證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題匯編（）一選題共50題每題1分50分以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求不選、錯(cuò)選均不得)1.下列不屬于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的()。A.公司章程B.由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告C.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表【正確答案】C公的法定代表人為張某年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅硠tA公應(yīng)當(dāng)辦理的是)。A.設(shè)立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷登記【正確答案】B3.發(fā)行人證券公司證服務(wù)機(jī)構(gòu)投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律法規(guī)規(guī)定.國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取的措施不包()。A.責(zé)令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.移送司法機(jī)關(guān)【正確答案】D4.下列關(guān)于董事會(huì)每屆任期的說法.確的()。A.每屆任期為年B.每屆任期為年以C.每屆任期不超過3年D.每屆任期3年以上【正確答案】C5.下列選項(xiàng)中，說法不正確的()A.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守.勤勉盡責(zé)維行業(yè)聲譽(yù)C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托當(dāng)門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)D.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密機(jī)的商業(yè)秘密的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，

直到離開所在機(jī)構(gòu)后【正確答案】D6.在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位直接負(fù)責(zé)的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以()。年年C.10年D.20年【正確答案】A7.下列關(guān)于協(xié)議收購的說法，不正確的(。A.收購人不得進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓B.達(dá)成協(xié)議后人須在3內(nèi)將該收購協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告C.協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票資金存放于指定的銀行D.收購行為完成后收公司不再具備股份有限公司條件的當(dāng)法變更企業(yè)形式【正確答案】A8.下列選項(xiàng)中，說法正確的()A.證券公司融資融券業(yè)務(wù)可以和投資銀行業(yè)務(wù)集中運(yùn)行B.在處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行C.證券公司必須委托獨(dú)立監(jiān)控部門對(duì)證券持倉虧況險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控并定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行壓力測(cè)試D.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T可同時(shí)在多個(gè)證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)【正確答案】B9.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的當(dāng)回其證券經(jīng)紀(jì)人證書自托關(guān)系終止之日()個(gè)工作日內(nèi)向會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A.3B.5C.10D.15【正確答案】B10.下列選項(xiàng)中，說法正確的是()A.客戶只能通過書面委托，向期貨公司下達(dá)交易指令B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立證券從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理C.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的聘機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后15日內(nèi)向會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記D.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，

受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后日內(nèi)協(xié)會(huì)報(bào)告【正確答案】B11.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商具()。A.權(quán)威性B.不可替代性C.可選擇性D.中介性【正確答案】D12.下列選項(xiàng)中，說法正確的是()A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損B.發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券法采取承銷方式的當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人C.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)通公司及全體股東，其他股東擁有優(yōu)先購買權(quán)D.公司連續(xù)5年不向股東分配利對(duì)的異議股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)【正確答案】B13.下列選項(xiàng)中，不正確的(。A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)按規(guī)定程序客的身份與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達(dá)到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息D.基金托管人與基金管理人可以為同一機(jī)構(gòu)【正確答案】D14.下列不能作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)的()A.知識(shí)產(chǎn)權(quán)B.土地使用權(quán)C.貨幣D.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)【正確答案】D15.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的()個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.1B.3C.6D.12【正確答案】D

16.下列關(guān)于董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法的說法中，正確的()A.由董事會(huì)過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由股東大會(huì)表決權(quán)2/3以上過決定C.由公司章程規(guī)定D.由監(jiān)事會(huì)主席決定【正確答案】C17.股份有限公司中控股股東持有的股份應(yīng)占股本總)上。A.20%B.40%C.50%D.60%【正確答案】C18.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后)日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A.5B.10C.15D.20【正確答案】B19.證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告銷職資格或者證券從業(yè)資格處以()的罰款。A.非法融資融券等值以下萬以上15萬元下萬以上30萬元下D.10萬以上30萬元以下【正確答案】C20.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員須具()以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【正確答案】C21.證券公司成立后，無正當(dāng)理由超()月未開始營(yíng)業(yè)的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。A.1B.2

C.3D.6【正確答案】C22.證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施()。A.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格B.違法所得超過30萬的，沒全部財(cái)產(chǎn)C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以萬元上3元以下的罰款D.沒有違法所得的，只需責(zé)令其停止承銷【正確答案】A23.下列選項(xiàng)中，說法正確的是()A.董事會(huì)可以對(duì)公司分立事項(xiàng)作出決議B.申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送公司最近年的務(wù)計(jì)報(bào)告C.股東會(huì)的議事方式和表決程序，可由公司章程規(guī)定D.有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東實(shí)繳的出資額【正確答案】C24.下列關(guān)于有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)的說法，不正確的)A.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)通公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權(quán)B.有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對(duì)公司章程的修改需由股東大會(huì)表決C.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買其股權(quán)D.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意【正確答案】B25.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的企業(yè)向社會(huì)公眾提供虛假的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員可處罰的罰金數(shù)額()萬B.10萬C.25萬D.40萬【正確答案】B26.在融資融券交易中，標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，證券交易所自該股票被實(shí)施特別處理)起將其調(diào)整出標(biāo)的券范圍。A.當(dāng)日B.次日C.下一交易日個(gè)易日后【正確答案】A27.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)。應(yīng)由客戶本人()提出申請(qǐng)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所C.證券登記結(jié)算公司D.證券公司營(yíng)業(yè)部【正確答案】D28.下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的)A.25人B.51人C.76人D.100人【正確答案】A29.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的)。A.董事會(huì)B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門D.分支機(jī)構(gòu)【正確答案】C30.下列選項(xiàng)中，說法正確的是()A.證券交易的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)方法等應(yīng)該保密B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應(yīng)當(dāng)撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可C.未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)交所不得從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資業(yè)務(wù)D.證券公司向客戶提供投資建議可以預(yù)測(cè)證券價(jià)格的漲跌【正確答案】C31.下列不屬于內(nèi)幕信息的(。A.公司的董事的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任B.公司增資的計(jì)劃C.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10%D.上市公司收購的有關(guān)方案【正確答案】C32.上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總()，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議。A.1/3B.2/3C.30%D.50%【正確答案】C33.下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人資格核準(zhǔn)的說法，不正確的()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件

B.對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45Ⅰ作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定C.對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)做日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定D.對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起30Ⅰ做日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定【正確答案】D34.上市公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告并予公告的重大事件不包括()。A.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化B.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況C.公司的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)D.公司減資、合并、分立的決定【正確答案】C35.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以()的罰款。萬以上10萬元下萬以上10萬元下C.10萬以上30萬元以下D.10萬以上60萬元以下【正確答案】A36.證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易充證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的違法所得以)的罰款。A.10萬以上60萬元以下B.30萬以上60萬元以下C.20萬以上60萬元以下D.40萬以上60萬元以下【正確答案】B37.下列選項(xiàng)中，不正確的(。A.股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任B.有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動(dòng)所必須的法律法規(guī)融務(wù)專業(yè)知識(shí)和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會(huì)認(rèn)可的證券從業(yè)資格D.誠(chéng)信信息以紙質(zhì)文件形式保存【正確答案】D38.下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的說不正確的是)A.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式B.代銷的特點(diǎn)是承銷期結(jié)束時(shí)，未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人

C.包銷的特點(diǎn)是承銷期結(jié)束時(shí)，證券公司將售后剩余證券全部自行購人D.證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)為發(fā)行人指定承銷的證券公司【正確答案】D39.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在巾國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記()。A.證券分析師B.證券咨詢師C.理財(cái)師D.證券投資顧問【正確答案】D40.下列選項(xiàng)中，說法正確的是()A.融資融券業(yè)務(wù)在券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中證券公司向客戶出借資金其買人證券或者出借證券供其賣出由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有權(quán)威性C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)指證券公司融資融券規(guī)模失控個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大期限過長(zhǎng)而成證券公司資產(chǎn)流動(dòng)性不足凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性D.剔除最高報(bào)價(jià)部分后有效報(bào)價(jià)投資者數(shù)量不足的，應(yīng)當(dāng)暫停發(fā)行【正確答案】A41.簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項(xiàng)不包(。A.依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告B.持有公司股份最多的前10名股的名單C.公司的實(shí)際控制人D.高級(jí)管理人員持有本公司股票和債券的情況【正確答案】A42.下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的表述中，說法錯(cuò)誤的)A.公司可以拒絕向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供會(huì)計(jì)資料B.公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，不得另立會(huì)計(jì)賬簿C.對(duì)公司資產(chǎn)，不得以任何個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)D.公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)【正確答案】A43.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少()個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告。A.1B.3C.6

D.9【正確答案】B44.證券公司融資融券的金額不得超()A.其凈資本的倍B.其凈資本的倍C.日交易量的10倍D.客戶保證金總額的5倍【正確答案】B45.財(cái)務(wù)顧問接受上市公司并購重組當(dāng)事人委托的，應(yīng)當(dāng)指()名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排一名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。A.1B.2C.3D.5【正確答案】B46.關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)，下列說法不正確的()A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)B.按照約定輔助客戶作出投資決策C.直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告【正確答案】D47.下列說法不正確的()。A.任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行B.任何單位或者個(gè)人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供擔(dān)保C.任何單位不得強(qiáng)令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資【正確答案】A48.證券公司必須將()、證承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券融資業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券監(jiān)督管理業(yè)務(wù)【正確答案】A49.證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()罰款。萬以上30萬元下萬以上50萬元下

萬以上10萬元下萬以上20萬元下【正確答案】C50.對(duì)變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可采取的刑事處罰措施()。A.處以10年期徒刑B.單處1萬罰金C.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以無期徒刑，并處萬元金D.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處以3以上10年下有期徒刑，并處5萬以上萬元下罰金【正確答案】D二、組合型選擇(共50題，題1，共50分。下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得)51.公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件()Ⅰ.營(yíng)業(yè)執(zhí)照.公司章程Ⅲ.稅登記證.發(fā)起人協(xié)議A.ⅡⅣB.ⅠⅡC.ⅡⅢD.ⅠⅣ【正確答案】B52.下列選項(xiàng)中，屬于期貨公司設(shè)立條件的(。Ⅰ.注冊(cè)資本最低限額為人民幣億元Ⅱ.最近3年重大違法違規(guī)記Ⅲ.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制度Ⅳ.注冊(cè)資本必須是實(shí)繳的貨幣本A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅢD.ⅠⅡⅣ【正確答案】C53.根券法規(guī)批設(shè)證券公司的取處罰措施有)。Ⅰ.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以?、?處以違法所得1倍以倍以的罰款Ⅲ.違法所得不足60萬的，處60萬元上90萬以下的罰款Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以萬元以上30元以下的罰款A(yù).ⅠⅣB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅢⅣ

D.ⅠⅡ【正確答案】A54.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券公司進(jìn)行檢查的措施()。Ⅰ.要求證券公司的董事對(duì)有關(guān)查事項(xiàng)做出說明Ⅱ.進(jìn)人證券公司的辦公場(chǎng)所進(jìn)檢查Ⅲ.進(jìn)入高級(jí)管理人員的住所進(jìn)檢查Ⅳ.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料A.ⅠⅡⅢB.ⅢⅣC.ⅠⅡD.ⅠⅡⅣ【正確答案】D55.下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的()。Ⅰ.減少公司注冊(cè)資本Ⅱ.與持有本公司股份的其他公合并Ⅲ.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職ⅠⅣ.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公合并決議持異議，要求公司收購其股份的A.ⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ【正確答案】D56.對(duì)于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的()。Ⅰ.董事會(huì)Ⅱ股東會(huì).監(jiān)事會(huì).總經(jīng)理A.ⅠⅡB.ⅠⅣC.ⅢⅣD.ⅡⅣ【正確答案】A57.有關(guān)證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定，說法錯(cuò)誤的()Ⅰ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書Ⅱ.證券業(yè)從業(yè)人員與原應(yīng)聘單解除勞動(dòng)合同的當(dāng)在30日內(nèi)協(xié)會(huì)報(bào)告證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記Ⅲ.證券業(yè)從業(yè)人員違反有關(guān)法法規(guī)，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分日后5日向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告Ⅳ.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則的，擾亂考場(chǎng)秩序的2年不得參加資格考試A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅣ【正確答案】C58.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要投資()。Ⅰ.國(guó)債Ⅱ債券型證券投資基金Ⅲ.股票型證券投資基金Ⅳ.上市企業(yè)債券A.ⅠⅡⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正確答案】A59.下列關(guān)于上海證券交易所在債券回購交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)的要求的說法的有Ⅰ.100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手Ⅱ.計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期收益Ⅲ.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為o.005或其整數(shù)倍Ⅳ.單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過1手A.ⅠⅡⅣB.ⅡⅢC.ⅠⅣD.ⅠⅢⅣ【正確答案】B60.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開()。Ⅰ.融券專用證券賬戶.融資專資金賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶信用交易證券交收賬戶A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅢC.ⅡⅣD.ⅢⅣ【正確答案】B61.下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的()Ⅰ.公司名稱.公司成立F1期.股票種類股票編號(hào)A.ⅠⅢB.ⅡⅣC.ⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ【正確答案】D

)。

62.在()情況下，可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。Ⅰ.代理客戶進(jìn)行融資融券交易收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金Ⅲ.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息Ⅳ.取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金A.ⅠⅢⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅣ【正確答案】B63.證券公司營(yíng)業(yè)部受理客戶融資融券申請(qǐng)后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對(duì)客戶進(jìn)行)。Ⅰ.征信Ⅱ評(píng)估Ⅲ審Ⅳ質(zhì)押A.ⅠⅡB.ⅠⅣC.ⅢⅣD.ⅡⅢ【正確答案】A64.全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易采用的詢價(jià)交易方式的交易步驟()。Ⅰ.自主報(bào)價(jià).格式化詢價(jià)Ⅲ.確認(rèn)成交.格式化報(bào)價(jià)A.ⅠⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ【正確答案】B65.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包()。Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管業(yè)務(wù)Ⅱ.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管業(yè)務(wù)Ⅲ.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.為單一客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管業(yè)務(wù)A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅣC.ⅠⅡD.ⅢⅣ【正確答案】A66.集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項(xiàng)包括但不限)Ⅰ.債券回購Ⅱ.資金拆借、貸款、抵押融資者對(duì)外擔(dān)保等Ⅲ.投資于1家司發(fā)行的證券超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%

Ⅳ.投資于1家司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，超過該證券發(fā)行總量的20%A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ【正確答案】C67.下列關(guān)于公司登記的說法中，不正確的(。Ⅰ.公司合并，登記事項(xiàng)發(fā)生變的，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記Ⅱ.公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理司注銷登記Ⅲ.設(shè)立新公司的，應(yīng)當(dāng)依法辦公司設(shè)立登記Ⅳ.公司增加或者減少注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理注銷登記A.ⅠⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅡⅢD.ⅢⅣ【正確答案】A68.異議股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)的情形()。Ⅰ.公司連續(xù)5年盈，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件。但該公司年不股東分配利潤(rùn)Ⅱ.公司合并Ⅲ.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆，但股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)Ⅳ.公司轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅢⅣ【正確答案】C69.下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的()。Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證Ⅱ.沒收全部財(cái)產(chǎn)Ⅲ.沒有違法所得的，處以3萬以上60萬元下的罰款Ⅳ.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員行內(nèi)幕交易的，從重處罰A.ⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅢⅣ【正確答案】D

70.證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)接受的刑事處罰措施()Ⅰ.處以拘役.單處萬以上10萬元下罰金Ⅲ.處5年上10年下有期徒刑.并處萬元上20萬元下罰金A.ⅠⅣB.ⅠⅡC.ⅡⅣD.ⅡⅢ【正確答案】B71.證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本要求()。Ⅰ.具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需專業(yè)知識(shí)和技能Ⅱ.取得相應(yīng)的從業(yè)資格Ⅲ.通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)注冊(cè)Ⅳ.接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的續(xù)職業(yè)培維持專業(yè)勝任能力A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正確答案】D72.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說法，正確的()。Ⅰ.由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證Ⅱ.期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ⅲ.期貨公司不得從事與期貨業(yè)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外Ⅳ.期貨公司可以從事期貨自營(yíng)務(wù)A.ⅠⅡⅢB.ⅢⅣC.ⅡⅣD.ⅠⅡ【正確答案】A73.深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限包括)。Ⅰ.特定證券品種的交易Ⅱ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓Ⅲ.大宗交易.融資融券交易A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ【正確答案】C74.客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，需要開立的賬戶包)Ⅰ.信用證券賬戶.信用資金賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶信用交易證券交收賬戶A.ⅠⅣB.ⅠⅡC.ⅠⅢD.ⅡⅣ【正確答案】B75.下列情形不得再次公開發(fā)行公司債券的(。Ⅰ.前一次公開發(fā)行的公司債券未募足Ⅱ.連續(xù)5年損Ⅲ.改變公開發(fā)行公司債券所募金的用途Ⅳ.有偷稅漏稅行為，經(jīng)稅務(wù)機(jī)警告后，仍不改正A.ⅠⅢB.ⅡⅢC.ⅡⅠVD.ⅢⅣ【正確答案】A76.證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并(的顯著位置予以公示。Ⅰ.收費(fèi)相關(guān)法規(guī).客戶相關(guān)資料.收費(fèi)項(xiàng)目.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)A.ⅠⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅢⅣD.ⅠⅡ【正確答案】C77.下列關(guān)于證券交易的說法，正確的()。Ⅰ.非依法發(fā)行的證券，不得買Ⅱ.在股票限定的期限內(nèi)，不得賣Ⅲ.證券在證券交易所上市交易必須采用公開的集中交易方式Ⅳ.證券交易必須以現(xiàn)貨進(jìn)行交A.ⅠⅡB.ⅠⅣC.ⅢⅣD.ⅡⅢ【正確答案】A

)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

78.期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù))Ⅰ.信托投資.股票投資Ⅲ.國(guó)債投資.自用不動(dòng)產(chǎn)投資A.ⅠB.ⅠⅡC.ⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正確答案】B79.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形包()Ⅰ.未按照《上市公司并購重組務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的Ⅱ.違反保密制度或者未履行保責(zé)任的Ⅲ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的Ⅳ.未按照《上市公司并購重組務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅣD.ⅡⅢ【正確答案】A80.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)中客戶擔(dān)保物的說法，正確的()。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶保物價(jià)值與其債務(wù)的比例Ⅱ.當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額Ⅲ.客戶未能按期交足差額，證公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物Ⅳ.客戶到期未償還融資融券債的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正確答案】D81.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有)。Ⅰ.身份證Ⅱ.學(xué)歷證書Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)Ⅳ.參加證券、期貨從業(yè)人員資考試的成績(jī)單A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅣ【正確答案】A82.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的()Ⅰ.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷Ⅱ.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷Ⅲ.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)。以相互抵銷Ⅳ.非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行A.ⅠⅡⅢB.ⅡⅣC.ⅢⅣD.ⅠⅣ【正確答案】B83.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃.客戶要享有的權(quán)利有)Ⅰ.除合同另有規(guī)定外，按投入金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益Ⅱ.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅲ.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.知情的權(quán)利A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅡⅢⅣ【正確答案】A84.下列關(guān)于非公開募集基金合格投資者的說法，正確的()。Ⅰ.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模Ⅱ.可以是單位，也可以是個(gè)人Ⅲ.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和險(xiǎn)承擔(dān)能力Ⅳ.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)限額A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正確答案】D85.開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所()。Ⅰ.深圳證券交易所Ⅱ.證結(jié)算公司Ⅲ.上海證券交易所Ⅳ.全銀行間同業(yè)拆借中心A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正確答案】C86.下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的說法，正確的(。Ⅰ.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)方式Ⅱ.基金的運(yùn)作方式可以采用封式、開放式或者其他方式Ⅲ.封閉式基金的基金份額總額基金合同期限內(nèi)固定不變Ⅳ.開放式基金的基金份額可以基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅣ【正確答案】A87.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履()等職責(zé)。Ⅰ.安全保管客戶委托資產(chǎn).提客戶資產(chǎn)收益Ⅲ.監(jiān)督證券公司投資行為.辦資金收付事項(xiàng)A.ⅠⅢⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ【正確答案】A88.信用交易包括()。Ⅰ.融券交易.期權(quán)交易Ⅲ.融交易遠(yuǎn)期交易A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅢD.ⅠⅡⅣ【正確答案】C89.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的()Ⅰ.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額Ⅱ.法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院定對(duì)股份有限公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定Ⅲ.設(shè)立股份有限公司，股東的數(shù)應(yīng)當(dāng)在人以上200以Ⅳ.在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前不得向他人募集股份A.ⅡⅢⅣ

B.ⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅠⅡⅣ【正確答案】D90.證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰措施()。Ⅰ.責(zé)令停止承銷Ⅱ.沒收全部財(cái)產(chǎn)Ⅲ.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的職資格或者證券從業(yè)資格Ⅳ.給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任A.ⅢⅣB.ⅠⅡC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅢ【正確答案】C91.下列選項(xiàng)中，屬于證券承銷業(yè)務(wù)種類的(。Ⅰ