*****農(nóng)產(chǎn)品集團股份有限公司防范控股股東及關(guān)聯(lián)方占用資金制度第一章總則第一條為建立防止控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用*****農(nóng)字號，證監(jiān)會公告號）《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條本制度所稱資金占用包括但不限于：經(jīng)營性資金占用及非經(jīng)營性資金占用。經(jīng)營性資金占用是指控股股東及關(guān)聯(lián)方通過采購、銷售等生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)的關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生的資金占用；非經(jīng)營性資金占用是指為控股股東及關(guān)聯(lián)方墊付工資與福利、保險、廣告等費用和其他支出、為控股股東及關(guān)聯(lián)方有償或無償直接或間接拆借資金、代償債務及其他在沒有商品和勞務對價情況下提供給控股股東及關(guān)聯(lián)方使用1資金等。第二章控股股東及關(guān)聯(lián)方資金占用的防范第三條控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人不得以下列任何方式占用公司資金：（一）要求公司為其墊付、承擔工資、福利、保險、廣告等費用、成本和其他支出；（二）要求公司代其償還債務；（三）要求公司有償或者無償、直接或者間接拆借資金給其使用；（四）要求公司通過銀行或者非銀行金融機構(gòu)向其提供委托貸款；（五）要求公司委托其進行投資活動；（六）要求公司為其開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌匯票；（七）要求公司在沒有商品和勞務對價情況下以其他方式向其提供資金；（八）不及時償還公司承擔對其的擔保責任而形成的債務；（九）中國證監(jiān)會及深圳證券交易所認定的其他情形。第四條公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)事項、公司對外擔保事項必須嚴格按照證券監(jiān)管部門及公司2《章程》等相關(guān)規(guī)定的程序進行決策和實施。第五條公司須嚴格防止控股股東及其關(guān)聯(lián)方的非經(jīng)營性資金占用行為。公司計劃財務管理總部（資金管理中心）及審計風控管理總部、董事會審計委員會應分別定期檢查或不定期抽查公司本部及納入公司合并會計報表范圍的子公司與控股股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金往來情況，杜絕控股股東及關(guān)聯(lián)方的非經(jīng)營性資金占用情況的發(fā)生。第三章責任與措施第六條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及納入公司合并會計報表范圍的子公司董事長、總經(jīng)理應嚴格按照《公司法》及公司《章程》等有關(guān)規(guī)定認真履行職責，維護公司資金和財產(chǎn)安全。第七條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及納入公司合并會計報表范圍的子公司董事長、總經(jīng)理應及時關(guān)注公司是否存在被控股股東及其關(guān)聯(lián)方挪用資金等侵占公司利益的第八條公司董事長是公司防范控股股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資金的第一責任人。第九條董事會按照權(quán)限及職責審議批準公司與控股股東及關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易行為。公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)方有關(guān)的貨幣資金支付、資金往來結(jié)算等嚴格按照公司《財3務管理制度》進行管理。第十條若發(fā)生控股股東及其關(guān)聯(lián)方違規(guī)資金占用情形，公司應依法制定清欠方案，依法及時按照要求向證券監(jiān)管部門及證券交易所報告和公告，以保護公司及社會公眾股東的合法權(quán)益。第十一條若發(fā)生因控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用或轉(zhuǎn)移公司資金而給公司造成損失或可能造成損失的，公司董事會應及時采取訴訟、財產(chǎn)保全如凍結(jié)控股股東所持股權(quán)等保護性措施避免或減少損失?？毓晒蓶|或?qū)嶋H控制人利用其控制地位違反有關(guān)法律法規(guī)占用公司資金時，由董事會向其提出賠償要求，并采取法律手段，依法追究其責任。第四章責任追究及處罰第十二條公司董事、高級管理人員協(xié)助、縱容控股股東及關(guān)聯(lián)方侵占公司資金時，公司董事會視情節(jié)輕重對直接責任人給予處分，對負有嚴重責任的董事提議股東大會予以罷免。第十三條公司全體董事應當審慎對待和嚴格控制對外擔保產(chǎn)生的債務風險，并對違規(guī)或失當?shù)膶ν鈸．a(chǎn)生的損失依法承擔法定責任。第十四條公司或納入公司合并會計報表范圍的子公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生非經(jīng)營性資金占用、違規(guī)擔保等情況，給公司造成不良影響或給投資者造成損失的，公司將4對相關(guān)責任人給予處分。情節(jié)嚴重的，公司除對相關(guān)責任人給予處分外，還將依法追究相關(guān)責任人的法律責任。第五章附則第十五條納入公司合并會計報表范圍