公開募集證券投資基金管理人董事、監(jiān)事和高級管理人員監(jiān)督管理方法（征求看法稿）第一章總則 第一條為了加強公開募集證券投資基金（以下簡稱基金）管理人董事、監(jiān)事和高級管理人員等從業(yè)人員的監(jiān)督管理，愛護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會公共利益，依據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他法律、行政法規(guī)，制定本方法。 其次條本方法所稱高級管理人員，是指基金管理公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。 第三條基金管理公司法定代表人、總經(jīng)理、督察長的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）審核。 未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，基金管理公司不得選任或者改任上述人員，不得違反規(guī)定確定代為履行上述人員職務(wù)的人員。 第四條基金管理公司董事、監(jiān)事和高級管理人員等從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵遵守法律律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。 第五條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對基金管理公司董事、監(jiān)事和高級管理人員等從業(yè)人員進行監(jiān)督管理，制定上述人員管理的詳細規(guī)定。 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）對上述人員實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和本方法制定相應(yīng)的自律規(guī)則。 其次章任職條件和任免程序 第六條擬任基金管理公司法定代表人、總經(jīng)理、督察長職務(wù)人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）取得基金從業(yè)資格；（二）通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的證券投資法律學(xué)問考試；（三）具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)驗以及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)驗，督察長還應(yīng)當(dāng)具有法律、會計、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)驗；（四）沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)當(dāng)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和基金從業(yè)人員的情形；（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政懲罰。第七條申請基金管理公司法定代表人、總經(jīng)理、督察長任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金管理公司向中國證監(jiān)會報送下列申請材料：（一）對擬任上述職務(wù)人員（以下簡稱擬任人）任職資格進行審核的申請以及任職資格申請表；（二）相關(guān)會議的決議；（三）前條第三項規(guī)定的從業(yè)經(jīng)驗證明；（四）最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定看法；（五）擬任人身份證明復(fù)印件；（六）擬任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件；（七）擬任人證券投資法律學(xué)問考試合格證明復(fù)印件；（八）任職條件、任職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程的法律看法書；（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 上述申請材料應(yīng)當(dāng)是中文文本。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本，并以中文文本為準。 第八條中國證監(jiān)會依法對申請材料進行受理和審核。中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式對擬任人進行審核?？疾?、談話應(yīng)當(dāng)由兩名工作人員進行，談話應(yīng)當(dāng)作出記錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。 第九條申報機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起20個工作日內(nèi)，依據(jù)本機構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的確定，并辦理相關(guān)手續(xù)。 第十條自取得任職資格之日起20個工作日內(nèi)，擬任人未依據(jù)擬任機構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的，除有正值理由的外，其任職資格自動失效。離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。 第十一條基金管理公司副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備本方法第六條規(guī)定的條件?；鸸芾砉酒溉胃笨偨?jīng)理職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出確定之日起5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送下列任職備案材料： （一）對任職資格進行備案的申請和任職登記表； （二）本方法第七條第一款除第一項以外的材料。 第十二條基金管理公司董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)熟識證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)驗，具備本方法第六條第四項、第五項規(guī)定的條件。 獨立董事還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)驗；（二）有履行職責(zé)所須要的時間；（三）最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其子公司、股東單位、股東的實際限制人、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職； （四）與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人沒有利害關(guān)系；（五）直系親屬和主要社會關(guān)系人員不在擬任職的基金管理公司任職； （六）不存在其他可能阻礙獨立董事作出客觀獨立推斷的情形。第十三條基金管理公司聘任董事、監(jiān)事職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出確定之日起5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送下列任職備案材料：（一）對任職資格進行備案的申請和任職登記表； （二）相關(guān)會議的決議； （三）具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)工作經(jīng)驗的證明；（四）本方法第七條第四項、第五項、第八項所列材料。獨立董事任職備案材料還應(yīng)當(dāng)包括獨立董事具有5年以上金融、法律或者財務(wù)工作經(jīng)驗的證明，以及獨立董事作出的本人符合前條其次款其次項至第六項規(guī)定的書面承諾。 第十四條基金管理公司免去法定代表人、總經(jīng)理、督察長職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出確定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報送下列撤職備案材料： （一）撤職備案申請；（二）相關(guān)會議的決議；（三）撤職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律看法書。 基金管理公司免去董事、監(jiān)事和副總經(jīng)理職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出確定之日起5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送上述撤職備案材料。第十五條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券投資管理經(jīng)驗或者5年以上證券探討工作經(jīng)驗，并符合本方法第六條除第三項以外的條件?；鸾?jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定辦理。 第三章基本行為規(guī)范第十六條基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和基金經(jīng)理等從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)維護所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。董事、監(jiān)事、高級管理人員和基金經(jīng)理等從業(yè)人員不得從事或者協(xié)作他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動，不得從事與服務(wù)的基金管理公司的合法利益相沖突的活動。第十七條基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和基金經(jīng)理等從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責(zé)，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。 第十八條基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理公司申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立前款規(guī)定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報中國證監(jiān)會備案。 第十九條基金管理公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員不得有下列行為： （一）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資； （二）不公允地對待其管理的不同基金財產(chǎn)； （三）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益； （四）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者擔(dān)當(dāng)損失； （五）侵占、挪用基金財產(chǎn)； （六）泄露因職務(wù)便利獲得的未公開信息、利用該信息從事或者明示、示意他人從事相關(guān)的交易活動； （七）玩忽職守，不依據(jù)規(guī)定履行職責(zé)； （八）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。 其次十條基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、公司章程的規(guī)定，出席董事會會議、關(guān)注公司經(jīng)營管理狀況，發(fā)表專業(yè)看法，切實履行職責(zé)。 獨立董事應(yīng)當(dāng)以基金份額持有人利益最大化為動身點，勤勉盡責(zé)，對基金財產(chǎn)運作等事項獨立作出審慎、客觀、公正的專業(yè)推斷，不受公司股東、實際限制人、高級管理人員以及其他與基金管理公司存在利害關(guān)系的單位或者個人的影響。 其次十一條基金管理公司獨立董事應(yīng)當(dāng)每年將其年度工作報告報基金業(yè)協(xié)會備案，對其參與會議、提出建議、發(fā)表看法、現(xiàn)場工作等履行職責(zé)的相關(guān)狀況進行說明。 其次十二條基金管理公司監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對董事、高級管理人員履行職責(zé)的狀況進行監(jiān)督，檢查公司財務(wù)，切實發(fā)揮監(jiān)督作用。其次十三條基金管理公司應(yīng)當(dāng)制定保障董事、監(jiān)事有效履行職責(zé)的詳細規(guī)定，為其履行職責(zé)供應(yīng)充分的信息和必要的工作條件。其次十四條基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)仔細執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和所管理的基金財產(chǎn)平安完整，促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)幫助總經(jīng)理工作，忠實履行職責(zé)。其次十五條基金管理公司督察長應(yīng)當(dāng)仔細履行職責(zé)，對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部限制制度的執(zhí)行狀況進行監(jiān)察、稽核。其次十六條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)嚴格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)推斷實力，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)獨立行使投資決策權(quán)。其次十七條基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，依據(jù)中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定參與業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。 第四章監(jiān)督管理 其次十八條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)發(fā)覺相關(guān)人員不符合法定任職條件，或者任職、撤職程序不符合規(guī)定的，責(zé)令其任職機構(gòu)依據(jù)規(guī)定予以更換或者改正任職、撤職程序?；饦I(yè)協(xié)會發(fā)覺相關(guān)人員不符合法定任職條件，或者任職、撤職程序不符合規(guī)定的，依照相關(guān)規(guī)定處理。其次十九條基金管理公司相關(guān)人員在基金從業(yè)資格、證券投資法律學(xué)問等考試中作弊，或者提交虛假任職資格材料的，3年內(nèi)不得擔(dān)當(dāng)相關(guān)職務(wù)。 第三十條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立高級管理人員考核制度，定期對高級管理人員進行考核，建立考核檔案。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進行檢查，對高級管理人員遵守法律合規(guī)狀況等進行考核。 第三十一條中國證監(jiān)會建立基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員的管理信息系統(tǒng)，記錄上述人員的任職信息等狀況?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)依法對高級管理人員的變動狀況予以披露。 第三十二條基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員不得擔(dān)當(dāng)基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。 董事長兼任其他職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會批準，并自批準之日起5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。其他董事、監(jiān)事兼職的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自其兼職之日起5個工作日內(nèi)報基金業(yè)協(xié)會備案。 高級管理人員不得在經(jīng)營性機構(gòu)兼職。高級管理人員在基金管理公司子公司兼職或者在參股公司兼任董事、監(jiān)事職務(wù)不受上述限制，但法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 第三十三條基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報告：（一）因涉嫌違法違紀被有關(guān)機關(guān)調(diào)查或者處理；（二）辭職、離職、丟失民事行為實力或者因其他緣由不能履行職務(wù)；（三）擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸；（四）直系親屬擬移居境外或者已在境外定居；（五）在非經(jīng)營性機構(gòu)兼職；（六）其他可能影響高級管理人員正常履行職務(wù)的情形。督察長發(fā)生以上情形時，公司總經(jīng)理、其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。第三十四條基金管理公司董事長、總經(jīng)理或者督察長因故不能履行職務(wù)的，董事會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)確定由符合相應(yīng)人員任職條件的人員代為履行職務(wù)，并在作出確定之日起5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。董事會確定的人員不符合相應(yīng)人員任職條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令董事會限期另行確定代為履行職務(wù)的人員。代為履行職務(wù)人員應(yīng)當(dāng)依法、審慎履行職責(zé)，作出重大決策或者出現(xiàn)重大問題應(yīng)當(dāng)剛好報中國證監(jiān)會，并應(yīng)當(dāng)每季度將其代為履行職務(wù)狀況報中國證監(jiān)會備案?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)盡快聘任董事長、總經(jīng)理、督察長，完善公司治理結(jié)構(gòu)。第三十五條基金管理公司董事長和總經(jīng)理因故同時不能履行職務(wù)，董事會不能依據(jù)前條規(guī)定確定代為履行職務(wù)人員的，主要股東應(yīng)當(dāng)召開臨時股東會議，作出確定。第三十六條基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以實行責(zé)令暫停履行職務(wù)、更換相關(guān)職務(wù)人員、認定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施： （一）最近1年內(nèi)中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不依據(jù)規(guī)定整改；（二）最近1年內(nèi)受到基金業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開指責(zé)兩次以上；（三）違反誠懇信用、謹慎勤勉的義務(wù)，情節(jié)嚴峻的；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。第三十七條基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立董事、監(jiān)事、高級管理人員和基金經(jīng)理的離任制度，對離任審計、離任審查等事項作出規(guī)定。第三十八條基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)馬上聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行離任審計，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會備案。審計報告應(yīng)當(dāng)附有被審計人的書面看法；被審計人員拒肯定審計報告發(fā)表看法的，應(yīng)當(dāng)注明。 第三十九條基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)馬上對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報中國證監(jiān)會備案。 審查報告應(yīng)當(dāng)附有被審查人的書面看法；被審查人員拒肯定審查報告發(fā)表看法的，應(yīng)當(dāng)注明。第四十條基金管理公司高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)協(xié)作原任職機構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計或者離任審查；在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理人、基金托管人基金托管部門任職。第四十一條基金管理公司高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員離開任職機構(gòu)后，不得泄漏原任職機構(gòu)的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。基金管理公司不得聘用離任未滿3個月的高級管理人員、基金經(jīng)理從事證券投資業(yè)務(wù)。 第五章法律責(zé)任 第四十二條基金管理公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員違反《證券投資基金法》、《信托法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)當(dāng)實行行政監(jiān)管措施或者賜予行政懲罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處理；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任。 第四十三條未經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準，基金管理公司擅自選任或者改任法定代表人、總經(jīng)理、督察長的，責(zé)令改正；對干脆負責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員賜予警告，并懲罰款?；鸸芾砉具`反本方法的規(guī)定，確定代為履行相關(guān)職務(wù)人員的，責(zé)令改正；對干脆負責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員賜予警告，并懲罰款。第四十四條基金管理公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員違反本方法第十八條規(guī)定的，依據(jù)《證券投資基金法》第一百二十一條的規(guī)定懲罰。第四十五條基金管理公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、基金經(jīng)理等從業(yè)人員有本方法第十九條所列行為之一的，依據(jù)《證券投資基金法》第一百二十四條的規(guī)定懲罰。第四十六條基金管理公司有下列情形之一的，責(zé)令改正，賜予警告，并懲罰款；對干脆負責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員賜予警告，并懲罰款：（一）未依據(jù)本方法的規(guī)定履行信息報送義務(wù)，或者報送的材料存在虛假內(nèi)容；（二）違反程序免去法定代表人、總經(jīng)理、督察長職務(wù)或者任免基金管理人董事、監(jiān)事、副總經(jīng)理；（三）對中國證監(jiān)會作出的責(zé)令暫停履行職務(wù)、更換相關(guān)職務(wù)人員、認定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，未作出相應(yīng)處理；（四）違反本方法第四十一條其次款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務(wù)的人員；（五）未依據(jù)本方法規(guī)定對離任人員進行離任審計