產(chǎn)業(yè)組織理論第1頁(yè)，共20頁(yè)，2023年，2月20日，星期三第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源

產(chǎn)業(yè)組織理論是一門(mén)新興的經(jīng)濟(jì)理論。比較完整的產(chǎn)業(yè)組織理論的形成以貝恩(JoeS.Bain)1959年出版的《產(chǎn)業(yè)組織》一書(shū)為標(biāo)志，迄今只有50余年的歷史。然而，從其產(chǎn)生和形成的淵源來(lái)看，最早萌芽于馬歇爾(AlfredMarshall)的“生產(chǎn)要素理論”，奠基于張伯倫等人的“壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論”，最終體系形成于貝恩等人的系統(tǒng)研究。第2頁(yè)，共20頁(yè)，2023年，2月20日，星期三一、產(chǎn)業(yè)組織的定義在現(xiàn)實(shí)生活中，“組織”的含義多種多樣。1、按一定規(guī)則聯(lián)結(jié)組成的結(jié)合體。如：黨團(tuán)組織。2、聯(lián)結(jié)、安排、組合人或事的行為。如：組織比賽活動(dòng)。而“產(chǎn)業(yè)組織”指的是“同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的組織或者市場(chǎng)關(guān)系”。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)之間的關(guān)系是通過(guò)市場(chǎng)形成和體現(xiàn)的利益關(guān)系，具體說(shuō)來(lái)，就是市場(chǎng)交換關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)和壟斷關(guān)系、市場(chǎng)占有關(guān)系、資源占用關(guān)系等。第3頁(yè)，共20頁(yè)，2023年，2月20日，星期三二、產(chǎn)業(yè)組織理論的萌芽英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家A·馬歇爾在其1890年問(wèn)世的名著《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書(shū)中，論及生產(chǎn)要素時(shí)，在薩伊的勞動(dòng)、資本和土地“生產(chǎn)三要素”學(xué)說(shuō)的基礎(chǔ)上，首次提出了第四生產(chǎn)要素，即“組織”。因此，產(chǎn)業(yè)組織的含義表述為——同一產(chǎn)業(yè)企業(yè)間的組織或者市場(chǎng)關(guān)系。需要明確的是：產(chǎn)業(yè)組織理論考查的是同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)，即處于同一商品市場(chǎng)的企業(yè)之間的生產(chǎn)關(guān)系。（這里的商品的同一性，主要指企業(yè)之間或同一企業(yè)生產(chǎn)的商品的主要性能基本相同，商品之間具有高度的替代關(guān)系。）第4頁(yè)，共20頁(yè)，2023年，2月20日，星期三馬歇爾的經(jīng)濟(jì)理論隱含了產(chǎn)業(yè)組織理論的萌芽。他的理論不僅僅在于最先提出了包括“組織”在內(nèi)的四要素論，還體現(xiàn)在其經(jīng)濟(jì)理論第一次觸及了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論所關(guān)注的一些基本問(wèn)題。首先，馬歇爾的經(jīng)濟(jì)理論觸及了壟斷問(wèn)題，并發(fā)現(xiàn)了被后人稱(chēng)之為“馬歇爾沖突”的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷的弊病之間的矛盾。他認(rèn)為：完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)在現(xiàn)實(shí)中是不存在的，廠商追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的結(jié)果導(dǎo)致壟斷，而壟斷會(huì)扼殺自由競(jìng)爭(zhēng)這一經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)的原動(dòng)力，使市場(chǎng)價(jià)格受到人為操縱，從而使經(jīng)濟(jì)喪失活力，也不利于資源的合理配置。其次，馬歇爾的經(jīng)濟(jì)理論觸及了產(chǎn)品差別、生產(chǎn)條件差異和廣告費(fèi)用不同等造成不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的壟斷因素問(wèn)題。第5頁(yè)，共20頁(yè)，2023年，2月20日，星期三2、產(chǎn)業(yè)組織理論的奠基馬歇爾觸及到了產(chǎn)業(yè)組織的基本問(wèn)題，但還沒(méi)有進(jìn)行深入、系統(tǒng)的研究。到了20世紀(jì)，壟斷資本主義已經(jīng)取代了自由資本主義，壟斷資本對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的影響已經(jīng)表現(xiàn)得十分深刻。1933年英國(guó)劍橋大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓊·羅賓遜(J.Robinson)的新著《不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》和美國(guó)哈佛大學(xué)教授E·張伯倫的著作《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論》幾乎同時(shí)問(wèn)世，這兩部著作圍繞著競(jìng)爭(zhēng)和壟斷的關(guān)系進(jìn)行了更接近實(shí)際的全面探索，修正和發(fā)展了西方傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的競(jìng)爭(zhēng)—壟斷理論。尤其是張伯倫在其著作中提出的一些概念和理論觀點(diǎn)，成為了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的重要來(lái)源，因此，許多產(chǎn)業(yè)組織學(xué)教科書(shū)都把馬歇爾、張伯倫和羅賓遜夫人奉為產(chǎn)業(yè)組織理論的奠基人。其中，張伯倫對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在如下方面：第6頁(yè)，共20頁(yè)，2023年，2月20日，星期三(1)以分析純粹競(jìng)爭(zhēng)為出發(fā)點(diǎn)，否定了純粹競(jìng)爭(zhēng)存在的條件，提出了壟斷競(jìng)爭(zhēng)的概念。他認(rèn)為，完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷只是兩種極端的市場(chǎng)形態(tài)，現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)既存在競(jìng)爭(zhēng)因素，也存在壟斷因素。(2)對(duì)壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了具體分類(lèi)和分析。(3)提出了生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品的企業(yè)集團(tuán)及與之相關(guān)的廠商企業(yè)的關(guān)系問(wèn)題。集團(tuán)內(nèi)企業(yè)之間、集團(tuán)企業(yè)與非集團(tuán)企業(yè)之間產(chǎn)生了縱橫交錯(cuò)的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。通常，集團(tuán)內(nèi)企業(yè)可以保持統(tǒng)一價(jià)格并憑借集團(tuán)實(shí)力取得一定的壟斷地位，集團(tuán)外的企業(yè)可能處于不利狀態(tài)，但它們也可以采取靈活的價(jià)格政策與集團(tuán)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。(4)界定了“產(chǎn)品差別”的內(nèi)涵及其對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響。(5)提出并討論了企業(yè)在市場(chǎng)上的進(jìn)入和退出問(wèn)題。第7頁(yè)，共20頁(yè)，2023年，2月20日，星期三第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立1940年，克拉克提出了“有效競(jìng)爭(zhēng)”的概念。所謂“有效競(jìng)爭(zhēng)”——即既有利于競(jìng)爭(zhēng)又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競(jìng)爭(zhēng)格局。他認(rèn)為：不完全競(jìng)爭(zhēng)存在的事實(shí)表明，長(zhǎng)期均衡和短期均衡的實(shí)現(xiàn)條件是不協(xié)調(diào)的這種不協(xié)調(diào)反映了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的矛盾，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)二者關(guān)系的主要方法和手段。20世紀(jì)30年代后，以哈佛大學(xué)為研究中心（哈佛學(xué)派的誕生）：梅森對(duì)以往有關(guān)有效競(jìng)爭(zhēng)的定義和有效競(jìng)爭(zhēng)的條件進(jìn)行歸納，提出了有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)的二分法：一是將能夠維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的形成條件歸納為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；二是將從市場(chǎng)績(jī)效角度來(lái)判斷競(jìng)爭(zhēng)有效性的標(biāo)準(zhǔn)歸納為市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。第8頁(yè)，共20頁(yè)，2023年，2月20日，星期三

梅森關(guān)于有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)的歸納產(chǎn)生了積極的作用：首先，不再將不現(xiàn)實(shí)的完全競(jìng)爭(zhēng)作為理想的追求模式和政策制定的出發(fā)點(diǎn)；其次，注意從不同的方面提供判斷具體的有效競(jìng)爭(zhēng)狀況標(biāo)準(zhǔn)，使理論研究和政策制定有了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)；再次，這一標(biāo)準(zhǔn)有利于從不同角度對(duì)競(jìng)爭(zhēng)是否有效進(jìn)行更加全面的分析判斷。1959年，貝恩在出版的《產(chǎn)業(yè)組織》一書(shū)，系統(tǒng)地提出了產(chǎn)業(yè)組織理論的基本框架，標(biāo)志著（現(xiàn)代）產(chǎn)業(yè)組織理論的基本形成。哈佛學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論，把產(chǎn)業(yè)分解為特定的市場(chǎng)，按結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效三個(gè)方面即所謂的產(chǎn)業(yè)組織研究的“三分法”對(duì)其進(jìn)行分析。在這里，結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效之間存在著因果關(guān)系，即市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場(chǎng)中的行為，而企業(yè)行為又決定市場(chǎng)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。第9頁(yè)，共20頁(yè)，2023年，2月20日，星期三這種分析框架是將完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷作為兩極，將現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)置于中間進(jìn)行分析。在貝恩等人看來(lái)，寡占的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)會(huì)產(chǎn)生寡占的市場(chǎng)行為，進(jìn)而導(dǎo)致不良的市場(chǎng)績(jī)效特別是資源配置的非效率。因此有效的產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)該著眼于形成和維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，主張對(duì)經(jīng)濟(jì)生活中的壟斷和寡占采取規(guī)制政策。其理論實(shí)施的結(jié)果，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中出現(xiàn)了一些不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)象。（主要表現(xiàn)為反壟斷政策的實(shí)施，使得美國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)受到日本等亞洲國(guó)家的沖擊。）第10頁(yè)，共20頁(yè)，2023年，2月20日，星期三第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派是20世紀(jì)60年代在對(duì)哈佛學(xué)派的批判中崛起的。其代表人物有：施蒂格勒、德姆塞茨、布羅曾、波斯納等。芝加哥學(xué)派信奉自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，強(qiáng)調(diào)古典學(xué)派價(jià)格理論在產(chǎn)業(yè)分析中的實(shí)用性。以施蒂格勒為代表的芝加哥學(xué)派認(rèn)為：即使市場(chǎng)中存在著某些壟斷勢(shì)力或不完全競(jìng)爭(zhēng)，只要不存在政府的進(jìn)入規(guī)制，長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)均衡狀態(tài)在現(xiàn)實(shí)中也是能夠成立的。只要沒(méi)有政府的規(guī)制，高集中度的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的高利潤(rùn)率會(huì)因?yàn)樾缕髽I(yè)的大量進(jìn)入或卡特爾協(xié)定的破裂而難以長(zhǎng)期為繼。因此，如果一個(gè)產(chǎn)業(yè)持續(xù)出現(xiàn)高利潤(rùn)率，完全可能是該產(chǎn)業(yè)的企業(yè)高效率和創(chuàng)新的結(jié)果，而不是哈佛學(xué)派認(rèn)為的存在壟斷勢(shì)力。芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)，是徹底的經(jīng)濟(jì)自由主義思想。他們堅(jiān)信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的效率性、保證消費(fèi)者福利最大化的基本條件。第11頁(yè)，共20頁(yè)，2023年，2月20日，星期三二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論是鮑莫爾、帕恩查和韋利格等人在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上提出來(lái)的。該理論認(rèn)為：良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場(chǎng)績(jī)效，在哈佛學(xué)派的理想的市場(chǎng)價(jià)格以外仍然可以實(shí)現(xiàn)，無(wú)需眾多競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的存在。它可以是寡頭市場(chǎng)，甚至是壟斷市場(chǎng)，但只要保持市場(chǎng)進(jìn)入的完全自由，不存在特別的市場(chǎng)進(jìn)出成本，包括自然壟斷在內(nèi)的高集中度的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)也是可以和效率并存的。可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論是以完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)及沉沒(méi)成本等概念的分析為中心的。所謂完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，指的是“市場(chǎng)內(nèi)的企業(yè)從該市場(chǎng)退出時(shí)完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒(méi)成本，從而企業(yè)進(jìn)入和退出完全自由的市場(chǎng)”。所謂沉沒(méi)成本，指的是“企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出該市場(chǎng)時(shí)不能收回的部分”，鮑莫爾等人所重視的沉沒(méi)成本，其沉沒(méi)的程度主要依存于所投入資本向其他市場(chǎng)轉(zhuǎn)移或資產(chǎn)出讓回收的可能性，而與所投入固定費(fèi)用的多少無(wú)關(guān)。其主要目的在于“自由放任政策比通常的政府規(guī)制政策更為有效”。而實(shí)際上，沉沒(méi)成本的大小決定了企業(yè)退出市場(chǎng)的難易程度，從而影響企業(yè)的進(jìn)入決策。第12頁(yè)，共20頁(yè)，2023年，2月20日，星期三三、產(chǎn)業(yè)組織理論的新近發(fā)展第一，在分析框架上改變了單向和靜態(tài)的研究模式。第二，在理論基礎(chǔ)上，廣泛吸取了現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展，修正了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論基于新古典主義的假設(shè)。第三，在研究重心方面，從產(chǎn)業(yè)組織分析的結(jié)構(gòu)主義轉(zhuǎn)向廠商主義，即從重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向最重視企業(yè)行為的分析。第四，在研究方法上，突破實(shí)證分析的局限性，引進(jìn)博弈論、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，將博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)有機(jī)地貫穿于產(chǎn)業(yè)組織研究中，推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展。第13頁(yè)，共20頁(yè)，2023年，2月20日，星期三四、西方產(chǎn)業(yè)組織理論對(duì)我國(guó)的啟示１、理論研究是實(shí)踐的要求，當(dāng)前我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r要求我們必須加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)組織理論的研究。２、由于我國(guó)在產(chǎn)業(yè)組織理論方面的研究剛剛起步，缺乏進(jìn)行整體理論研究所必備的關(guān)于我國(guó)各產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的基本數(shù)據(jù)和資料，所以我國(guó)的產(chǎn)業(yè)組織理論的研究應(yīng)該象西方學(xué)者在５０至７０年代所作的那樣，主要進(jìn)行個(gè)案研究。３、西方產(chǎn)業(yè)組織理論均以制度不變?yōu)榍疤?，而我?guó)正處于改革時(shí)期，各種制度安排的變動(dòng)較大，這使西方的產(chǎn)業(yè)組織理論在我國(guó)的應(yīng)用受到局限，我們必須對(duì)之加以改造和發(fā)展。第14頁(yè)，共20頁(yè)，2023年，2月20日，星期三第三節(jié)博弈在產(chǎn)業(yè)組織理論中的應(yīng)用一、博弈論的基本概念1、定義：博弈論，英文為Gametheory，是研究相互依賴(lài)、相互影響的決策主體的理性決策行為以及這些決策的均衡結(jié)果的理論。一些相互依賴(lài)、相互影響的決策行為及其結(jié)果的組合稱(chēng)為博弈(Game)。2、博弈的組成要素：一個(gè)博弈由以下幾個(gè)要素組成，包括：參與人、行動(dòng)、信息、策略、得益、結(jié)果、均衡等。上述要素中，參與人、行動(dòng)、結(jié)果統(tǒng)稱(chēng)為博弈規(guī)則，博弈分析的目的就是使用博弈規(guī)則來(lái)決定均衡。第15頁(yè)，共20頁(yè)，2023年，2月20日，星期三二、博弈的分類(lèi)現(xiàn)實(shí)中各種博弈可以按不同方法進(jìn)行分類(lèi)。根據(jù)參與人的多少，可以分為倆人博弈或多人博弈；根據(jù)參與人是否合作，可以分為合作博弈或非合作博弈；根據(jù)博弈結(jié)果的不同，又可以分為零和博弈、常和博弈與變和博弈。合作博弈（cooperrativegame）和非合作博弈（non—cooperativegame）?，F(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)家談到博弈論，一般指的是非合作博弈，很少指合作博弈。在非合作博弈中，現(xiàn)在最流行也是最有用的分類(lèi)方法是從博弈參與人行動(dòng)的先后順序和在博弈中所獲信息的差異角度來(lái)分，具體為：第16頁(yè)，共20頁(yè)，2023年，2月20日，星期三1、從參與人行動(dòng)的先后次序來(lái)分，博弈可以分為靜態(tài)博弈和動(dòng)態(tài)博弈。2、從參與人對(duì)其它參與人的各種特征信息的獲得差異來(lái)分，博弈可以分為完全信息博弈和不完全信息博弈。將上述兩個(gè)角度的劃分結(jié)合起來(lái)，我們就得到四種不同類(lèi)型的博弈。就是：完全信息靜態(tài)博弈，完全信息動(dòng)態(tài)博弈，不完全信息靜態(tài)博弈和不完全信息動(dòng)態(tài)博弈。1）完全信息靜態(tài)博弈（納什均衡）：2）完全信息動(dòng)態(tài)博弈：（子博弈精煉納什均衡）3）不完全信息靜態(tài)博弈：（貝葉斯納什均衡）4）不完全信息動(dòng)態(tài)博弈：（精煉貝葉斯均衡）第17頁(yè)，共20頁(yè)，2023年，2月20日，星期三1）完全信息靜態(tài)博弈（納什均衡）：指的是各博弈方同時(shí)決策，或者決策行動(dòng)雖有先后，但后行動(dòng)者不知道先行動(dòng)者的具體行動(dòng)是什么而且博弈方對(duì)博弈中各種策略組合情況下所有參與人相應(yīng)的得益都完全了解的博弈。（納什均衡：給定的戰(zhàn)略組合由所有參與人的最優(yōu)戰(zhàn)略組成。即在給定別人戰(zhàn)略的情況下，沒(méi)有任何單個(gè)參與人有積極性選擇其它戰(zhàn)略，從而沒(méi)有任何人有積極性打破這種均衡。）占優(yōu)策略和嚴(yán)格劣策略的選擇。第18頁(yè)，共20頁(yè)，2023年，2月20日，星期三2）完全信息動(dòng)態(tài)博弈：（子博弈精煉納什均衡）指的是各博弈方先后行動(dòng)，后行動(dòng)者知道先行動(dòng)者的具體行動(dòng)是什么而且各博弈方對(duì)博弈中各種策略組合情況下所有參與人相應(yīng)的得益都完全了解的博弈。不可置信威脅策略。3）不完全信息靜態(tài)博弈：（貝