基礎(chǔ)金屬加工及機(jī)械設(shè)備制造業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書審核作業(yè)指導(dǎo)書專業(yè)代碼：專門用途機(jī)械制造業(yè)BCC/AG/S-17.6/00邱筱燕操圣祥汪麗芳2002年6月13日目的：指導(dǎo)審核人員有效地對專門用途機(jī)械制造業(yè)職業(yè)安全健康治理體系審核工作。適用范疇：適用于基礎(chǔ)金屬加工及機(jī)械設(shè)備制造業(yè)17.6專門用途機(jī)械制造業(yè)。引用標(biāo)準(zhǔn)：職業(yè)安全健康治理體系審核規(guī)范。相關(guān)職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其他要求：中華人民共和國勞動法（19950101）；中華人民共和國消防法（19980901）；工廠安全衛(wèi)生規(guī)程（19560525）；國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)生產(chǎn)中安全工作的幾項規(guī)定（19630330）；廠內(nèi)機(jī)動車輛安全治理規(guī)定（19950407）；工廠企業(yè)廠內(nèi)運輸安全規(guī)程（GB4387-84）；重大事故隱患治理規(guī)定（19951001）；危險化學(xué)品安全治理條例（20020315）；勞動部關(guān)于重傷事故范疇的意見（19600523）；企業(yè)職工傷亡事故報告和處理規(guī)定（19910301）；企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)（GB6441-86）；企業(yè)職工傷亡事故調(diào)查分析規(guī)則（GB6442-86）；女職工勞動愛護(hù)規(guī)定（19880721）；女職工禁忌勞動范疇的規(guī)定（19900118）；廠長、經(jīng)理職業(yè)安全衛(wèi)生治理資格認(rèn)證治理規(guī)定（19901005）；企業(yè)職工勞動安全衛(wèi)生教育治理規(guī)定（19951108）；特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核治理方法（19990712）；特種作業(yè)人員技術(shù)考核治理規(guī)則（GB5306-85）；職業(yè)病范疇和職業(yè)病患者處理方法的規(guī)定（19871105）中華人民共和國塵肺病防治條例（19871203）；職業(yè)病報告方法（19890101）；易燃易爆化學(xué)物品消防安全監(jiān)督治理方法（19940501）;機(jī)械設(shè)備防護(hù)罩安全要求（GB8196-87）；起重機(jī)械安全規(guī)程（19850606）；起重機(jī)吊運指揮信號（GB5082-85）；起重機(jī)械危險部位與標(biāo)志（GB15052-94）；起重用鋼絲繩檢驗和報廢有用規(guī)范（GB5972-86）；手持式電動工具的治理、使用、檢查和修理安全技術(shù)規(guī)程（GB3787-83）；安全電壓（GB3805-84）；漏電愛護(hù)器安裝和運行（GB955-92）；安全標(biāo)志（GB2894-1996）；安全標(biāo)志使用導(dǎo)則（GB16719-1996）；高處作業(yè)分級（GB3608-83）；生產(chǎn)設(shè)備安全衛(wèi)生設(shè)計總則（19850417）；金屬切削機(jī)床粉塵濃度的測定（ZBJ50005）；作業(yè)場所空氣中粉塵測定方法（GB5748-85UDC613.633：543）；有毒作業(yè)分級（GB12331-90）；有毒作業(yè)場所空氣采樣規(guī)范（GB13733-92）；職業(yè)性接觸毒物危害程度分級（GB5044-85）；作業(yè)場所超高頻輻射衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)（GB10437-89）；機(jī)械加工設(shè)備危險有害因素分類（GB12299-90）；機(jī)械加工設(shè)備一樣安全要求（GB12266-90）。GB7258—1997《機(jī)動車運行安全技術(shù)條件》GB10395.1—1989《農(nóng)林拖拉機(jī)和機(jī)械安全技術(shù)要求第一部分：總則》GB10395.5—1989《農(nóng)林拖拉機(jī)和機(jī)械安全技術(shù)要求第5部分：驅(qū)動式耕作機(jī)械》GB10395.6—1999《農(nóng)林拖拉機(jī)和機(jī)械安全技術(shù)要求第6部分：植物愛護(hù)機(jī)械》GB10395.7—1999《農(nóng)林拖拉機(jī)和機(jī)械安全技術(shù)要求第7部分：聯(lián)合收割機(jī)、飼料和棉花收成機(jī)》GB10395.8—1989《農(nóng)林拖拉機(jī)和機(jī)械安全技術(shù)要求第8部分：排灌泵和泵機(jī)組》GB10395.9—1996《農(nóng)林拖拉機(jī)和機(jī)械安全技術(shù)要求第9部分：播種、栽種、和施肥機(jī)械》GB10395.12—1997《農(nóng)林拖拉機(jī)和機(jī)械安全技術(shù)要求第12部分：便攜式動力綠籬修剪機(jī)》GB10395.13—1996《農(nóng)林拖拉機(jī)和機(jī)械安全技術(shù)要求第13部分：后操縱式和手持式動力草坪修剪機(jī)和草坪修邊機(jī)》GB10396—1999《農(nóng)林拖拉機(jī)和機(jī)械、草坪和園藝動力機(jī)械安全標(biāo)志和危險圖形總則》GB7681-1997《鍘草機(jī)安全技術(shù)要求》GB10285—1988《油鋸使用安全規(guī)程》GB10286—1988《割灌機(jī)使用安全規(guī)程》GB16774—1997《自增壓式液氮容器》GB17668—1999《電鏈鋸使用安全規(guī)程》GB16151.4—1996《農(nóng)業(yè)機(jī)械運行安全技術(shù)條件固定式柴油機(jī)》GB16151.5—1996《農(nóng)業(yè)機(jī)械運行安全技術(shù)條件農(nóng)用掛車》GB16151.6—1996《農(nóng)業(yè)機(jī)械運行安全技術(shù)條件鏵式犁》GB16151.7—1996《農(nóng)業(yè)機(jī)械運行安全技術(shù)條件旋耕機(jī)》GB16151.8—1996《農(nóng)業(yè)機(jī)械運行安全技術(shù)條件圓盤耙》GB16151.9—1996《農(nóng)業(yè)機(jī)械運行安全技術(shù)條件播種機(jī)》GB16151.10—1996《農(nóng)業(yè)機(jī)械運行安全技術(shù)條件簡式脫粒機(jī)》GB16151.11—1996《農(nóng)業(yè)機(jī)械運行安全技術(shù)條件復(fù)式及半復(fù)式脫粒機(jī)》GB16151.12—1996《農(nóng)業(yè)機(jī)械運行安全技術(shù)條件谷物聯(lián)合收割機(jī)》GB16151.13—1996《農(nóng)業(yè)機(jī)械運行安全技術(shù)條件農(nóng)副產(chǎn)品加工機(jī)械》GB6924—1986《熱磨機(jī)制造與驗收技術(shù)條件》GB6926—1986《林業(yè)機(jī)械分類詞匯》GB7227—1987《林業(yè)機(jī)械圖形符號》GB8136—1987《便攜式林業(yè)機(jī)械術(shù)語》GB10282—1988《便攜式風(fēng)力滅火機(jī)使用安全規(guī)程》GB10040.1—1988《油鋸平穩(wěn)的測定》GB10040.2—1988《油鋸手把強(qiáng)度的測定》GB10040.3—1988《油鋸最小間隙和尺寸》GB10041—1988《便攜式割灌機(jī)圓鋸片防護(hù)罩強(qiáng)度》GB10280—1988《便攜式風(fēng)力滅火機(jī)通用技術(shù)條件》GB10280—1988《便攜式風(fēng)力滅火機(jī)臺架試驗方法》GB10282—1988《便攜式風(fēng)力滅火機(jī)使用安全規(guī)程》GB10283—1988《便攜式風(fēng)力滅火機(jī)手感振動的測定》GB10284—1988《便攜式風(fēng)力滅火機(jī)耳旁噪聲的測定》GB10285—1988《油鋸使用安全規(guī)程》GB10286—1988《割灌機(jī)使用安全規(guī)程》GB14630—1993《獵槍》GB14631—1993《獵槍底火》GB14632—1993《獵槍金屬彈殼》典型的生產(chǎn)活動、要緊工藝過程及相應(yīng)的要緊危害：專門用途機(jī)械制造業(yè)的簡要生產(chǎn)活動：焊接沖剪板材熱處理焊接鑄造熱處理機(jī)加工型材鑄件焊接沖剪板材熱處理焊接鑄造熱處理機(jī)加工型材鑄件調(diào)試裝配調(diào)試裝配機(jī)加工機(jī)加工表面處理表面處理外購原材料的質(zhì)量操縱外購原材料的質(zhì)量操縱整機(jī)的裝配、制造、檢驗和試驗自制零部件的制造、檢驗和試驗總成的裝配制造、檢驗和試驗整機(jī)的裝配、制造、檢驗和試驗自制零部件的制造、檢驗和試驗總成的裝配制造、檢驗和試驗外協(xié)、外購零部件和總成的制造、檢驗和試驗外協(xié)、外購零部件和總成的制造、檢驗和試驗要緊工藝過程：鑄造：造型、造芯、熔煉、澆鑄、清砂等。機(jī)加工：車、銑、刨、磨、鉗、鏜、插、拉等。沖剪：沖壓成型、剪切等。熱處理：退火、回火、淬火、發(fā)蘭、高頻淬火、滲碳、滲氮等。表面處理：鍍鉻、鍍鋅、鍍銅、鍍鎳、噴漆等。焊接：電焊、汽焊、亞弧焊、二氧化碳愛護(hù)焊等。裝配：部件組裝、總裝等。要緊危害因素：鑄造：起重?fù)p害、物體打擊、機(jī)械損害、噪音、煙塵、粉塵損害、高溫、灼傷。機(jī)加工：起重?fù)p害、物體打擊、機(jī)械損害、噪音、粉塵損害、漏電、觸電。沖剪：機(jī)械損害、物體打擊、噪音、漏電、觸電。熱處理：物體打擊、有毒物質(zhì)損害、漏電、觸電、高溫、灼傷、噪音。表面處理：有毒煙塵、粉塵損害、漏電、觸電、高溫、灼傷、物體打擊、噪音、火災(zāi)、爆炸。焊接：物體打擊、有毒煙塵損害、噪音、漏電、觸電、灼傷、火災(zāi)、爆炸。裝配：起重?fù)p害、物體打擊、機(jī)械損害、噪音、粉塵、有毒物質(zhì)損害、漏電、觸電、高處墜落。調(diào)試：機(jī)械損害、噪音、漏電、觸電、高處墜落。六、審核要點：要素審核內(nèi)容4.1總要求是否建立文件化的職業(yè)安全健康治理體系。OHSMS是否以危害為核心建立的現(xiàn)代安全治理體系滿足本規(guī)范要求。以上兩條可通過文件審核、現(xiàn)場審核后驗證。4.2職業(yè)安全健康方針文件適合專門用途機(jī)械制造業(yè)職業(yè)安全健康風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模。改善職業(yè)安全健康績效的承諾。連續(xù)改進(jìn)的承諾。遵守法律、法規(guī)和其它要求的承諾。闡明目標(biāo)。最高治理者簽名，且規(guī)定定期評審方針。第一時期方針的確定是否與組織的危害與風(fēng)險評判結(jié)果相適應(yīng)。第二時期方針如何傳達(dá)？職員是否了解？是否為相關(guān)方獵??？現(xiàn)場進(jìn)一步驗證方針是否符合企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模？是否定期評審方針的適宜性？4.3.1危害辨識、風(fēng)險評判和風(fēng)險操縱的策劃文件程序是否滿足要求？是否描述了危害識別的方法：如差不多分析法、安全檢查表（SCL）、故障類型和阻礙分析（FMEN）、工作安全分析（JSA）等。2.危害辨識活動是否包括：常規(guī)和專門規(guī)活動：“三種狀態(tài)”：正常（每天常規(guī)生產(chǎn)運行）、專門（如檢修作業(yè)等）、4.3.1危害辨識、風(fēng)險評判和風(fēng)險操縱的策劃緊急（如火災(zāi)、爆炸等）；“三種時態(tài)”：過去（過去發(fā)生過的損害事故）、現(xiàn)在（生產(chǎn)活動、機(jī)械設(shè)備現(xiàn)在安全操縱狀態(tài)）、今后（打算中的活動可能帶來的危險）。七個方面：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素。專門用途機(jī)械制造業(yè)按損害類型分類要緊有：物體打擊；車輛損害；起重?fù)p害；機(jī)械損害；噪音；粉塵損害；有毒物質(zhì)損害；觸電；高溫；灼傷；高處墜落；火災(zāi)、爆炸和其他損害等。進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場所有人員（本組織、相關(guān)方人員進(jìn)入現(xiàn)場）。所有作業(yè)現(xiàn)場內(nèi)的設(shè)施（包括組織、相關(guān)方設(shè)備等）。從活動特點考慮是否包括如下方面：設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)過程中所有活動；設(shè)施、設(shè)備的采購到報廢；公司內(nèi)部及相關(guān)方人員在作業(yè)場所內(nèi)的活動；機(jī)動車輛活動；機(jī)械設(shè)備加工活動；廠區(qū)宿舍、食堂、娛樂場所、辦公場所；動力能源系統(tǒng)。3.風(fēng)險評判：程序規(guī)定的評判方法是什么？是否界定了A類：不可容許風(fēng)險B類：重大風(fēng)險C類：中度風(fēng)險D類：可容許風(fēng)險E類：可忽略風(fēng)險。如采納評判方法為D=LEC法只否明確哪些是不可容許的風(fēng)險。4．程序中是否對應(yīng)風(fēng)險級別制定了操縱措施。a.一類制定操縱風(fēng)險的目標(biāo)及實現(xiàn)目標(biāo)的治理方案;二類制定并實施運行操縱程序。b.是否考慮“加強(qiáng)培訓(xùn)”、“加強(qiáng)監(jiān)督檢查”作為目標(biāo)管理方案、運行操縱程序的一部分內(nèi)容？5.程序中是否規(guī)定用何方式更新危害？第一時期關(guān)注主管部門，查相關(guān)記錄，驗證識別過程是否符程序？抽一部分危害評定其辯識的合理性?，F(xiàn)場巡視，簡單驗證危害識別是否有遺漏，評判是否合理？第二時期重點查危害是否有遺漏？風(fēng)險評判是否合理？現(xiàn)場是否及時更新危害。4.3.2法律、法規(guī)及其他要求文件組織是否在程序中明確了法律、法規(guī)及其他要求的獵取渠道？法律法規(guī)是否適用？是否規(guī)定及時更新這些信息，并將有關(guān)信息傳達(dá)給相關(guān)方？（專門用途機(jī)械制造業(yè)法律法規(guī)詳見適用法律法規(guī)清單）。第一時期查主管部門獵取法律、法規(guī)是否完整？現(xiàn)場驗證準(zhǔn)確、適用性。第二時期關(guān)注法規(guī)的落實。4.3.3目標(biāo)文件是否制定了文件化的職業(yè)安全健康目標(biāo)，目標(biāo)是否與職業(yè)安全健康方針一致，表達(dá)了連續(xù)改進(jìn)的承諾。制定目標(biāo)時，是否考慮了法律法規(guī)的要求，自身的危害和風(fēng)險，可選技術(shù)方案、財務(wù)、運行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點，是否規(guī)定了目標(biāo)修改的方法，時刻。第一時期目標(biāo)制定是否合理、可測量，是否按目標(biāo)做了。第二時期查目標(biāo)完成情形，成效？目標(biāo)是否表達(dá)了連續(xù)改進(jìn)的承諾。4.3.4職業(yè)安全健康治理方案文件是否有文件化治理方案，治理方案是否依照目標(biāo)制定，是否規(guī)定了組織相關(guān)職能層次實現(xiàn)目標(biāo)的職責(zé)、權(quán)限、是否確定了實現(xiàn)目標(biāo)的方法、時刻表。如：噪聲治理治理方案：目標(biāo)是否量化（如室內(nèi)噪音由90dB降低至85dB）;職責(zé)權(quán)限層層有人負(fù)責(zé);方法是否聲源采納了消音裝置，傳播途徑采納隔聲墻措施;時刻有起止期。第一時期是否按方案執(zhí)行。第二時期完成情形是否達(dá)到預(yù)期目的，是否對方案實施進(jìn)行評審，當(dāng)組織的活動產(chǎn)品，服務(wù)或運行條件變化時，是否對治理方案進(jìn)行了修訂。4.4.1機(jī)構(gòu)和職責(zé)文件查組織是否制定了相應(yīng)的安全生產(chǎn)責(zé)任制與安全有關(guān)的治理、執(zhí)行、檢查人員的職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系規(guī)定是否明確、合理;是否規(guī)定了治理者代表的作用、職責(zé)、權(quán)限;是否規(guī)定承擔(dān)治理職責(zé)人員實現(xiàn)連續(xù)改進(jìn)的承諾。第一時期確認(rèn)組織的機(jī)構(gòu)設(shè)置及各部門的職責(zé)。第二時期查最高治理者、治理者代表、各部門領(lǐng)導(dǎo)、安全員等是否正確有效地行使其職責(zé)。查治理層為職業(yè)安全健康配置資源：有關(guān)人員、技術(shù)、防護(hù)設(shè)施、用電和消防設(shè)施、機(jī)械安全裝置、安全檢驗工具、安全技術(shù)措施、經(jīng)費等是否落實。4.4.2培訓(xùn)、意識和能力文件程序文件中是否規(guī)定了培訓(xùn)需求，培訓(xùn)教育工作責(zé)任部門是否明確。有無培訓(xùn)打算？為保證打算適宜、有效是否規(guī)定了定期評審打算。是否滿足職業(yè)健康目標(biāo)的需要，治理人員、作業(yè)人員是否培訓(xùn)考試合格方可上崗。第二時期查是否按培訓(xùn)打算實施，重要的職業(yè)安全健康崗位人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，培訓(xùn)打算完成情形是否有效，職員職業(yè)安全健康意識是否提高。4.4.3協(xié)商與交流文件程序中是否規(guī)定了內(nèi)部交流，外部相關(guān)方交流、各類信息傳遞方式、途徑、內(nèi)容；信息是否有記錄；是否規(guī)定了處理反饋的方法；是否規(guī)定了職員代表（如工會、團(tuán)委等）收集生產(chǎn)加工全過程職員職業(yè)安全健康意見、建議及協(xié)商交流的記錄是否符合要求。第二時期抽一部分記錄，如違反勞動法規(guī)，危害生命健康情形，工會如何監(jiān)督處理？工會及職員是否享受到職業(yè)安全健康方面的權(quán)益。組織的供方、用戶等單位提出的各類意見，組織是否及時處理，協(xié)商交流。4.4.4文件化文件查OHSMS文件是否對核心要素及其相互作用進(jìn)行了描述，是否提供了查詢相關(guān)文件的途徑。4.4.5文件和資料操縱文件1．程序是否界定文件發(fā)放范疇，明確關(guān)鍵崗位，現(xiàn)行版本，文件修改方式，各層文件是否適用。2．查是否明確規(guī)定何時評審文件，修改是否由授權(quán)人員批準(zhǔn)，失效文件如何處理，各種文件標(biāo)識方法是否滿足要求。第二時期是否按程序執(zhí)行；關(guān)注重要的職業(yè)安全健康崗位人員是否持有現(xiàn)行有效版本文件；驗證發(fā)放范疇是否滿足要求；是否有失效文件回收記錄；文件評審是否合理；文件修改是否由授權(quán)人員批準(zhǔn)；作廢文件銷毀如何操縱。4.4.6運行操縱文件1、查缺乏程序可能導(dǎo)致偏離職業(yè)安全健康方針、目標(biāo)的運行情形時，是否建立了文件化程序？程序是否規(guī)定了運行標(biāo)準(zhǔn)？2、組織所購買和使用的物資、設(shè)備、服務(wù)中已標(biāo)識的風(fēng)險，是否建立了文件化的程序。3、查從全然上排除或降低風(fēng)險，對作業(yè)場所，加工過程、裝置、機(jī)械及對人的能力適應(yīng)等建立了文件化的程序。第一時期判定危險操縱的合理性和有效性?，F(xiàn)場巡視生產(chǎn)和動力等作業(yè)現(xiàn)場，觀看生產(chǎn)操作，專門是那些可能引發(fā)重大事故的活動，是否予以規(guī)范和操縱；觀看個人防護(hù)用品配備是否滿足要求；現(xiàn)場安全標(biāo)識是否符合要求。第二時期查是否按程序要求對風(fēng)險進(jìn)行了有效操縱。1．對鑄造、機(jī)加工（車、銑、刨、磨、鉗、焊接等工序）、熱處理及表面處理、裝配等生產(chǎn)過程是否規(guī)定了安全操作規(guī)程并執(zhí)行。新產(chǎn)品開發(fā)和研制、專門機(jī)床、新工藝、新材料、新設(shè)備的使用是否制定職業(yè)安全健康技術(shù)措施。3．現(xiàn)場機(jī)械、設(shè)備等各類防護(hù)、保險裝置是否符合要求。4．職業(yè)安全健康方面是否做到改善勞動條件、減輕勞動強(qiáng)度、防止傷亡事故和職業(yè)危害。是否做到文明加工、環(huán)保。6．是否具備合格的生活衛(wèi)生設(shè)施和條件。7．是否按要求配備了防護(hù)用品和落實勞動愛護(hù)技術(shù)措施。8．生產(chǎn)過程中專門工種上崗人員資格是否得到認(rèn)可。9．臨時用電使用前，是否按用電要求進(jìn)行了檢查、驗收。10．各類專項安全技術(shù)措施是否有專人負(fù)責(zé)落實。11．是否對生產(chǎn)現(xiàn)場的環(huán)境（如現(xiàn)場有毒物質(zhì)、粉塵、噪聲等）有效操縱。12．現(xiàn)場消防器材及危險物品運輸、貯存使用是否得到有效治理。13．事故處理是否及時，做到“四不放過”。14．查采購材料、設(shè)備、防護(hù)用品是否按合格供應(yīng)商名錄購買物品等。4.4.7應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)文件程序中是否對潛在的事件或緊急情形規(guī)定應(yīng)急計策手段，如火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案是否規(guī)定了報警，負(fù)責(zé)人指揮滅火，消防人員按職責(zé)分配完成滅火任務(wù)等內(nèi)容，是否對發(fā)生事故后規(guī)定分析總結(jié)的要求，是否規(guī)定依照實際情形定期檢驗程序。第一時期觀看生產(chǎn)和動力現(xiàn)場潛在的事故是否有遺漏現(xiàn)象，是否進(jìn)行了操縱。第二時期查是否對有關(guān)人員進(jìn)行了應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)；應(yīng)急程序是否驗證，如消防訓(xùn)練演習(xí)記錄是否滿足規(guī)定要求；是否發(fā)生過緊急情形，如何進(jìn)行處理的。4.5.1績效測量和監(jiān)測文件1、是否規(guī)定職業(yè)安全健康績效定性定量測量的內(nèi)容。2、規(guī)定對目標(biāo)完成進(jìn)行監(jiān)測。3、程序是否規(guī)定主動測量，被動測量的內(nèi)容。4、各類監(jiān)測設(shè)備程序是否規(guī)定了校準(zhǔn)、愛護(hù)要求。第一時期是否按程序規(guī)定、法規(guī)要求執(zhí)行；重大危險因素操縱是否定期監(jiān)測；查守法記錄。第二時期1、查目標(biāo)和治理方案完成情形；法律、法規(guī)遵守記錄；查安全生