CNAS-CL48司法鑒定/法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可準(zhǔn)則在文書鑒定領(lǐng)域的應(yīng)用說明GuidanceontheApplicationofAccreditationCriteriafortheCompetenceofForensicUnitsintheFieldofDocumentExamination中國合格評(píng)定國家認(rèn)可委員會(huì)2014年4月1日發(fā)布2014年4月1日實(shí)施CNAS-CL48:2014第1頁共7頁前言文書鑒定是中國合格評(píng)定國家認(rèn)可委員會(huì)（英文縮寫：CNAS）對(duì)司法鑒定/法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可領(lǐng)域之一。文書鑒定又稱文件鑒定、文件檢驗(yàn)、可疑文件鑒定等。文書鑒定是指鑒定人運(yùn)用文件檢驗(yàn)學(xué)的理論、方法和專門知識(shí)，通過觀察和判斷，必要時(shí)結(jié)合測(cè)量、檢測(cè)結(jié)果進(jìn)行綜合分析，對(duì)可疑文件的書寫人、制作工具、制作材料、制作方法、形成方式、形成過程、制作時(shí)間、文件狀態(tài)及性質(zhì)等作出專業(yè)判斷。文書鑒定根據(jù)鑒定的對(duì)象和任務(wù)，其檢驗(yàn)項(xiàng)目可分為：筆跡鑒定、印章印文鑒定、印刷文件鑒定、篡改（污損）文件鑒定、特種文件鑒定、模糊記載鑒定、朱時(shí)墨序鑒定本應(yīng)用說明是CNAS根據(jù)文書鑒定領(lǐng)域的特性而對(duì)CNAS-CL08:2013《司法鑒定科學(xué)機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可準(zhǔn)則》所作的進(jìn)一步說明，并不增加或減少該準(zhǔn)則的要求。因此，本應(yīng)用說明采用針對(duì)CNAS-CL08:2013《司法鑒定/法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可準(zhǔn)則》的具體條款提出應(yīng)用說明的編排方式，故章節(jié)號(hào)是不連續(xù)的。本應(yīng)用說明應(yīng)與CNAS-CL08:2013《司法鑒定/法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可準(zhǔn)則》同時(shí)使用。本應(yīng)用說明替代CNAS-CI10:2011《檢查機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可準(zhǔn)則在文件鑒定領(lǐng)域的應(yīng)用說明》。等。/法庭2014年4月1日發(fā)布2014年4月1日實(shí)施CNAS-CL48:2014第2頁共7頁司法鑒定/法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可準(zhǔn)則在文書鑒定領(lǐng)域的應(yīng)用說明1范圍1.2本應(yīng)用說明適用于CNAS對(duì)所有從事文書鑒定領(lǐng)域鑒定活動(dòng)的司法鑒定/法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可。2引用標(biāo)準(zhǔn)、術(shù)語和定義2.1引用標(biāo)準(zhǔn)本應(yīng)用說明主要參考和引用了CNAS-CL08:2013《司法鑒定/法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可準(zhǔn)則》的相關(guān)內(nèi)容。2.2術(shù)語和定義本應(yīng)用說明使用CNAS-CL08:2013《司法鑒定/法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)能力認(rèn)可準(zhǔn)則》中給出的相關(guān)術(shù)語和定義?？紤]到文書鑒定專業(yè)的特殊性，故采用以下術(shù)語和定義來描述所檢驗(yàn)的內(nèi)容:檢材：文書鑒定的專業(yè)術(shù)語。特指案件涉及的可疑筆跡、印文等需鑒定對(duì)象及其載體，需鑒定對(duì)象則可稱為檢材筆跡、檢材印文等。樣本：文書鑒定的專業(yè)術(shù)語。特指供比對(duì)、分析的筆跡、印文等供比對(duì)對(duì)象及其載體，供比對(duì)對(duì)象則可稱為樣本筆跡、樣本印文等。3通用要求3.1公正性3.2保密性3.3獨(dú)立性4管理要求2014年4月1日發(fā)布2014年4月1日實(shí)施CNAS-CL48:2014第3頁共7頁4.1組織4.1.6鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)：d)質(zhì)量監(jiān)督員應(yīng)熟悉本專業(yè)的鑒定方法、程序、目的和結(jié)果評(píng)價(jià)，具備中級(jí)及以上專業(yè)技術(shù)職稱，對(duì)鑒定人、技術(shù)支持人員和在培人員進(jìn)行充分的監(jiān)督。e)技術(shù)管理者中至少應(yīng)包括一名對(duì)文書鑒定具有豐富知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的成員，并具有本專業(yè)中級(jí)及以上職稱和5年以上文書鑒定專業(yè)的工作經(jīng)歷。4.2管理體系4.3文件控制4.4委托受理4.4.1鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)建立和保持委托受理控制程序，以確保：c)委托受理時(shí)，鑒定機(jī)構(gòu)還應(yīng)與委托方確認(rèn)鑒定時(shí)限，鑒定時(shí)限應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)的注明。補(bǔ)充樣本的時(shí)間不計(jì)算在鑒定時(shí)限之內(nèi)。4.4.5如當(dāng)場(chǎng)確認(rèn)需補(bǔ)充樣本的如委托方提供有參考樣本的，亦應(yīng)對(duì)其來源、名稱（或原有的進(jìn)行詳細(xì)的審查，并在受理協(xié)議中注明。要求，如有特殊情況需要延長鑒定時(shí)限的，應(yīng)與委托方協(xié)商一致，并在受理協(xié)議中，應(yīng)與委托方協(xié)商補(bǔ)充樣本的要求，并在受理協(xié)議中注明；標(biāo)識(shí)）、數(shù)量及狀態(tài)等情況4.4.6工作開始后，如發(fā)求，并記錄有關(guān)情況。4.5分包現(xiàn)需補(bǔ)充樣本的，應(yīng)及時(shí)與委托方溝通，協(xié)商確認(rèn)補(bǔ)充樣本的要4.5.1鑒定機(jī)構(gòu)需要將部分工作分包時(shí)，應(yīng)首先選擇已經(jīng)通過認(rèn)可的司法鑒定/法庭科學(xué)鑒除技術(shù)能力的定機(jī)構(gòu)。需要向非司法鑒定/法庭科學(xué)領(lǐng)域的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行分包時(shí)，對(duì)分包方要求外，還應(yīng)同時(shí)考慮法律法規(guī)對(duì)物證檢驗(yàn)公正性的規(guī)定和要求，例如與案件相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員的回避，案件保密要求等。2014年4月1日發(fā)布2014年4月1日實(shí)施CNAS-CL48:2014第4頁共7頁4.6服務(wù)和供應(yīng)品的采購4.7服務(wù)客戶4.8投訴4.9不符合鑒定工作的控制4.10改進(jìn)4.11糾正措施4.12預(yù)防措施4.13記錄的控制4.13.2技術(shù)記錄4.13.2.1文書鑒定的技術(shù)記錄應(yīng)包含足夠的信息，對(duì)鑒定意見提供有效的支撐，保證每例鑒定的檢驗(yàn)過程在盡可能接近原條件下能夠得到有效的追溯。除記錄注釋中所列內(nèi)容外，還應(yīng)記錄鑒定人獨(dú)立檢驗(yàn)的意見，及鑒定組共同討論的過程。特別是當(dāng)鑒定人之間出現(xiàn)意見分歧時(shí)，應(yīng)記錄不同鑒定人的意見以及做出最終鑒定意見的過程。4.13.2.2文書鑒定的技術(shù)記錄除儀器檢驗(yàn)/檢測(cè)圖片、圖譜及數(shù)據(jù)外，還應(yīng)包括各類特征比對(duì)表（如筆跡特征比對(duì)表、印文特征比對(duì)表等）。特征比對(duì)表應(yīng)包含支括特的征標(biāo)識(shí)或說明、制作人、制作日期等信息。持鑒定意見的足夠信息，應(yīng)包4.14內(nèi)部審核4.15管理評(píng)審5技術(shù)要求5.1總則5.2人員5.2.1從事文書鑒定鑒定人應(yīng)取得本專業(yè)執(zhí)業(yè)資格證書，并具備文書鑒定專業(yè)或其他相關(guān)專業(yè)大學(xué)本科及以上學(xué)歷，或具有10年以上本專業(yè)鑒定經(jīng)歷。文書鑒定授權(quán)簽字人除滿足上述要求外，還應(yīng)熟悉本鑒定領(lǐng)域檢驗(yàn)/鑒定方法、技術(shù)規(guī)范等，有組織解決鑒定活動(dòng)中出現(xiàn)技術(shù)問題的能力，并具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱，或具有取得中級(jí)職稱后從事本專業(yè)鑒定5年以上的工作經(jīng)歷。5.2.3鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)在培員工和臨時(shí)聘用人員制定年度監(jiān)督計(jì)劃，每12個(gè)月進(jìn)行至少1次以上技能考核，應(yīng)確保這些人員是勝任的且受到監(jiān)督，并能夠按照管理體系的要求進(jìn)行工作。5.2.4鑒定機(jī)構(gòu)建立的培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)與其當(dāng)前的和預(yù)期的任務(wù)相適應(yīng)，對(duì)處于不同階段的鑒2014年4月1日發(fā)布2014年4月1日實(shí)施CNAS-CL48:2014第5頁共7頁定人應(yīng)提供相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和專業(yè)技能的培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間應(yīng)滿足有關(guān)法規(guī)或行業(yè)管理部門對(duì)鑒定人培訓(xùn)的要求。當(dāng)鑒定標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、檢驗(yàn)方法或人員崗位等發(fā)生變化時(shí)，需對(duì)鑒定人進(jìn)行重新培訓(xùn)和能力確認(rèn)。鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)有程序以明確評(píng)估與選擇提供意見的外部專家的教育、培訓(xùn)、技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的要求，對(duì)于鑒定活動(dòng)中臨時(shí)聘用提供技術(shù)支持的外部專家，在使用前應(yīng)實(shí)施充分和有效的培訓(xùn)，并保存對(duì)外部專家技術(shù)能力進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)的記錄，確保聘用的外部專家能按照管理體系要求工作。5.2.8鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)保留所有與鑒定相關(guān)人員的授權(quán)、能力、教育和專業(yè)資格、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的——文書鑒定相關(guān)專業(yè)的——有關(guān)文書鑒定專業(yè)知識(shí)、技能的培訓(xùn)和考核記錄，包括再培訓(xùn)記錄；——獲得有關(guān)專業(yè)如在資深鑒定人指導(dǎo)下從事文書鑒定實(shí)際工作的記錄，應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：教育記錄，如學(xué)歷/學(xué)位證書、專業(yè)培訓(xùn)證書等；經(jīng)驗(yàn)的記錄，經(jīng)歷及能力評(píng)價(jià)等；——專業(yè)技術(shù)職稱、資格或執(zhí)業(yè)證書；——有關(guān)專業(yè)能5.3設(shè)施和環(huán)境條件5.3.3文書鑒定實(shí)驗(yàn)室應(yīng)與辦公區(qū)域進(jìn)行有產(chǎn)生污染或影響其它儀器的設(shè)備也應(yīng)進(jìn)行有效的隔離。5.4鑒定及方法的確認(rèn)5.4.2方法的選擇機(jī)構(gòu)應(yīng)使用文書鑒定領(lǐng)域已經(jīng)頒布的國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，或主管部門頒布的技術(shù)規(guī)沒有頒布國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或技范的，應(yīng)優(yōu)先采用由知名專業(yè)技術(shù)組織（機(jī)構(gòu)）編力考核、評(píng)價(jià)、授權(quán)的記錄等。效的隔離，實(shí)驗(yàn)室對(duì)如靜電壓痕顯現(xiàn)儀等可能方法鑒定范。術(shù)規(guī)寫或有關(guān)專業(yè)書籍、期刊公布的、并經(jīng)確認(rèn)的方法。5.5設(shè)備5.5.2文書鑒定影響的檢測(cè)分析設(shè)備（如測(cè)量工具、電子天平及各類光譜、色譜、能應(yīng)進(jìn)行校準(zhǔn)或；對(duì)結(jié)果有重要影響的功能性檢驗(yàn)設(shè)備（如顯微鏡、文檢儀、靜電壓痕顯現(xiàn)儀及專用的圖像比對(duì)和分析處理軟件等），或上述不能校準(zhǔn)的檢測(cè)分析設(shè)備，應(yīng)中使用的儀器設(shè)備可分為檢測(cè)分析設(shè)備和功能性檢驗(yàn)設(shè)備。對(duì)結(jié)果有重要譜檢測(cè)分析儀器等）檢定進(jìn)行2014年4月1日發(fā)布2014年4月1日實(shí)施CNAS-CL48:2014第6頁共7頁制定相應(yīng)的核查程序，確保設(shè)備或軟件處于完好狀態(tài)，能滿足相應(yīng)的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范和檢驗(yàn)方法的要求。5.5.3文書鑒定中某些技術(shù)要求較高的功能性檢驗(yàn)設(shè)備（如文檢儀、靜電壓痕顯現(xiàn)儀、特殊性能的顯微鏡等）和檢測(cè)分析設(shè)備（如各類光譜、色譜、能譜檢測(cè)分析儀器等）應(yīng)由經(jīng)過授權(quán)的人員操作，設(shè)備使用、核查和維護(hù)的最新版說明書或作業(yè)指導(dǎo)書應(yīng)便于有關(guān)人員取用。每次使用時(shí)，應(yīng)對(duì)設(shè)備的狀態(tài)和使用情況進(jìn)行記錄。5.5.5鑒定的使用記錄；設(shè)備件升級(jí)情況等。5.5.6對(duì)鑒定結(jié)果具有重要影響的設(shè)備，如分析天平、光譜儀、色譜儀、質(zhì)譜儀等應(yīng)制定化的維護(hù)保養(yǎng)程序5.5.10需要時(shí)，功能進(jìn)行期間核查，機(jī)構(gòu)應(yīng)保存主要設(shè)備及其軟件的記錄。記錄除準(zhǔn)則中所列之外，還應(yīng)包括設(shè)備校準(zhǔn)的確認(rèn)記錄和功能性設(shè)備的核查記錄；設(shè)備軟硬件的配置情況及軟有文件。鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)有程序?qū)﹁b定結(jié)果有重要影響的檢測(cè)分析設(shè)備和功能性檢驗(yàn)設(shè)備或軟件的性能或以保持其校準(zhǔn)狀態(tài)或功能的可靠性。5.6測(cè)量溯源性5.7抽樣/取樣5.7.2當(dāng)鑒定工作涉及取樣（包括檢材和樣本）時(shí)，鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)制定取樣程序和采取適當(dāng)?shù)拇胧?，確保取樣過程的公正性、客觀性和合法性。5.8檢材/樣本的處5.8.2檢材/樣本標(biāo)識(shí)系統(tǒng)的設(shè)置過程當(dāng)中不被混淆，能得到持續(xù)有效的識(shí)別。5.9鑒定結(jié)果質(zhì)量的保5.9.1鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)制定計(jì)劃，定期組織鑒定置計(jì)和使用，還應(yīng)確保補(bǔ)充樣本、參考樣本在接收、傳遞與處證人參加CNAS組織或承認(rèn)的能力驗(yàn)證計(jì)劃和實(shí)驗(yàn)室間比對(duì)活動(dòng)，并對(duì)實(shí)施結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)，識(shí)別存在的或潛在的影響鑒定意見正確性和可靠性的因素，必要時(shí)，應(yīng)實(shí)施糾正措施或預(yù)防措施。獲認(rèn)可的領(lǐng)域應(yīng)滿足能力驗(yàn)證的頻次要求，無法參加能力驗(yàn)證的鑒定對(duì)象，一個(gè)認(rèn)可周期內(nèi)至少進(jìn)行一次實(shí)驗(yàn)室間比對(duì)。5.9.2文書鑒定的鑒定活動(dòng)中，每例鑒定至少由2名及以上鑒定名鑒定人具有文書鑒定中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱。機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相應(yīng)的程序，組的組成、鑒定人分歧意見的處人共同實(shí)施，其中至少有1鑒定對(duì)鑒定理等有明確的規(guī)2014年4月1日發(fā)布2014年4月1日實(shí)施CNAS-CL48:2014第7頁共7頁定，鑒定組鑒定人應(yīng)先進(jìn)行獨(dú)立檢驗(yàn)，再共同鑒定；當(dāng)不同鑒定人之間出現(xiàn)意見分歧經(jīng)共同討論仍不能形成一致意見時(shí)，應(yīng)根據(jù)規(guī)定的程序采用增加鑒定人或重新組成鑒定組等方式，保證鑒定結(jié)果的質(zhì)量。5.10鑒定文書5.10.1總則鑒定文書是對(duì)檢驗(yàn)方法、檢驗(yàn)過程、檢驗(yàn)結(jié)果、綜合分析和鑒定意見的全面描述，應(yīng)包含能理解和支持鑒定意見的全部信息。5.10.2鑒定文書的格式文書鑒定報(bào)告的格式和包含的要素應(yīng)符合法規(guī)或行業(yè)所規(guī)定的文書格式和要求。5.10.3鑒定文書