xx市xxxx科技股份有限公司內(nèi)部控制檢查監(jiān)督制度（2020年11月修訂）第一章總則第一條等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際制定本制度。第二條公司通過建立良好的企業(yè)文化，加強(qiáng)日常宣傳和培訓(xùn)，引導(dǎo)全體員工掌握內(nèi)部控制的基本要求，自覺遵守公司內(nèi)部控制的各項(xiàng)規(guī)定。第三條本制度適用于公司本部、所屬全資子公司、控股子公司。第四條督部門，配備內(nèi)部控制檢查監(jiān)督人員。內(nèi)審部門向董事會審計(jì)委員會報(bào)告工作。第二章檢查程序第五條公司對內(nèi)控制度的落實(shí)情況進(jìn)行定期和不定期的檢查。各部門、全資子的問題進(jìn)行記錄并提出解決方案，通過修改管理文件不斷完善內(nèi)部控制系統(tǒng)。第六條內(nèi)審部門對內(nèi)部控制的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)性監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)內(nèi)控制度是否存期地對公司的內(nèi)部控制開展各項(xiàng)專項(xiàng)檢查、抽查等監(jiān)督工作。第七條內(nèi)審部門開展內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作前，應(yīng)事先報(bào)告公司董事會審計(jì)委員會，并制定詳細(xì)的工作計(jì)劃。第八條以及其他內(nèi)部審計(jì)方式，并提交書面報(bào)告。第九條公司本部各部門、全資子公司、控股子公司的負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)組織相關(guān)人等文件資料，接受內(nèi)審部門的談話、調(diào)查等。第三章報(bào)告程序第十條內(nèi)審部門應(yīng)對公司內(nèi)部控制運(yùn)行情況進(jìn)行檢查監(jiān)督，并將檢查中發(fā)現(xiàn)的施。第十一條內(nèi)審部門應(yīng)在每次的定期檢查或不定期檢查后向公司董事會審計(jì)委內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告。第十二條內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告中至少應(yīng)包括：檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控制度部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)寫明的其他事項(xiàng)。第十三條檢查監(jiān)督工作人員對于檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及實(shí)施中存在的告后進(jìn)行追蹤，以確定相關(guān)部門已及時(shí)采取適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)措施。第十四條公司董事會審計(jì)委員會對內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作進(jìn)行指導(dǎo)，并審閱內(nèi)審部門提交的內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告。第十五條董事會審計(jì)委員會根據(jù)內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告及相關(guān)信息，評據(jù)相關(guān)規(guī)定對公司內(nèi)部控制自我評估報(bào)告形成決議。第十六條公司內(nèi)部控制自我評估報(bào)告至少應(yīng)包括如下內(nèi)容：(一)內(nèi)控制度是否建立健全；(二)內(nèi)控制度是否有效實(shí)施；(三)內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作的情況；(四)內(nèi)控制度及其實(shí)施過程中出現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)及其處理情況；(五)對本年度內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作計(jì)劃完成情況的評價(jià)；(六)完善內(nèi)控制度的有關(guān)措施；(七)下一年度內(nèi)部控制有關(guān)工作計(jì)劃。第十七條注冊會計(jì)師應(yīng)參照有關(guān)主管部門的規(guī)定，對公司內(nèi)部控制自我評估報(bào)告進(jìn)行核實(shí)評價(jià)，出具評價(jià)意見。第十八條公司員工可實(shí)名以書信、傳真等書面方式向內(nèi)審部門反映公司內(nèi)部控制存在的缺陷及實(shí)施中存在的問題，針對存在的問題采取的改進(jìn)措施及建議，以及對內(nèi)部控制制度下一步修改完善提出建議。第十九條內(nèi)審部門的工作資料，包括內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告、工作底稿及相關(guān)資料，保存時(shí)間不少于十年。第二十條第四章附則