/工程索賠存在的問題及對策丁如彬目錄摘要…………………4一、索賠的釋義…………4二、工程索賠的分類……………………4（一）按索賠目的分類…………………41．工期索賠…………42．費用索賠…………4（二）按索賠事務(wù)的性質(zhì)分類…………41．工程延誤索賠……………………42．工程變更索賠……………………43．合同被迫終止的索賠……………44．工程加速索賠……………………45．意外風(fēng)險和不行預(yù)見因素索賠…………………46．其他索賠…………4三、索賠的原則…………5（一）合法性原則………………………5（二）合理性原則………………………5（三）實效性原則………………………5（四）協(xié)商處理原則……………………5四、目前工程索賠存在的問題…………5（一）承包商不敢進行索賠……………5（二）相關(guān)的法律、法規(guī)還不健全……………………5（三）承包商不會進行索賠……………5（四）不索賠引起的后果………………6五、合理索賠的重要性案例分析………6六、針對我國施工索賠問題的對策……………………7（一）要完善和健全工程索賠法律法規(guī)，為正確索賠供應(yīng)法律依據(jù)………………7（二）樹立正確的索賠意識，維護自己的合法權(quán)益…………………7（三）學(xué)習(xí)、探討國際的索賠閱歷，培育專業(yè)的索賠人才…………7（四）正確按索賠程序進行合理索賠…………………7結(jié)語：…………………9參考文獻…………………10摘要工程索賠是項目管理過程中的一項重要內(nèi)容，是我國和國際慣例接軌出現(xiàn)的新問題。如何針對工程索賠中存在的問題，完善我國施工索賠是建筑企業(yè)的重要課題。本文通過分析我國工程索賠意識薄弱的主客觀表現(xiàn)，探究造成我國索賠管理落后現(xiàn)狀的緣由，進而提出提高我國索賠管理水平，改善我國索賠現(xiàn)狀的具體措施：首先加強索賠意識；其次，加強管理；再次，提高經(jīng)營管理隊伍的素養(yǎng)，是解決我國索賠人才匾乏問題的關(guān)鍵,許多國際工程項目通過成功的索賠,可以創(chuàng)建出利潤達到工程造價的10%～20%的經(jīng)濟效益。關(guān)鍵詞工程索賠、存在問題、對策一、索賠的釋義所謂索賠是指當(dāng)事人在合同實施過程中，依據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對不應(yīng)由自己擔(dān)當(dāng)責(zé)任的狀況造成的損失，向合同的另一方當(dāng)事人提出賜予賠償或補償要求的行為。其實質(zhì)上是一種正值的權(quán)利或要求，是合情、合理、合法的行為。二、工程索賠的分類：（一）按索賠目的分類1．工期索賠工期索賠形式上是對權(quán)利的要求，以避開在原定合同竣工日不能完工時，被發(fā)包人追究拖期違約責(zé)任。一旦獲得批準合同工期順延后，承包人不僅免除了擔(dān)當(dāng)拖期違約賠償費的嚴峻風(fēng)險，而且可能提前工期得到嘉獎，最終仍反映在經(jīng)濟收益上。2．費用索賠費用索賠的目的是要求經(jīng)濟補償。當(dāng)施工的客觀條件變更導(dǎo)致承包人增加開支，要求對超出支配成本的附加開支賜予補償，以挽回不應(yīng)由他擔(dān)當(dāng)?shù)慕?jīng)濟損失。（二）按索賠事務(wù)的性質(zhì)分類1．工程延誤索賠因發(fā)包人未按合同要求供應(yīng)施工條件，如未剛好交付設(shè)計圖紙、施工現(xiàn)場、道路等，或因發(fā)包人指令工程暫停或不行抗力事務(wù)等緣由造成工期拖延的，承包人對此提出索賠。2．工程變更索賠由于發(fā)包人或監(jiān)理工程師指令增加或削減工程量或增加附加工程、修改設(shè)計、變更工程依次等，造成工期延長和費用增加，承包人對此提出索賠。3．合同被迫終止的索賠由于發(fā)包人或承包人違約以及不行抗力事務(wù)等緣由造成合同非正常終止，無責(zé)任的受害方因其蒙受經(jīng)濟損失而向?qū)Ψ教岢鏊髻r。4．工程加速索賠由于發(fā)包人或工程師指令承包人加快施工速度，縮短工期，引起承包人人、財、物的額外開支而提出的索賠。5．意外風(fēng)險和不行預(yù)見因素索賠在工程實施過程中，因人力不行抗拒的自然災(zāi)難、特殊風(fēng)險以及一個有閱歷的承包人通常不能合理預(yù)見的不利施工條件或外界障礙，如地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、地下障礙物等引起的索賠。6．其他索賠如因貨幣貶值、匯率變更、物價、工資上漲、政策法令變更等緣由引起的索賠三、索賠的原則（一）合法性原則。依據(jù)合同規(guī)定，干擾事務(wù)的確是由于非承包商自身引起，且承包商的索賠要求必需符合合同規(guī)定，并具備合法、全面、充分和有效的證據(jù)。（二）合理性原則。承包商的索賠要求必需合情合理，符合實際狀況，真實反應(yīng)實際損失，接受合理的計算方法和計算基礎(chǔ)。（三）實效性原則。發(fā)生干擾事情，并造成損失后，承包商必需依據(jù)合同規(guī)定程序在確定時限內(nèi)提出索賠，且監(jiān)理工程師必需剛好地對索賠進行處理，不得無故拖延。（四）協(xié)商處理原則。發(fā)生索賠事務(wù)后，合同雙方都應(yīng)當(dāng)本著友好協(xié)商的原則進行溝通和互動，承包商盡量通過協(xié)商、談判方式解決，并防止對立心情產(chǎn)生，因為合作一旦裂開帶來的不僅是當(dāng)事人的損失，還可能影響其他人的權(quán)益，除非一方違反合同基本原則惡意欺詐。四、目前工程索賠存在的問題（一）承包商不敢進行索賠目前，我國的建筑市場中承包商數(shù)量偏多，“僧多粥少”。工程索賠對他們來說根本就是不敢想更不敢做的事情，施工機械閑置費等一些常見的費用損失不能很好的報銷或是由業(yè)主擔(dān)當(dāng)而只能由承包商自己擔(dān)當(dāng)；而僅有一部分工程中施工單位也只能以技術(shù)等借口的方式進行變相的工程索賠，卻不敢以正式的方式進行索賠，生怕得罪業(yè)主。承包商不情愿對業(yè)主提出索賠，也不敢進行索賠，這是因為施工企業(yè)缺乏對建筑行業(yè)內(nèi)索賠的正確相識，片面地認為索賠不利于和建筑單位合作，怕搞壞和建設(shè)單位和監(jiān)理單位的關(guān)系，怕影響后續(xù)工程承包，從而可能造成更大的損失。而在國際建筑市場里，不會合法索賠的承包商是被業(yè)主看不起的，認為其管理實力低下。（二）相關(guān)的法律、法規(guī)還不健全國內(nèi)有關(guān)建筑行業(yè)的法律環(huán)境還不是很好，人們也不習(xí)慣用法律手段和合同措施解決出現(xiàn)的問題。加之施工企業(yè)發(fā)展歷史不是很長，大多受到之前的支配經(jīng)濟體制束縛，不習(xí)慣現(xiàn)在市場經(jīng)濟中的競爭意識。不懂得合同管理和索賠的重要性，由于不熟悉相關(guān)法律、法規(guī)，一旦發(fā)生經(jīng)濟糾紛，施工單位就不會或不擅長運用法律手段來解決雙方之間的糾紛。也分不清依法賠償和依法懲處的界線，很難有利地利用科學(xué)的合同管理，對自己項目的損失進行工程索賠。（三）承包商不會進行索賠許多的施工企業(yè)并不懂索賠，這是因為長期以來施工企業(yè)缺乏法制觀念和合同意識，許多人相識不到自己的權(quán)力，不懂得利用索賠來補償自己遭受的損失，維護自己合法的權(quán)益。事實上施工企業(yè)的盈利很大程度上取決于是否懂得索賠和擅長索賠。施工企業(yè)不會索賠，這是因為施工企業(yè)管理落后，不熟悉工程索賠的程序和方法，企業(yè)基礎(chǔ)工程薄弱，缺乏索賠必需的有關(guān)資料、數(shù)據(jù)和記錄等。（四）不索賠引起的后果工程索賠的薄弱可能會導(dǎo)致一部分風(fēng)險和成本過多地由承包商擔(dān)當(dāng)，而承包商為保證足夠的利潤，必定要將由此增加的費用計算在成本里面，這就會導(dǎo)致投標(biāo)的報價增加。而現(xiàn)在投標(biāo)過程中報價是中標(biāo)的最大影響因素，高報價明顯難以中標(biāo)，假如強行壓低報價，即使中標(biāo)，那么索賠薄弱將使工程盈利困難。而在原來利潤就很低的環(huán)境下，施工方在整個工程進展中擔(dān)當(dāng)巨大的成本壓力，要想贏利就只能不擇手段的壓低成本，甚至偷工減料或虛報工程量，從而導(dǎo)致工程質(zhì)量的降低，最終就會使得業(yè)主在以后的運用過程中必需多付出費用和時間，最終得不償失。五、合理索賠的重要性案例分析2012年我單位依據(jù)領(lǐng)取的某建設(shè)單位2000平方米兩層廠房工程項目招標(biāo)文件和全套施工圖紙，接受低報價策略編制了投標(biāo)文件，并獲得中標(biāo)。我單位（乙方）在開標(biāo)后30日內(nèi)和建設(shè)單位（甲方）簽訂了該工程項目的固定總價合同。合同工期為8個月。甲方在乙方大量人員、設(shè)備進入施工現(xiàn)場后，因資金緊缺，無法如期支付工程款，口頭要求乙方暫停施工一個月。乙方亦口頭答應(yīng)。工程中期甲方要求乙方實行加班加點，增加勞動力和施工設(shè)備確保工程如期竣工投入生產(chǎn)。工程最終按合同規(guī)定期限竣工，竣工驗收時，甲方發(fā)覺工程存在質(zhì)量問題，要求返工。二個月后，返工完畢。結(jié)算時甲方認為乙方拖延交付工程，造成廠房未能如期投產(chǎn)，乙方應(yīng)按合同約定償付逾期違約金。乙方認為臨時停工一個月是甲方要求的，工期理應(yīng)順延。乙方為搶工期，加快施工進度才導(dǎo)致了質(zhì)量問題，因此拖延交付的責(zé)任不在乙方。甲方則認為臨時停工當(dāng)時是乙方答應(yīng)的，工期是合同約定的，不牽涉工期順延。乙方應(yīng)履行承諾，擔(dān)當(dāng)違約責(zé)任。案例分析：第一，依據(jù)《中華人民共和國合同法》和《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》的有關(guān)規(guī)定，建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)實行書面形式，合同變更亦應(yīng)當(dāng)實行書面形式。若在應(yīng)急狀況下，可實行口頭形式，但事后應(yīng)予以書面形式確認。否則，在合同雙方對合同變更內(nèi)容有爭議時，因口頭形式協(xié)議無法舉證，只能以書面協(xié)議約定的內(nèi)容為準。本案例中甲方要求臨時停工一個月，乙方亦答應(yīng)，是甲、乙雙方的口頭協(xié)議，且事后并未以書面的形式確認，所以該合同變更形式不妥。在竣工結(jié)算時雙方發(fā)生了爭議，對此只能以原書面合同規(guī)定為準。其次，在施工期間，甲方因資金緊缺要求乙方停工一個月，此時乙方應(yīng)當(dāng)享有合理索賠權(quán)。甲方未能剛好支付工程款，應(yīng)對停工擔(dān)當(dāng)責(zé)任，故應(yīng)當(dāng)賠償乙方停工一個月的實際經(jīng)濟損失,工期順延一個月。而乙方僅憑口頭協(xié)議未按規(guī)定期限、規(guī)定程序剛好提出索賠，丟失了索賠權(quán)，使公司蒙受巨大損失。第三，當(dāng)工程中期甲方要求乙方實行加班加點，增加勞動力和施工設(shè)備確保工程如期竣工投入生產(chǎn)，由此引起乙方人、財、物的額外開支。乙方應(yīng)提出工程加速索賠。乙方未剛好提出索賠，又一次丟失了索賠權(quán)。第四、工程因質(zhì)量問題返工，造成逾期交付，責(zé)任在乙方，故乙方應(yīng)當(dāng)支付逾期交工一個月的違約金，因質(zhì)量問題引起的返工費用由乙方擔(dān)當(dāng)。我公司在經(jīng)多次交涉協(xié)商無效的狀況下不得不托付某資深律師事務(wù)所對甲方提出法律訴訟，最終法院判決：在施工期間，甲方因資金緊缺要求乙方停工一個月，此時乙方應(yīng)享有索賠權(quán)。乙方雖然未按規(guī)定程序剛好提出索賠，丟失了索賠權(quán)，但是依據(jù)《民法通則》之規(guī)定，在民事權(quán)利的訴訟時效期內(nèi)，仍享有要求甲方擔(dān)當(dāng)違約責(zé)任的權(quán)利，法院予以支持。甲方未能剛好支付工程款，應(yīng)對停工擔(dān)當(dāng)責(zé)任，故應(yīng)當(dāng)賠償乙方停工一個月的實際經(jīng)濟損失,工期順延一個月。甲方要求乙方實行加班加點，增加勞動力和施工設(shè)備確保工程如期竣工投入生產(chǎn)，引起乙方人、財、物的額外開支，應(yīng)當(dāng)由甲方支付。工程因質(zhì)量問題返工，造成逾期交付，責(zé)任在乙方，故乙方應(yīng)當(dāng)支付逾期交工一個月的違約金，因質(zhì)量問題引起的返工費用由乙方擔(dān)當(dāng)。六、針對我國施工索賠問題的對策針對以上案例不難看出建筑工程施工索賠問題，我們目前照舊存在許多的觀念誤區(qū)、施工企業(yè)不懂的如何去索賠，不敢索賠和不會索賠，建設(shè)單位即業(yè)主方一家獨大不準索賠，社會工程索賠中介服務(wù)機構(gòu)缺乏和專業(yè)性索賠人才欠缺，工程索賠法規(guī)有待健全，針對上述難點，特提出下面一些措施及對策：（一）要完善和健全工程索賠法律法規(guī)，為正確索賠供應(yīng)法律依據(jù)市場經(jīng)濟中要求有健全的法律法規(guī)，而索賠是建筑市場經(jīng)濟的一項重要業(yè)務(wù)活動，施工索賠是建筑改革深化發(fā)展的必需。隨著改革的深化，更須要政府部門健全工程施工中和索賠相關(guān)的法律、法規(guī)。有了完善健全工程索賠法律體系，對健全市場經(jīng)濟體制下的建筑市場，促進我國的建筑業(yè)發(fā)展具有重要的意義。目前，我國沒有特地從事工程索賠的中介機構(gòu)，而在國外則有許多，因此我國應(yīng)當(dāng)逐步建立起專業(yè)機構(gòu)從事索賠工作和進行索賠探討。（二）樹立正確的索賠意識，維護自己的合法權(quán)益全部的建筑企業(yè)都應(yīng)當(dāng)加強對企業(yè)內(nèi)部各層次的人員進行培訓(xùn)和教化，讓他們懂得合法的維護自己的權(quán)益，加強他們對于索賠的意識。只有提高全員合同管理意識，增加責(zé)任心，才能保證建筑合同全過程的順當(dāng)實施。同時，樹立正確的施工索賠意識，相識到索賠和反索賠是工程施工中承發(fā)包雙方各自享有的正值權(quán)利，是市場經(jīng)濟公允交易、等價交換原則在工程施工中的具體體現(xiàn)，才能維護自己的權(quán)利，才能主動了解索賠，提高施工索賠水平，也增加了企業(yè)在市場經(jīng)濟體制下的競爭力。（三）學(xué)習(xí)、探討國際的索賠閱歷，培育專業(yè)的索賠人才目前，國際通用建筑承包合同管理實行的是靜態(tài)投標(biāo)，動態(tài)的合同管理。評標(biāo)后，承包商如遇變更，合同中規(guī)定了對各種變更的處理方式和原則，這就是調(diào)價、變更、索賠的程序。承包商依靠調(diào)價、變更和索賠來實現(xiàn)投標(biāo)條件變更帶來的費用及工期補償。而我國現(xiàn)行合同管理方式是靜態(tài)報價加政策調(diào)價這種方式存在滯后效應(yīng)，不利于承包商索賠。因此，我國建筑企業(yè)應(yīng)當(dāng)多學(xué)習(xí)、培育專業(yè)的索賠人才隊伍，探討國際工程合同管理和索賠的理論及相關(guān)案例，總結(jié)正反兩主面的閱歷，進而和本企業(yè)項目有機地聯(lián)系，從而為主動參和國際競爭做好準備。（四）正確按索賠程序進行合理索賠索賠事務(wù)發(fā)生后，我們確定要按如下程序進行合理索賠，并建立索賠檔，完善索賠資料，做到有理有據(jù)。（1）承包人提出索賠申請。索賠事務(wù)發(fā)生28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知。

（2）發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補償經(jīng)濟損失和(或)延長工期的索賠報告及有關(guān)資料。

（3）工程師審核承包人的索賠申請。工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)賜予答復(fù)，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據(jù)。工程師在28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可。

（4）當(dāng)該索賠事務(wù)持續(xù)進行時，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事務(wù)終了后28天內(nèi)，向工程師供應(yīng)索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。

（5）工程師和承包人談判達不成共識時，工程師有權(quán)確定一個他認為合理的單價或價格作為最終的處理看法報送業(yè)主并相應(yīng)通知承包人。

（6）發(fā)包人審批工程師的索賠處理證明。

（7）承包人是否接受最終的索賠確定。工程變更的處理程序：1、建設(shè)單位需對原工程設(shè)計進行變更，依據(jù)《建設(shè)工程施工合同文本》的規(guī)定，發(fā)包方應(yīng)不遲于變更前14天以書面形式向承包方發(fā)出變更通知。變更超過原設(shè)計標(biāo)準或批準的建設(shè)規(guī)模時，須經(jīng)原規(guī)劃管理部門和其他有關(guān)部門審查批準，并由原設(shè)計單位供應(yīng)變更的相應(yīng)圖紙和說明。發(fā)包方辦妥上述事項后，承包方依據(jù)發(fā)包方變更通知并按工程師要求進行變更。因變更導(dǎo)致合同價款的增減及造成的承包方損失，由發(fā)包方擔(dān)當(dāng)，延誤的工期相應(yīng)順延。合同履行中發(fā)包方要求變更工程質(zhì)量標(biāo)準及發(fā)生其他實質(zhì)性變更，由雙方協(xié)商解決。2、承包商（施工合同中的乙方）要求對原工程進行變更，其限制程序如圖1-1所示。具體規(guī)定如下：承包方：提出設(shè)計變更申請承包方：提出設(shè)計變更申請不同工程師審查工程師審查原設(shè)計與規(guī)劃審查部門：審查批準追加投資追加材料指標(biāo)承包方：提出變更價款原設(shè)計單位：原設(shè)計與規(guī)劃審查部門：審查批準追加投資追加材料指標(biāo)承包方：提出變更價款原設(shè)計單位：審查2、供應(yīng)圖紙與說明總工程師暫定后交工程造價部門裁定工程師審查總工程師暫定后交工程造價部門裁定工程師審查調(diào)整合同價調(diào)整合同價調(diào)整仲裁起訴調(diào)整仲裁起訴承包方圖1-1對承包方提出的工程變更的限制①施工中乙方不得擅自對原工程設(shè)計進行變更。因乙方擅自變更設(shè)計發(fā)生的費用和由此導(dǎo)致甲方的干脆損失，由乙方擔(dān)當(dāng)，延誤的工期不予順延。②乙方在施工中提出的合理化建議涉及圖紙或施工組織涉及的更改及對原材料、設(shè)備的換用，需經(jīng)工程師同意。未經(jīng)同意擅自更改或換用時，乙方擔(dān)當(dāng)由此發(fā)生的費用，并賠償甲方的有關(guān)損失，延誤的工期