2020年浙江省《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》模擬卷考試須知：考試時(shí)：分鐘。請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)和所在單位的名稱。請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要，在規(guī)定的位置填寫您的答案。由于不同的科的題型同文檔中能只有大標(biāo)而沒有的況發(fā)生這正常況。。姓名:___________考號(hào)題(共題)1.在股權(quán)投資基金投資及投資后管理段，律師提供服務(wù)包()。Ⅰ．就基金投領(lǐng)域、投資向的限制向基金管理人供咨詢服務(wù)Ⅱ在步定投企后律師照基管人的委托勤審地?cái)M投資企業(yè)行法律職調(diào)交法律盡調(diào)查報(bào)或律意見書助基管理人分析投資涉及的律問題和風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ在投資后管理階段按基金管理人的委托根據(jù)投法律文件的約定保護(hù)基金在擬投資企中的合法權(quán)．協(xié)助基金管理人基金案，根據(jù)要的律意見書Ⅰ、ⅢⅠ、ⅡⅢⅠⅡ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅲ2.人基金和基金的要是)。Ⅰ投種不同Ⅱ投地位不同Ⅲ域不同投對(duì)不同第頁Ⅰ、ⅡⅣ、ⅢⅠ、ⅢⅣⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ3.業(yè)估值的特不包括()。整是各部分的簡單相加整體價(jià)值只有在運(yùn)行中才能體現(xiàn)出來整體價(jià)值來源于要素的結(jié)合方部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價(jià)值4.其所持有的基金份額享受收益和承擔(dān)險(xiǎn)的是()?；芾砣嘶泄苋嘶顿Y者原始東5.資產(chǎn)流動(dòng)性高的金融機(jī)構(gòu)由凈產(chǎn)賬面值更加近市場值，所更適()A.市銷率數(shù)市盈率數(shù)市凈率數(shù)企業(yè)價(jià)值／息前利潤數(shù)是指凈值(NPV)等于零的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資金的時(shí)間價(jià)值總收益倍數(shù)已配收益倍內(nèi)收益率未配利潤7.金估值用公式可表示為()。第頁基金資凈值=項(xiàng)值和其他資價(jià)值基金資凈值=項(xiàng)值和基用負(fù)債基金資凈值=項(xiàng)值和其他資價(jià)值基用等債基金資凈值=全產(chǎn)值基用負(fù)債8.評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=置全價(jià)綜貶值()的算公。賬價(jià)值法重成本法成法清價(jià)值法9.對(duì)司型創(chuàng)業(yè)資基而，()第十一條規(guī)，業(yè)投資企業(yè)事家需要重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)創(chuàng)投資，可以投資額的一定比例抵扣納稅所得額《企所得法》《企業(yè)得稅法實(shí)施條》《關(guān)于實(shí)施創(chuàng)投資企所稅優(yōu)惠題通知》《國家稅總局關(guān)有合伙制業(yè)資企業(yè)人伙人企所稅有關(guān)題公告》10.(，是指中國根據(jù)中國法律注成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)發(fā)起的以人民幣對(duì)中國內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。內(nèi)人民幣股權(quán)投資基金外人民幣股權(quán)投資基金人幣股權(quán)投資基金外幣權(quán)投基金服務(wù)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況，每度結(jié)束之日起()個(gè)內(nèi)向基金業(yè)協(xié)報(bào)送情報(bào)告3104第頁15；15；12.全第一家以公司形式運(yùn)作的業(yè)投資金在)成立。英國美國德國荷蘭13.權(quán)投資基金起源于)。美國英國丹麥日本14.前，我國求股權(quán)投資基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)獲()且成(會(huì)員。基金從資格；中國證會(huì)基金從業(yè)資格；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)中國證會(huì)基金銷售業(yè)資格；中國證券投基金業(yè)協(xié)會(huì)中證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格；中國證監(jiān)會(huì)15.(是指股權(quán)投資基金為護(hù)自身利益而設(shè)置的要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時(shí)，需取得投資者同意的條款。保性條款反薄條款隨權(quán)條款董會(huì)席位條款16.列說法正確的()Ⅰ資本市特強(qiáng)調(diào)信息披露的及時(shí)準(zhǔn)和充分Ⅱ中小微企業(yè)滿足資本市場對(duì)信息披露要求成本較高Ⅲ本場門相對(duì)高資模相對(duì)小的早期企業(yè)常不能達(dá)到資本市的進(jìn)入門檻第頁Ⅰ、ⅡⅠ、ⅡⅢⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ17.用騙法法集資，以定為“以法有目的”情有)Ⅰ不于生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)者用于生經(jīng)營活動(dòng)與籌集金規(guī)模明顯不成例，致使集資款不能返的Ⅱ霍資款，致集資款不能返還Ⅲ款逃匿的Ⅳ代資金去向，逃避返資金的、Ⅲ、ⅣⅠ、ⅢⅣⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ18.管人應(yīng)當(dāng)建立財(cái)分離制，)要行獨(dú)運(yùn)、分核算Ⅰ募金產(chǎn)與私募基金理固有產(chǎn)間Ⅱ不同私募基金財(cái)產(chǎn)之間Ⅲ相同私募基金財(cái)產(chǎn)之間Ⅳ募基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間Ⅰ、ⅡⅢⅡ、ⅢⅣⅠ、ⅡⅣⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ19.律盡調(diào)報(bào)主包()。目企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)建評(píng)估目標(biāo)企業(yè)財(cái)務(wù)健程企基情、管理團(tuán)、品服務(wù)市、展略、融資用風(fēng)分析第頁20.股權(quán)投資基金傳介材料載過往業(yè)績的，一般應(yīng)當(dāng)遵循的則不包()。A.應(yīng)載完整的業(yè)績記錄基合同已生效一段時(shí)間如基存期較，登近幾的整連業(yè)績應(yīng)載對(duì)未來業(yè)績的預(yù)測21.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的礎(chǔ)上，基管理通過強(qiáng)內(nèi)控制建立險(xiǎn)防機(jī)制主要容包括)。Ⅰ建立企業(yè)風(fēng)評(píng)估機(jī)構(gòu)Ⅱ．制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ．建立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ．制定防范風(fēng)險(xiǎn)獎(jiǎng)懲制Ⅰ、ⅡⅣⅠ、ⅡⅢⅠ、ⅢⅣⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ22.下列不屬于增值務(wù)的主要內(nèi)容的是)。完善司治結(jié)為業(yè)提供管理咨詢服務(wù)提供部關(guān)網(wǎng)絡(luò)改善司經(jīng)狀況下列于市凈率倍數(shù)的說法不正確的是)。市凈率數(shù)屬于相對(duì)估法市率倍數(shù)股權(quán)價(jià)值／資產(chǎn)制造企業(yè)和新產(chǎn)業(yè)的業(yè)合采用種值方法市率倍數(shù)股價(jià)／股凈資產(chǎn)24.經(jīng)基管理司提業(yè)建)，于年正立業(yè)公基金業(yè)公第頁中證券業(yè)投資基金公會(huì)中證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)25.有責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)，一般()他東的同意。A.全體／以上／以上／以上26.基金終止，()統(tǒng)一接管基金資產(chǎn)?；鹎逍〗M基業(yè)協(xié)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)律事務(wù)所會(huì)事務(wù)所27.()為場所在地省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特是中小微企業(yè)提供股權(quán)、債權(quán)的轉(zhuǎn)讓融服的場外交易市。全國中企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓統(tǒng)區(qū)性股權(quán)交易市場中板主板28.格投資者的具督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定，合格投資者必備的要素括()Ⅰ風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能和承擔(dān)力Ⅱ投資額不低于規(guī)定限額Ⅲ資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨竭_(dá)一定要ⅠⅡ、、Ⅱ、、第頁29.據(jù)合指的置信托(約基金合同的內(nèi)容包括)。Ⅰ股權(quán)投資基金份額的登記Ⅱ權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算Ⅲ投基金份額持人大會(huì)及常機(jī)構(gòu)Ⅳ．股權(quán)投資基金的用與稅Ⅰ、ⅡⅢⅠ、ⅢⅣⅡ、ⅢⅣⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ30.標(biāo)志著業(yè)投資在美發(fā)成為門行是)美國創(chuàng)業(yè)投協(xié)會(huì)成立。1946195819731976多(20題)判(10題)簡(2題)第頁：1：2：3：4：5：6：7：8：9：10：：：AC：：D：：：：：：：：A：：：：：：：：1：在股權(quán)投資金的投及資后管階，律師供服務(wù)包：基金的資領(lǐng)域、投方向的限制向基金管理人提供咨詢服務(wù)；在初步確定擬投資企業(yè)后，律師按照基金管理的委托，勤勉審慎地對(duì)擬投資企業(yè)進(jìn)行法律盡職調(diào)查，提交法律盡職調(diào)查報(bào)告或法律意書，協(xié)助基金管理人分析投資涉及的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)；協(xié)助基金管理人起草或?qū)忛喤c基投資有關(guān)的法律文件；在投資后管理階段，按照基金管理人的委托，根據(jù)投資法律文件的定，護(hù)金在擬投資業(yè)中合權(quán)益2：人幣股投基金指的是據(jù)中法在中國境內(nèi)立的要人民幣對(duì)中境非公交易股”進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金外幣股權(quán)投資基指的是依據(jù)中國外的相關(guān)法律在中國外設(shè)立主要以幣“中國境內(nèi)的業(yè)行投資的權(quán)投基金。3：業(yè)估值的特點(diǎn)包括：整體不是各部分的單相加整體價(jià)值只有在運(yùn)行中才能現(xiàn)出。整體來于要素的結(jié)合方式。部只在整中能現(xiàn)出其價(jià)。4：股權(quán)投資基投資者也基金份持人，是權(quán)資基金出人、基財(cái)?shù)乃姓?，其所持有的基份額享受收益和風(fēng)險(xiǎn)。：于資金，企業(yè)的資價(jià)值加值：內(nèi)部益(IRR)是特定點(diǎn)基資金人值資產(chǎn)值現(xiàn)額資金現(xiàn)額，現(xiàn)值于現(xiàn)，體現(xiàn)投資價(jià)值。第頁：股權(quán)投資基的估值是通過對(duì)金持有的部產(chǎn)及應(yīng)擔(dān)全部負(fù)按定的原則和法進(jìn)行評(píng)估與算，最終確定基金產(chǎn)凈值(的。式即基資產(chǎn)=項(xiàng)價(jià)值總和其產(chǎn)值基用等負(fù)債。：待估資價(jià)=重置價(jià)綜合貶值是重置本法的計(jì)算公式。：對(duì)公司型創(chuàng)業(yè)投資基金而言所得稅法》第三十一條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企從事國家需重點(diǎn)持鼓勵(lì)的創(chuàng)業(yè)資，以投資額的一比例扣納稅所得額知識(shí)運(yùn)用稅收政策，勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金加早期資：內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金，指中國國籍自然人或根據(jù)中國法律注冊成立的公司、業(yè)其他經(jīng)濟(jì)組織依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)發(fā)起設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國境內(nèi)非公開交易股進(jìn)行資股權(quán)投資基。：服構(gòu)應(yīng)每個(gè)結(jié)束起個(gè)工作內(nèi)向金業(yè)會(huì)報(bào)服務(wù)務(wù)情況表每個(gè)年度結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營情況報(bào)告。服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度束日四月向金業(yè)會(huì)送計(jì)告知識(shí)：服務(wù)業(yè)管12：股投資起源于創(chuàng)業(yè)投資。在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以前，股權(quán)投資比較零散，尚不成組織化的力量，也沒有成為一個(gè)行業(yè)1946年成的美國研究與發(fā)展公司ARD)，公認(rèn)是全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金，從此股權(quán)投資開始基金化運(yùn)作知點(diǎn)：股權(quán)投基金的起源13：股權(quán)投資基金起于美國考點(diǎn)國外權(quán)資基金發(fā)展史：我國要求代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得中證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)會(huì)會(huì)。：保護(hù)條款是指股權(quán)資基金為保護(hù)自身益而設(shè)置的要目標(biāo)公司在行某些可能損害資者益對(duì)投資者利有重影的行為時(shí)，取得資同意的條款16：就本市場而言，首先，資本市場特別強(qiáng)調(diào)信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確和充分，中小微業(yè)想滿足資本市場對(duì)信息披露的要求，需要花費(fèi)的成本較高，從而推高了其從資本市場獲融資的總體成本；其次，盡管一些國家通過發(fā)展多層次資本市場嘗試降低企業(yè)進(jìn)入資本場的門檻，但總體而言，資本市場的門檻仍然處于一個(gè)相對(duì)較高的位置，融資規(guī)模相對(duì)較小的早期業(yè)通常不達(dá)到資市的進(jìn)入檻知點(diǎn)：中小微企業(yè)從傳統(tǒng)融資渠道獲得融資支持存在的障礙17使用詐騙方法法集資，具有下列形之一的，可認(rèn)定以非占為目”：集后不用于生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)或者用于生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的肆揮集款致集資不返的攜帶集資逃匿；將第集資款用于違法犯罪活動(dòng)的；①抽逃、移，匿產(chǎn)逃避返還金；①隱匿銷毀目或搞破、倒閉逃返資的①拒資金去避返還資；①他可以認(rèn)定非法占有目的18管理人應(yīng)當(dāng)建財(cái)產(chǎn)分離制度，私基金財(cái)產(chǎn)與私基金管理人有財(cái)產(chǎn)之間、同私基財(cái)之間、私基財(cái)和其財(cái)之要實(shí)行獨(dú)運(yùn)、別核。19業(yè)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告主要包括企業(yè)基本況、理團(tuán)、產(chǎn)／服、市、發(fā)戰(zhàn)略融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析等；財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告主要包括評(píng)估目標(biāo)企業(yè)的財(cái)務(wù)健康程度，評(píng)目標(biāo)企業(yè)的內(nèi)控程序及業(yè)務(wù)的主要流程，提供交易條款的述議，包括估值條款、保護(hù)性條以交結(jié)的體計(jì)等法盡調(diào)報(bào)主包括標(biāo)業(yè)律險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估和應(yīng)對(duì)建議20股權(quán)投資金宣傳推介材料載過往業(yè)的，一般應(yīng)當(dāng)遵以下原則：①基金已生效一段時(shí)間，6個(gè)月以；應(yīng)登整業(yè)記；①如存間長，登載近年的整連續(xù)業(yè)績，近完整的業(yè)績記錄。另外，股權(quán)投資基金宣傳推材料登基過業(yè)的應(yīng)特別明權(quán)資金過業(yè)績不示未表。21：在險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，基金管理人通過加強(qiáng)內(nèi)部控制，建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，主要內(nèi)包：建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施，建立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制，制定防范險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度。知識(shí)點(diǎn)內(nèi)部控制的作；22股權(quán)投資基金被投資企業(yè)提供的值服務(wù)通常包：①完善司理結(jié)；①規(guī)范財(cái)管系；①企業(yè)供管咨詢務(wù)；提再融資服務(wù)①提供部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)①上市輔導(dǎo)及并整合。選表述錯(cuò)誤23：凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的金融機(jī)構(gòu)，因?yàn)檫@企業(yè)的凈資產(chǎn)賬面價(jià)值更加接近市場價(jià)值。例如，銀行業(yè)的估值通常會(huì)用市凈率倍數(shù)法。C項(xiàng)錯(cuò)誤。24：隨著基金管理公的增加基市場的發(fā)展，10家基金管理公司提議，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)牽頭組建了國證券業(yè)協(xié)會(huì)基公會(huì)，并于年月式，履基金律管職知識(shí)：中國券資金協(xié)的立與展25：限責(zé)任公司有一定的人合性特征，股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其有的股權(quán)，但對(duì)外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他東過半數(shù)同意，其他股東有優(yōu)先受讓。：基金終止后，由基金清算小(清人統(tǒng)接管金產(chǎn)：域性股權(quán)交易市俗稱四板是為場所地級(jí)行政區(qū)域的企特別中微業(yè)提供股權(quán)、債權(quán)的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場外交易市場，接受省級(jí)人民政府監(jiān)管，中國證會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)為區(qū)域性市場提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)和服務(wù)。區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組部分，對(duì)促進(jìn)企特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易融資，鼓勵(lì)科技新激活間資，強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)薄弱節(jié)支持，具有極作。第頁28：國《證券投資基金法》規(guī)定，合格投資者是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)模或者收入水平，并且備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和人，合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。從以上規(guī)定可以看出，具風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力、投資額不低于規(guī)定限額、資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨竭_(dá)到一定要，合投資者必的個(gè)素。知點(diǎn)行政管29：信(契)型金合同主要包括總則、同正與附