農(nóng)戶交易模式與農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)選擇

F30：A1671-816X(2010)01-0044-04農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題越來(lái)越受到人們的重視，而學(xué)術(shù)界更為關(guān)注影響安全農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的潛在因素。農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)的采用被認(rèn)為是解決質(zhì)量安全問(wèn)題的一個(gè)重要手段，圍繞標(biāo)準(zhǔn)選擇的農(nóng)戶生產(chǎn)行為是其中最為關(guān)鍵的人為因素。[1]國(guó)內(nèi)已有研究從不同角度對(duì)農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)選擇行為進(jìn)行了探討。農(nóng)戶人口特征，行為能力，涉農(nóng)企業(yè)，商販，農(nóng)業(yè)專業(yè)技術(shù)協(xié)會(huì)，監(jiān)管政府以及農(nóng)民的安全意識(shí)和操作規(guī)范程度均是農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)選擇與實(shí)施的重要影響因素。[2～4]國(guó)外研究更多關(guān)注制度和環(huán)境層面上的問(wèn)題。部分學(xué)者注意到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)選擇行為同交易模式、交易費(fèi)用之間存在一定關(guān)系。Holleran等提出契約安排會(huì)影響特定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系的采用。Ménard、Valceschini[5]和Raynaud等[6]嘗試引入交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)(TCE)對(duì)質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)選擇與交易費(fèi)用之間的關(guān)系進(jìn)行討論。其中Coronado等[7]的研究是最全面的，他們通過(guò)巧妙設(shè)計(jì)找出了影響質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)選擇行為的諸多交易模式特征變量。盡管我國(guó)一些學(xué)者也涉及交易和制度方向的研究，如王瑜和應(yīng)瑞瑤[8]采用博弈論的思想構(gòu)建了農(nóng)戶質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)選擇的委托代理模型，張?jiān)迫A等[2]從風(fēng)險(xiǎn)不確定性角度解釋契約協(xié)作的必要性，但這些研究大多是定性的分析。筆者認(rèn)為，國(guó)外研究中可量化的交易模式特征變量的安排具有一定的創(chuàng)新性。基于此，本文引入國(guó)外最新成果，從交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度著手，定性地介紹交易模式與農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)選擇間的內(nèi)在邏輯框架、所涉及的分析方法和交易性特征變量。隨后對(duì)理論在我國(guó)的應(yīng)用借鑒進(jìn)行相關(guān)探討和梳理，為今后進(jìn)一步定量實(shí)證分析打好基礎(chǔ)。一、理論基礎(chǔ)所引入分析框架的理論基礎(chǔ)即交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)(TCE)，是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中唯一在實(shí)證檢驗(yàn)方面成功的領(lǐng)域。交易費(fèi)用指在買賣雙方進(jìn)行一項(xiàng)交易時(shí)所花費(fèi)的成本，Rindfleisch和Heide在Williamson[9]的研究基礎(chǔ)上總結(jié)了交易成本的三個(gè)來(lái)源：對(duì)專有資產(chǎn)的保護(hù)，對(duì)交易環(huán)境變化的適應(yīng)和對(duì)績(jī)效的評(píng)估。Williamson[10]根據(jù)交易成本的大小定義了三種不同的交易模式：市場(chǎng)型交易模式、關(guān)系型交易模式和混合型交易模式。當(dāng)交易發(fā)生時(shí)，如果對(duì)專有資產(chǎn)的保護(hù)成本、對(duì)環(huán)境變化適應(yīng)的成本和對(duì)績(jī)效的評(píng)估成本都不存在或者很小時(shí)，市場(chǎng)型交易模式將發(fā)揮主導(dǎo)作用。當(dāng)這些成本很高時(shí)，經(jīng)濟(jì)主體將依靠一些內(nèi)部的關(guān)系組織來(lái)進(jìn)行優(yōu)化。內(nèi)部關(guān)系組織有助于減少機(jī)會(huì)主義行為和信息不對(duì)稱現(xiàn)象。在這兩種極端的交易模式之間，第三種是混合型交易模式。Williamson認(rèn)為混合型交易模式的存在比市場(chǎng)型交易模式能更有效地解決資產(chǎn)專用性問(wèn)題。二、研究思路和模型(一)研究思路交易成本的大小會(huì)影響質(zhì)量安全保障行為的實(shí)施，從而衍生出采取不同質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)部激勵(lì)(Holleran等，1999)，結(jié)合Coronado等人[7]的研究思路，本研究的基本思路是：交易模式是農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)選擇①的重要決定因素之一；交易模式自身又會(huì)受到農(nóng)戶交易特征、農(nóng)戶與加工商間關(guān)系特征、制度環(huán)境特征三大方面因素的影響。結(jié)合交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)，具體從資產(chǎn)專用性、行為不確定性、環(huán)境不確定性、制度因素、買方的承諾、對(duì)關(guān)系可持續(xù)性的期望和信息的交流程度等多個(gè)方面來(lái)考量交易模式特征變量。通過(guò)以下假說(shuō)來(lái)體現(xiàn)變量間的相互關(guān)系：假說(shuō)一：當(dāng)資產(chǎn)專用性程度提高時(shí)，較之市場(chǎng)型交易模式，農(nóng)戶更傾向于關(guān)系型交易模式。假說(shuō)二：當(dāng)行為不確定性程度提高時(shí)，較之市場(chǎng)型交易模式，農(nóng)戶更傾向于關(guān)系型交易模式。假說(shuō)三：當(dāng)環(huán)境不確定性程度提高時(shí)，較之市場(chǎng)型交易模式，農(nóng)戶更傾向于關(guān)系型交易模式。假說(shuō)四：當(dāng)制度環(huán)境較差時(shí)，較之市場(chǎng)型交易模式，農(nóng)戶更傾向于關(guān)系型交易模式。假說(shuō)五：關(guān)系型交易模式比在市場(chǎng)型交易模式中有更高程度的對(duì)于關(guān)系可持續(xù)性的期望。假說(shuō)六：關(guān)系型交易模式比在市場(chǎng)型交易模式中有更高程度的買方承諾。假說(shuō)七：關(guān)系型交易模式比在市場(chǎng)型交易模式中有更高程度的信息交流。假說(shuō)八：關(guān)系型交易模式同專有質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的采用間具有積極的正向作用。圖1交易模式與農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全選擇邏輯框架Fig.1Logicalframeworkofcontratualarrangementandqualitystandardofagriculturalproducts(二)研究模型農(nóng)戶面臨兩方面選擇，依次是交易模式選擇和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)選擇。被解釋變量交易模式、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)均為離散型數(shù)據(jù)，采用概率模型(Logit、Probit和Tobit)比較理想(William，1997)。另外考慮到樣本偏差性問(wèn)題的剔除，故采用聯(lián)立雙變量穩(wěn)?、趐robit模型來(lái)進(jìn)行實(shí)證分析。方程(1)：反映交易模式選擇及其影響因素A＝α*arr_cha+β*ins_env+γ*rela_cha+ε1(1)其中，因變量A為交易模式選擇，即前文提及的兩種交易模式：市場(chǎng)型交易模式和關(guān)系型交易模式?；旌闲徒灰啄Ｊ皆诖颂幉灰锥x，故不談。自變量主要引用交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)中影響交易費(fèi)用的幾個(gè)維度。其中，交易特征變量arr_cha包括資產(chǎn)專用性、行為不確定性、環(huán)境不確定性三個(gè)變量。關(guān)系特征變量rela_cha包括買方的承諾、對(duì)關(guān)系可持續(xù)性的期望和信息的交流程度三個(gè)變量，ins_env為制度環(huán)境特征變量。具體變量描述見(jiàn)下表1。方程(2)：反映質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)類型選擇及其影響因素Q=θ*A+ω*farm_cha+ε2(2)其中，因變量Q為質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)類型選擇，Coronado等(2008)的研究中主要為公共型和私有型兩種選擇。自變量中的交易模式變量A即為方程(1)中的因變量。農(nóng)戶人口特征變量farm_cha選取年齡、經(jīng)歷、資產(chǎn)大小、產(chǎn)量和地理位置五個(gè)要素來(lái)描述，另外價(jià)格也是一個(gè)重要的影響因素，這里的價(jià)格主要指農(nóng)產(chǎn)品溢價(jià)。三、在我國(guó)的應(yīng)用借鑒(一)相關(guān)概念的界定國(guó)外理論和實(shí)踐相對(duì)成熟，但具體聯(lián)系到我國(guó)的實(shí)際情況，最大的問(wèn)題是如何移植相關(guān)概念，將其“本土化”。根據(jù)我國(guó)實(shí)際情況對(duì)相關(guān)變量指標(biāo)進(jìn)行探討和梳理。1.交易模式我國(guó)大多數(shù)學(xué)者將農(nóng)產(chǎn)品交易劃分為三種并列的模式，即市場(chǎng)交易模式、組織內(nèi)部交易模式和企業(yè)內(nèi)部交易模式，[11，8]這一點(diǎn)同國(guó)外的情況大體一致。我國(guó)的組織內(nèi)部交易模式和企業(yè)內(nèi)部交易模式即為國(guó)外文獻(xiàn)中提及的關(guān)系型交易模式。組織內(nèi)部交易模式是指農(nóng)產(chǎn)品的供求雙方在實(shí)施買賣行為之前已經(jīng)結(jié)成了某種聯(lián)盟或者協(xié)作關(guān)系。在組織內(nèi)部交易模式下，買賣雙方的義務(wù)和權(quán)利都已確定下來(lái)，包括對(duì)對(duì)方的監(jiān)督、管理和特殊要求，以及事先確定的收購(gòu)價(jià)格等。企業(yè)內(nèi)部交易模式比組織內(nèi)部交易模式更向前走了一步，指企業(yè)為了獲得所需的產(chǎn)品，自己建立農(nóng)場(chǎng)或者直屬的生產(chǎn)基地。[11]2.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)所借鑒國(guó)外文獻(xiàn)將質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)劃分為公共型和專有型兩種，這樣的劃分跟我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況間存在較大差別。按照認(rèn)證所依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì)，將我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證劃分為強(qiáng)制性認(rèn)證和自愿性認(rèn)證。強(qiáng)制性認(rèn)證主要是一些涉及人身安全或公共安全的產(chǎn)品，由國(guó)家統(tǒng)一發(fā)布認(rèn)證標(biāo)志，未取得合格證書不得銷售、進(jìn)口和適用；而自愿性認(rèn)證主要是由政府推薦的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行制定的標(biāo)準(zhǔn)，未取得認(rèn)證仍可銷售、進(jìn)口和適用。[12]由于沿用標(biāo)準(zhǔn)體系不一樣，不能輕易將我國(guó)的自愿性認(rèn)證、強(qiáng)制性認(rèn)證同國(guó)外的公共型標(biāo)準(zhǔn)、專有型標(biāo)準(zhǔn)間畫上等號(hào)。我國(guó)按照農(nóng)藥、化肥等有害物質(zhì)殘留多少習(xí)慣性地將安全農(nóng)產(chǎn)品劃分為三個(gè)層次：無(wú)公害、綠色和有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品。三者的關(guān)系是，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)需要由普通農(nóng)產(chǎn)品發(fā)展到無(wú)公害農(nóng)產(chǎn)品，再發(fā)展至綠色農(nóng)產(chǎn)品或有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品，綠色農(nóng)產(chǎn)品跨接在無(wú)公害農(nóng)產(chǎn)品和有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品之間，無(wú)公害農(nóng)產(chǎn)品是綠色農(nóng)產(chǎn)品發(fā)展的初級(jí)階段，有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品是質(zhì)量更高的綠色農(nóng)產(chǎn)品。國(guó)外文獻(xiàn)中只討論了采納或不采納專有質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或公共質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，但卻忽略了不同的專有質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)涉及的費(fèi)用成本是不一樣的這一點(diǎn)，將所有的專有質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)一視同仁。對(duì)應(yīng)到我國(guó)國(guó)情，無(wú)公害、綠色、有機(jī)農(nóng)產(chǎn)品也需要做分開(kāi)討論。(二)相關(guān)主體發(fā)生改變外國(guó)文獻(xiàn)(Coronado等，2008)中所涉及的農(nóng)戶種植面積一般在幾公頃，較之我國(guó)來(lái)說(shuō)，規(guī)模較大，因而有條件獨(dú)立開(kāi)展標(biāo)準(zhǔn)化種植運(yùn)作，同下游包裝、加工商進(jìn)行談判時(shí)，也具備一定實(shí)力。我國(guó)的特點(diǎn)是小農(nóng)經(jīng)營(yíng)，據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)，我國(guó)人均耕地僅1.43畝，不到世界人均水平的40％。農(nóng)戶土地少，規(guī)模小，無(wú)法做到標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)。與之適應(yīng)的我國(guó)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化一般組織形式表現(xiàn)為，以農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)為代表的農(nóng)業(yè)合作經(jīng)營(yíng)組織，廣泛開(kāi)展同農(nóng)民間的合作。農(nóng)戶擁有土地和勞動(dòng)力等要素資源，但缺乏科學(xué)技術(shù)、組織管理和市場(chǎng)開(kāi)拓能力；龍頭企業(yè)擁有科技、市場(chǎng)和管理等知識(shí)要素，但缺乏耕地和勞動(dòng)力資源。農(nóng)戶與龍頭企業(yè)所擁有的資源具有互補(bǔ)性，而且對(duì)雙方來(lái)說(shuō)，在一個(gè)較短的時(shí)間內(nèi)雙方都不能充分獲得對(duì)方的資源，因而雙方的合作具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性。[13]故考察我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中交易模式與農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)的采納之間的關(guān)系時(shí)，以單一農(nóng)戶為研究對(duì)象不能反映實(shí)際情況，只能以基地、合作社、龍頭企業(yè)為單位開(kāi)展和執(zhí)行某種質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)，相應(yīng)的，考慮因素也變得更為復(fù)雜。(三)模型中的具體變量需要重新設(shè)計(jì)結(jié)合我國(guó)情況，研究模型中的一些變量需要重新設(shè)計(jì)。例如，在衡量資產(chǎn)專用性的指標(biāo)中，按照我國(guó)的情況需添加土地用途轉(zhuǎn)換成本和是否需要有專門的固定設(shè)施場(chǎng)所這兩個(gè)要素。比如養(yǎng)殖業(yè)通常需要養(yǎng)雞棚，建造果園的護(hù)欄等造價(jià)也比較高，而且換作他用很難。在研究行為不確定性時(shí)，國(guó)內(nèi)外種植過(guò)程有一定差別，例如我國(guó)的加工商未必介入收割采摘等過(guò)程，收購(gòu)過(guò)程同種植過(guò)程、加工過(guò)程間是相互獨(dú)立的。因此在行為不確定性的指標(biāo)方面需重新考慮。在對(duì)環(huán)境不確定性的衡量時(shí)需要添加農(nóng)產(chǎn)品的品質(zhì)是否穩(wěn)定這個(gè)要素，病蟲(chóng)、自然氣候?yàn)?zāi)害等會(huì)影響到產(chǎn)品的品質(zhì)，如鮮花產(chǎn)業(yè)。在衡量買方承諾時(shí)，需要考慮是否按事先約定的價(jià)格收購(gòu)這一點(diǎn)，尤其是采取企業(yè)內(nèi)部交易模式時(shí)，企業(yè)通常以合同的形式約定收購(gòu)價(jià)格。另外，制度環(huán)境方面在問(wèn)卷設(shè)計(jì)中還需因研究對(duì)象的不同進(jìn)一步翔實(shí)。注釋：①這里的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)主要有