第一篇宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)第一章宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)概論1.1復(fù)習(xí)筆記宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支，它以整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)為研究對象，研究經(jīng)濟(jì)中各有關(guān)總量的決定及其變動，以解決失業(yè)、通貨膨脹、經(jīng)濟(jì)波動、國際收支等宏觀問題，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定的發(fā)展。一、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本問題1．宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究整體經(jīng)濟(jì)，以產(chǎn)出、失業(yè)、通貨膨脹這些大范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象為研究對象，通過對經(jīng)濟(jì)中各有關(guān)總量的決定和變化的研究來說明一國經(jīng)濟(jì)如何實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長、充分就業(yè)、價(jià)格穩(wěn)定和國際收支平衡等目標(biāo)。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)圍繞經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的四大目標(biāo)展開：①提高經(jīng)濟(jì)增長；②降低失業(yè)率；③降低通貨膨脹率；④平衡國際收支。四大目標(biāo)之間相互聯(lián)系、相互區(qū)別，在四大目標(biāo)中，經(jīng)濟(jì)增長是主要的基礎(chǔ)性目標(biāo)。2．宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)一般研究四個(gè)層次的內(nèi)容：（1）宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論包括國民收入決定理論、總供給理論、總需求理論、總供給和總需求的均衡理論、消費(fèi)理論、投資理論、貨幣理論、經(jīng)濟(jì)增長理論、開放經(jīng)濟(jì)理論等。（2）宏觀經(jīng)濟(jì)模型主要包括各個(gè)流派建立的基本模型及其數(shù)理形式，如長期模型、短期模型、模型的擴(kuò)展、開放經(jīng)濟(jì)模型等。（3）宏觀經(jīng)濟(jì)問題包括在總量模型的基礎(chǔ)上研究宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中資源不能被充分利用的三大宏觀經(jīng)濟(jì)問題：通貨問題、經(jīng)濟(jì)周期問題、失業(yè)問題。（4）宏觀經(jīng)濟(jì)政策包括經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)政策工具、經(jīng)濟(jì)政策機(jī)制、經(jīng)濟(jì)政策效應(yīng)、宏觀經(jīng)濟(jì)政策運(yùn)用。3．宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本范式（1）宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的三個(gè)角度①如何衡量宏觀經(jīng)濟(jì)——衡量是認(rèn)識的基礎(chǔ)。通常用國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）、通貨膨脹率和失業(yè)率等經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來衡量。②如何認(rèn)識宏觀經(jīng)濟(jì)——認(rèn)識宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行狀態(tài)和規(guī)律。③如何發(fā)展經(jīng)濟(jì)一一如何有效地利用資源、政府的作用和政策。（2）表達(dá)理論的四種方式①語言描述。這是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本表達(dá)方式。②圖表。用一些圖表來反映一些宏觀經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系。③圖形。在語言描述的基礎(chǔ)上，用向位圖來表示宏觀經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系。④數(shù)理模型。宏觀經(jīng)濟(jì)模型是代表經(jīng)濟(jì)運(yùn)行行為的一組方程式，各方程式代表經(jīng)濟(jì)總量的經(jīng)濟(jì)行為。（3）宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析三大市場宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)把一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系中所有的市場綜合為三個(gè)市場：產(chǎn)品市場、金融市場和勞動力市場。整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)圍繞宏觀經(jīng)濟(jì)的三大市場來建立分析框架，分析產(chǎn)品市場、金融市場和勞動力市場同時(shí)均衡的條件及其實(shí)現(xiàn)均衡的政策調(diào)整。（4）宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)三個(gè)行為主體在市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，不同行為主體的行為方式及其對經(jīng)濟(jì)活動的影響各不相同。據(jù)此，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)將它們劃分為三種主要的主體：家庭、廠商和政府。4．宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的聯(lián)系與區(qū)別（1）宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的區(qū)別①研究對象不同。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象是單個(gè)經(jīng)濟(jì)單位，如家庭、廠商等。而宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象是整個(gè)經(jīng)濟(jì)，研究整個(gè)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行方式與規(guī)律，從總量上分析經(jīng)濟(jì)問題。②解決的問題不同。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)把資源有效利用作為既定的前提，解決的是資源配置問題，以實(shí)現(xiàn)個(gè)體效益的最大化。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)則把資源配置作為既定的前提，研究社會范圍內(nèi)的資源利用問題，以實(shí)現(xiàn)社會福利的最大化。③研究方法不同。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法是個(gè)量分析，而宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法則是總量分析，即對能夠反映整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況的經(jīng)濟(jì)變量的決定、變動及其相互關(guān)系進(jìn)行分析。④基本假設(shè)不同。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)是市場出清、完全理性、充分信息，認(rèn)為“看不見的手”能自由調(diào)節(jié)以實(shí)現(xiàn)資源配置的最優(yōu)化。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)則假定市場機(jī)制是不完善的，政府有能力調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，通過“看得見的手”糾正市場機(jī)制的缺陷。⑤中心理論和基本內(nèi)容不同。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心理論是價(jià)格理論。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心理論則是國民收入決定理論。（2）宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的聯(lián)系①二者只是從不同的角度對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行的分析，采用的都是實(shí)證分析方法，即都把社會經(jīng)濟(jì)制度作為既定的，不涉及制度因素對經(jīng)濟(jì)的影響，從而與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)區(qū)分開來；②微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)先于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生，發(fā)展得比較成熟，因而是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。兩者互相補(bǔ)充、互相滲透，共同組成了經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理。二、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)和研究方法1．基本假設(shè)（1）資源有效配置在市場機(jī)制能夠有效配置資源的前提下來研究資源有效利用問題，在宏觀經(jīng)濟(jì)總量模型的基礎(chǔ)上來研究失業(yè)、通貨膨脹和經(jīng)濟(jì)周期問題。（2）市場機(jī)制的不完善宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是以市場機(jī)制是不完善的和政府應(yīng)該并可以調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)為假設(shè)條件的。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是在此假設(shè)條件下，以整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)為研究對象，通過研究經(jīng)濟(jì)中各有關(guān)總量的決定及其變化，來說明資源通過政府的宏觀經(jīng)濟(jì)政策才能得到充分利用的經(jīng)濟(jì)理論。2．研究方法（1）總量分析方法總量分析是指對能夠反映整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況的經(jīng)濟(jì)變量的決定、變動及其相互關(guān)系進(jìn)行分析，又被稱為整體分析。這些總量包括兩類：一類是個(gè)量的總和；另一類是平均量。因此，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)又被稱為“總量經(jīng)濟(jì)學(xué)”。這種研究方法的研究結(jié)果對把握國民經(jīng)濟(jì)全局具有重要的作用，但是往往忽視個(gè)量對總量的影響。因而在這一研究方法的內(nèi)在結(jié)構(gòu)中，個(gè)體對總體關(guān)系的影響和作用往往是不清楚的。（2）實(shí)證分析和規(guī)范分析①實(shí)證分析方法實(shí)證分析方法不涉及任何價(jià)值判斷，只研究客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律，考察經(jīng)濟(jì)變量之間的因果關(guān)系，根據(jù)這些規(guī)律或關(guān)系對經(jīng)濟(jì)行為結(jié)果進(jìn)行分析、預(yù)測。實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容極具客觀性，結(jié)論通?？山邮苁聦?shí)的檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果具有客觀性。②規(guī)范分析方法規(guī)范分析方法主要涉及經(jīng)濟(jì)行為應(yīng)該是什么、經(jīng)濟(jì)問題應(yīng)如何解決等問題，具有強(qiáng)烈的主觀色彩。（3）均衡分析和非均衡分析均衡分析又可以分為局部均衡分析和一般均衡分析。局部均衡分析考察在其他條件不變時(shí)單個(gè)市場均衡的建立與變動；一般均衡分析考察各個(gè)市場之間均衡的建立與變動，是在各個(gè)市場的相互關(guān)系中來考察一個(gè)市場的均衡問題。（4）靜態(tài)分析和動態(tài)分析靜態(tài)分析和動態(tài)分析的基本區(qū)別在于，前者不考慮時(shí)間因素，而后者考慮時(shí)間因素。即靜態(tài)分析考察一定時(shí)期內(nèi)各種變量之間的相互關(guān)系，而動態(tài)分析考察各種變量在不同時(shí)期的變動情況。把均衡分析與靜態(tài)分析和動態(tài)分析結(jié)合在一起就產(chǎn)生了三種分析工具：靜態(tài)均衡分析、比較靜態(tài)均衡分析和動態(tài)均衡分析。（5）定性分析和定量分析定性分析是說明經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的性質(zhì)及其內(nèi)在規(guī)定性與規(guī)律性；定量分析則是分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象之間量的關(guān)系。3．研究步驟（1）試圖從理論水平上理解單個(gè)家庭和企業(yè)的決策過程。（2）宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖通過加總經(jīng)濟(jì)中個(gè)別家庭和企業(yè)的所有決定，來解釋經(jīng)濟(jì)的整體行為。（3）通過收集并分析實(shí)際宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)以賦予理論經(jīng)驗(yàn)內(nèi)容、驗(yàn)證理論的有效性。三、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本變量關(guān)系1．國內(nèi)生產(chǎn)總值與國民生產(chǎn)總值（1）國內(nèi)生產(chǎn)總值的含義國內(nèi)生產(chǎn)總值是一定時(shí)期內(nèi)—國境內(nèi)所產(chǎn)生的全部最終產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)值總和。這里的“最終產(chǎn)品和服務(wù)”指的是由最終使用者購買的產(chǎn)品和服務(wù)。（2）國民生產(chǎn)總值的含義國民生產(chǎn)總值，即一國公民在一定時(shí)期內(nèi)所得到的收入價(jià)值總和。在一個(gè)封閉經(jīng)濟(jì)中GDP與GNP的值是相等的。但在開放經(jīng)濟(jì)情況下，這兩個(gè)值通常是有出入的。（3）國內(nèi)生產(chǎn)總值與國民生產(chǎn)總值的關(guān)系國民生產(chǎn)總值和國內(nèi)生產(chǎn)總值之間的差額是凈要素支付，簡稱NFP，它等于本國公民在國外的收入減去外國公民在本國的收入，即：NFP＝GNP－GDP國民生產(chǎn)總值是以國民為范圍核算的，而國內(nèi)生產(chǎn)總值是以國土為范圍進(jìn)行核算的。2．名義價(jià)值與實(shí)際價(jià)值名義價(jià)值以現(xiàn)時(shí)的貨幣價(jià)值作為衡量產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)值量的標(biāo)準(zhǔn)。名義GDP修正為實(shí)際GDP只需剔除名義GDP中的價(jià)格變化因素即可。計(jì)算實(shí)際GDP的公式為：實(shí)際GDP＝名義GDP/價(jià)格水平×100%3．流量與存量流量是指特定的時(shí)間段中發(fā)生的經(jīng)濟(jì)量值。存量是穩(wěn)定時(shí)點(diǎn)上現(xiàn)存的經(jīng)濟(jì)量值。目前所討論的大多數(shù)概念（GDP、GNP、人均收入、進(jìn)出口等）都是流量，少數(shù)概念（如失業(yè)人數(shù)）屬于存量。4．利率與現(xiàn)值現(xiàn)值是變量的現(xiàn)在貨幣值，未來值是現(xiàn)值加上利息以后的貨幣值。未來值＝現(xiàn)值＋利息，即：現(xiàn)值＝未來值—利息。四、宏觀經(jīng)濟(jì)問題1．經(jīng)濟(jì)增長問題產(chǎn)出的增長率，尤其是人均產(chǎn)出的增長率最終決定一國的貧富程度，因此，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)最重要的任務(wù)就是弄清經(jīng)濟(jì)增長的決定因素。2．經(jīng)濟(jì)周期波動問題一個(gè)經(jīng)濟(jì)周期通常由這樣幾個(gè)部分組成：收縮期、谷底、擴(kuò)張期、頂峰。實(shí)際GDP并不是在經(jīng)濟(jì)周期中發(fā)生波動的唯一指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)活動的波動還體現(xiàn)在失業(yè)率、股票價(jià)格和通貨膨脹率等方面。（1）失業(yè)率與經(jīng)濟(jì)周期在一個(gè)經(jīng)濟(jì)周期的收縮期，失業(yè)率通常會上升；在擴(kuò)張期，失業(yè)率則會下降。在經(jīng)濟(jì)周期的峰頂時(shí)，失業(yè)率保持在最低水平；而在經(jīng)濟(jì)周期的谷底時(shí)，失業(yè)率則達(dá)到最高點(diǎn)。（2）股票價(jià)格與經(jīng)濟(jì)周期股票價(jià)格能夠反映經(jīng)濟(jì)周期的演變，并且由于其往往領(lǐng)先于經(jīng)濟(jì)活動的變化，因而具有一定的預(yù)測性。因此，股票價(jià)格常常被認(rèn)為是國民經(jīng)濟(jì)的晴雨表，這一點(diǎn)在大蕭條期間表現(xiàn)得最為突出。（3）通貨膨脹率與經(jīng)濟(jì)周期在大多數(shù)情況下，通貨膨脹與經(jīng)濟(jì)周期的走向相吻合，并且通貨膨脹的波動往往比經(jīng)濟(jì)周期的波動更為劇烈。3．失業(yè)問題失業(yè)就是指在當(dāng)前工資水平下愿意工作的人無法找到工作。失業(yè)率是失業(yè)人口與勞動人口的比率。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的失業(yè)問題主要研究：（1）失業(yè)的衡量和失業(yè)的類型衡量失業(yè)的主要指標(biāo)是失業(yè)率，即失業(yè)人口與勞動人口的比率。根據(jù)失業(yè)形成的原因，其主要類型包括：①摩擦性失業(yè)。來自于正常的勞動力市場變動的失業(yè)稱為摩擦性失業(yè)。②結(jié)構(gòu)性失業(yè)。這一類失業(yè)來自于特定的地區(qū)或行業(yè)就業(yè)機(jī)會的減少。③周期性失業(yè)。由于經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張步伐變慢而產(chǎn)生的失業(yè)稱為周期性失業(yè)。（2）充分就業(yè)充分就業(yè)是指在摩擦性失業(yè)和結(jié)構(gòu)性失業(yè)中，工作機(jī)會的數(shù)量和失業(yè)工人的數(shù)量是相當(dāng)?shù)?。充分就業(yè)下的失業(yè)率稱為自然失業(yè)率。（3）失業(yè)的危害失業(yè)的危害包括：①產(chǎn)出和收入減少。②人力資本流失。③犯罪率上升。高失業(yè)率常常導(dǎo)致高犯罪率。④人格尊嚴(yán)喪失。4．通貨問題宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的通貨問題包括通貨膨脹和通貨緊縮兩種情況。通貨膨脹簡稱通脹，指的是平均價(jià)格水平的上升。通貨緊縮代表平均價(jià)格水平的下降。平均價(jià)格水平通常用價(jià)格指數(shù)來衡量。長期的貨幣緊縮會抑制投資與生產(chǎn)，導(dǎo)致失業(yè)率升高及經(jīng)濟(jì)衰退。在經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中，判斷某個(gè)時(shí)期的物價(jià)下跌是否為通貨緊縮，一看通貨膨脹率是否由正轉(zhuǎn)為負(fù)，二看這種下降的持續(xù)是否超過了一定時(shí)限。5．開放經(jīng)濟(jì)問題在當(dāng)前的世界經(jīng)濟(jì)格局中，任何一個(gè)有一定規(guī)模的國家的經(jīng)濟(jì)都是開放經(jīng)濟(jì)，或者說是一個(gè)與其他國家有著大量貿(mào)易和金融聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)體。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍就包括國與國之間經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的聯(lián)結(jié)方式，以及在國際經(jīng)濟(jì)交往中產(chǎn)生的問題。6．宏觀經(jīng)濟(jì)政策問題宏觀經(jīng)濟(jì)政策是從全局上對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行施加影響的方法和手段。財(cái)政政策和貨幣政策是兩種最主要的宏觀經(jīng)濟(jì)政策形式。財(cái)政政策通過各級政府的支付活動和稅收對宏觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行施加影響。貨幣政策主要是指通過中央銀行控制貨幣供應(yīng)量，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的情況。五、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的演變與新進(jìn)展1．宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的演化（1）古典的宏觀經(jīng)濟(jì)理論：宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的萌芽時(shí)期早期宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)則經(jīng)歷了一個(gè)從威廉·配第到魁奈，再到亞當(dāng)·斯密、大衛(wèi)·李嘉圖的產(chǎn)生和發(fā)展過程。早期宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)有：提出了國民財(cái)富的基本概念；關(guān)于社會總資本再生產(chǎn)與流通的研究；關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長問題的早期研究；薩伊定律的提出；關(guān)于經(jīng)濟(jì)政策問題的研究。（2）現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的準(zhǔn)備時(shí)期從19世紀(jì)晚期開始，隨著壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的頻繁出現(xiàn)，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入一個(gè)新的發(fā)展時(shí)期：①20世紀(jì)20～30年代庫茲涅茨及其國民經(jīng)濟(jì)研究所從概念與統(tǒng)計(jì)上為國民收入核算奠定了基礎(chǔ)；②凱恩斯的《通論》是現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的大“憲章”；③計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)為宏觀經(jīng)濟(jì)模型的建立與驗(yàn)證奠定了基礎(chǔ)；④數(shù)學(xué)技巧的運(yùn)用加速了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展。（3）現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)形成一個(gè)相對獨(dú)立的理論體系，是從英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯1936年出版的《就業(yè)、利息和貨幣通論》一書開始的。20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟(jì)大蕭條使古典經(jīng)濟(jì)理論受到了挑戰(zhàn)。凱恩斯理論的核心是有效需求，總需求的大小又主要取決于三個(gè)心理因素，即“邊際消費(fèi)傾向”、“資本的預(yù)期收益”和“流動性偏好”。凱恩斯提供了一個(gè)對經(jīng)濟(jì)大蕭條的理論解釋，也產(chǎn)生了以研究總需求為核心內(nèi)容的宏觀經(jīng)濟(jì)理論。（4）新古典學(xué)派與新凱恩斯學(xué)派的爭論時(shí)期20世紀(jì)60年代后期起，由于資本主義世界出現(xiàn)了“滯脹”，而凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)理論難以對其作出解釋，未能提出有效的經(jīng)濟(jì)政策。①宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的新變化a．非凱恩斯派宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)開始復(fù)興。b．凱恩斯派宏觀經(jīng)濟(jì)理論也在不斷改進(jìn)和完善。c．凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和非凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)互相滲透。②宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)爭論的主要內(nèi)容目前，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的爭論主要在新古典學(xué)派和新凱恩斯學(xué)派兩大學(xué)派之間展開，其爭論的內(nèi)容主要集中在以下兩個(gè)方面：a．市場機(jī)制的有效性。市場機(jī)制是否有效的核心是價(jià)格、工資是否具備充分伸縮性。新古典學(xué)派從理性預(yù)期出發(fā)，認(rèn)為價(jià)格、工資具備完全伸縮性，市場是能夠出清的。新凱恩斯學(xué)派則認(rèn)為，即使理性預(yù)期存在，價(jià)格、工資的剛性仍然是一種普遍的現(xiàn)象，從而導(dǎo)致市場不能出清。b．政府干預(yù)的必要性。古典學(xué)派認(rèn)為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)就是沒有必要的。而新凱恩斯學(xué)派則認(rèn)為政府對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)是必要的。2．宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的新進(jìn)展和發(fā)展趨勢（1）宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的新進(jìn)展進(jìn)入20世紀(jì)80年代以后，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)在宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域又獲得了令人矚目的發(fā)展，主要的新進(jìn)展表現(xiàn)在：①由于理性預(yù)期學(xué)說的興起及其影響的擴(kuò)大，出現(xiàn)了新凱恩斯主義。②非均衡理論有了較大的發(fā)展，經(jīng)過貝納西等的努力，形成了一個(gè)非均衡經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。③對經(jīng)濟(jì)增長問題研究，引入了人力資本、非技術(shù)因素等，特別是重視了制度因素在經(jīng)濟(jì)增長中的貢獻(xiàn)。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)合，使宏觀經(jīng)濟(jì)研究出現(xiàn)了新的格局。④政府失靈問題引起了學(xué)者較大的研究興趣，出現(xiàn)了從金融政策角度或從公共選擇理論角度進(jìn)行新的理論解釋，這些研究實(shí)際上已經(jīng)超出了單純的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)范圍。（2）宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢①各流派的爭論將會持續(xù)下去。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)對一些問題的爭論至今還沒有統(tǒng)一的定論，這些爭論將會進(jìn)一步繼續(xù)下去。②新古典綜合派仍占正統(tǒng)地位。新古典綜合派是現(xiàn)代凱恩斯主義的兩大支派之一。③宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的精密化、實(shí)用化與微觀化。1.2課后習(xí)題詳解1．宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象是什么？答：宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究整體經(jīng)濟(jì)，以產(chǎn)出、失業(yè)、通貨膨脹這些大范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象為研究對象，通過對經(jīng)濟(jì)中各有關(guān)總量的決定和變化的研究來說明一國經(jīng)濟(jì)如何實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長、充分就業(yè)、價(jià)格穩(wěn)定和國際收支平衡等目標(biāo)。其目的是對產(chǎn)出、失業(yè)以及價(jià)格的變動作出經(jīng)濟(jì)解釋，并對這些變動對社會福利的影響和政府政策可能發(fā)揮的作用進(jìn)行分析。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)圍繞經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的四大目標(biāo)展開：①提高經(jīng)濟(jì)增長；②降低失業(yè)率；③降低通貨膨脹率；④平衡國際收支。四大目標(biāo)之間相互聯(lián)系、相互區(qū)別，在四大目標(biāo)中，經(jīng)濟(jì)增長是主要的基礎(chǔ)性目標(biāo)。2．宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法是什么？答：宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法是：（1）總量分析方法宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法是總量分析，即對能夠反映整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況的經(jīng)濟(jì)變量的決定、變動及其相互關(guān)系進(jìn)行分析。這些總量包括兩類：一類是個(gè)量的總和；另一類是平均量。總量研究方法又被稱為整體分析，是以經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體或總量為著眼點(diǎn)的研究方法。這種研究方法是在假定制度不變的前提下來進(jìn)行的，它把制度因素及其變動的原因和后果以及國民經(jīng)濟(jì)的個(gè)量都看成是不變的和已知的，在此前提下研究宏觀經(jīng)濟(jì)總量及其相互關(guān)系。（2）實(shí)證分析和規(guī)范分析宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法包括實(shí)證分析方法和規(guī)范分析方法兩種。實(shí)證分析方法不涉及任何價(jià)值判斷，只研究客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律，考察經(jīng)濟(jì)變量之間的因果關(guān)系，根據(jù)這些規(guī)律或關(guān)系對經(jīng)濟(jì)行為結(jié)果進(jìn)行分析、預(yù)測；規(guī)范分析方法主要涉及經(jīng)濟(jì)行為應(yīng)該是什么、經(jīng)濟(jì)問題應(yīng)如何解決等問題，具有強(qiáng)烈的主觀色彩。規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)要對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的社會價(jià)值作出判斷，分析是好是壞、是對是錯(cuò)，因此它具有特別明顯的主觀性。（3）均衡分析和非均衡分析均衡分析又可以分為局部均衡分析和一般均衡分析。局部均衡分析考察在其他條件不變時(shí)單個(gè)市場均衡的建立與變動；一般均衡分析考察各個(gè)市場之間均衡的建立與變動，是在各個(gè)市場的相互關(guān)系中來考察一個(gè)市場的均衡問題。（4）靜態(tài)分析和動態(tài)分析靜態(tài)分析和動態(tài)分析的基本區(qū)別在于，前者不考慮時(shí)間因素，而后者考慮時(shí)間因素。換句話來說，靜態(tài)分析考察一定時(shí)期內(nèi)各種變量之間的相互關(guān)系，而動態(tài)分析考察各種變量在不同時(shí)期的變動情況。把均衡分析與靜態(tài)分析和動態(tài)分析結(jié)合在一起就產(chǎn)生了三種分析工具：靜態(tài)均衡分析、比較靜態(tài)均衡分析和動態(tài)均衡分析。（5）定性分析和定量分析定性分析是說明經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的性質(zhì)及其內(nèi)在規(guī)定性與規(guī)律性；定量分析則是分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象之間量的關(guān)系。3．請談?wù)労暧^經(jīng)濟(jì)學(xué)派與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系。答：宏觀經(jīng)濟(jì)理論的學(xué)派之爭是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一大特色。然而，沒有爭論就沒有學(xué)術(shù)的發(fā)展。正是由于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中不斷出現(xiàn)的針鋒相對的“派別之爭”，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)才會有今天的發(fā)展，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的多樣性和豐富性才得以保留下來，人們對客觀世界的認(rèn)識才有可能不斷深化。4．你認(rèn)為當(dāng)前中國宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的主要問題是什么？答：當(dāng)前中國宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的問題主要包括：（1）儲蓄率高。人口結(jié)構(gòu)的變化、城市化的高速發(fā)展、工業(yè)化的不斷加深、經(jīng)濟(jì)改革的不斷深入決定了儲蓄率偏高的現(xiàn)實(shí)，這些因素都是實(shí)體性的因素，不可能在短期內(nèi)有效地改變。增加消費(fèi)以此降低儲蓄率，是宏觀調(diào)控的根本任務(wù)。（2）內(nèi)需不足。基本上城鎮(zhèn)居民對傳統(tǒng)消費(fèi)品的消費(fèi)已近飽和，農(nóng)村居民的消費(fèi)嚴(yán)重受制于其收入，增加國內(nèi)需求和消費(fèi)，是目前亟待解決的問題。與一些國家相同發(fā)展階段的消費(fèi)率相比較，目前我國的消費(fèi)率都明顯偏低，且在近幾年還出現(xiàn)了加速下降的態(tài)勢。（3）城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間、行業(yè)之間的貧富差距大，公平收入分配是宏觀調(diào)控政策的核心。（4）金融監(jiān)管不協(xié)調(diào)。具體表現(xiàn)為：多頭監(jiān)管，造成監(jiān)管過度；存在監(jiān)管真空；監(jiān)管沖突，各部門監(jiān)管理念和出發(fā)點(diǎn)不同，依據(jù)的法規(guī)不同，常使機(jī)構(gòu)和市場無所適從。（5）貨幣政策的調(diào)控效果不佳，政策效力日漸衰退。（6）就業(yè)形勢嚴(yán)峻。結(jié)構(gòu)性失業(yè)問題嚴(yán)重，一方面企業(yè)招不得人，另一方面存在大量失業(yè)人口。此外，大學(xué)生畢業(yè)生就業(yè)難問題也相當(dāng)嚴(yán)峻。（7）物價(jià)普遍上漲，并面臨著持續(xù)的通脹壓力。房地產(chǎn)市場過熱，房價(jià)高企，影響居民生活質(zhì)量。5．簡要分析宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢。答：宏觀經(jīng)濟(jì)理論框架的建立，使人們有可能討論和分析整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中遇到的種種宏觀經(jīng)濟(jì)問題，從而把經(jīng)濟(jì)理論推向前進(jìn)?？傮w來看，未來宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展呈現(xiàn)出如下趨勢：（1）各流派的爭論將會持續(xù)下去。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)對一些問題的爭論至今還沒有統(tǒng)一的定論，這些爭論將會進(jìn)一步繼續(xù)下去，如宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀基礎(chǔ)等。（2）新古典綜合派仍占正統(tǒng)地位。新古典綜合派是現(xiàn)代凱恩斯主義的兩大支派之一，自20世紀(jì)50年代起至80年代初，一直代表凱恩斯主義雄踞官方經(jīng)濟(jì)學(xué)的寶座。新古典綜合派對凱恩斯貨幣金融學(xué)說的發(fā)展是多方面的，其中既有繼承又有突破。盡管其理論體系存在一些問題，但是新古典綜合派仍占正統(tǒng)地位。（3）宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的精密化、實(shí)用化與微觀化。當(dāng)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)廣泛運(yùn)用自然科學(xué)、經(jīng)濟(jì)計(jì)量和數(shù)量統(tǒng)計(jì)等方法，使宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)更加精密化和科學(xué)化。同時(shí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)更加關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐，理論研究也朝著實(shí)用化方向發(fā)展。

第二章國民收入的核算及其決定2.1復(fù)習(xí)筆記一、國民收入的核算1．宏觀經(jīng)濟(jì)的流量循環(huán)過程在宏觀經(jīng)濟(jì)的流量循環(huán)中，整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)由四個(gè)部門、三個(gè)市場組成。四個(gè)部門分別是家庭、廠商、政府及國外經(jīng)濟(jì)部門；三個(gè)市場分別為產(chǎn)品市場、金融市場和生產(chǎn)要素市場。四個(gè)部門在三個(gè)市場中發(fā)生如下經(jīng)濟(jì)往來：在生產(chǎn)要素市場，家庭向廠商提供生產(chǎn)要素，并獲取相應(yīng)的要素收入；廠商在要素市場上購買生產(chǎn)所需的各種生產(chǎn)要素，并支付要素價(jià)格。在產(chǎn)品市場，家庭將其部分可支配收入用于購買廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品，形成消費(fèi)支出，剩下的收入則會作為儲蓄進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)，轉(zhuǎn)化為廠商的投資。政府向家庭和廠商征稅，獲取財(cái)政收入，并用于購買所需產(chǎn)品和服務(wù)，形成政府購買支出。國外經(jīng)濟(jì)部門同本國發(fā)生貿(mào)易聯(lián)系。從收入的角度看，國內(nèi)生產(chǎn)總值是指投入生產(chǎn)的所有生產(chǎn)要素收入的總和，它等于家庭提供生產(chǎn)要素所獲得的全部收入，就是通常所說的國民收入；從支出的角度看，國內(nèi)生產(chǎn)總值是指社會購買廠商所生產(chǎn)的產(chǎn)品和服務(wù)的總支出。2．衡量GDP的總支出法總支出法又稱為產(chǎn)品流動法，是把一年內(nèi)購買的各項(xiàng)最終產(chǎn)品和勞務(wù)的支出加總求得最終產(chǎn)品和勞務(wù)的貨幣價(jià)值之和。根據(jù)支出主體的不同GDP可分為以下四部分：消費(fèi)支出（）、投資支出（）、政府購買支出（）和凈出口（）?？捎霉奖硎緸椋荷鲜綖閲袷杖牒愕仁?。等式的左邊為總收入（即國內(nèi)生產(chǎn)總值），右邊為總支出。（1）消費(fèi)支出消費(fèi)支出通常被定義為家庭用于物品與勞務(wù)的支出，主要包括以下項(xiàng)目：①耐用消費(fèi)品支出；②非耐用消費(fèi)品支出；③服務(wù)，主要指用于醫(yī)療、教育、保險(xiǎn)、交通等方面的支出。購買新住房的支出不包括在此項(xiàng)中，它被統(tǒng)計(jì)在投資支出中。（2）投資支出投資支出是指廠商在廠房、設(shè)備和存貨上的支出以及家庭在住宅上的支出，包括：①企業(yè)固定投資，即企業(yè)用于經(jīng)營活動的建筑物和設(shè)備方面的投資；②居民住房投資，是家庭用于新住房和公寓建筑的支出；③存貨投資，即廠商持有的存貨數(shù)量，包括企業(yè)持有的原料、半成品及未售出的最終產(chǎn)品。（3）政府購買支出政府購買支出是指各級政府購買商品和勞務(wù)的支出總和，只是政府總支出的一部分，政府的轉(zhuǎn)移性支出，由于其所具有的收入再分配性質(zhì)，并未包含在GDP的統(tǒng)計(jì)中。（4）凈出口凈出口是指出口減進(jìn)口的差額，即本國向其他國家提供的產(chǎn)品與勞務(wù)的價(jià)值減去外國向本國提供的產(chǎn)品與勞務(wù)的價(jià)值，可用公式表示為：。凈出口代表了貿(mào)易平衡狀況，當(dāng)時(shí)，貿(mào)易盈余；時(shí)，貿(mào)易赤字；時(shí)，貿(mào)易平衡。3．衡量GDP的總收入法衡量GDP的總收入法也稱要素支付法，是把生產(chǎn)過程中各種生產(chǎn)要素所得到的收入相加起來計(jì)算國民收入的核算方法。（1）國民生產(chǎn)總值（GNP）在考察一國所有生產(chǎn)要素在一定時(shí)期的收入總和時(shí)，要將GDP進(jìn)行調(diào)整，以得出完整的GNP數(shù)值?？捎霉奖硎緸椋篏NP＝GDP＋NFP其中，NFP為凈要素支付，它等于本國公民在國外所獲取的收入減去外國公民在本國所獲取的收入。（2）國民生產(chǎn)凈值（NNP）國民生產(chǎn)凈值是指一個(gè)國家在一年之內(nèi)新增加的產(chǎn)值，它等于國民生產(chǎn)總值減去用于補(bǔ)償生產(chǎn)中固定資本損耗的折舊：NNP＝GNP－折舊（3）國民收入（NI）廣義國民收入指國民生產(chǎn)總值GNP或國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP。狹義國民收入指一國一年內(nèi)以貨幣計(jì)算的用于生產(chǎn)的各種生產(chǎn)要素所得到的全部收入。狹義的國民收入可用公式表示為：NI＝NNP－間接稅國民收入具體包括勞動收入、業(yè)主收入、租金收入、公司利潤及凈利息收入五部分收入，即：NI＝勞動收入＋業(yè)主收入＋租金收入＋公司利潤＋凈利息收入（4）個(gè)人收入（PI）個(gè)人收入指一個(gè)國家在一年之內(nèi)個(gè)人所得到的全部收入。從國民收入中減去公司利潤和由公司交納的社會保險(xiǎn)金，加上政府的轉(zhuǎn)移支付、紅利以及利息調(diào)整收入，得到個(gè)人收入：PI＝NI－公司利潤－社會保險(xiǎn)金＋政府的轉(zhuǎn)移支付＋紅利＋利息調(diào)整（5）個(gè)人可支配收入（DPI）個(gè)人可支配收入指一國一年內(nèi)可以由個(gè)人實(shí)際支配使用的全部收入。個(gè)人收入減去個(gè)人所得稅和其他非稅收性支付，即為個(gè)人可支配收入：DPI＝PI－個(gè)人所得稅－非稅收性支付4．衡量GDP的產(chǎn)出法產(chǎn)出法是從產(chǎn)品的使用出發(fā)，計(jì)算一年內(nèi)全國生產(chǎn)的最終產(chǎn)品和服務(wù)的總價(jià)值。具體做法是把一年內(nèi)生產(chǎn)的各項(xiàng)最終產(chǎn)品的市場價(jià)值加總。產(chǎn)出法計(jì)算GDP的公式為：產(chǎn)出法計(jì)算GDP需注意對中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品的區(qū)分。為避免重復(fù)計(jì)算，應(yīng)采用增值法來進(jìn)行計(jì)算，即將產(chǎn)品在生產(chǎn)各階段所增加的價(jià)值相加來計(jì)算GDP。5．國民收入核算的缺陷（1）有些經(jīng)濟(jì)活動未計(jì)入GDP①非法的經(jīng)濟(jì)活動。例如，毒品的生產(chǎn)及販賣等違法犯罪活動。②地下經(jīng)濟(jì)活動。是指為了逃避政府監(jiān)管所從事的活動，雖然合法但未進(jìn)行申報(bào)。③非市場經(jīng)濟(jì)活動。是指那些雖然公開進(jìn)行但未經(jīng)過市場交易的經(jīng)濟(jì)活動，如家務(wù)勞動。（2）不能完全反映出經(jīng)濟(jì)福利的變動①不能反映閑暇的價(jià)值。GDP指標(biāo)只能反映出經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值的變化，卻無法體現(xiàn)閑暇所帶來的福利增進(jìn)。②不能反映經(jīng)濟(jì)活動的環(huán)境成本。伴隨著GDP的增長，環(huán)境破壞和環(huán)境污染導(dǎo)致社會凈福利減少，但社會福利的這種變化并未由GDP體現(xiàn)出來。③不能反映收入分配狀況。收入總量或人均收入水平越高，社會成員能夠得到的福利水平也越高，但社會收入的分配狀況也會影響社會福利水平。針對國民收入核算的上述缺陷，20世紀(jì)70年代美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家T．托賓和W．諾德豪斯提出了經(jīng)濟(jì)福利尺度，薩繆爾森也提出了純經(jīng)濟(jì)福利，以克服國民收入核算的缺陷，更好地反映經(jīng)濟(jì)福利的狀況。二、國民收入的流量循環(huán)模型1．兩部門經(jīng)濟(jì)中國民收入的流量循環(huán)模型假定經(jīng)濟(jì)社會不存在政府部門，也不存在對外貿(mào)易，只存在家庭和廠商兩個(gè)經(jīng)濟(jì)部門，這樣的經(jīng)濟(jì)被稱為兩部門經(jīng)濟(jì)。兩部門經(jīng)濟(jì)中國民收入的流量循環(huán)模型如圖2-1所示。圖2-1兩部門經(jīng)濟(jì)中國民收入流量循環(huán)模型從總需求角度看，國民收入＝消費(fèi)＋投資。以代表國民收入，為消費(fèi)，為投資，則：從總供給角度看，收入又可分為消費(fèi)和儲蓄兩個(gè)部分，國民收入＝消費(fèi)＋儲蓄。以代表國民收入，代表消費(fèi)，代表儲蓄，則：國民收入的大小，取決于社會總需求與總供給的均衡水平?？傂枨蟮扔诳偣┙o，則國民收入既不增加也不減少，處于均衡狀態(tài)。因此，國民收入達(dá)到均衡的條件是：總需求＝總供給即：或當(dāng)時(shí)，國民收入擴(kuò)張；時(shí)，國民收入收縮；時(shí)，國民收入達(dá)到均衡。2．三部門經(jīng)濟(jì)中國民收入的流量循環(huán)模型在兩部門經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上引入政府的經(jīng)濟(jì)活動，就形成了三部門經(jīng)濟(jì)。三部門經(jīng)濟(jì)中國民收入的流量循環(huán)模型如圖2-2所示。圖2-2三部門經(jīng)濟(jì)中國民收入的流量循環(huán)模型在三部門經(jīng)濟(jì)中，國民收入＝消費(fèi)＋投資＋政府支出。以代表政府支出，則：從總供給角度看，國民收入＝消費(fèi)＋儲蓄＋政府稅收。以代表政府稅收，則：根據(jù)國民收入的均衡條件可得：或于是，當(dāng)時(shí)，國民收入擴(kuò)張；時(shí)，國民收入收縮；時(shí)，國民收入達(dá)到均衡。3．四部門經(jīng)濟(jì)中國民收入的流量循環(huán)模型在三部門經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上，加上國外部門就形成了由家庭、廠商、政府和國外部門組成的四部門經(jīng)濟(jì)。四部門經(jīng)濟(jì)中國民收入的流量循環(huán)模型如圖2-3所示。圖2-3四部門經(jīng)濟(jì)中國民收入的流量循環(huán)模型在四部門經(jīng)濟(jì)中，從總需求角度看，國民收入＝消費(fèi)＋投資＋政府支出＋出口。若以代表出口，則：從總供給角度看，國民收入＝消費(fèi)＋儲蓄＋政府稅收＋進(jìn)口。若以代表進(jìn)口，則：根據(jù)國民收入的均衡條件可得：或于是，當(dāng)時(shí)，國民收入擴(kuò)張；時(shí)，國民收入收縮；時(shí)，國民收入達(dá)到均衡。三、國民收入均衡的決定及其變動1．總支出及總支出曲線（1）總支出及其構(gòu)成在四部門經(jīng)濟(jì)中，計(jì)劃總支出為消費(fèi)支出、投資支出、政府購買支出和凈出口之和。若用表示總支出則計(jì)劃總支出可用公式表示為：家庭的消費(fèi)支出是其可支配收入的函數(shù)，則消費(fèi)函數(shù)為：當(dāng)時(shí)，消費(fèi)可計(jì)為：其中，，為自主性消費(fèi)；為引致消費(fèi)，是隨收入變動而變化的消費(fèi)；，為邊際消費(fèi)傾向。將式帶入計(jì)劃總支出等式中可得：其中，部分與收入變動無關(guān)，而部分則與收入正相關(guān)。若令，，則計(jì)劃總支出又可表示為：其中，為自發(fā)支出；為引致支出；為邊際支出傾向，即總支出曲線的斜率。（2）總支出曲線總支出曲線是用以表示在固定價(jià)格水平上計(jì)劃總支出與國民收入之間關(guān)系的曲線。計(jì)劃總支出曲線如圖2-4所示。圖2-4總支出曲線計(jì)劃總支出線向右上方傾斜，說明計(jì)劃總支出隨收入的增加而增加，計(jì)劃總支出與收入正相關(guān)。2．國民收入的均衡決定在計(jì)劃總支出與總收入相等時(shí)，國民收入既不擴(kuò)張也不收縮，從而達(dá)到穩(wěn)定的均衡狀態(tài)。在圖2-5中，45°線表示總收入與總支出相等，即45°線上的點(diǎn)滿足國民收入均衡的條件，因此所對應(yīng)的國民收入都是均衡的國民收入。計(jì)劃總支出線與45°線相交于點(diǎn)，此時(shí)計(jì)劃總支出與實(shí)際總支出相等，且都等于總收入，因此點(diǎn)為均衡點(diǎn)，此時(shí)宏觀經(jīng)濟(jì)達(dá)到均衡狀態(tài)，均衡的國民收入為。在點(diǎn)的左邊，計(jì)劃總支出大于總收入，國民收入將不斷擴(kuò)張；在點(diǎn)的右邊，計(jì)劃總支出小于總收入，國民收入將不斷收縮。圖2-5國民收入的均衡決定3．計(jì)劃總支出線的移動及其對國民收入的影響（1）自發(fā)支出對計(jì)劃總支出曲線的影響自發(fā)支出的變動不會改變總支出曲線的斜率，導(dǎo)致總支出線平行移動。假設(shè)由于政府購買增加使自發(fā)支出增加，則計(jì)劃總支出曲線的移動如圖2-6所示。假設(shè)初始時(shí)均衡點(diǎn)為，若政府購買支出增加了，使自發(fā)支出增加至，計(jì)劃總支出線向上平行移動至，均衡點(diǎn)由原來的移動至，均衡國民收入則由增加至。圖2-6自發(fā)支出的變動（2）總支出乘數(shù)及其計(jì)算均衡國民收入的增加倍數(shù)于政府購買支出的增加，這個(gè)倍數(shù)就是乘數(shù)。自發(fā)支出變動會使國民收入成倍地變動，這就是自發(fā)支出乘數(shù)。若用表示，則：根據(jù)影響自發(fā)支出的因素，可以將自發(fā)支出乘數(shù)分為投資乘數(shù)、政府購買乘數(shù)、稅收乘數(shù)和對外貿(mào)易乘數(shù)等內(nèi)容。（3）邊際支出傾向?qū)傊С龅挠绊懹捎谶呺H支出傾向就是計(jì)劃總支出線的斜率，當(dāng)邊際支出傾向發(fā)生變化時(shí)，計(jì)劃總支出線的斜率會發(fā)生改變，縱軸上的截距不變。邊際支出傾向?qū)τ?jì)劃總支出的影響如圖2-7所示。假設(shè)初始時(shí)邊際支出傾向?yàn)?，均衡點(diǎn)為，均衡國民收入為。若邊際支出傾向增加至，計(jì)劃總支出線移動至，均衡點(diǎn)移動至，均衡國民收入由增加至。圖2-7邊際支出傾向?qū)τ?jì)劃總支出的影響由乘數(shù)計(jì)算公式可知，邊際支出傾向與乘數(shù)正相關(guān)，邊際支出傾向越大則乘數(shù)越大，邊際支出傾向越小則乘數(shù)越小。在三部門經(jīng)濟(jì)中，引入稅收后，計(jì)劃總支出可表示為：若實(shí)行比例稅制，稅率為（），則就是邊際稅率，，上式可寫成：其中，。可見，邊際支出傾向取決于邊際消費(fèi)傾向和邊際稅率，邊際支出傾向與邊際消費(fèi)傾向正相關(guān)而與邊際稅率負(fù)相關(guān)，邊際稅率降低使邊際支出傾向增加，乘數(shù)增大；邊際稅率提高則使邊際支出傾向下降，乘數(shù)減小。因此，邊際支出傾向是通過改變計(jì)劃總支出乘數(shù)來影響國民收入的。2.2課后習(xí)題詳解1．試述GNP、GDP、NNP、NI、PI、DPI之間的關(guān)系。答：（1）國民生產(chǎn)總值（GNP）是一個(gè)國家所擁有的生產(chǎn)要素在一定時(shí)期內(nèi)所生產(chǎn)的全部最終產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)值總和，因此，從收入法的角度出發(fā)，GNP是按國民原則進(jìn)行統(tǒng)計(jì)的。凡是本國居民創(chuàng)造的收入，無論他是否在國內(nèi)，都被計(jì)入國民生產(chǎn)總值，而外國居民在本國的收入則不計(jì)入GNP。而國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）是按國土原則進(jìn)行統(tǒng)計(jì)的，它是在一國領(lǐng)土范圍內(nèi)的總收入，不管這種收入是否由本國居民創(chuàng)造，都被計(jì)入國內(nèi)生產(chǎn)總值。（2）從GNP中減去折舊，就可以獲得國民生產(chǎn)凈值（NNP）：NNP＝GNP－折舊。（3）從國民生產(chǎn)凈值中減去企業(yè)間接稅，可以得到國民收入（NI）：NI＝NNP－間接稅。國民收入包括參加生產(chǎn)過程的所有生產(chǎn)要素所有者的收入總和，由五部分收入組成：勞動收入、業(yè)主收入、租金收入、企業(yè)利潤和凈利息收入，即：NI＝勞動收入＋業(yè)主收入＋租金收入＋企業(yè)利潤＋凈利息收入（5）從國民收入中減去公司利潤和交納的社會保障金，再加上政府轉(zhuǎn)移支付、紅利和利息調(diào)整等，可以得到個(gè)人收入（PI）：PI＝NI－公司利潤－社會保障金＋政府轉(zhuǎn)移支付＋紅利＋利息調(diào)整（6）個(gè)人收入再減去個(gè)人所得稅和其他非稅收性支付，就可以得到個(gè)人可支配收入（DPI）：DPI＝PI－個(gè)人所得稅－非稅收性支付2．試述名義GDP和實(shí)際GDP的區(qū)別。為什么計(jì)算一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長通常使用實(shí)際GDP？答：名義GDP是指一定時(shí)期內(nèi)以當(dāng)前市場價(jià)格來測算的國內(nèi)生產(chǎn)總值，如2000年的名義GDP就是以2000年的市場價(jià)格計(jì)算的當(dāng)年總產(chǎn)出的價(jià)值。造成不同年份名義GDP變化的原因有兩個(gè)，①物質(zhì)產(chǎn)量的變化；②市場價(jià)格的變化。因此，如果將不同年份名義GDP進(jìn)行比較時(shí)，就不能確定GDP增長中有多少是由于產(chǎn)量增長引起的，又有多少是由于價(jià)格上升造成的。為了解決名義GDP存在的問題，最常用的方法是用不變價(jià)格，即用過去某一年（稱為基年）的價(jià)格為標(biāo)準(zhǔn)，測算GDP數(shù)值。這個(gè)用不變價(jià)格測算的GDP就稱為實(shí)際GDP。實(shí)際GDP可用以衡量兩個(gè)不同時(shí)期經(jīng)濟(jì)中的物質(zhì)產(chǎn)量的變化。實(shí)際GDP的變動剔除了名義GDP中的價(jià)格變動因素，它能更準(zhǔn)確地反映一國實(shí)際產(chǎn)量的變化。3．追求利潤最大化的完全競爭企業(yè)怎樣來決定它對生產(chǎn)的需求？答：由于完全競爭企業(yè)是價(jià)格的接受者而不是制定者，它只能通過選擇不同的要素投入量來使自己的利潤最大化。企業(yè)在決定是否增加某一生產(chǎn)要素?cái)?shù)量時(shí)，要比較多雇用一單位要素帶來的增加的收益和成本的大小，也就是比較邊際收益和邊際成本的大小。邊際收益等于要素的邊際產(chǎn)量乘以產(chǎn)品價(jià)格，邊際成本等于要素的價(jià)格，企業(yè)雇用要素的數(shù)量必須使要素的邊際收益與邊際成本相等，或者說使要素的邊際產(chǎn)量與要素的實(shí)際價(jià)格相等，企業(yè)才能達(dá)到利潤最大化。如果要素的實(shí)際價(jià)格水平下降，要素的邊際產(chǎn)量也必須減少才能滿足利潤最大化的條件，因此，企業(yè)應(yīng)該增加雇用要素的數(shù)量；而如果要素的實(shí)際價(jià)格水平上升，要素的邊際產(chǎn)量應(yīng)該增加才能保證利潤極大化，因此，企業(yè)就會減少要素雇用量。因此，要素的邊際產(chǎn)量曲線實(shí)際上就是企業(yè)對要素的需求曲線，由于邊際產(chǎn)量遞減，要素的需求曲線是一條向下傾斜的曲線。4．在國民收入核算中，社會保險(xiǎn)稅對GDP、NI、PI、DPI中哪個(gè)指標(biāo)有影響？為什么？答：社會保險(xiǎn)稅會影響PI和DPI，因?yàn)镻I＝NI－企業(yè)未分配利潤－企業(yè)所得稅－社會保險(xiǎn)稅＋政府對個(gè)人的轉(zhuǎn)移支付，DPI＝PI－個(gè)人所得稅。因而社會保險(xiǎn)稅會對PI產(chǎn)生影響，進(jìn)而也會對DPI造成影響。5．假設(shè)國內(nèi)生產(chǎn)總值是5000，個(gè)人可支配收入是4100，政府預(yù)算赤字是200，消費(fèi)是3800，貿(mào)易赤字是100（單位：萬元），計(jì)算：①儲蓄；②投資；③政府支出。解：（1）儲蓄：個(gè)人儲蓄＝個(gè)人可支配收入－消費(fèi)＝4100－3800＝300；政府儲蓄＝預(yù)算盈余＝-200。（2）投資：根據(jù)儲蓄投資恒等式：，可得投資為：（3）由國民收入恒等式，可得政府支出為：6．在宏觀經(jīng)濟(jì)均衡中，政府的稅收發(fā)生變化會對宏觀經(jīng)濟(jì)均衡產(chǎn)生什么影響？答：政府增加稅收使可支配收入下降從而消費(fèi)會減少，而邊際消費(fèi)傾向越大，增稅抑制消費(fèi)的效果越明顯。由于產(chǎn)出水平由潛在生產(chǎn)能力決定，是保持不變的，政府購買也是不變的，消費(fèi)的減少意味著投資在上升，利率在下降。由此可見，增稅與減少政府購買一樣，會使利率下降，投資上升；政府稅收減少，可支配收入增加，消費(fèi)增加，刺激總需求，使利率上升，產(chǎn)出增加。

第二篇宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的長期模型第三章經(jīng)濟(jì)增長理論及其基準(zhǔn)模型3.1復(fù)習(xí)筆記一、經(jīng)濟(jì)增長的基本問題經(jīng)濟(jì)增長是指一個(gè)國家或地區(qū)在一定時(shí)期內(nèi)所生產(chǎn)的產(chǎn)品和服務(wù)總量不斷增加的過程，它是反映一個(gè)國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和生活水平最重要的指標(biāo)。1．經(jīng)濟(jì)增長的特征（1）按人口計(jì)算的產(chǎn)出高。產(chǎn)出增長率、人均增長率與人均產(chǎn)出增長率都高。（2）生產(chǎn)率增長的速度很高，技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)了產(chǎn)出的增長。（3）經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變革速度比較高。（4）社會結(jié)構(gòu)與意識形態(tài)改革迅速。城市化進(jìn)程加快，法律意識增強(qiáng)。（5）經(jīng)濟(jì)增長在世界范圍內(nèi)擴(kuò)大。（6）各國生產(chǎn)率水平的差異、制度的差異、經(jīng)濟(jì)增長因素的差異導(dǎo)致世界各國的經(jīng)濟(jì)增長率不平衡。2．經(jīng)濟(jì)增長的要素（1）自然資源。自然資源主要包括耕地、石油、天然氣、森林、水力和礦產(chǎn)資源等。許多國家憑借其富的資源躋身于高收入國家之列，但自然資源的擁有量并不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得成功的必要條件。（2）人力資源。勞動力投入包括勞動力數(shù)量和勞動力的技術(shù)水平，人力資源是一國經(jīng)濟(jì)增長最重要的因素。（3）資本資源。資本資源包括物質(zhì)資本投資、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和金融資本資源等。（4）技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中的作用體現(xiàn)在產(chǎn)出效率的提高。3．經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制經(jīng)濟(jì)增長的機(jī)制與規(guī)模報(bào)酬這個(gè)概念密不可分，規(guī)模報(bào)酬是指各種投入要素按相同比例變化時(shí)帶來的產(chǎn)量變化。生產(chǎn)一種商品的技術(shù)可以描述為一個(gè)所需投入的齊次生產(chǎn)函數(shù)：如果所有的投入要素都變化倍，產(chǎn)量同方向變化倍。當(dāng)時(shí)，函數(shù)是線性齊次生產(chǎn)函數(shù)。當(dāng)時(shí)，如果，為規(guī)模報(bào)酬遞增；如果，為規(guī)模報(bào)酬不變；如果，為規(guī)模報(bào)酬遞減。當(dāng)時(shí)，如果，為規(guī)模報(bào)酬遞增，其余以此類推。新古典經(jīng)濟(jì)增長理論和經(jīng)濟(jì)增長模型以規(guī)模報(bào)酬不變?yōu)榧僭O(shè)前提，而新增長理論則將規(guī)模報(bào)酬遞增引入模型。4．經(jīng)濟(jì)增長的度量在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，經(jīng)濟(jì)增長通常用以固定價(jià)格計(jì)算的某種表示人均國民收入的指標(biāo)的變化率來衡量，目前應(yīng)用最廣泛的是以不變價(jià)格計(jì)算的國內(nèi)生產(chǎn)總值，即實(shí)際的國內(nèi)生產(chǎn)總值。經(jīng)濟(jì)增長應(yīng)當(dāng)以實(shí)際國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長率來度量。如果考慮人口變動的影響，則采用人均國內(nèi)生產(chǎn)總值來度量。此外，國民生產(chǎn)總值與國內(nèi)凈產(chǎn)值等變量也可以用來度量經(jīng)濟(jì)增長。二、早期的經(jīng)濟(jì)增長模型：哈羅德-多馬模型哈羅德—多馬模型奠定了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論的基本框架，也標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)增長理論研究在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中的復(fù)興。1．哈羅德模型哈羅德模型以凱恩斯的收入決定為理論基礎(chǔ)，在凱恩斯的短期分析中整合進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的長期因素，主要研究了產(chǎn)出增長率、儲蓄率和資本產(chǎn)出比三個(gè)變量之間的相互關(guān)系，認(rèn)為資本積累是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的決定性因素。（1）哈羅德模型的基本假定①假定消費(fèi)者邊際儲蓄傾向?yàn)椋遗c平均儲蓄傾向相等，儲蓄。②假定勞動力不變、外生的速率增長，即。③假定不存在技術(shù)進(jìn)步和資本存量的折舊。④假定生產(chǎn)函數(shù)具有固定系數(shù)的性質(zhì)，生產(chǎn)一單位產(chǎn)出要的勞動力和資本唯一給定，即其中，乘數(shù)是勞動對總產(chǎn)出的比率；乘數(shù)是不變的資本—產(chǎn)出比，即。進(jìn)一步擴(kuò)展假定，視平均的和邊際的資本—產(chǎn)出比是一致的，則有。如果，則所有的工人和機(jī)器都得到充分的利用；如果，則只有的資本得到利用，其余被閑置；如果，則只有的勞動得到利用，其余的處于失業(yè)狀態(tài)。（2）哈羅德模型的基本方程根據(jù)凱恩斯的收入決定論，只有當(dāng)時(shí)，經(jīng)濟(jì)活動才能達(dá)到均衡狀態(tài)。由于假定資本存量不存在折舊，則資本存量的增量，從而有：兩邊同除以產(chǎn)出增量，可得：因?yàn)?，且則進(jìn)一步有：令，可得哈羅德模型的基本方程為：（3）有保證的增長路徑經(jīng)濟(jì)的移動均衡增長路徑是為了實(shí)現(xiàn)完全的經(jīng)濟(jì)均衡，工業(yè)與商業(yè)投資決策所必須始終遵守的必要的均衡增長路徑，它要求全部凈儲蓄能夠連續(xù)地被投資所吸收。哈羅德利用加速器原理，得出產(chǎn)出的有保證的增長率，有：其中，為有保證的增長率；為意愿的充分就業(yè)下的儲蓄率；為追求利潤極大化的企業(yè)家認(rèn)為是理想的邊際資本—產(chǎn)出比。（4）經(jīng)濟(jì)長期均衡增長的條件①經(jīng)濟(jì)必須在每一年使投資等于充分就業(yè)的儲蓄，即經(jīng)濟(jì)的實(shí)際增長率必須等于有保證的增長率。即。②為保持連續(xù)充分就業(yè)，經(jīng)濟(jì)增長率必須等于實(shí)際勞動力增長率加上勞動生產(chǎn)率的增長率，即自然增長率。即。其中，為自然增長率；為基本假定中的勞動力增長率；為勞動生產(chǎn)率的增長率。綜上所述，一個(gè)經(jīng)濟(jì)只有當(dāng)它的實(shí)際增長率同時(shí)等于有保證的增長率和自然增長率時(shí)，才能實(shí)現(xiàn)連續(xù)的充分就業(yè)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)長期均衡的增長。當(dāng)以上三個(gè)經(jīng)濟(jì)增長率相等時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長便進(jìn)入到了羅賓遜夫人所說的“黃金時(shí)代”。（5）哈羅德問題①哈羅德模型的刀刃性質(zhì)哈羅德模型把經(jīng)濟(jì)增長的路徑設(shè)計(jì)為儲蓄轉(zhuǎn)換為投資，從而形成了刀刃上的增長，即經(jīng)濟(jì)不能自行糾正實(shí)際增長率與有保證的增長率之間的偏離，而且還會累積性地產(chǎn)生更大的偏離。②哈羅德模型中增長的均衡可能不存在如果有保證的增長率大于自然增長率，就意味著儲蓄或投資率超過了人口增長和技術(shù)進(jìn)步允許的水平，經(jīng)濟(jì)將往下向自然增長率偏離，陷入蕭條之中；反之，則產(chǎn)出將往上向自然增長率接近，經(jīng)濟(jì)不斷地走向繁榮。2．多馬模型多馬模型與哈羅德模型最大的區(qū)別就在于哈羅德模型注重完全就業(yè)，而多馬模型更強(qiáng)調(diào)投資的雙重性，即投資不僅是創(chuàng)造收入的工具，而且也能增加生產(chǎn)能力。多馬認(rèn)為存在著一種均衡增長率，即能滿足一個(gè)時(shí)期的實(shí)際產(chǎn)出增量恰好等于該時(shí)期最高潛在產(chǎn)出增量的增長率，并且總產(chǎn)量的均衡增長率又正好與投資增長率相等。假定在一定的技術(shù)條件下，用來表示已知投資水平下生產(chǎn)潛在能力的變化率，為常數(shù)。則，從而有，。根據(jù)凱恩斯的乘數(shù)理論，實(shí)際產(chǎn)量增量等于投資乘以投資乘數(shù)，而。因此，實(shí)際產(chǎn)出的增量公式就可寫為：進(jìn)而有，經(jīng)變換后可得：從而有：我們用表示均衡增長率，則其基本公式為：三、經(jīng)濟(jì)增長的基準(zhǔn)模型：新古典模型1．基本假定（1）排除市場和企業(yè)，僅考慮一個(gè)生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)。假定經(jīng)濟(jì)中僅有和兩種投入，生產(chǎn)函數(shù)形式為：。生產(chǎn)函數(shù)對時(shí)間的依賴則反映了技術(shù)進(jìn)步的影響。（2）假定一個(gè)單部門生產(chǎn)技術(shù)，其中產(chǎn)出是一種既可用來消費(fèi)也可用于投資創(chuàng)造新物質(zhì)資本的同質(zhì)產(chǎn)品。（3）假定經(jīng)濟(jì)是封閉的，家庭既不能購買也不能向國外出售國外的產(chǎn)品或資產(chǎn)。（4）假定儲蓄率是外生給定的，是一個(gè)常數(shù)。（5）假定資本折舊率是一個(gè)常數(shù)。在一個(gè)時(shí)點(diǎn)上物質(zhì)資本存量的變化為：變量上方的一點(diǎn)表示對時(shí)間的導(dǎo)數(shù)，代表相鄰期資本存量的變化，且有。（6）假定人口以不變外生的速率增長，，且每個(gè)人的工作強(qiáng)度是給定的。如果把初始的人口數(shù)和每個(gè)人的工作強(qiáng)度均標(biāo)準(zhǔn)化為1，那么時(shí)的人口就為。2．基本的索洛-斯旺模型（1）新古典生產(chǎn)函數(shù)如果忽略技術(shù)進(jìn)步，即假定獨(dú)立于，生產(chǎn)函數(shù)可以采取如下形式：新古典的生產(chǎn)函數(shù)假設(shè)對每種投入的報(bào)酬遞減、規(guī)模報(bào)酬不變以及投入之間具有某種正的且平滑的替代彈性。也就是說，新古典生產(chǎn)函數(shù)滿足以下三個(gè)性質(zhì)：①對所有和，生產(chǎn)函數(shù)對每一投入具有正的且遞減的邊際產(chǎn)品：，，②呈現(xiàn)出不變規(guī)模報(bào)酬，滿足一次齊次性：③滿足稻田條件，即隨著資本或勞動趨于零，資本或勞動的邊際產(chǎn)品趨于無窮大；隨著資本或勞動趨于無窮大，資本或勞動的邊際產(chǎn)品趨于零：（2）資本積累的基本動態(tài)方程在不變的資本折舊率下，可得資本積累的動態(tài)方程為：為研究人均產(chǎn)出的變化過程，以勞動力人均資本重新表述資本積累方程：其中，。這個(gè)非線性方程就是索洛-斯旺模型的基本微分方程。如圖3-1所示。假定人均初始資本存量的經(jīng)濟(jì)，則人均投資量等于在此點(diǎn)的曲線的高度。人均消費(fèi)量等于此點(diǎn)上和曲線之間的垂直距離。的變化由與之間的垂直距離給定。曲線與線之間的交點(diǎn)決定了資本的穩(wěn)態(tài)水平。圖3-1索洛-斯旺模型（3）穩(wěn)態(tài)增長①穩(wěn)態(tài)的含義穩(wěn)態(tài)是一種其中每一變量都以不變速率增長的狀況。在索洛—斯旺模型中，穩(wěn)態(tài)對應(yīng)于，式中的，也就是圖3-1中曲線與線之間的交點(diǎn)，滿足如下條件：因?yàn)樵诜€(wěn)態(tài)中是不變的，相應(yīng)的人均產(chǎn)出和人均消費(fèi)也就分別固定。這就意味著在穩(wěn)態(tài)中變量、和的水平以不變的外生的人口增長率的速率增長。②投資率增加對穩(wěn)態(tài)的影響如圖3-2所示，假定人均產(chǎn)出已經(jīng)達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)值，消費(fèi)者把投資率從提高到，這使得曲線向上移動到，直到，此時(shí)所對應(yīng)的人均資本量達(dá)到一個(gè)新的更高的值。投資率的增加最終導(dǎo)致人均產(chǎn)出的增加。圖3-2投資率的增加③人口增長率增加對穩(wěn)態(tài)的影響如圖3-3所示，假定經(jīng)濟(jì)體已經(jīng)達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)，人口增長率從增加到，曲線將繞原點(diǎn)向左旋轉(zhuǎn)至。對應(yīng)于初始穩(wěn)態(tài)下的人均資本量，人口增長后的人均投資量低于為保持人均資本量不變所必需的數(shù)量，從而資本—?jiǎng)趧颖嚷书_始下降，一直持續(xù)到為止。此時(shí)所對應(yīng)的人均資本量為，低于人口增長前的數(shù)量，經(jīng)濟(jì)體比以前更加貧困了。人口增長率的增加最終導(dǎo)致人均產(chǎn)出的下降。圖3-3人口增長率的上升（4）資本積累的黃金律①資本的黃金律水平人們追求經(jīng)濟(jì)增長的最終目標(biāo)是消費(fèi)水平和福利水平的最大化。長期消費(fèi)總水平最高的穩(wěn)定狀態(tài)被稱為資本積累的“黃金律水平”。對于一個(gè)給定的生產(chǎn)函數(shù)與給定的以及值，儲蓄率的每個(gè)值存在唯一一個(gè)穩(wěn)態(tài)值。人均消費(fèi)的穩(wěn)態(tài)水平為：圖3-4中縱軸表示對應(yīng)于每一儲蓄率的人均消費(fèi)的穩(wěn)態(tài)水平，使人均穩(wěn)態(tài)消費(fèi)達(dá)到最大時(shí)的儲蓄率被稱為“黃金律儲蓄率”，在此以來表示。如果用來表示對應(yīng)于最大值的的穩(wěn)態(tài)值，那么決定的條件是：。相應(yīng)的儲蓄率可被表示為，與之相對應(yīng)的穩(wěn)定狀態(tài)的人均消費(fèi)水平為：由此可見，穩(wěn)定狀態(tài)的人均消費(fèi)是穩(wěn)態(tài)人均產(chǎn)出與穩(wěn)態(tài)折舊之差。圖3-4資本積累的黃金律②動態(tài)無效率如圖3-5所示，當(dāng)儲蓄率分別為，，時(shí)，都存在黃金率水平。當(dāng)且僅當(dāng)時(shí)，滿足資本積累的黃金法則，此時(shí)經(jīng)濟(jì)體處于帕累托最優(yōu)狀態(tài)。當(dāng)儲蓄率為時(shí)，因?yàn)橛?，所以，且。從穩(wěn)態(tài)出發(fā)，儲蓄率被永久性地降低到。在全部轉(zhuǎn)移時(shí)期以及新的穩(wěn)態(tài)中都超過了。人均消費(fèi)路徑在所有時(shí)間點(diǎn)都位于另一條可行路徑之下，此時(shí)經(jīng)濟(jì)處于過度儲蓄狀態(tài)，這種經(jīng)濟(jì)被稱為“動態(tài)無效率”。圖3-5黃金律和動態(tài)無效率3．?dāng)U展的索洛-斯旺模型將技術(shù)進(jìn)步因素引入到基本的索洛-旺模型中，需要在生產(chǎn)函數(shù)中增加一個(gè)代表技術(shù)進(jìn)步的變量：假定以一個(gè)固定比率增長，即：資本存量的變化條件為：兩邊同除以，可得隨時(shí)間變化的基本方程：在該式兩邊同除以，可得增長率為：對于給定的，因?yàn)橐怨潭ū嚷试鲩L，資本的平均產(chǎn)品隨著時(shí)間持續(xù)遞增。反映在圖3-6中就是負(fù)斜率的曲線持續(xù)右移，因此對應(yīng)于這條曲線與線之間交點(diǎn)的也持續(xù)右移。圖3-6引入技術(shù)進(jìn)步的索洛—斯旺模型根據(jù)定義，穩(wěn)態(tài)增長率是不變的，、和都為常數(shù)，則資本的平均產(chǎn)品在穩(wěn)態(tài)中也是不變的。與以相同的比率增長，則的穩(wěn)態(tài)增長率也就等于。的穩(wěn)態(tài)增長率也等于。在索洛-斯旺模型中，沿著平衡增長路徑，人均產(chǎn)出和人均資本的增長率等于外生的技術(shù)進(jìn)步的增長率。由此可以得出，技術(shù)進(jìn)步是推動經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的源泉。四、經(jīng)濟(jì)增長基準(zhǔn)模型的擴(kuò)展作為對經(jīng)濟(jì)增長基準(zhǔn)模型的擴(kuò)展，產(chǎn)生了拉姆齊-卡斯-庫普曼斯模型和戴蒙德的世代交疊模型，它們把儲蓄率作為模型的內(nèi)生變量，通過家庭有關(guān)消費(fèi)和消費(fèi)-儲蓄之間關(guān)系的最優(yōu)決策，由模型內(nèi)生地決定儲蓄水平。1．拉姆齊-卡斯-庫普曼斯模型（1）新古典生產(chǎn)函數(shù)假定生產(chǎn)函數(shù)是具有哈羅德中性技術(shù)進(jìn)步的新古典生產(chǎn)函數(shù)，滿足新古典生產(chǎn)函數(shù)的三條性質(zhì)，即每種投入的報(bào)酬遞減、規(guī)模報(bào)酬不變以及稻田條件。因此，可以將其簡記為，且有，，，。（2）資本積累方程對于資本積累方程，拉姆齊-卡斯-庫普曼斯模型把儲蓄的決定轉(zhuǎn)化為最優(yōu)消費(fèi)的決定，并通過家庭的最優(yōu)消費(fèi)決策求得最優(yōu)消費(fèi)水平。假定在封閉經(jīng)濟(jì)中，總投資與總儲蓄相等，最終產(chǎn)出由儲蓄和消費(fèi)兩部分組成。，，所以。寫為人均資本的形式則有：從而，最優(yōu)儲蓄水平的決定就轉(zhuǎn)化為最優(yōu)消費(fèi)水平的確定，而最優(yōu)消費(fèi)水平則根據(jù)家庭最優(yōu)消費(fèi)決策由模型內(nèi)生地決定。（3）最優(yōu)決策與均衡增長設(shè)時(shí)的總消費(fèi)為，每個(gè)家庭都希望能使總效用最大化：其中，參數(shù)為個(gè)人的主觀貼現(xiàn)率；為整個(gè)經(jīng)濟(jì)中的初始人口數(shù)量。平衡增長的最優(yōu)路徑由消費(fèi)和資本的最優(yōu)動態(tài)路徑共同決定。推導(dǎo)出消費(fèi)的最優(yōu)動態(tài)路徑為。為消費(fèi)的瞬時(shí)跨期替代彈性。在完全競爭的市場中，企業(yè)追求利潤最大化，必須使得資本的邊際產(chǎn)品等于資本的邊際收益，其中為資本的收益率。則。根據(jù)約束條件式資本的動態(tài)變化，可表示為消費(fèi)、資本以及其他參數(shù)的函數(shù)。由于通過消費(fèi)的最優(yōu)動態(tài)路徑可求得各期最優(yōu)消費(fèi)水平，資本的最優(yōu)動態(tài)路徑也可以確定。在拉姆齊-卡斯-庫普曼斯模型中，任意時(shí)點(diǎn)上的總儲蓄率為：每個(gè)時(shí)點(diǎn)上、、和是由最優(yōu)跨期消費(fèi)決策所決定的，因此，任意時(shí)點(diǎn)上的總儲蓄率是內(nèi)生決定的。2．戴蒙德的世代交疊模型在世代交疊模型中，家庭消費(fèi)決策者僅考慮自身生存時(shí)期的效用最大化問題，他們的消費(fèi)—儲蓄行為并不一定能實(shí)現(xiàn)社會最優(yōu)的帕累托效率。此外，個(gè)人最優(yōu)的分散均衡也并不必然導(dǎo)致穩(wěn)態(tài)的經(jīng)濟(jì)增長，經(jīng)濟(jì)增長的穩(wěn)態(tài)可能是不存在的，也可能存在多重的穩(wěn)態(tài)增長，并且增長的穩(wěn)態(tài)還可能是不穩(wěn)定的、振蕩性的。（1）家庭戴蒙德世代交疊模型假定個(gè)體壽命有限，存在人口的交替，所以消費(fèi)決策者考慮的僅是自己在世時(shí)的效用最大化問題。假定時(shí)間是間斷的而不是連續(xù)的，這樣模型中的變量就定義為。為了簡化分析，進(jìn)一步假定作為經(jīng)濟(jì)主體的每個(gè)人只生活兩期，在第一期年輕時(shí)期供給一單位勞動并獲得實(shí)際工資，所得收入用于消費(fèi)和儲蓄；在第二期老年時(shí)期不進(jìn)行勞動，僅消費(fèi)上一期的儲蓄和所獲得的利息。令為第期出生的人數(shù)，假定人口增長率為不變的，則有：期出生的消費(fèi)者在兩個(gè)時(shí)期的預(yù)算約束為：假定可加可分的消費(fèi)者效用函數(shù)為：設(shè)存在一個(gè)常數(shù)相對風(fēng)險(xiǎn)回避效用函數(shù)，可寫為：在兩個(gè)時(shí)期的預(yù)算約束下使效用最大化，可得：其中，。對方程求導(dǎo)數(shù)，可得對和的依賴性：，由此可得，，這意味著儲蓄是實(shí)際工資的增函數(shù)。而對于，若，則，儲蓄是利率的增函數(shù)；若，則，儲蓄是利率的減函數(shù)；若，則。（2）企業(yè)企業(yè)一般具有新古典的生產(chǎn)函數(shù)，則有。假設(shè)第期的資本存量在相同時(shí)間內(nèi)是生產(chǎn)性的，即生產(chǎn)與資本利用沒有時(shí)滯。競爭性企業(yè)的利潤最大化下凈邊際產(chǎn)品與要素價(jià)格相等，則有：（3）均衡假定在一個(gè)封閉經(jīng)濟(jì)中，家庭的資產(chǎn)等于其資本存量?？們敉顿Y等于總收入減去總消費(fèi)：經(jīng)濟(jì)的資源約束為：其中，是總消費(fèi)，包括年輕時(shí)期的消費(fèi)與老年時(shí)期的消費(fèi)。將消費(fèi)者在兩個(gè)時(shí)期的預(yù)算約束代入可得。上式說明年輕人的儲蓄就等于下一期的資本存量。假設(shè)一個(gè)不變的人口增長率，經(jīng)過一系列變換后可得一個(gè)關(guān)于的非線性差分方程：對于每個(gè)值，該式都隱含地確定了的均衡值，刻畫出了資本存量的未來路徑。（4）穩(wěn)態(tài)若效用是對數(shù)型的（），則以上差分方程可簡化為：穩(wěn)態(tài)資本密集度的解為：五、基準(zhǔn)模型的困境基準(zhǔn)模型以新古典生產(chǎn)函數(shù)為一個(gè)基本的假定前提，這決定了在動供給不變時(shí)資本的邊際收益遞減。當(dāng)資本存量增長時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長將會減緩并最終停止。這不符合世界各國經(jīng)濟(jì)增長的現(xiàn)實(shí)。索洛-斯旺模型的一個(gè)重要結(jié)論是趨同性趨勢，經(jīng)驗(yàn)研究的結(jié)果顯示出國家間的巨大人均收入差異與索洛模型的收斂性結(jié)論存在明顯差異。在索洛-斯旺模型中，技術(shù)變化被視為外生給定，在新古典生產(chǎn)函數(shù)的性質(zhì)下得出外生的技術(shù)變化是經(jīng)濟(jì)增長的唯一源泉，這樣基準(zhǔn)模型就不可避免地陷入了困境，增長理論事實(shí)上并沒有為增長提供一個(gè)理論基礎(chǔ)。3.2課后習(xí)題詳解1．哈羅德模型與多馬模型的相似性和差異性是什么？答：（1）哈羅德和多馬經(jīng)濟(jì)增長模型是英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈羅德和美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家多馬于1948年分別提出的關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的分析模型的統(tǒng)稱。該模型主要研究在保持充分就業(yè)的條件下，儲蓄和投資的增長與收入增長之間的關(guān)系。（2）哈羅德模型和多馬模型的相似性羅德模型與多馬模型擁有相同的假設(shè)前提：①全社會只生產(chǎn)一種產(chǎn)品。②儲蓄是國民收入的函數(shù)，即（代表這個(gè)社會的儲蓄比例，即儲蓄在國民收入中所占有的份額）。③生產(chǎn)過程中只使用兩種生產(chǎn)要素，即勞動和資本。④不存在技術(shù)進(jìn)步，也不存在資本折舊問題。⑤勞動力按照一個(gè)固定不變的比率增長。⑥生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬不變，即生產(chǎn)任何一單位產(chǎn)品所需要的資本和勞動的數(shù)量都是固定不變的。⑦不存在貨幣部門，且價(jià)格水平不變。哈羅德模型和多馬模型都以凱恩斯理論中關(guān)于儲蓄—投資分析的理論為基礎(chǔ)，即經(jīng)濟(jì)增長的均衡能否實(shí)現(xiàn)，取決于儲蓄率和資本—產(chǎn)出系數(shù)的高低，并且要求社會上每一時(shí)期的儲蓄額必須等于并且全部轉(zhuǎn)化為投資。這樣，為實(shí)現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)增長率可以采取不同的方法。例如，既可以提高或降低資本—產(chǎn)量比率，也可以提高儲蓄率與增加投資等等。（3）哈羅德模型和多馬模型的區(qū)別哈羅德模型的基本方程為：，式中表示國民收入增長率（即經(jīng)濟(jì)增長率），表示儲蓄率，表示邊際資本－產(chǎn)量比率（假定邊際資本—產(chǎn)量比率等于資本—產(chǎn)量比率），且。它表明，要實(shí)現(xiàn)均衡的經(jīng)濟(jì)增長，國民收入增長率就必須等于社會儲蓄傾向與資本產(chǎn)量比二者之比。多馬模型的基本方程為：，式中為投資增長率，實(shí)際即為哈羅德模型中的經(jīng)濟(jì)增長率；表示資本生產(chǎn)率，即哈羅德模型中的倒數(shù)。多馬模型與哈羅德模型的區(qū)別在于多馬是用資本生產(chǎn)率表示資本-產(chǎn)量的比率，且表示投資增長率。2．哈羅德模型是如何分析經(jīng)濟(jì)長期均衡條件的？答：（1）哈羅德經(jīng)濟(jì)增長模型的基本假定：①社會只生產(chǎn)一種產(chǎn)品；②社會生產(chǎn)只使用資本與勞動兩種生產(chǎn)要素；③在經(jīng)濟(jì)增長過程中資本—?jiǎng)趧颖嚷时３植蛔?，從而資本—產(chǎn)出比也保持不變；④不存在技術(shù)進(jìn)步，規(guī)模報(bào)酬不變；⑤資本存量沒有折舊。（2）哈羅德經(jīng)濟(jì)增長理論的基本方程根據(jù)凱恩斯的收入決定論，只有當(dāng)投資（）與儲蓄（）相等時(shí)，經(jīng)濟(jì)活動才能達(dá)到均衡狀態(tài)，則有：。由于假定資本存量不存在折舊，則資本存量的增量，從而有：。兩邊同除以產(chǎn)出增量，可得：因?yàn)椋?，則進(jìn)一步有：令，可得哈羅德模型的基本方程為：該模型的基本經(jīng)濟(jì)含義是，要實(shí)現(xiàn)均衡的經(jīng)濟(jì)增長，國民收入增長率就必須等于社會儲蓄率與資本—產(chǎn)出比之比。（3）有保證的增長路徑實(shí)現(xiàn)完全的經(jīng)濟(jì)均衡，工業(yè)與商業(yè)投資決策所必須始終遵守的必要的均衡增長路徑，它要求全部凈儲蓄（國民收入的百分比為）能夠連續(xù)地被投資所吸收。哈羅德利用加速器原理，即廠商為追加一單位產(chǎn)出將需要單位的追加投資，得出產(chǎn)出的有保證的增長率，有其中，為有保證的增長率；為意愿的充分就業(yè)下的儲蓄率；為追求利潤極大化的企業(yè)家認(rèn)為是理想的邊際資本—產(chǎn)出比。（4）經(jīng)濟(jì)長期均衡增長的條件①經(jīng)濟(jì)必須在每一年使投資等于充分就業(yè)的儲蓄，即經(jīng)濟(jì)的實(shí)際增長率必須等于有保證的增長率。如果投資份額低于充分就業(yè)時(shí)的儲蓄率，那么有效需求相對于充分就業(yè)必然是不足的。因此，經(jīng)濟(jì)長期均衡增長的第一個(gè)必需的條件是：其中，為實(shí)際發(fā)生的增長率，即事后增長率，它由實(shí)際儲蓄率，和實(shí)際的資本—產(chǎn)出比，所決定。這一條件的含義是，均衡增長將使充分就業(yè)的儲蓄連續(xù)地被投資。②為保持連續(xù)充分就業(yè)，經(jīng)濟(jì)增長率必須等于實(shí)際勞動力增長率加上勞動生產(chǎn)率的增長率，即自然增長率。因此，經(jīng)濟(jì)長期均衡增長第二個(gè)必需的條件就是：3．在索洛-斯旺模型中，投資率與人口增長率的變化如何影響穩(wěn)定狀態(tài)的產(chǎn)出水平？答：（1）投資率的增加對穩(wěn)定狀態(tài)產(chǎn)出水平的影響如圖3-7所示，橫軸為人均資本存量，縱軸為人均產(chǎn)出。假定人均產(chǎn)出已經(jīng)達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)值，消費(fèi)者把投資率從提高到，這使得曲線向上移動到，對應(yīng)于初始穩(wěn)態(tài)下的人均資本量，變化后的人均投資量超出了為保持人均資本量不變所必需的數(shù)量，資本—?jiǎng)趧颖嚷试黾?，這種情況一直持續(xù)到為止，此時(shí)所對應(yīng)的人均資本量達(dá)到一個(gè)新的更高的值。結(jié)合生產(chǎn)函數(shù)不難看出，較高的人均資本對應(yīng)的人均產(chǎn)出也較高，則經(jīng)濟(jì)體比以前更加富裕了。投資率的增加最終導(dǎo)致人均產(chǎn)出的增加。圖3-7投資率增加的影響（2）人口增長率的變化對穩(wěn)定狀態(tài)產(chǎn)出水平的影響如圖3-8所示，橫軸代表人均資本存量，縱軸代表人均產(chǎn)出水平。假定經(jīng)濟(jì)體已經(jīng)達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)，人口增長率從增加到，曲線將繞原點(diǎn)向左旋轉(zhuǎn)至。對應(yīng)于初始穩(wěn)態(tài)下的人均資本量，人口增長后的人均投資量低于為保持人均資本量不變所必需的數(shù)量，從而資本-勞動比率開始下降，一直持續(xù)到為止。此時(shí)所對應(yīng)的人均資本量為，低于人口增長前的數(shù)量，經(jīng)濟(jì)體比以前更加貧困了。人口增長率的增加最終導(dǎo)致人均產(chǎn)出的下降。圖3-8人口增長率的上升4．在索洛-斯旺模型中，什么是資本積累的黃金律？黃金律是如何運(yùn)作的？答：（1）資本積累的黃金律資本積累和產(chǎn)出不是人們追求的最終目標(biāo)，人們追求經(jīng)濟(jì)增長的最終目標(biāo)是消費(fèi)水平和福利水平的最大化。長期消費(fèi)總水平最高的穩(wěn)定狀態(tài)被稱為資本積累的“黃金律水平”。在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上黃金律被解釋為：如果對每一當(dāng)前和未來世代的成員提供相同數(shù)量的消費(fèi)——也就是說給予未來世代的并不比給予自己的要少——?jiǎng)t人均消費(fèi)的最大數(shù)量為。對于一個(gè)給定的生產(chǎn)函數(shù)與給定的以及值，儲蓄率的每個(gè)值存在唯一一個(gè)穩(wěn)態(tài)值。設(shè)這種關(guān)系可用來表示，且有。人均消費(fèi)的穩(wěn)態(tài)水平為：（2）黃金律的運(yùn)作圖3-9描述了黃金律的運(yùn)作。橫軸是人均資本存量，縱軸是人均產(chǎn)出?？紤]三種可能的儲蓄率、、，且有。相應(yīng)的人均資本存量分別為、、，人均消費(fèi)分別為、、。人均消費(fèi)量在每種情況下都等于生產(chǎn)函數(shù)和曲線之間的垂直距離。對于每一，曲線與線之間的交點(diǎn)決定了資本的穩(wěn)態(tài)水平。穩(wěn)態(tài)人均消費(fèi)在時(shí)取得最大值，這是因?yàn)樵谠擖c(diǎn)生產(chǎn)函數(shù)的切線平行于線，使得的儲蓄率為曲線與線相交點(diǎn)對應(yīng)的儲蓄率。當(dāng)且僅當(dāng)時(shí)，滿足資本積累的黃金法則，此時(shí)經(jīng)濟(jì)體處于帕累托最優(yōu)狀態(tài)。①考慮一個(gè)在圖3-9中以儲蓄率所刻畫的經(jīng)濟(jì)，因?yàn)橛?，所以，且。從穩(wěn)態(tài)出發(fā)，儲蓄率被永久性地降低到。人均消費(fèi)最初以離散數(shù)量增加，然后在向新的穩(wěn)態(tài)值轉(zhuǎn)移的過程中單調(diào)下降。由于，在全部轉(zhuǎn)移時(shí)期以及新的穩(wěn)態(tài)中都超過了。因此，當(dāng)時(shí)，人均消費(fèi)在所有時(shí)間點(diǎn)上都可以通過降低儲蓄率而得以增加。也就是說，人均消費(fèi)路徑在所有時(shí)間點(diǎn)都位于另一條可行路徑之下，此時(shí)經(jīng)濟(jì)處于過度儲蓄狀態(tài)，這種經(jīng)濟(jì)被稱為“動態(tài)無效率”。②考慮一個(gè)在圖3-9中以儲蓄率所描述的情況，因?yàn)?，則有，且?？梢酝ㄟ^提高儲蓄率來增加人均消費(fèi)的穩(wěn)態(tài)數(shù)量，但儲蓄率的上升會立刻且在轉(zhuǎn)移過程中減少當(dāng)前的消費(fèi)。最終結(jié)果的好壞取決于家庭在當(dāng)前消費(fèi)與未來消費(fèi)路徑之間的權(quán)衡。圖3-9黃金律和動態(tài)無效率5．在索洛模型中，什么因素決定穩(wěn)定狀態(tài)下的人均收入增長率？答：在基本的索洛-斯旺模型中，假定技術(shù)水平持續(xù)不變，從而得出長時(shí)間內(nèi)所有的人均變量都是不變的。這個(gè)性質(zhì)明顯與現(xiàn)實(shí)不相符，而且在缺乏技術(shù)進(jìn)步的情況下，遞減報(bào)酬將使得僅通過資本積累維持增長成為不可能。20世紀(jì)50和60年代的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們意識到這一問題，把基本模型擴(kuò)展到容許技術(shù)持續(xù)進(jìn)步，從而擺脫了報(bào)酬遞減的約束，使經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)長期增長。將技術(shù)進(jìn)步因素引入到基本的索洛—斯旺模型中，需要在生產(chǎn)函數(shù)中增加一個(gè)代表技術(shù)進(jìn)步的變量：通過這樣的形式引入技術(shù)變量被稱為“勞動增強(qiáng)型技術(shù)進(jìn)步”或“哈羅德中性技術(shù)進(jìn)步”。技術(shù)進(jìn)步與勞動存量的增加所發(fā)揮的作用一樣提高了產(chǎn)出。假定以一個(gè)固定比率增長，即：資本存量的變化條件為：兩邊同除以，可得隨時(shí)間變化的基本方程：在該式兩邊同除以，可得增長率為對于給定的，因?yàn)橐怨潭ū嚷试鲩L，資本的平均產(chǎn)品隨著時(shí)間持續(xù)遞增。在圖3-10中，橫軸為人均資本存量，縱軸為人均產(chǎn)出，負(fù)斜率的曲線持續(xù)右移，因此對應(yīng)于這條曲線與線之間交點(diǎn)的也持續(xù)右移。圖3-10引入技術(shù)進(jìn)步的索洛模型根據(jù)定義，穩(wěn)態(tài)增長率是不變的，、和都為常數(shù)，則資本的平均產(chǎn)品在穩(wěn)態(tài)中也是不變的。由于假定規(guī)模報(bào)酬不變，則資本的平均產(chǎn)品就等于，當(dāng)且僅當(dāng)與以同樣的比率增長，即時(shí)，它才為常數(shù)。人均產(chǎn)出為：正如以上所分析的那樣，與以相同的比率增長，則的穩(wěn)態(tài)增長率也就等于。由于，則的穩(wěn)態(tài)增長率也等于。假定生產(chǎn)函數(shù)符合柯布—道格拉斯函數(shù)形式：技術(shù)進(jìn)步增長率為：資本積累方程就為：人均產(chǎn)出就可表示為：對等式兩邊先取對數(shù)再求導(dǎo)可得：由資本積累方程可知，當(dāng)且僅當(dāng)?shù)谋戎禐橐粋€(gè)定值時(shí)，的增長率才是一個(gè)常數(shù)。如果為定值，那么也一定，且和以相同的比率增長。這種資本、產(chǎn)出、消費(fèi)和人口都按照一個(gè)相同固定的比率增長的情形就被稱為“平衡增長路徑”。把某一變量沿平衡增長路徑的增長率記為，根據(jù)上面的分析可得：。說明在索洛—斯旺模型中，沿著平衡增長路徑，人均產(chǎn)出和人均資本的增長率等于外生的技術(shù)進(jìn)步的增長率。因此技術(shù)進(jìn)步?jīng)Q定穩(wěn)定狀態(tài)下的人均收入增長率，是推動經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的源泉。6．為什么一個(gè)經(jīng)濟(jì)決策者會選擇黃金規(guī)則的資本水平？答：（1）在選擇一種穩(wěn)定狀態(tài)時(shí)，決策者的目的是使組成社會的個(gè)人福利最大化。由于社會福利取決于消費(fèi)水平，所以決策者應(yīng)該選擇消費(fèi)水平最高的穩(wěn)定狀態(tài)，使消費(fèi)最大化的穩(wěn)定狀態(tài)值稱為資本的黃金規(guī)則水平。假設(shè)勞動力和技術(shù)不變，經(jīng)濟(jì)開始時(shí)處于某種穩(wěn)定狀態(tài)，當(dāng)資本存量增加一單位時(shí)，引起額外的產(chǎn)出是資本的邊際產(chǎn)量。單位資本中所引起的額外折舊量是折舊率，因此，這額外一單位的資本對消費(fèi)的凈影響是，在黃金規(guī)則的資本水平時(shí)，，即資本的邊際產(chǎn)量等于折舊率。（2）當(dāng)經(jīng)濟(jì)從高于黃金規(guī)則水平開始時(shí)，達(dá)到黃金規(guī)則在所有時(shí)點(diǎn)都引起較高的消費(fèi)。因此，決策者會選擇黃金規(guī)則水平，因?yàn)檫@種政策在每一個(gè)時(shí)點(diǎn)上都增加了消費(fèi)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)從低于黃金規(guī)則水平開始時(shí)，達(dá)到黃金規(guī)則意味著最初減少消費(fèi)以增加未來的消費(fèi)。在這種情況下，決策者必須考慮，現(xiàn)在的消費(fèi)者和未來的消費(fèi)者并不總是同樣的人。如果決策者對現(xiàn)在這一代人的關(guān)心大于子孫后代人，那么他可能決定不實(shí)施達(dá)到黃金穩(wěn)定狀態(tài)的政策；如果決策者關(guān)心所有各代人，那么他將選擇達(dá)到黃金規(guī)則，盡管現(xiàn)在這一代人將少消費(fèi)一些，但子孫后代無數(shù)的人都將由于向黃金規(guī)則變動而受益。7．在索洛模型中，人口增長如何影響穩(wěn)定狀態(tài)的增長率？答：人口增長對人均收入具有水平效應(yīng)，但不影響穩(wěn)定狀態(tài)的增長率。根據(jù)索洛增長模型穩(wěn)態(tài)條件，人口增長率增加，人均資本降低，人均收入水平降低。反之則反是。在沒有技術(shù)進(jìn)步的前提下，人口增長率越高，穩(wěn)定狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)總量增長率越高，等于人口增長率。在穩(wěn)定狀態(tài)下，人均資本量不變，人均產(chǎn)出不變，人均產(chǎn)出的增長率為0。在有技術(shù)進(jìn)步的情況下，經(jīng)濟(jì)總量的增長率是人口增長率和技術(shù)進(jìn)步率之和。如圖3-11所示，橫軸代表人均資本存量，縱軸代表人均產(chǎn)出水平。假定經(jīng)濟(jì)體已經(jīng)達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)，人口增長率從增加到，曲線將繞原點(diǎn)向左旋轉(zhuǎn)至。對應(yīng)于初始穩(wěn)態(tài)下的人均資本量，人口增長后的人均投資量低于為保持人均資本量不變所必需的數(shù)量，從而資本—?jiǎng)趧颖嚷书_始下降，一直持續(xù)到為止。此時(shí)所對應(yīng)的人均資本量為，低于人口增長前的數(shù)量，經(jīng)濟(jì)體比以前更加貧困了。人口增長率的增加最終導(dǎo)致人均產(chǎn)出的下降。圖3-11人口增長率的上升8．經(jīng)濟(jì)增長基準(zhǔn)模型的困境是什么？答：經(jīng)濟(jì)增長基準(zhǔn)模型的困境是：（1）以索洛-斯旺模型為基準(zhǔn)模型的新古典經(jīng)濟(jì)增長理論以新古典生產(chǎn)函數(shù)為一個(gè)基本的假定前提，這決定了在勞動供給不變時(shí)，資本的邊際收益遞減。當(dāng)資本存量增長時(shí)，由于邊際收益遞減，經(jīng)濟(jì)增長將會減緩并最終停止，但這一結(jié)論顯然并不符合世界各國經(jīng)濟(jì)增長的現(xiàn)實(shí)。在過去的100多年時(shí)間里，有許多國家都保持了正的人均產(chǎn)出增長率。（2）索洛-斯旺模型的一個(gè)重要結(jié)論是趨同性趨勢，即落后國家會有比平均水平更高的經(jīng)濟(jì)增長率，而發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)增長率將低于平均水平，這意味著落后國家和發(fā)達(dá)國家之間將最終收斂于經(jīng)濟(jì)增長的穩(wěn)定狀態(tài)。然而，經(jīng)驗(yàn)研究的結(jié)果顯示出國家間的巨大人均收入差異與索洛模型的收斂性結(jié)論存在明顯差異。（3）在索洛-斯旺模型中，技術(shù)變化被視為外生給定，在新古典生產(chǎn)函數(shù)的性質(zhì)下得出外生的技術(shù)變化是經(jīng)濟(jì)增長的唯一源泉，這樣基準(zhǔn)模型就不可避免地陷入了困境，增長理論事實(shí)上并沒有為增長提供一個(gè)理論基礎(chǔ)。正如一些批評者所指出的，基準(zhǔn)模型是通過假設(shè)增長而解釋增長。

第四章內(nèi)生增長理論4.1復(fù)習(xí)筆記一、內(nèi)生增長理論概述1．新古典增長理論的“尷尬境地”新古典增長理論對生產(chǎn)函數(shù)的性質(zhì)進(jìn)行了規(guī)定，即要素邊際產(chǎn)出遞減，規(guī)模報(bào)酬不變；更嚴(yán)格的稻田條件規(guī)定在要素趨于無窮大時(shí)，要素的邊際收益為零，即。隨著資本增加，資本的邊際收益率會收斂于利息率，這時(shí)，如果沒有相應(yīng)的勞動力增加，則不會再有投資，經(jīng)濟(jì)也停止增長。而在現(xiàn)實(shí)中，發(fā)達(dá)國家人口幾乎停止了增長，資本也較不發(fā)達(dá)國家豐富，但發(fā)達(dá)國家的資本卻沒有流入最貧窮且人口增長最快的國家。新古典經(jīng)濟(jì)增長理論與現(xiàn)實(shí)出現(xiàn)了偏差，這種偏差又被稱為新古典增長理論的“尷尬境地”。2．內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論內(nèi)生增長理論將技術(shù)進(jìn)步、人力資本等諸因素內(nèi)生化，將其對產(chǎn)出的影響以某種形式置于生產(chǎn)函數(shù)內(nèi)部加以討論，因而要素的邊際產(chǎn)出不再遞減，廠商或社會的生產(chǎn)函數(shù)也可能會出現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞增，這些就是內(nèi)生增長理論或新增長理論不同于新古典經(jīng)濟(jì)增長理論的地方?！獋€(gè)最簡單的例子就是模型。設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)為：，資本邊際產(chǎn)出始終等于，避免了的情況。由于內(nèi)生增長理論違背了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于要素邊際產(chǎn)出遞減和規(guī)模報(bào)酬不變或遞減的假定，就引出了一系列新的問題。二、單部門內(nèi)生增長模型：“干中學(xué)”與知識外溢模型1．“干中學(xué)”“干中學(xué)”的含義是指企業(yè)增加其物質(zhì)資本的同時(shí)也學(xué)會了如何更有效率生產(chǎn)的經(jīng)驗(yàn)，這種經(jīng)驗(yàn)會對生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。知識來源于投資過程中的“干中學(xué)”，因此可以用總資本代表知識的存量；技術(shù)進(jìn)步不過是資本積累的副產(chǎn)品，因此新投資具有外部性。2．知識外溢阿羅還認(rèn)為，知識是一種公共產(chǎn)品，具有“溢出效應(yīng)”。雖然從單一廠商來看，生產(chǎn)函數(shù)具有不變規(guī)模報(bào)酬，但從社會的角度來看，生產(chǎn)函數(shù)具有遞增報(bào)酬。3．包含“干中學(xué)”和知識外溢的單部門內(nèi)生增長模型企業(yè)資本存量的增加導(dǎo)致知識存量同樣增加，知識具有外溢性，企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)寫為：將生產(chǎn)函數(shù)寫成柯布—道格拉斯形式，則企業(yè)的產(chǎn)出為：其中，。設(shè)企業(yè)人均產(chǎn)出與社會人均產(chǎn)出相等，企業(yè)人均資本與社會人均資本相等，則資本的平均產(chǎn)品為：上式滿足一般性質(zhì)，即資本的平均產(chǎn)品對人均資本不變且隨勞動力遞增。通過在固定和的前提下將式對求導(dǎo)，可以確定資本的私人邊際產(chǎn)品。如果把代入，則結(jié)果為：與前面討論的性質(zhì)相一致，上式中資本的私人邊際產(chǎn)品不變且，對遞增，且小于式中所示的平均產(chǎn)品（因?yàn)椋?。這一點(diǎn)導(dǎo)致了規(guī)模效應(yīng)。如果在廠商層次上有遞增報(bào)酬，則該模型與完全競爭不一致，因?yàn)閺S商為了從規(guī)模經(jīng)濟(jì)中獲益會有一種無限擴(kuò)張的沖動。為了避免這一結(jié)果，模型假定廠商的技術(shù)依賴于社會的資本存量，且每個(gè)廠商都能忽略自己對總資本存量的貢獻(xiàn)，這一設(shè)定使得模型可以維持完全競爭的性質(zhì)，不至于使單個(gè)廠商無限擴(kuò)張，但對于全社會而言卻存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。從式和式中可以看出，資本平均產(chǎn)出、私人資本收益的增長來源于總勞動力的增長，如果沒有人口增長，經(jīng)濟(jì)增長同樣無法實(shí)現(xiàn)。新古典增長理論的尷尬境地并沒有徹底擺脫，這個(gè)困難在盧卡斯的考慮了人力資本外部性的內(nèi)生增長模型中得到了較好的解決。三、考慮人力資本外部性的內(nèi)生增長模型盧卡斯提出了一個(gè)以人力資本的外部效應(yīng)為核心的內(nèi)生增長模型。盧卡斯模型中的人力資本投資，使生產(chǎn)具有遞增收益，而這種源于人力資本外部效應(yīng)的遞增收益使人力資本成為“增長的發(fā)動機(jī)”。盧卡斯區(qū)別了人力資本的兩種效應(yīng)，即內(nèi)部效應(yīng)和外部效應(yīng)。人力資本的外部效應(yīng)會對所有生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率都有貢獻(xiàn)，進(jìn)而使產(chǎn)出具有遞增收益。假設(shè)在一個(gè)競爭性市場的封閉經(jīng)濟(jì)中，存在許多相同的、理性的經(jīng)濟(jì)主體，在時(shí)有的人口或等值的人同時(shí)進(jìn)入市場，且它們以常數(shù)率增長。令（）為單個(gè)商品的實(shí)際人均消費(fèi)，對人均消費(fèi)的偏好為：其中，為時(shí)間偏好率；為跨時(shí)替代彈性的倒數(shù)。令表示一個(gè)典型工人的一般技能水平（人力資本水平）。假設(shè)個(gè)工人的技能水平從0到無窮大不等，技能水平為的工人有個(gè)，則。則平均的技能或人力資本水平為：假定每一工人投入份額的非閑暇時(shí)間用于產(chǎn)品生產(chǎn)，的非閑暇時(shí)間投入人力資本積累。那么，經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)出就取決于、以及。以表示一個(gè)具有技能水平的勞動者將其非閑暇的時(shí)間用于最終產(chǎn)品生產(chǎn)的比例，則最終產(chǎn)品的總量生產(chǎn)函數(shù)為：為技術(shù)水平，為常數(shù)。假設(shè)所有的勞動者都有同樣的技能水