2022-2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范能力檢測試卷B卷附答案

單選題（共85題）1、按交易工具的不同期限，金融市場可以分為（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】A2、（2016年真題）根據(jù)基金銷售費(fèi)用規(guī)范的要求，以下敘述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D3、金融市場上主要的資金供給者是（）。A.中央政府B.中央銀行C.金融機(jī)構(gòu)D.居民【答案】D4、根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架八項(xiàng)的內(nèi)容，基金管理人要求公募基金經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于（）的考慮。A.內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營理念和經(jīng)營風(fēng)格B.行為監(jiān)控中的特定人員分別管理C.事項(xiàng)識別中的不同管理事項(xiàng)的分類D.控制活動中的不相容職務(wù)分離【答案】D5、基金托管人資格由中國證監(jiān)會和（）核準(zhǔn)。A.中國銀監(jiān)會B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)D.財(cái)政部【答案】A6、(2017年)證券交易所根據(jù)管理人提供的ETF基金份額參考凈值計(jì)算方式，申購贖回清單中的組合證券等信息，計(jì)算并公布ETF基金份額參考凈值的時(shí)間是（）。A.在交易結(jié)束前15分鐘計(jì)算并公布B.在當(dāng)日開市前15分鐘計(jì)算并公布C.在交易時(shí)間內(nèi)實(shí)時(shí)計(jì)算并公布D.在次日開市前15分鐘計(jì)算并公布【答案】C7、以下基金監(jiān)管措施中，屬于事中監(jiān)管的是（）A.調(diào)查取證B.檢查C.行政處罰D.稽核【答案】B8、（2017年真題）基金公司合規(guī)管理部依照所規(guī)定的程序和方法，對行為對象可以開展的工作包括（）。A.公正客觀的檢查并對違反公司制度的人員直接進(jìn)行處罰B.公正客觀的檢查并由督察長對違規(guī)的基金經(jīng)理馬上停止其投資權(quán)限C.公正客觀的檢查并提出處理建議D.公正客觀的檢查并在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的情況下直接代替業(yè)務(wù)人員進(jìn)行操作【答案】C9、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)送經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.1B.4C.3D.6【答案】B10、關(guān)于基金半年度報(bào)告的披露，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.半年度報(bào)告需要披露過去1個(gè)月的凈值增長率B.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告C.半年度報(bào)告只需要披露當(dāng)期的主要會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)D.半年度報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)【答案】B11、（2016年真題）證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D12、(2016年)基金份額持有人大會行使的職權(quán)不包括（）。A.提請更換基金管理人、基金托管人B.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限C.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)【答案】A13、T日買入LOF基金份額自（）日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】B14、（2017年真題）私募基金管理人推介其產(chǎn)品，下列做法合規(guī)的是（）。A.銷售人員在銀行高凈值客戶見面會上推介產(chǎn)品B.銷售人員在自己的微信朋友圈里推送公司產(chǎn)品介紹C.銷售人員在五星級酒店前臺擺放介紹公司產(chǎn)品的易拉寶D.銷售人員按照公司提供的大客戶名單一對一介紹公司新產(chǎn)品【答案】D15、下列關(guān)于封閉式基金份額上市交易的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.封閉式基金發(fā)行結(jié)束后，按基金凈值買賣B.基金的申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.001元人民幣C.封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天9：30至11:30，13:00至15:00D.遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則【答案】A16、基金募集申請獲得（）核準(zhǔn)前，基金銷售機(jī)構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù)。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.工會【答案】B17、基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、（2017年真題）下列關(guān)于LOF份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)托管的說法中，正確的是（）。A.投資者將托管在某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)屬于跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管B.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記系統(tǒng)中C.登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)內(nèi)的基金份額，可以在場內(nèi)辦理申購和贖回業(yè)務(wù)D.LOF采取“份額申購、份額贖回”原則【答案】B19、（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。A.監(jiān)事會B.股東會C.董事會D.經(jīng)理【答案】C20、關(guān)于基金與股票或債券的差異，以下表述正確的是（）。A.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系；基金反映的是一種信托關(guān)系B.股票反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證C.基金、股票、債券都是反映的一種信托關(guān)系D.投資者購買債券后就成為公司的股東，投資者購買基金份額就變成基金的受益人【答案】A21、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理的()。A.獨(dú)立性原則B.客觀性原則C.專業(yè)性原則D.協(xié)調(diào)性原則【答案】C22、基金銷售機(jī)構(gòu)對所代銷的股票型基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的主要依據(jù)是（）。Ⅰ.基金的托管人Ⅱ.基金的歷史業(yè)績Ⅲ.基金凈值的波動率Ⅳ.基金的投資范圍A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、下列表述中，不符合證券投資基金基本內(nèi)涵的是（）A.基金投資運(yùn)作與財(cái)產(chǎn)保管相互分離B.各當(dāng)事人按投資業(yè)績參與基金收益的分配C.基金資產(chǎn)按照規(guī)定的投資方向進(jìn)行投資D.通過發(fā)行基金份額向投資人募集資金【答案】B24、在開發(fā)機(jī)構(gòu)大客戶時(shí)，有違基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的是（）。A.承諾基金經(jīng)理定期不定期與其保持密切聯(lián)系B.承諾若認(rèn)購規(guī)模超過5億元，免收認(rèn)購費(fèi)C.承諾及時(shí)地將公開的信息與其溝通D.承諾定期提供詳盡的投資策略報(bào)告【答案】B25、(2016年)（）加入基金業(yè)協(xié)會的，為普通會員。A.基金托管人B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)C.指數(shù)公司D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】A26、對于不收取銷售服務(wù)費(fèi)的一般股票型和混合型基金，持續(xù)持有期少于（）個(gè)月的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的75％計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。A.3；0.5％B.6；0.5％C.6；1％D.3；1％【答案】A27、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。A.3B.10C.5D.15【答案】C28、資產(chǎn)管理行業(yè)的作用包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B29、基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、投資基金集中社會資金的方式主要為向投資者發(fā)行（）。A.資金撥付確認(rèn)函B.股票C.受益憑證D.債務(wù)憑證【答案】C31、開放式基金的發(fā)售基金管理人辦理，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前（）日公布招募說明書、基金合同和其他相關(guān)文件。A.3B.2C.4D.1【答案】A32、以下投資者教育活動中，直接體現(xiàn)保護(hù)投資者基本原則的是()A.向投資者揭示證券市場風(fēng)險(xiǎn)，警示投資者“買者自負(fù)”B.對異常賬戶進(jìn)行監(jiān)控并對其持有人進(jìn)行合規(guī)交易方面的教育C.了解客戶資信狀況，交易習(xí)慣，證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況D.將本機(jī)構(gòu)簡介及資質(zhì)證明文件置備于營業(yè)場所的顯著位置【答案】C33、基金市場的服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括()。A.基金注冊登記機(jī)構(gòu)B.律師事務(wù)所C.證券交易所D.基金投資咨詢機(jī)構(gòu)【答案】C34、契約型基金最基本的法律文件是（）。A.基金合同B.發(fā)起人協(xié)議C.基金上市公告書D.基金招募說明書【答案】A35、為保護(hù)基金投資人的利益，有關(guān)法規(guī)明確確定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申請（認(rèn)購），贖回申請之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，對該申購（認(rèn)購）、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A.1B.2C.3D.4【答案】C36、基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向（）負(fù)責(zé)。A.股東會B.會員大會C.總經(jīng)理D.董事會【答案】A37、投資者可將托管在甲證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到乙證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，屬于從（）的轉(zhuǎn)托管。A.場內(nèi)到場外B.場外到場內(nèi)C.場內(nèi)到場內(nèi)D.場外到場外【答案】C38、公開募集基金的基金合同不包括（）。A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)B.基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱【答案】D39、在()策略方面，基金銷售機(jī)構(gòu)常采取多種費(fèi)率結(jié)構(gòu)相結(jié)合的方式，根據(jù)申購資金量不同、持有期限不同、基金投資品種和期限的不同設(shè)定不同的費(fèi)率結(jié)構(gòu)。A.產(chǎn)品B.促銷C.渠道D.價(jià)格【答案】D40、當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（）時(shí)，投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。A.5%B.15%C.10%D.20%【答案】C41、一般來說，基金管理人的合規(guī)審核不包括（）。A.制定合規(guī)審核機(jī)制B.確定合規(guī)審查人員C.合規(guī)審核調(diào)查D.合規(guī)審核評價(jià)【答案】B42、（），我國最早的兩只聯(lián)接基金成立。A.2008年9月B.2009年9月C.2008年10月D.2009年10月【答案】B43、開放式基金合同生效后，可以在規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不超過（）A.6個(gè)月B.3個(gè)月C.1年D.1個(gè)月【答案】B44、開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)D.基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)【答案】C45、（2017年真題）下列關(guān)于貨幣市場基金偏離度的說法中，正確的是（）。A.在季度報(bào)告中的投資組合報(bào)告中，應(yīng)披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對值在0.2％～0.4％之間的次數(shù)B.負(fù)偏離時(shí)，如基金投資組合的平均剩余期限和融資比例較高，則基金隱含風(fēng)險(xiǎn)較大C.當(dāng)攤余成本法計(jì)算的是基金資產(chǎn)凈值超過影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值時(shí)，基金組合存在浮盈D.當(dāng)偏離度的絕對值達(dá)到或超過0.4％時(shí)，基金管理人應(yīng)該在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息【答案】B46、世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金是（）。A.海外及殖民地政府信托B.蘇格蘭美國投資信托C.馬薩諸塞投資信托基金D.英國投資信托【答案】A47、金融工具最初被稱為（）。A.金融票據(jù)B.金融憑證C.資本工具D.信用工具【答案】D48、基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括（）。A.國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)B.公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度C.案例警示教育D.基金公司投資決策的依據(jù)【答案】D49、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的（）決定本機(jī)構(gòu)的廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行廉潔從業(yè)管理職責(zé)，基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的（）負(fù)責(zé)落實(shí)廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任，主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C50、不屬于場內(nèi)交易方式的是（）A.上海證券交易所B.鄭州商品交易所C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.銀行間債券市場【答案】D51、下列關(guān)于基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說明書和發(fā)行公告等銷售法律文件的規(guī)定代扣或收取相關(guān)費(fèi)用B.不得收取法律文件規(guī)定以外的其他額外費(fèi)用C.不得對投資者做出盈虧承諾D.對不同投資者違規(guī)收取不同費(fèi)率的費(fèi)用【答案】D52、開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不超過（）。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.半年【答案】C53、基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.實(shí)行信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度，限制信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營維護(hù)等技術(shù)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作B.在內(nèi)部建立完善的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位，信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人不能由同一人兼任，對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行單人雙崗C.建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料D.明確對基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄【答案】B54、下列關(guān)于金融與居民的投資理財(cái)?shù)恼f法中，錯(cuò)誤的是（）。A.貨幣資金來源于居民從事的生產(chǎn)活動B.理財(cái)是對財(cái)務(wù)進(jìn)行管理，以實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的保值、增值C.居民的經(jīng)濟(jì)活動與金融的聯(lián)結(jié)越來越松散了D.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中居民收入絕大部分是貨幣性收入【答案】C55、關(guān)于開放式基金認(rèn)購的說法，不正確的是（）。A.如果沒有在注冊登記機(jī)構(gòu)開立基金賬戶，可以直接在基金銷售機(jī)構(gòu)用現(xiàn)金認(rèn)購B.基金賬戶是基金登記人為基金投資者開立的、用于記錄其持有的基金份額余額和變動情況的賬戶C.采取金額認(rèn)購的方式D.注冊登記機(jī)構(gòu)可以為投資者開立基金賬戶【答案】A56、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，以下選項(xiàng)中不屬于合格投資者規(guī)定特征的是（）。A.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力B.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平C.具有投資公開募集基金的投資經(jīng)歷D.投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額【答案】C57、目前，在以下基金信息披露的行為中，屬于禁止行為的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A58、以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，說法錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金具有財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性，而信托財(cái)產(chǎn)不具有獨(dú)立性B.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)，基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)C.無論是哪種法律形式，基金財(cái)產(chǎn)在法律上都具有獨(dú)立性D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷【答案】A59、下列選項(xiàng)不屬于公募另類投資基金的是（）。A.商品基金B(yǎng).非上市股權(quán)基金C.房地產(chǎn)基金D.混合基金【答案】D60、2008年至2014年屬于我國基金業(yè)發(fā)展的（）階段。A.萌芽和早期發(fā)展時(shí)期B.證券投資基金試點(diǎn)發(fā)展階段C.行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段D.行業(yè)快速發(fā)展階段【答案】C61、(2017年)托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書的重大事項(xiàng)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B62、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與（）簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利及義務(wù)。A.基金客戶B.基金管理人C.基金托管人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】B63、商業(yè)銀行通過獨(dú)立賬戶或銀行共同信托基金和集合投資基金，為客戶提供投資基金、財(cái)富管理、信托服務(wù)、退休產(chǎn)品等服務(wù)。此項(xiàng)業(yè)務(wù)屬于銀行的（）。A.資產(chǎn)業(yè)務(wù)B.負(fù)債業(yè)務(wù)C.表外業(yè)務(wù)D.代理業(yè)務(wù)【答案】C64、()又稱為傘形基金，是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A.指數(shù)基金B(yǎng).期權(quán)基金C.對沖基金D.系列基金【答案】D65、按照現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，以下屬于基金信息披露禁止行為的是（）。A.I、II、II、IVB.I、II、IVC.I、IID.I、II、III【答案】B66、（）應(yīng)保證基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性,并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。A.基金管理人B.基金管理人及其董事C.基金托管人D.代銷機(jī)構(gòu)【答案】B67、關(guān)于基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)管理，投資者甲認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理限制了基金的投資，因此會降低基金業(yè)績，損害基金份額持有人利益；投資者乙認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理只是為了維護(hù)基金管理公司股東的利益，對基金份額持有人并沒有影響。針對兩位投資者的看法，下列判斷正確的是（）。A.投資者甲的看法錯(cuò)誤，投資者乙的看法錯(cuò)誤B.投資者甲的看法錯(cuò)誤，投資者乙的看法正確C.投資者甲的看法正確，投資者乙的看法正確D.投資者甲的看法正確，投資者乙的看法錯(cuò)誤【答案】A68、基金管理人應(yīng)當(dāng)在編制完成基金半年度報(bào)告后，并將半年度報(bào)告（）登載在網(wǎng)站上，將半年度報(bào)告（）登載在指定報(bào)刊上。A.正文，摘要B.正文，正文C.摘要，正文D.摘要，摘要【答案】A69、社會責(zé)任投資（ESG),代表的是（）、（）和（）,是倡導(dǎo)在投資決策過程中充分考慮環(huán)境、社會和公司治理因素投資理念。A.環(huán)境責(zé)任公司治理B.發(fā)展社會公司治理C.環(huán)境社會公司治理D.發(fā)展責(zé)任公司治理【答案】C70、貨幣市場基金收益公告的主要內(nèi)容是最近7日年化收益率和（）。A.每萬份基金總收益B.每萬份基金凈收益C.5日年化收益率D.每千份基金凈收益【答案】B71、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.銀行、保險(xiǎn)等各類機(jī)構(gòu)不能開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.隨著我國國民個(gè)人財(cái)富的不斷積累，投資者對理財(cái)?shù)男枨蟛粩嗌仙鼵.傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金管理公司和信托公司D.各類機(jī)構(gòu)廣泛參與、各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交叉融合是我國目前資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀【答案】A72、通過基金公司網(wǎng)站進(jìn)行基金買賣屬于（）。A.基金直銷B.基金代銷C.基金網(wǎng)絡(luò)銷售D.基金第三方銷售【答案】A73、基金合同中債券投資下限等于或者大于_______，業(yè)績比較基準(zhǔn)中債券比例值等于或者大于________，滿足其中一個(gè)條件即為偏債型基金。（）A.30％；50％B.50％；60％C.50％；50％D.60％；70％【答案】D74、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則的是（）。A.有效性原則B.獨(dú)立性原則C.成本效益原則D.考察性原則【答案】D75、關(guān)于私募基金的信息披露和報(bào)送，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)填報(bào)所管理私募基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，并保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后的四個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息D.私募基金管理人相關(guān)披露信息發(fā)生重大變化事項(xiàng)的，在其年報(bào)中予以披露即可【答案】D76、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（）個(gè)月內(nèi)依照相關(guān)條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。A.4B.5C.6D.7【答案】C77、金融市場的構(gòu)成要素不包括（）。A.市場參與者B.流通渠道C.金融工具D.金融交易的組織方式【答案】B78、(2016年)下列哪一項(xiàng)屬于基金客戶服務(wù)宣傳與推介的內(nèi)容（）A.深入了解開戶的投資需求，確定和記錄客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)B.做好客戶服務(wù)傳遞重要的市場咨詢、持倉品種信息以及最新的投資報(bào)告C.遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性D.擬定、組織、實(shí)施及評估年度客戶關(guān)懷計(jì)劃【答案】C