布的環(huán)境保護檔案管理規(guī)范包括《環(huán)境保護檔案管理規(guī)范科學(xué)研究》(HJ/T8.1)、《環(huán)境保護檔案管理規(guī)范環(huán)境監(jiān)測》(HJ/T8.2)、《環(huán)境保護檔案管理規(guī)范建設(shè)項目環(huán)境保護管理》(HJ/T8.3)、《環(huán)境保護檔案管理規(guī)范污染源》(HJ/T8.4)和《環(huán)境保護檔案管理規(guī)范環(huán)境保護儀器設(shè)備》(HJ/T8.5)一系列標(biāo)準(zhǔn)?？梢?，本標(biāo)準(zhǔn)是生態(tài)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)體系框架中不可缺少的組成要素之一。生態(tài)環(huán)保檔案信息資源來源廣泛、時空特征更加明顯，其標(biāo)準(zhǔn)依賴性強，系統(tǒng)性和專業(yè)性特點突出。污染源管控涉及面廣，具體工作主要包括工業(yè)污染源調(diào)查、重點行業(yè)VOCs達(dá)標(biāo)排放限期治理、綜合流域綜合治理、污染源治理技術(shù)試點和推廣、污染源現(xiàn)場掛牌督辦、污染源自動監(jiān)控設(shè)施監(jiān)督管理、污染源總量控制、重點環(huán)境風(fēng)險源管控、突發(fā)生態(tài)環(huán)境事件應(yīng)急等，其中，污染源管控檔案是重大環(huán)境污染事故處理、處置的重要法律依據(jù)，在污染事件的后期調(diào)查、取證、司法鑒定、環(huán)境污染源的后期管理、區(qū)域污染源的調(diào)查等方面具有重要作用。因此，污染源管控檔案的管理水平將直接影響到生態(tài)環(huán)境保護業(yè)務(wù)的開展及相關(guān)工作的質(zhì)量，加強污染源管控檔案資源建設(shè)，實現(xiàn)污染源管控檔案管理的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，具有十分重要的現(xiàn)實意義。2.2相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件陸續(xù)修訂我國在《污染源標(biāo)準(zhǔn)》實施期間制修訂并發(fā)布了一系列相關(guān)的法律法規(guī)和規(guī)范性文件?！吨腥A人民共和國檔案法》于1996年、2016年、2020年分別進行了修訂，新修訂的現(xiàn)行有效版本于2021年1月1日起施行，對檔案信息化建設(shè)提出新要求，明確電子檔案與傳統(tǒng)載體檔案具有同等效力?！董h(huán)境保護檔案管理辦法》也于2016年進行了第二次修訂，明確了文件(項目)承辦單位職責(zé)以及環(huán)境保護檔案歸檔范圍、歸檔時間等。國家檔案局以第13號令發(fā)布的《機關(guān)檔案管理規(guī)定》自2019年1月1日起施行，是在新形勢下推動機關(guān)檔案工作的一項重大舉措，對機關(guān)檔案門類劃分、檔案形成收集、整理歸檔、保管保護、鑒定銷毀、開發(fā)利用、統(tǒng)計移交等進行詳細(xì)規(guī)定，具備較強的實用性和操作性?！?7—《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》(GB/T11822-89)是《污染源標(biāo)準(zhǔn)》重要的規(guī)范性引用文件之一，在《污染源標(biāo)準(zhǔn)》實施期間進行了多次修訂，中間形成了2000版，目前執(zhí)行的是2008版，現(xiàn)行有效版本對案卷整理提出了新要求。新增了《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》(GB/T18894-2016)、《錄音錄像檔案管理規(guī)范》(DA/T78-2019)、《紙質(zhì)檔案數(shù)字化規(guī)范》(DA/T69-2018)等與電子文件相關(guān)的檔案管理規(guī)范。此外，《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則-第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》(GB/T1.1-2020)替代《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則-第1部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫》(GB/T1.1-2009)于2020年10月1日開始實施，在標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)和編寫方面也提出了新的要求。這些法律法規(guī)和規(guī)范性文件的陸續(xù)修訂對污染源檔案管理工作提出了新的要求。2.3生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)經(jīng)歷多次機構(gòu)改革2018年3月13日，根據(jù)《國務(wù)院機構(gòu)改革方案》組建生態(tài)環(huán)境部，將原環(huán)境保護部的職責(zé)，國家發(fā)展和改革委員會應(yīng)對氣候變化和減排職責(zé)，原國土資源部的監(jiān)督防止地下水污染職責(zé)，水利部的編制水功能區(qū)劃、排污口設(shè)置管理、流域水環(huán)境保護職責(zé)，原農(nóng)業(yè)部的監(jiān)督指導(dǎo)農(nóng)業(yè)面源污染治理職責(zé)，國家海洋局的海洋環(huán)境保護職責(zé)，國務(wù)院南水北調(diào)工程建設(shè)委員會辦公室的南水北調(diào)工程項目區(qū)環(huán)境保護職責(zé)進行整合。生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)職責(zé)范圍的變革極大地豐富了污染源管控的范疇和內(nèi)容。黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央把生態(tài)文明建設(shè)和環(huán)境保護擺上更加重要的戰(zhàn)略位置，為改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量，國務(wù)院先后印發(fā)了《大氣污染防治行動計劃》《水打贏藍(lán)天保衛(wèi)戰(zhàn)三年行動計劃》，對污染治理力度之大前所未有。開展了黃標(biāo)車淘汰、黑臭水體整治、全國集中式飲用水水源地環(huán)境保護專項行動、工業(yè)爐窯大氣污染綜合治理、京津冀及周邊地區(qū)大氣污染防治、長江入河排污口排查整治專項行動、渤海地區(qū)入海排污口排查整治等全國性、區(qū)域性的專項和綜合工作，形成了大量具有重要保存價值的污染源管控文件材料。2.4電子文件管理逐步向“單軌制”管理轉(zhuǎn)型美國、澳大利亞、加拿大等國政府都已制定電子文件管理的發(fā)展規(guī)劃，設(shè)置具體的時間表，并出臺相應(yīng)的配套措施。我國《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》《國家電子文件管理“十三五”規(guī)劃》提出開展電子檔案單套制、單軌制管理試點，要求到2020年電子文件管理在重點領(lǐng)域和重要信息系統(tǒng)得到廣泛應(yīng)用，黨政機關(guān)電子公文實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化普及。根據(jù)電子檔案規(guī)范需求，2016年印發(fā)了《電子文件歸檔和電子檔案管理規(guī)范》。2020年底，國家檔案局、科技部發(fā)布的《科學(xué)技術(shù)研究檔案管理規(guī)定》對電子文件可僅以電子形式保存的條件作出具體規(guī)定。部分單位已經(jīng)開始在實踐中探索業(yè)務(wù)辦理全流程電子化和文件管理的“單套制”，電子文件單軌制管理已經(jīng)成為必然趨勢，因此在世界范圍內(nèi)的文件管理數(shù)字轉(zhuǎn)型的大趨勢下，《污染源標(biāo)準(zhǔn)》已難以適應(yīng)新時代要求，污染源檔案管理規(guī)范中亟需增加電子文件檔案管理的要求。2.5現(xiàn)行技術(shù)規(guī)范的實施情況和存在問題《污染源標(biāo)準(zhǔn)》是1994年制訂的，該標(biāo)準(zhǔn)的實施是我國污染源管控檔案實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、—28—規(guī)范化、科學(xué)化的一大進步。經(jīng)過二十多年的發(fā)展，隨著我國檔案管理相關(guān)法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)定的制訂、修訂、廢止，《污染源標(biāo)準(zhǔn)》已不能滿足新形勢下污染源管控檔案管理的要求，需要與時俱進以適應(yīng)污染源管控工作的不斷發(fā)展。原標(biāo)準(zhǔn)中的歸檔范圍包括了污染源調(diào)查、污染治理工作中應(yīng)歸檔的文件材料，未能完全涵蓋現(xiàn)階段污染源管控工作中形成的全部文件材料，如污染源調(diào)查質(zhì)控、污染源調(diào)查監(jiān)督、污染源治理專項行動、環(huán)境風(fēng)險管控等污染源管控工作和活動中形成的具有重要價值的文件材料。需要對污染源管控文件材料歸檔范圍進行重新梳理，確保文件材料的準(zhǔn)確歸檔以及檔案的完整、系統(tǒng)、可用。修訂后的《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》 (GB/T11822)對污染源管控文件材料的整理提出了新的要求，另外，污染源檔案管理規(guī)范中亟需增加電子文件檔案管理的內(nèi)容。本次修訂旨在通過分析各級生態(tài)環(huán)境部門的污染源管控工作情況，建立適應(yīng)現(xiàn)代生態(tài)環(huán)境保護發(fā)展及污染源檔案管理的標(biāo)準(zhǔn)化體系框架，完善污染源管控檔案從形成到利用的全過程控制手段和管理方法，充分發(fā)揮污染源管控檔案在生態(tài)環(huán)境保護決策和經(jīng)濟建設(shè)中的作用。研究3.1國內(nèi)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)情況3.1.1相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)體系經(jīng)查閱相關(guān)法律法規(guī)、管理辦法、國家標(biāo)準(zhǔn)、檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及生態(tài)環(huán)境行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)體系框架圖如下：—29—3.1.2我國檔案管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)表3.1-1列出了國內(nèi)現(xiàn)行檔案管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)了最新要求。序號標(biāo)準(zhǔn)編號標(biāo)準(zhǔn)名稱1GB/T10609.3技術(shù)制圖復(fù)制圖的折疊方法2GB/T11821照片檔案管理規(guī)范3GB/T11822科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求4GB/T18894電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范5DA/T15磁性載體檔案管理與保護規(guī)范6DA/T31紙質(zhì)檔案數(shù)字化規(guī)范7DA/T38電子文件歸檔光盤技術(shù)要求和應(yīng)用規(guī)范8DA/T50數(shù)碼照片歸檔與管理規(guī)范9DA/T69紙質(zhì)歸檔文件裝訂規(guī)范DA/T78錄音錄像檔案管理規(guī)范3.1.3我國生態(tài)環(huán)境檔案相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)我國現(xiàn)行的生態(tài)環(huán)境檔案相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)主要有10項(表3.1-2)，編制組在修訂本標(biāo)準(zhǔn)時充分考慮了與這些標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)性。表3.1-2我國生態(tài)環(huán)境檔案相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)序號標(biāo)準(zhǔn)編號標(biāo)準(zhǔn)名稱1HJ/T7中國檔案分類法環(huán)境保護檔案分類表2HJT.1環(huán)境保護檔案管理規(guī)范科學(xué)研究3HJ8.2生態(tài)環(huán)境檔案管理規(guī)范生態(tài)環(huán)境監(jiān)測4HJ/T8.3環(huán)境保護檔案管理規(guī)范建設(shè)項目環(huán)境保護管理5HJ/T8.4環(huán)境保護檔案管理規(guī)范污染源6HJ/T8.5環(huán)境保護檔案管理規(guī)范環(huán)境保護儀器設(shè)備7HJ9生態(tài)環(huán)境檔案著錄細(xì)則8HJ/T78環(huán)境保護檔案管理數(shù)據(jù)采集規(guī)范9HJ/T79環(huán)境保護檔案機讀目錄數(shù)據(jù)交換格式HJ/T295環(huán)境保護檔案管理規(guī)范環(huán)境監(jiān)察3.2國外相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)情況編制組收集查閱了大量國外相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，部分國家頒布了可供本標(biāo)準(zhǔn)修訂參考的規(guī)范性文件和標(biāo)準(zhǔn)。國外污染源管控檔案的開放和利用存在多種方式，檔案資源服務(wù)細(xì)致化水平較高，電子檔案管理機制較為完善。檔案管理手段上具有管理信息化、保障措施法制化和高度開放性等特點?！?0—標(biāo)準(zhǔn)修訂的思路、原則和技術(shù)路線基本思路在調(diào)查研究和應(yīng)用實踐的基礎(chǔ)上，調(diào)整原標(biāo)準(zhǔn)中與目前污染源管控檔案管理不適應(yīng)的內(nèi)容，增強其規(guī)范性、合法合規(guī)性、一致性、體系協(xié)調(diào)性、適用性、可操作性?；驹瓌t(1)規(guī)范性、合法合規(guī)性原則依據(jù)《中華人民共和國檔案法》《環(huán)境保護檔案管理辦法》等法律法規(guī)，嚴(yán)格按照《國家生態(tài)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作規(guī)則》(國環(huán)規(guī)法規(guī)〔2020〕4號)、《環(huán)境保護標(biāo)準(zhǔn)編制出版技術(shù)指南》(HJ565-2010)和《生態(tài)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》(生態(tài)環(huán)境部第17號令)等有關(guān)規(guī)定修訂本標(biāo)準(zhǔn)。(2)一致性、體系協(xié)調(diào)性原則構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)體系框架圖，使本標(biāo)準(zhǔn)與中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)(GB)、中華人民共和國檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(DA)、中華人民共和國生態(tài)環(huán)境保護行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(HJ)、生態(tài)環(huán)境檔案管理規(guī)范等標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范保持一致性和體系協(xié)調(diào)性，避免不必要的差異。(3)適用性、可操作性原則標(biāo)準(zhǔn)的編制充分考慮污染源管控檔案的特點，應(yīng)滿足污染源管控檔案收集、整理、鑒定、保管、統(tǒng)計和開發(fā)利用的全過程管理需求。通過掌握分析污染源檔案管理存在問題、現(xiàn)實需求以及未來發(fā)展，劃分和區(qū)別標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行中的普遍因素和個別因素，提升本標(biāo)準(zhǔn)的適用性和可操作性。技術(shù)路線本標(biāo)準(zhǔn)修訂的具體方法和技術(shù)路線如下：—31—圖4.3-1本標(biāo)準(zhǔn)修訂的技術(shù)路線圖標(biāo)準(zhǔn)的主要技術(shù)內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)體例結(jié)構(gòu)方面，根據(jù)檔案管理流程將“文件材料的整理”調(diào)整至“文件材料的歸檔”之前。修訂后本標(biāo)準(zhǔn)由原來的6章增加為9章，主要內(nèi)容如下：第一章為適用范圍：概述本標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍。第二章為規(guī)范性引用文件：列出本標(biāo)準(zhǔn)中引用的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)文件。第三章為術(shù)語和定義：給出在本標(biāo)準(zhǔn)中出現(xiàn)的污染源管控檔案等術(shù)語及定義。第四章為基本要求：主要從不同責(zé)任主體提出污染源管控檔案管理基本要求及職責(zé)分第五章為文件材料的形成與積累：規(guī)定了文件材料的形成與積累的具體要求。明確了歸檔范圍，對紙質(zhì)文件材料、電子文件材料、聲像文件材料的形成與積累作出具體要求?！?2—第六章為文件材料的整理：規(guī)定文件材料的價值鑒定、密級要求、保管期限，以及分類、組卷、排列、編目、著錄、裝訂等，對紙質(zhì)文件材料、電子文件材料分類提出具體要求。第七章為文件材料的歸檔：規(guī)定歸檔時間、歸檔份數(shù)以及歸檔手續(xù)等。第八章為檔案的管理：規(guī)定檔案的保管與統(tǒng)計、保管期滿的處置、補充和調(diào)整等內(nèi)容。第九章為檔案的開發(fā)與利用：強調(diào)檔案開發(fā)利用的服務(wù)功能。適用范圍將原標(biāo)準(zhǔn)中“1主題內(nèi)容和適用范圍”修改為本標(biāo)準(zhǔn)的“1適用范圍”，重新規(guī)范了標(biāo)準(zhǔn)適用范圍的內(nèi)容表述。參照《環(huán)境保護檔案管理辦法》(原環(huán)境保護部國家檔案局第43號令)的要求，結(jié)合原標(biāo)準(zhǔn)的論述及現(xiàn)代污染源管控檔案管理要求，確定本標(biāo)準(zhǔn)適用范圍為各級生態(tài)環(huán)境主管部門及其所屬單位的污染源管控檔案管理工作，規(guī)定了污染源調(diào)查、監(jiān)督、治理、環(huán)境風(fēng)險管控等四個方面工作和活動中產(chǎn)生的，具有保存價值的文件材料的形成與積累、整理、歸檔及污染源管控檔案的管理、開發(fā)與利用的全過程管理的基本要求。在部署污染源普查等專項工作時，有明確文件材料歸檔要求的，按相應(yīng)專項工作要求執(zhí)行。涉及核與輻射安全的檔案管理按《生態(tài)環(huán)境檔案管理規(guī)范核與輻射安全》執(zhí)行。涉及環(huán)境監(jiān)測的檔案管理按《生態(tài)環(huán)境檔案管理規(guī)范生態(tài)環(huán)境監(jiān)測》執(zhí)行。涉及環(huán)境監(jiān)察的檔案管理按《環(huán)境保護檔案管理規(guī)范環(huán)境監(jiān)察》執(zhí)行。涉及建設(shè)項目的生態(tài)環(huán)境檔案管理按《環(huán)境保護檔案管理規(guī)范建設(shè)項目環(huán)境保護管理》執(zhí)行。5.2規(guī)范性引用文件將原標(biāo)準(zhǔn)中“2引用標(biāo)準(zhǔn)”修改為本標(biāo)準(zhǔn)的“2規(guī)范性引用文件”，對原標(biāo)準(zhǔn)中有關(guān)內(nèi)容作了更新。本次修訂繼續(xù)引用《中國檔案分類法環(huán)境保護檔案分類表》(HJ/T7)、《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》(GB/T11822)，增加引用了《技術(shù)制圖復(fù)制圖的折疊方法》 (GB/T10609.3)、《照片檔案管理規(guī)范》(GB/T11821)、《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》(GB/T18894)、《生態(tài)環(huán)境檔案著錄細(xì)則》(HJ9)、《磁性載體檔案管理與保護規(guī)范》(DA/T15)、《紙質(zhì)檔案數(shù)字化規(guī)范》(DA/T31)、《電子文件歸檔光盤技術(shù)要求和應(yīng)用規(guī)范》(DA/T38)、《數(shù)碼照片歸檔與管理規(guī)范》(DA/T50)、《檔案服務(wù)外包工作規(guī)范》(DA/T68)、《紙質(zhì)歸檔文件裝訂規(guī)范》(DA/T69)、《錄音錄像檔案管理規(guī)范》(DA/T5.3術(shù)語和定義將原標(biāo)準(zhǔn)中“3術(shù)語”修改為本標(biāo)準(zhǔn)的“3術(shù)語和定義”，增加了污染源、污染源管控、污染源管控文件材料的定義，將原標(biāo)準(zhǔn)中“污染源檔案”定義修改為“污染源管控檔案”?；疽髮⒃瓨?biāo)準(zhǔn)中“4文件材料的管理與歸檔”細(xì)分為本標(biāo)準(zhǔn)的“4基本要求，5文件材料的形成與積累，6文件材料的整理，7文件材料的歸檔”。本標(biāo)準(zhǔn)“4基本要求”提出了污染源檔案集中統(tǒng)一管理、全過程控制、安全保密等基本要求，確保檔案實體及其信息真實、完整、系統(tǒng)、可用和安全。明確了生態(tài)環(huán)境部門、檔案工作負(fù)責(zé)部門(檔案部門)、污染源—33—管控文件材料承辦部門(承辦人)各自的職責(zé)。5.5文件材料的形成與積累將原標(biāo)準(zhǔn)中“4.1文件材料的形成與積累”修改為本標(biāo)準(zhǔn)的“5文件材料的形成與積累”，原標(biāo)準(zhǔn)主要強調(diào)人員職責(zé)的要求，本標(biāo)準(zhǔn)已于“4基本要求”明確這部分內(nèi)容，本標(biāo)準(zhǔn)“5文件材料的形成與積累”新增內(nèi)容主要體現(xiàn)在兩個方面。一方面，明確規(guī)定在文件材料形成與積累階段，在單位檔案部門指導(dǎo)下承辦人進行預(yù)立卷，從前端開始提高文件材料收集的質(zhì)量，新增5.2。另一方面，補充并完善文件材料形成與積累有關(guān)要求。借鑒《機關(guān)檔案管理規(guī)定》(國家檔案局第13號令)相關(guān)要求，補充了文件材料形成時記錄載體和記錄方式，新增5.3、5.4；引用《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》(GB/T18894)，增加了電子文件材料形成與積累方面的要求，新增5.5、5.6；增加了5.7聲像文件材料形成與積累方面的要求。5.6文件材料的整理將原標(biāo)準(zhǔn)中“4.3文件材料整理組卷”修改為本標(biāo)準(zhǔn)的“6文件材料的整理”，根據(jù)整理方法、整理對象的變化，修訂后主要內(nèi)容為“6.1整理原則、6.2價值鑒定與密級、6.3文件材料整理方法、6.4電子文件的整理”，具體如下。第一，新增“6.1整理原則”，參考《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》(GB/T11822-2008)提出文件材料整理的原則。第二，調(diào)整部分條款。將原“保管期限”及“密級”相關(guān)規(guī)定由“歸檔前鑒定”調(diào)整為“6.2價值鑒定與密級”。將保管期限修訂為“永久、定期(30年、10年)”。原“分類編號”調(diào)整為6.3.5及6.3.6，并增加案卷檔號示例以及案卷目錄、卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表、著錄的編制要求等。第三，完善文件材料的排序，對保留條款進行修訂、補充完善。第四，對紙質(zhì)文件材料、電子文件材料、照片材料、音像文件材料分類提出整理的要求。對紙質(zhì)文件材料以及紙質(zhì)照片材料的整理保留條款進行修訂和完善。參考《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》(GB/T18894-2016)、《數(shù)碼照片歸檔與管理規(guī)范》(DA/T50-2014)的有關(guān)規(guī)定新增6.4。參考《磁性載體檔案管理與保護規(guī)范》(DA/T15-1995)、《錄音錄像檔案管理規(guī)范》(DA/T78-2019)新增6.3.10、6.4.4和6.4.5，明確了錄音帶和錄像帶的整理方法。第五，根據(jù)文件材料保密工作的需要，新增6.1.2、6.2.2。第六，刪除原標(biāo)準(zhǔn)“4.4歸檔監(jiān)督管理”。考慮到本標(biāo)準(zhǔn)適用范圍的變化以及我國對污染源管控工作的新要求，刪除歸檔監(jiān)督管理的內(nèi)容。5.7文件材料的歸檔本次修訂基本保留了原標(biāo)準(zhǔn)對文件歸檔方面的要求，將原標(biāo)準(zhǔn)“4.2文件材料的歸檔”修訂為本標(biāo)準(zhǔn)的“7文件材料的歸檔”，根據(jù)污染源管控文件材料歸檔的工作需求重新梳理了各部分內(nèi)容。將原標(biāo)準(zhǔn)“4.2.1歸檔范圍、4.2.2歸檔時間、4.2.3歸檔份數(shù)、4.2.4歸檔要求、4.2.5歸檔手續(xù)”修改為“7.1歸檔時間、7.2歸檔份數(shù)、7.3歸檔手續(xù)”。根據(jù)《環(huán)境保護檔案管理辦法》(原環(huán)境保護部國家檔案局第43號令)，調(diào)整了不同情—34—形下污染源檔案的歸檔時間。文件的歸檔份數(shù)在保留原標(biāo)準(zhǔn)條款的基礎(chǔ)上，對不同形式和載體的文件材料歸檔份數(shù)要求進行了合并