產(chǎn)業(yè)組織SCP分析框架第1頁/共63頁一、競爭機(jī)制與資源配置效率在發(fā)達(dá)資本主義國家，競爭在很長一段時間內(nèi)都被看作效率的同義詞，被看作市場經(jīng)濟(jì)賴以生存和發(fā)展的前提。亞當(dāng)斯密《國富論》，“看不見的手”，帕累托最優(yōu)政府的作用：維護(hù)正常競爭秩序完全競爭的條件：大量的買者和賣者、產(chǎn)品無差異、無進(jìn)入退出壁壘、任何人不具有市場支配力、不存在串謀、信息充分。第一節(jié)SCP分析框架：理論淵源和方法特征第2頁/共63頁二、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、壟斷與“馬歇爾沖突”1.規(guī)模經(jīng)濟(jì)：大量生產(chǎn)和大量銷售體制能夠帶來成本的節(jié)約。A.大量生產(chǎn)方式的建立和發(fā)展，推動了生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化和簡單化，直接有利于成本的節(jié)約和生產(chǎn)效率的提高；B.大規(guī)模生產(chǎn)能夠?qū)е鹿芾碣M(fèi)用和交易成本的節(jié)約。第3頁/共63頁2.馬歇爾沖突競爭的結(jié)果必然使資源不斷向效率更高的企業(yè)集中，企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大。規(guī)模經(jīng)濟(jì)使企業(yè)單位產(chǎn)品成本降低的同時，也使得其市場占有率不斷提高，市場結(jié)構(gòu)中壟斷因素不斷增強(qiáng)。壟斷的形成有必然阻礙競爭機(jī)制作用的發(fā)揮，導(dǎo)致資源配置的低效率。馬歇爾沖突也就是規(guī)模經(jīng)濟(jì)與競爭活力（壟斷因素的影響）的沖突第4頁/共63頁3.有效率競爭理論有效競爭內(nèi)涵：既有利于維護(hù)競爭又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競爭格局。梅森提出了有效競爭的兩類標(biāo)準(zhǔn)市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)：（1）市場上存在相當(dāng)多的賣者和賣者；（2）任何買者和賣者都不能占有市場上很大的份額；（3）不存在串謀行為；（4）新企業(yè)能夠進(jìn)入市場。第5頁/共63頁市場績效標(biāo)準(zhǔn)：（1）存在不斷改善產(chǎn)品和工藝過程的市場壓力；（2）隨著生產(chǎn)費(fèi)用大幅度的下降，價格能夠向下調(diào)整；（3）生產(chǎn)集中在適當(dāng)?shù)挠行实囊?guī)模單位下進(jìn)行，但未必在最低費(fèi)用規(guī)模下進(jìn)行；（4）沒有長期的設(shè)備能力過剩，生產(chǎn)能力和產(chǎn)量是協(xié)調(diào)的；（5）可以避免銷售中資源的浪費(fèi)。第6頁/共63頁梅森以后，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了有效競爭的三類標(biāo)準(zhǔn)市場結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)：（1）不存在進(jìn)入和流動的人為限制；（2）存在對上市產(chǎn)品質(zhì)量差異的價格敏感性；（3）交易者的數(shù)量符合規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求。市場行為標(biāo)準(zhǔn)：（4）企業(yè)之間不相互勾結(jié)；（5）企業(yè)不使用外排行的、掠奪性的或者高壓性的手段；（6）在推銷時不搞欺詐；（7）不存在有害的價格歧視；（8）信息不完全。第7頁/共63頁市場績效標(biāo)準(zhǔn)：（9）利潤水平剛好足以酬報創(chuàng)新、效率和投資；（10）質(zhì)量和產(chǎn)量隨消費(fèi)者需求而變化；（11）企業(yè)盡其努力引進(jìn)技術(shù)上更優(yōu)的新產(chǎn)品和新的生產(chǎn)流程；（12）沒有過度的銷售開支；（13）每個企業(yè)的生產(chǎn)過程是有效率的；（14）能最好滿足消費(fèi)者需求的賣者得到最多報酬；（15）價格變化不會加劇周期不穩(wěn)定。第8頁/共63頁三、SCP分析框架的形成和方法論特征梅森：產(chǎn)業(yè)組織的理論體系和研究方向貝恩：研究了市場結(jié)構(gòu)形成的原因包括產(chǎn)業(yè)集中、產(chǎn)品產(chǎn)別化、進(jìn)入壁壘、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等及市場結(jié)構(gòu)與市場績效的關(guān)系。謝勒：進(jìn)一步總結(jié)了市場行為，特別是價格形成、廣告活動、研究開發(fā)等。凱維斯：產(chǎn)業(yè)組織的實(shí)證研究、國際經(jīng)濟(jì)學(xué)與產(chǎn)業(yè)組織理論的結(jié)合。第9頁/共63頁SCP分析框架將市場結(jié)構(gòu)作為研究的重點(diǎn)，將市場中企業(yè)數(shù)量的多寡作為改善相對效率的判定基礎(chǔ)認(rèn)為在具有寡占或者壟斷市場結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，由于存在串謀和協(xié)調(diào)行為以及通過進(jìn)入壁壘限制競爭的行為，削弱了市場的競爭性，可能產(chǎn)生高額利潤（集中度－利潤，實(shí)證檢驗(yàn)），破壞資源配置效率。政策主張：結(jié)構(gòu)規(guī)制、企業(yè)分割第10頁/共63頁一、市場結(jié)構(gòu)的含義及市場形態(tài)1.市場結(jié)構(gòu)的含義與決定因素結(jié)構(gòu)一般是指構(gòu)成某一系統(tǒng)的各要素之間的內(nèi)在聯(lián)系方式及其特征。市場結(jié)構(gòu)是指特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)賣方之間、買方之間、買賣雙方集團(tuán)之間以及已有的賣方或買方與潛在進(jìn)入的賣方或買方之間市場關(guān)系的形態(tài)和特征。第二節(jié)市場結(jié)構(gòu)第11頁/共63頁決定市場結(jié)構(gòu)的主要因素。市場集中度：反映某一產(chǎn)業(yè)市場賣者或買者的規(guī)模結(jié)構(gòu)。產(chǎn)品差別化：同類產(chǎn)品不完全替代的根本原因，減少了同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)不同企業(yè)的可替代性，意味著產(chǎn)業(yè)壟斷因素的增長。進(jìn)入壁壘：指準(zhǔn)備和剛進(jìn)入某產(chǎn)業(yè)的新企業(yè)在與已有企業(yè)競爭過程中，遇到的不利因素。市場需求的增長率市場需求的價格彈性短期固定費(fèi)用和可變費(fèi)用的比例第12頁/共63頁2.市場形態(tài)的分類第一種分類方法，依據(jù)構(gòu)成某一特定市場的賣者和買者的數(shù)量，對市場形態(tài)進(jìn)行分類。

賣者買者1家2家少數(shù)多數(shù)1家雙邊壟斷

買方壟斷賣方寡頭壟斷買方壟斷2家雙邊雙頭壟斷買方雙頭壟斷少數(shù)

賣方壟斷買方寡頭壟斷雙邊寡頭壟斷買方寡頭壟斷多數(shù)賣方壟斷賣方雙頭壟斷賣方寡頭壟斷完全競爭第13頁/共63頁2.市場形態(tài)的分類第二種分類方法，是根據(jù)同一市場中賣者的數(shù)量和生產(chǎn)物的性質(zhì)（產(chǎn)品差別化）進(jìn)行分類。

產(chǎn)品賣者數(shù)量無類似產(chǎn)品明顯差異化完全同質(zhì)1家完全壟斷少數(shù)差異寡頭純粹寡頭多數(shù)壟斷競爭純粹競爭第14頁/共63頁2.市場形態(tài)的分類第三種分類方法，是依據(jù)企業(yè)能否自由進(jìn)入退出該產(chǎn)業(yè)（進(jìn)入、退出壁壘）。

進(jìn)入退出自由限制自由開放市場進(jìn)入限制市場限制退出限制市場封閉市場第15頁/共63頁二、集中度1.一般集中度和市場集中度一般集中度是用于表示整個國民經(jīng)濟(jì)或全部企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動中，最大企業(yè)所占比重的指標(biāo)。市場集中度是用于表示在特定產(chǎn)業(yè)或者市場中，賣者或者買者具有什么樣的相對市場結(jié)構(gòu)的指標(biāo)?？梢苑譃橘u方集中度和買方集中度。SCP分析框架主要分析賣方集中度。第16頁/共63頁2.衡量市場集中度的指標(biāo)（1）絕對集中度指標(biāo)：這是最基本的集中度指標(biāo)，通常用產(chǎn)業(yè)內(nèi)最大的前n位企業(yè)生產(chǎn)值、銷售額、職工人數(shù)、企業(yè)資產(chǎn)等指標(biāo)累計數(shù)占整個產(chǎn)業(yè)相應(yīng)指標(biāo)總數(shù)的比例來表示：第17頁/共63頁CRn概念清楚、含義明確，能夠形象地反映市場集中狀況，綜合地反映了企業(yè)數(shù)量和規(guī)模這兩個決定市場結(jié)構(gòu)的重要方面。其計算也簡便，所需資料較易獲得。然而它所表達(dá)的企業(yè)集中程度并不完全真實(shí)，存在一定缺陷。首先，不能反映全部企業(yè)規(guī)模分布對市場集中度的影響，只反映了最大的n個企業(yè)的總體規(guī)模。其次，無法體現(xiàn)最大的n個企業(yè)之間的相對情況，或者說，沒有表明n個大企業(yè)市場份額的分布。第三，這個指標(biāo)難以反映市場份額和產(chǎn)品差異程度的變化情況。第18頁/共63頁（2）相對集中度指標(biāo)洛倫茨曲線：洛倫茨曲線最初用于收入分布研究，后移用于市場集中度分析，以反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模分布的不均勻程度，它表明市場占有率與市場中由小企業(yè)到大企業(yè)的累計百分比之間的關(guān)系。

ACD10080604020累計市場占有率

累計企業(yè)數(shù)百分比B第19頁/共63頁基尼系數(shù)是建立在洛倫茨曲線基礎(chǔ)上的一個表示不均勻程度的統(tǒng)計量?；嵯禂?shù)等于對角線和洛倫茨曲線所圍面積（A）與對角線下的三角形面積（A+B）之比。它原來是用來反映收入分配不均的一個指標(biāo)，這里用來反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)規(guī)模的不均。其公式為：缺陷：不同的洛倫茨曲線可能會有相同的基尼系數(shù)，同一基尼系數(shù)不代表唯一的產(chǎn)業(yè)分布情況。第20頁/共63頁（3）其他集中度指標(biāo)哈費(fèi)德爾指數(shù)（HI指數(shù)）是哈費(fèi)德爾提出的一種反映產(chǎn)業(yè)集中度的綜合指標(biāo)。其計算公式為：HI值介于0與1之間，數(shù)值越大，表示市場集中度越高。第21頁/共63頁HI指數(shù)有如下三個特點(diǎn)：第一，HI和基尼系數(shù)一樣能反映產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)模的分布，且比基尼系數(shù)更為直觀。第二，HI指數(shù)同時兼有絕對集中度和相對集中度指標(biāo)的優(yōu)點(diǎn)，并避免了二者的根本缺點(diǎn)，可以真實(shí)地反映市場中的各企業(yè)之間規(guī)模的差別大小。第三，HI指數(shù)可以不受企業(yè)數(shù)量和規(guī)模分布的影響，包含了所有企業(yè)的規(guī)模信息，能夠反映出行業(yè)集中度所無法反映的集中度的差別，可以測量全部產(chǎn)業(yè)的集中的變化。第22頁/共63頁3.影響市場集中度的因素（1）規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平。在某一特定市場上，規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平越高，企業(yè)所占市場份額就越大，在市場容量不變的情況下，市場集中程度越高。（2）市場容量。一般來說，市場容量越大，企業(yè)擴(kuò)張余地越大，新企業(yè)越容易進(jìn)入，大企業(yè)所占份額就可能變小，從而市場集中度就會降低。反過來，市場容量越小，企業(yè)擴(kuò)張的余地越小，新企業(yè)越難進(jìn)入，而大企業(yè)會憑借雄厚的實(shí)力設(shè)法兼并擠垮弱小企業(yè)。第23頁/共63頁（3）進(jìn)入壁壘。固定資產(chǎn)投資越大大，專用性越強(qiáng)強(qiáng)，技術(shù)越復(fù)雜，進(jìn)入壁壘越高，老企業(yè)比新企業(yè)具有更大的競爭優(yōu)勢，新企業(yè)進(jìn)入進(jìn)入就更困難，市場集中度維持在較高水平。反之，新企業(yè)進(jìn)入就比較容易，市場集中度下降。（4）政策法規(guī)。反托拉斯法、中小企業(yè)保護(hù)法等有利于限制過度集中；專利法、關(guān)稅保護(hù)政策等有利于提高進(jìn)入壁壘，促進(jìn)集中度的提高。第24頁/共63頁三、產(chǎn)品差別化與進(jìn)入壁壘（一）產(chǎn)品差別化1.產(chǎn)品差別化的含義、種類及其特點(diǎn)產(chǎn)品差別化是指同一行業(yè)市場內(nèi)各企業(yè)提供的產(chǎn)品具有的不完全替代性?；蛘哒f，特定企業(yè)的產(chǎn)品具有獨(dú)特的可以與同行業(yè)其它企業(yè)產(chǎn)品相區(qū)別的特點(diǎn)。產(chǎn)品差別化的種類：產(chǎn)品的物理特性差異。買方主觀性偏好差異。附帶服務(wù)的差異。銷售地理位置差異。（知識偏差、炫耀性消費(fèi)、特殊銷售活動）第25頁/共63頁產(chǎn)品差別化的測度：需求的交叉價格彈性

需求的交叉價格彈性越大，產(chǎn)品差別化程度越??；交叉價格彈性越小，產(chǎn)品差別化程度越大。第26頁/共63頁產(chǎn)品差別化的特點(diǎn)：產(chǎn)品差別化績效的不確定性;產(chǎn)品差別化的時滯性。產(chǎn)品差別化與市場結(jié)構(gòu)的關(guān)系：產(chǎn)品差別與市場集中度之間存在著雙向的相互影響;產(chǎn)品差別化是形成市場進(jìn)入壁壘的重要因素；產(chǎn)品差別化影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)壟斷和競爭程度。第27頁/共63頁2.產(chǎn)品差別化的產(chǎn)業(yè)特征根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品差別化程度，產(chǎn)業(yè)可以分為以下四類產(chǎn)業(yè)，即高度產(chǎn)品差別化產(chǎn)業(yè)、中度產(chǎn)品差別化產(chǎn)業(yè)、輕度產(chǎn)品差別化產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品差別化程度可以忽略不計的產(chǎn)業(yè)。植草益把產(chǎn)業(yè)分為中間品、投入品、耐用消費(fèi)品和非耐用消費(fèi)品四類產(chǎn)業(yè)。（1）中間品產(chǎn)業(yè)（主要是工業(yè)消耗品）：產(chǎn)品差別化程度較小（產(chǎn)品物理特性差異小、主觀偏好少、受廣告影響?。坏?8頁/共63頁（2）投資品產(chǎn)業(yè)（生產(chǎn)設(shè)備和裝置）：產(chǎn)品差別化程度中等（產(chǎn)品物理特征差異明顯、服務(wù)差異大，但廣告影響相對較?。?；（3）耐用消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)：產(chǎn)品差別化程度大多處于中高等水平（產(chǎn)品物理特性差異很大、廣告促銷和信息服務(wù)影響都很大，消費(fèi)者偏好存在多樣性）；（4）非耐用消費(fèi)品：產(chǎn)品差別化程度中高等水平（廣告宣傳和主觀偏好影響大）。第29頁/共63頁3.產(chǎn)品產(chǎn)別化與廣告廣告的兩大功能：傳遞信息：廣告能向消費(fèi)者傳遞有關(guān)產(chǎn)品的功能、質(zhì)量、服務(wù)等多方面的產(chǎn)品特性信息，使消費(fèi)者易于認(rèn)識產(chǎn)品差異，影響消費(fèi)者購買行為；誘導(dǎo)購買：喚起消費(fèi)者的注意，并擴(kuò)大其心理偏好，影響他們的購買決策。廣告對于增大產(chǎn)品差別化程度具有特別的意義，可用廣告密度來衡量產(chǎn)品的差別化程度。第30頁/共63頁所謂廣告密度就是廣告費(fèi)用絕對額與產(chǎn)品銷售額之比，用公式表示為：廣告密度=AD/SL廣告密度最大的產(chǎn)業(yè)：非耐用消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)經(jīng)驗(yàn)性總結(jié)：極高產(chǎn)品差別化產(chǎn)業(yè)主要分布在耐用消費(fèi)品和絕大部分非耐用消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)；高度產(chǎn)品差別化產(chǎn)業(yè)主要分布在部分耐用消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)；中度產(chǎn)品差別化產(chǎn)業(yè)主要在一般消費(fèi)品和中間產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)。第31頁/共63頁（二）進(jìn)入壁壘1.進(jìn)入壁壘的含義進(jìn)入壁壘是指相對于企圖進(jìn)入的新企業(yè)，現(xiàn)存企業(yè)所具有的競爭優(yōu)勢，或者說是新企業(yè)進(jìn)入所面臨的各種不利因素。規(guī)范地說，是指所有妨礙企業(yè)自由進(jìn)入某一特定市場的一切障礙因素，包括經(jīng)濟(jì)、技術(shù)以及法律、行政制度等障礙的總和。進(jìn)入壁壘反映新企業(yè)與現(xiàn)存企業(yè)之間競爭條件的差異，是影響市場結(jié)構(gòu)的重要因素（進(jìn)一步影響企業(yè)定價等市場行為）。第32頁/共63頁2.進(jìn)入壁壘的形成原因（1）規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。在規(guī)模經(jīng)濟(jì)性顯著的行業(yè)，新企業(yè)在取得一定的市場分額以前，其生產(chǎn)成本必然較高，這就是規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘。規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘的高低取決于：市場容量的大小；實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)所必要的生產(chǎn)量的大??；產(chǎn)量達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)以前，成本曲線斜率的大小。第33頁/共63頁（2）必要的資本量必要資本量是新企業(yè)進(jìn)入市場所必須的投入資本。必要資本量越大，新企業(yè)進(jìn)入市場的難度就越大，進(jìn)入壁壘就越高。但在不同產(chǎn)業(yè)，必要資本量隨著技術(shù)、生產(chǎn)、銷售的基本特點(diǎn)不同而存在很大差異。（例如，在重化工業(yè)，必要資本量壁壘比較高）第34頁/共63頁（3）產(chǎn)品差別化在產(chǎn)品差別化明顯的企業(yè)中，現(xiàn)存企業(yè)經(jīng)過長期經(jīng)營已享有一定的名聲和信譽(yù)，顧客對其廠名、商標(biāo)、產(chǎn)品已形成一定的偏好，老企業(yè)只要再投入少量的廣告費(fèi)用便可保持這種優(yōu)勢。打算進(jìn)入市場的新企業(yè)為了克服消費(fèi)者這種已有的偏好，吸引買方形成對自己產(chǎn)品的偏好，必須支出巨額的促銷費(fèi)用。這樣，必然會導(dǎo)致其總成本高于在位企業(yè)的成本。第35頁/共63頁（4）對某些要素的壟斷老企業(yè)一般已占有一些稀缺的資源，包括對生產(chǎn)要素的占有、技術(shù)專利的占有、銷售渠道和市場的占有，以及本行業(yè)的專家和技術(shù)工人的占有等方面，這也是新企業(yè)的進(jìn)入障礙。第36頁/共63頁（5）政策法律約束政府出于宏觀調(diào)控的需要，往往對新企業(yè)的進(jìn)入進(jìn)行政策和法規(guī)的管理和限制，形成進(jìn)入壁壘。企業(yè)的經(jīng)營執(zhí)照、進(jìn)出口許可證、資金籌措的政府限制、差別性稅收壁壘、專利制度等，都成為阻礙新企業(yè)進(jìn)入的壁壘。這種壁壘是很難用降低成本或增加廣告費(fèi)用等手段加以克服的。第37頁/共63頁（6）企業(yè)的策略性行為價格遏制政策，即現(xiàn)存企業(yè)通過相互協(xié)調(diào)，控制產(chǎn)業(yè)利潤率，把價格定在既能獲得超常利潤，又不至于吸引潛在企業(yè)進(jìn)入的水平上，從而形成阻礙新企業(yè)進(jìn)入的壁壘。投資遏制政策，即通過擴(kuò)大投資，維持一定的過剩生產(chǎn)能力，降低新企業(yè)進(jìn)入的需求誘引，以阻止?jié)撛谶M(jìn)入者進(jìn)入。3.產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘分類第38頁/共63頁第三節(jié)市場行為與市場績效一、市場行為市場行為是指企業(yè)在充分考慮市場的供求條件和其他企業(yè)關(guān)系的基礎(chǔ)上，所采取地各種決策行為。通常包含以下幾個方面的內(nèi)容：企業(yè)的價格策略；企業(yè)的產(chǎn)品策略；企業(yè)排擠競爭對手的策略。這里市場行為主要是指寡占條件下的企業(yè)行為，不是完全競爭或者完全壟斷的企業(yè)行為。（協(xié)調(diào)性寡占和競爭性寡占）第39頁/共63頁（一）企業(yè)的價格策略1.企業(yè)實(shí)際的定價方法邊際成本定價法；成本加成定價法：企業(yè)定價的基礎(chǔ)是平均成本和目標(biāo)利潤率?；径▋r公式為：第40頁/共63頁2.彎折的需求曲線寡占市場條件下企業(yè)價格確定的一種理論解釋。3.價格協(xié)調(diào)行為（價格合謀）當(dāng)寡占市場廠商通過價格戰(zhàn)無利可圖時，他們就可能走向價格合謀。特別是當(dāng)廠商間的博弈行為是無限期的重復(fù)博弈時，執(zhí)行合謀更有可能。最常見的合謀行為包括：（1）卡特爾：以限制競爭、控制市場和謀求最大利潤為目的的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部獨(dú)立企業(yè)間的一種協(xié)調(diào)形式。（公開協(xié)定和秘密協(xié)定）第41頁/共63頁如果沒有其他的約束條件，卡特爾的每一個成員都有背離協(xié)議的動機(jī)，這將威脅卡特爾的存在與成功。主要影響因素：組織成本、控制價格的能力、覺察違反協(xié)議的能力、防止違反協(xié)議的措施?？ㄌ貭柾ㄟ^兩種基本的組織強(qiáng)制，即組織內(nèi)強(qiáng)制和組織外強(qiáng)制維持卡特爾的穩(wěn)定?？ㄌ貭栠`反公平交易和公平競爭原則。第42頁/共63頁（2）價格領(lǐng)導(dǎo)制：某一企業(yè)率先調(diào)價，其他企業(yè)追隨領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)調(diào)價。支配型價格領(lǐng)導(dǎo)制，有一個占統(tǒng)治地位的支配型企業(yè)，它按照利潤最大化原則確定價格，其他企業(yè)按照完全競爭企業(yè)那樣根據(jù)已經(jīng)確定的價格提供相應(yīng)產(chǎn)量；指針型價格領(lǐng)導(dǎo)制，有一個對市場行情、價格動向有較好判斷力的指針型企業(yè)（晴雨表型企業(yè)）；有意識的平行調(diào)整。第43頁/共63頁（二）企業(yè)的產(chǎn)品策略1.產(chǎn)品策略就是企業(yè)如何開發(fā)和銷售產(chǎn)品，以獲得較高利潤的策略（核心是產(chǎn)品差異化策略）。分為兩類：（1）有關(guān)產(chǎn)品類型、款式、質(zhì)量和性能等方面的策略。主要包括加強(qiáng)技術(shù)開發(fā)、確定產(chǎn)品變換程度、確定產(chǎn)品變換頻率、運(yùn)用專利制度等方面繁榮策略。第44頁/共63頁（2）有關(guān)廣告宣傳活動和各種銷售服務(wù)活動方面的策略。主要包括確定廣告宣傳的費(fèi)用和形式、確定銷售活動的內(nèi)容、確定銷售活動的渠道等方面的策略。但對于不同的市場結(jié)構(gòu)和不同產(chǎn)業(yè)，企業(yè)產(chǎn)品策略的側(cè)重點(diǎn)和作用不同。（P82）第45頁/共63頁2.產(chǎn)品協(xié)調(diào)行為（產(chǎn)品串謀）過度的價格競爭導(dǎo)致價格串謀；過渡的非價格競爭導(dǎo)致產(chǎn)品串謀產(chǎn)品串謀行為的存在使產(chǎn)品變換不一定朝著有利于產(chǎn)品質(zhì)量改善和性能提高的方向發(fā)展。（包含積極因素，也包含消極因素）由于產(chǎn)品串謀比價格串謀更難以維持，因此，產(chǎn)品策略這種非價格競爭成為寡頭壟斷企業(yè)的主要競爭手段。第46頁/共63頁二、市場績效（一）市場績效的含義和內(nèi)容市場績效是指在一定的市場結(jié)構(gòu)中，由一定的市場行為所形成的價格、產(chǎn)量、成本、利潤、產(chǎn)品質(zhì)量以及技術(shù)進(jìn)步等方面的最終經(jīng)濟(jì)成果。市場績效反映了在特定的市場結(jié)構(gòu)和市場行為條件下市場運(yùn)行的效果。第47頁/共63頁從產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的角度看，社會福利是最主要、也是最具綜合性的目標(biāo)。社會福利目標(biāo)本身包括了社會經(jīng)濟(jì)活動的效率、公平、穩(wěn)定和進(jìn)步等多層次、多方位的內(nèi)容。壟斷企業(yè)通過以較高價格和較低的產(chǎn)量提供商品，攫取了一部分消費(fèi)者剩余；同時還導(dǎo)致了一部分剩余的永久性損失——效率損失壟斷所導(dǎo)致的社會福利的損失還表現(xiàn)在諸如廣告和特殊的產(chǎn)品差異化、設(shè)置人為進(jìn)入壁壘等。第48頁/共63頁主要內(nèi)容：資源配置效率、利潤率水平、生產(chǎn)的相對效率、銷售費(fèi)用的規(guī)模、技術(shù)進(jìn)步的狀況、X非效率等等。第49頁/共63頁（二）資源配置效率1.資源的優(yōu)化配置與平均利潤率微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究表明，在完全競爭的市場結(jié)構(gòu)中，通過資源在產(chǎn)業(yè)間的自由流動，各產(chǎn)業(yè)、各企業(yè)的長期利潤率趨于平均化，所有企業(yè)都只能獲得正常利潤。產(chǎn)業(yè)間平均利潤率的形成可以看作是資源優(yōu)化配置得以實(shí)現(xiàn)的基本標(biāo)志。但現(xiàn)實(shí)中，利潤率往往偏離正常利潤（需求和成本變動、創(chuàng)新、風(fēng)險、壟斷等因素的影響）。第50頁/共63頁2.利潤率與市場結(jié)構(gòu)隨著集中度的提高，利潤率也有所提高，不過利潤率和集中度之間的相關(guān)關(guān)系不明顯（還受到需求增長率、國際競爭、產(chǎn)品產(chǎn)別化和進(jìn)入壁壘的影響）。但產(chǎn)業(yè)內(nèi)部利潤率的分布與產(chǎn)業(yè)集中度關(guān)系明顯（競爭性產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)利潤率比較平均、寡占行業(yè)內(nèi)利潤率分布則很不均勻）。第51頁/共63頁3.資源配置低效解釋：X非效率X非效率是指在壟斷企業(yè)的大組織內(nèi)部存在著資源配置的低效率狀態(tài)。因?yàn)檫@種的低效率的性質(zhì)當(dāng)時尚不明了，所以稱為“X低效率”。大企業(yè)存在X非效率的主要原因：企業(yè)內(nèi)不同集團(tuán)的利益目標(biāo)不一致；企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大導(dǎo)致組織層次增加、信息溝通的數(shù)量和質(zhì)量下降，從而使管理成本上升；壟斷企業(yè)在沒有競爭壓力的條件下，缺乏成本最小化的動機(jī)。第52頁/共63頁（三）產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步1.產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)的發(fā)明、創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移。發(fā)明，從一般意義上說就是構(gòu)思對人類生活或生產(chǎn)活動有用的新產(chǎn)品或新產(chǎn)方法以解決相關(guān)的技術(shù)問題。創(chuàng)新是指發(fā)明第一次應(yīng)用并導(dǎo)致一種新產(chǎn)品或新的生產(chǎn)方法出現(xiàn)。模仿或者說擴(kuò)散和技術(shù)轉(zhuǎn)移，是指新產(chǎn)品或新的生產(chǎn)方法被廣泛應(yīng)用。第53頁/共63頁技術(shù)進(jìn)步滲透于產(chǎn)業(yè)的市場行為和市場結(jié)構(gòu)的方方面面，并且最終通過經(jīng)濟(jì)增長表現(xiàn)出來（產(chǎn)權(quán)制度、技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長）?？梢哉f，產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步反映了一種動態(tài)的經(jīng)濟(jì)效率。第54頁/共63頁2.產(chǎn)業(yè)規(guī)模與技術(shù)進(jìn)步熊彼特等人認(rèn)為，大企業(yè)對技術(shù)進(jìn)步的作用最大。理由是：技術(shù)創(chuàng)新的成本巨大，只有大企業(yè)才能承擔(dān)研究與開發(fā)中也存在著規(guī)模經(jīng)濟(jì)大企業(yè)才能承擔(dān)研究開發(fā)的風(fēng)險，也才能夠從發(fā)明和創(chuàng)新活動的成果中獲取更多的收益維護(hù)和鞏固壟斷地位的需要迫使大企業(yè)開展更多的技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)新活動。第55頁/共63頁謝勒等人的觀點(diǎn)完全相反，認(rèn)為小企業(yè)在推動技術(shù)進(jìn)步方面的作用更大，理由是：壟斷地位一旦形成技術(shù)進(jìn)步的動力和行為就會逐漸消失，市場支配能力反而成為限制技術(shù)進(jìn)步的障礙，競爭比較充分的市場結(jié)構(gòu)才有利于技術(shù)進(jìn)步。大企業(yè)所擁有的大規(guī)模在技術(shù)