歡迎閱讀本文檔，希望本文檔能對(duì)您有所幫助!歡迎閱讀本文檔，希望本文檔能對(duì)您有所幫助!歡迎閱讀本文檔，希望本文檔能對(duì)您有所幫助!歡迎閱讀本文檔，希望本文檔能對(duì)您有所幫助!歡迎閱讀本文檔，希望本文檔能對(duì)您有所幫助!歡迎閱讀本文檔，希望本文檔能對(duì)您有所幫助!蘇浙魯粵四省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率比較分析產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)多投入多產(chǎn)出的生產(chǎn)系統(tǒng)，不同地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率是不同的，僅僅從投入或者產(chǎn)出方面分析技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的效率顯然是不全面的，必須采用投入產(chǎn)出的雙向分析方法。本節(jié)利用基于DEA的非參數(shù)Malmquist指數(shù)方法和面板數(shù)據(jù)，對(duì)2001~2008年蘇浙魯粵四省的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。一、研究方法（一）DEA方法數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）是運(yùn)籌學(xué)、管理科學(xué)和數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)交叉研究的一個(gè)新領(lǐng)域，它是由著名運(yùn)籌學(xué)家Farrel（1957）創(chuàng)立并由Charnes、Cooper和Rhodes（1978）發(fā)展起來的線性規(guī)劃方法。它是以相對(duì)效率概念為基礎(chǔ)，以數(shù)學(xué)規(guī)劃為主要工具，以優(yōu)化為主要方法，根據(jù)多指標(biāo)投入和多指標(biāo)產(chǎn)出數(shù)據(jù)對(duì)相同類型的評(píng)價(jià)決策單元（decisionmakingunit，簡(jiǎn)稱DMU）進(jìn)行相對(duì)有效性或效益評(píng)價(jià)的多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的基本模型主要有CCR模型和BCC模型兩種。假設(shè)有個(gè)決策單元（DMU），每個(gè)DMU都有種輸入和種輸出，其中，，，為決策單元對(duì)第種輸入的投入量，為決策單元對(duì)第種輸出的產(chǎn)出量。記對(duì)應(yīng)的輸入、輸出數(shù)據(jù)分別為：，基于輸入的帶有非阿基米德無窮小的CCR模型和BCC模型如式（1）和（2）所示：（1）s.t.（2）s.t.（二）Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)法Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)是基于DEA模型的方法提出的，它利用距離函數(shù)的比率來計(jì)算投入產(chǎn)出效率。隨著該指數(shù)的不斷完善進(jìn)步，有下列三個(gè)經(jīng)典公式來說明Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的原理：（1）其中：，分別表示第個(gè)地區(qū)在時(shí)期和期的投入向量；，分別表示在地區(qū)和時(shí)期的產(chǎn)出向量；和分別表示以時(shí)期的技術(shù)為參照的、時(shí)期和時(shí)期生產(chǎn)點(diǎn)的距離函數(shù)：（2）式（2）是式（1）的變形，用來表示技術(shù)變化與技術(shù)效率變化的分離。第一部分EF，就是從到期生產(chǎn)效率的變化；而第二部分TC，就是從到期技術(shù)的變化率：上式放松了式（1）和式（2）的固定規(guī)模報(bào)酬的假設(shè)，描述了變動(dòng)規(guī)模報(bào)酬的情形，進(jìn)一步將技術(shù)效率變化分解為純技術(shù)效率變化和規(guī)模效率變化。注腳為的表示的是變動(dòng)規(guī)模報(bào)酬的情況；注腳為的為固定報(bào)酬下的情況，則第一項(xiàng)表示的是在變動(dòng)規(guī)模下的純技術(shù)效率變化，第二項(xiàng)是規(guī)模效率變化，第三項(xiàng)與式（2）相同，表示技術(shù)變化率。Malmquist指數(shù)方法可以利用多種投入與產(chǎn)出變量進(jìn)行效率分析，且不需要相關(guān)的價(jià)格信息，也不需要成本最小化和利潤(rùn)最大化等的條件，更為重要的是它將生產(chǎn)率的變化原因分為技術(shù)變化與技術(shù)效率變化，并進(jìn)一步把技術(shù)效率變化細(xì)分為純技術(shù)效率變化與規(guī)模效率變化。實(shí)證分析的主要目的之一即是要找到純技術(shù)效率與規(guī)模效率對(duì)技術(shù)效率變化的貢獻(xiàn)程度，從而正確地指導(dǎo)我們改進(jìn)的實(shí)踐方向。二、變量選取實(shí)證研究表明，數(shù)據(jù)來源與處理方法的不同是導(dǎo)致研究結(jié)果差異的重要原因之一。DEA模型的應(yīng)用對(duì)樣本和變量選取要求非常嚴(yán)格，選取若不恰當(dāng)，將對(duì)結(jié)果的好壞產(chǎn)生很大影響，從一定意義上講，DEA方法的好壞根本在于樣本和變量的選取。技術(shù)創(chuàng)新效率的DEA評(píng)價(jià)所設(shè)置的投入產(chǎn)出指標(biāo)體系應(yīng)力求全面、系統(tǒng)，還要考慮數(shù)據(jù)采集的可行性以及DEA方法對(duì)指標(biāo)選取的要求，所設(shè)置的指標(biāo)體系不宜層次復(fù)雜和指標(biāo)數(shù)量過多，應(yīng)以盡可能少的指標(biāo)來反映盡可能多的信息，且盡量不要混合使用絕對(duì)指標(biāo)和相對(duì)指標(biāo)。本節(jié)將從三個(gè)方面分別使用不同的投入指標(biāo)和相同的產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行三次DEA分析：（一）綜合效率分析。投入方面選取勞動(dòng)力和資金中具有決定性和綜合性的投入要素，其中勞動(dòng)力投入指標(biāo)包括科技活動(dòng)人員數(shù)量和R&D人員數(shù)量，資金投入指標(biāo)包括科技經(jīng)費(fèi)支出額、R&D經(jīng)費(fèi)以及地方財(cái)政科技撥款。產(chǎn)出方面選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值、發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)量、技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額三個(gè)指標(biāo)。（二）人力資源效率分析。投入方面選取科技活動(dòng)人員數(shù)量、科學(xué)家工程師數(shù)量、R&D人員數(shù)量三個(gè)指標(biāo)，產(chǎn)出方面同樣是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值、發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)量、技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額三個(gè)指標(biāo)。（三）財(cái)力資源效率分析。投入方面選取科技經(jīng)費(fèi)支出額、R&D經(jīng)費(fèi)以及地方財(cái)政科技撥款三個(gè)指標(biāo)，產(chǎn)出方面同樣是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值、發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)量、技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額三個(gè)指標(biāo)。本節(jié)所使用的基本數(shù)據(jù)主要來源于2001年到2009年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、蘇浙魯粵四省科技統(tǒng)計(jì)年鑒以及中國(guó)主要科技指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)。三、結(jié)果分析（一）綜合效率分析利用DEAP2.1軟件得到2001~2008年蘇浙魯粵四省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的綜合效率狀況，如表1、表2和表3所示。表12001~2008年蘇浙魯粵四省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合效率指數(shù)指數(shù)年份技術(shù)效率變化指數(shù)技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)純技術(shù)效率變化指數(shù)規(guī)模效率變化指數(shù)Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)20011.0000.8711.0001.0000.87120021.0000.9461.0001.0000.94620031.0001.4671.0001.0001.46720041.0001.1481.0001.0001.14820050.9880.9841.0000.9880.97220060.9740.7881.0000.9740.76820071.0251.0781.0001.0251.10520080.8521.4891.0000.8521.269平均0.9781.0711.0000.9781.048資料來源：根據(jù)實(shí)證結(jié)果整理。表1列出的是2001~2008年蘇浙魯粵四省平均的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的Malmquist指數(shù)及其分解，可以看出：2001~2008年四省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的平均增長(zhǎng)率為4.8%，這主要得益于技術(shù)進(jìn)步水平的提高，其平均增長(zhǎng)率為7.1%；同期技術(shù)效率的平均增長(zhǎng)率為負(fù)值，為-2.2%，其中，純技術(shù)效率沒有發(fā)生變化，因此技術(shù)效率的降低主要是由于規(guī)模效率的降低?？偟膩砜矗?001~2008年四省的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率并沒有得到顯著提高，創(chuàng)新效率的提高主要得益于技術(shù)進(jìn)步的因素。可見，技術(shù)進(jìn)步不僅促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時(shí)也帶來了創(chuàng)新效率的提高。從實(shí)際情況來看，這一時(shí)期四省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的規(guī)模發(fā)生了很大變化，從事科技活動(dòng)的人員從2001年的89.6萬人增加到了2008年的181.58萬人，R&D人員從2001年的24萬人年增加到2008年的76萬人年，分別增長(zhǎng)了2.03倍和3.16倍；科技經(jīng)費(fèi)支出從2001年的762.7億元增加到2008年的3317.72億元，R&D經(jīng)費(fèi)從2001年的332億元增加到2008年的1861.76億元，地方財(cái)政科技撥款從2001年的93.6億元增加到2008年的367.96億元，分別增長(zhǎng)了4.35倍、5.6倍和3.93倍。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的資金增長(zhǎng)速度超過了人力資源的增長(zhǎng)速度，人均資本增加。從分析結(jié)果看，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)資本的較快增長(zhǎng)并沒有出現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)，規(guī)模效率反而降低，說明技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中人力投入和財(cái)力投入可能存在不協(xié)調(diào)的增長(zhǎng)。從變化趨勢(shì)上看，2001~2008年，蘇浙魯粵四省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率Malmquist指數(shù)的起伏較大，2003~2004年出現(xiàn)了一個(gè)高峰，2005~2006年出現(xiàn)了一個(gè)低谷，2007~2008年又出現(xiàn)了一個(gè)高峰，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)和Malmquist指數(shù)具有相似的變化趨勢(shì)。與技術(shù)進(jìn)步指數(shù)相比，技術(shù)效率變化指數(shù)要平穩(wěn)得多，2001~2007年都沒有大幅度的變化，只是在2008年出現(xiàn)了較大的降幅，這也是導(dǎo)致技術(shù)效率平均增長(zhǎng)率為負(fù)的最主要原因。因?yàn)榧夹g(shù)效率變化指數(shù)=純技術(shù)效率變化指數(shù)﹡規(guī)模效率變化指數(shù)，而2001~2008年的純技術(shù)效率變化指數(shù)始終為1，所以技術(shù)效率變化指數(shù)完全由規(guī)模效率變化指數(shù)決定。從上面的分析可以看出，蘇浙魯粵四省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的Malmquist指數(shù)趨勢(shì)，主要受到科技進(jìn)步指數(shù)的影響，受技術(shù)效率指數(shù)的影響比較小，也就是說這四省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的變化，主要受設(shè)備更新、技術(shù)改進(jìn)等硬件變化的影響，而資源配置方式、體制環(huán)境等軟件因素的影響比較小，同時(shí)多為負(fù)面影響。表2蘇浙魯粵四省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合效率指數(shù)指數(shù)省份技術(shù)效率變化指數(shù)技術(shù)進(jìn)步變化指數(shù)純技術(shù)效率變化指數(shù)規(guī)模效率變化指數(shù)Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)江蘇1.0001.0011.0001.0001.001浙江0.9491.1121.0000.9491.005山東0.9661.0351.0000.9661.000廣東1.0001.1411.0001.0001.141資料來源：根據(jù)實(shí)證結(jié)果整理。表2列出的是蘇浙魯粵四省從2001到2008年的年平均創(chuàng)新效率的Malmquist指數(shù)及其分解，可以看出：廣東、浙江、江蘇三省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的增長(zhǎng)率均為正，并以廣東為最高，而山東省的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率沒有發(fā)生變化，也是四省中最低的。從具體的分解指數(shù)來看，廣東和江蘇的技術(shù)創(chuàng)新效率提高完全得益于技術(shù)進(jìn)步，其技術(shù)效率沒有變化，山東雖然技術(shù)效率相比浙江要高，但是由于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)較低，導(dǎo)致其總的創(chuàng)新效率低于浙江。技術(shù)進(jìn)步指數(shù)方面，廣東居首，浙江次之，山東再次之，江蘇最后，這也說明廣東在設(shè)備更新、技術(shù)改進(jìn)等硬件方面是做得最好的，還可以看出技術(shù)進(jìn)步指數(shù)是決定四省技術(shù)創(chuàng)新效率的最重要因素。技術(shù)效率變化指數(shù)方面，廣東和江蘇并列，山東出現(xiàn)了3.4%的降幅，浙江出現(xiàn)了5.1%的降幅，而這主要是由于規(guī)模效率的降低造成的，說明兩省在資源配置方式、體制環(huán)境等軟件方面還需要進(jìn)一步改進(jìn)。表32001~2008年蘇浙魯粵四省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新Malmquist指數(shù)年份省份20012002200320042005200620072008江蘇0.8271.0241.2981.1210.9050.6891.0301.272浙江0.8620.9691.3910.9710.8361.0021.3301.218山東0.8630.8241.5031.2211.0930.5501.1371.122廣東0.9360.9811.7061.3081.0770.9150.9571.491資料來源：根據(jù)實(shí)證結(jié)果整理。圖12001~2008年蘇浙魯粵四省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新Malmquist指數(shù)趨勢(shì)圖資料來源：根據(jù)表3繪制。表3列出的是蘇浙魯粵四省2001~2008年的技術(shù)創(chuàng)新效率Malmquist指數(shù)，從表3和圖1中可以看出四省的技術(shù)創(chuàng)新效率變化趨勢(shì)。四省技術(shù)創(chuàng)新效率在2003年達(dá)到了一個(gè)高峰，尤以廣東為首；在2006年出現(xiàn)了一個(gè)相對(duì)低谷，其中又以山東為最低。整體來看，四省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的變化趨勢(shì)基本一致。這說明四省所處的技術(shù)創(chuàng)新大環(huán)境相似，受到技術(shù)進(jìn)步、體制改革等外部因素的影響基本相同；分開來看，四省中江蘇和浙江的技術(shù)創(chuàng)新效率變化相對(duì)平穩(wěn)，山東和廣東的變化幅度相對(duì)較大，這說明在相同的大環(huán)境下，四省各自在技術(shù)創(chuàng)新資源配置、管理體制等方面存在差異，導(dǎo)致效率的不同。綜合以上分析可以發(fā)現(xiàn)，2001年以來，技術(shù)進(jìn)步是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提高，進(jìn)而導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新效率區(qū)域差異的最重要因素?？偟膩碚f，要提高技術(shù)創(chuàng)新的效率，需要同時(shí)重視技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步水平的提高。因此，在重視改進(jìn)硬件因素的同時(shí)，采取有效措施，加快科研機(jī)構(gòu)改革，建立適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新管理體制勢(shì)在必行，這對(duì)提高創(chuàng)新的技術(shù)效率具有重要意義。另外，需要加大力度提高規(guī)模效率，不斷優(yōu)化技術(shù)創(chuàng)新的人力和財(cái)力投入結(jié)構(gòu)。（二）人力資源效率分析利用DEAP2.1軟件得到2001~2008年蘇浙魯粵四省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的人力資源相對(duì)效率狀況，如表4所示。表42001~2008年蘇浙魯粵四省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人力資源效率指數(shù)年份省份20012002200320042005200620072008平均江蘇0.9311.0201.4361.2190.9850.8111.1241.3951.115浙江0.8651.0261.5171.0900.8371.0081.2671.2151.103山東0.9160.8011.5501.4041.1440.5751.0901.0101.061廣東1.0051.0411.7131.3151.0770.9340.9371.4801.187平均0.9280.9671.5501.2511.0040.8141.0981.2621.109資料來源：根據(jù)實(shí)證結(jié)果整理。根據(jù)表4中的數(shù)據(jù)可以看出，2001~2008年蘇浙魯粵四省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人力資源效率由高到低排列為廣東、江蘇、浙江、山東，對(duì)比表2中四省技術(shù)創(chuàng)新的綜合效率排序可以發(fā)現(xiàn)，廣東和山東的位次沒有發(fā)生變化，而江蘇超越浙江排在第二位，這說明江蘇雖然技術(shù)創(chuàng)新綜合效率不及浙江，但在技術(shù)創(chuàng)新的人力資源效率方面是強(qiáng)于浙江的。進(jìn)一步分析，四省的人力資源效率指數(shù)均大于1，說明人力資源效率增長(zhǎng)率為正，即人力資源效率不斷提高，也就是說總體來看，在四省的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，對(duì)人力資源的配置和使用是逐漸趨于合理的。圖22001~2008年蘇浙魯粵四省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人力資源效率趨勢(shì)圖資料來源：根據(jù)表4繪制。從圖2中可以看出2001~2008年蘇浙魯粵四省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人力資源效率的變化趨勢(shì)，這一變化趨勢(shì)跟圖1中的綜合效率變化趨勢(shì)基本一致，同樣是在2003年和2006年分別出現(xiàn)了波峰和波谷。其中，山東的技術(shù)創(chuàng)新人力資源效率變化幅度最大，說明山東更容易受到各種因素的影響導(dǎo)致效率變化。（三）財(cái)力資源效率分析利用DEAP2.1軟件得到2001~2008年蘇浙魯粵四省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)力資源相對(duì)效率狀況，如表5所示。表52001~2008年蘇浙魯粵四省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)力資源效率指數(shù)年份省份20012002200320042005200620072008平均江蘇0.7891.0171.2701.0590.8750.6531.0301.2600.994浙江0.8280.9261.2440.9570.8360.9961.3471.2181.044山東0.8260.8291.4611.1361.0060.5321.1321.1221.005廣東0.8770.9841.4801.2141.0320.8930.9791.4911.118平均0.8290.9361.3601.0870.9340.7451.1141.2661.033資料來源：根據(jù)實(shí)證結(jié)果整理。根據(jù)表5中的數(shù)據(jù)可以看出，2001~2008年蘇浙魯粵四省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)力資源效率由高到低排列為廣東、浙江、山東、江蘇，對(duì)比表2中四省技術(shù)創(chuàng)新的綜合效率排序可以發(fā)現(xiàn)，前兩名沒有發(fā)生變化，山東和江蘇調(diào)換了位置，說明山東在對(duì)技術(shù)創(chuàng)新資金的配置使用上優(yōu)于江蘇。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，四省中只有江蘇的財(cái)力資源平均效率小于1，也就是說除江蘇以外，其他三省的財(cái)力資源使用狀況都是日益合理的，只有江蘇反而出現(xiàn)了退步。圖32001~2008年蘇浙魯