建設(shè)工程監(jiān)理概論程國志電話：1

從我國建筑市場的培育和建立的過程，考察我國建設(shè)工程監(jiān)理制度的形成和建立2我國工程建設(shè)的歷史已有幾千年，但現(xiàn)代意義上的建設(shè)工程監(jiān)理制度的建立則是從1988年開始的。3建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景新中國成立至20世紀80年代固定資產(chǎn)投資基本上由國家統(tǒng)一安排一般建設(shè)工程：建設(shè)單位自行管理重大建設(shè)工程：工程建設(shè)指揮部改革開放新時期基本建設(shè)、建筑業(yè)領(lǐng)域重大改革措施工程項目管理應(yīng)當走專業(yè)化、社會化道路1988年明確提出建立建設(shè)工程監(jiān)理制4建設(shè)工程監(jiān)理制發(fā)展時期1988年試點1993年逐步推開1998年全面推行5在改革開放以前，我國工程建設(shè)項目的投資由國家撥付，施工任務(wù)由行政部門向施工企業(yè)直接下達。當時的建設(shè)單位、設(shè)計單位和施工單位都是完成國家建設(shè)任務(wù)的執(zhí)行者，都對上級行政主管部門負責，相互之間缺少互相監(jiān)督的職責。政府對工程建設(shè)活動采取單向的行政監(jiān)督管理，在工程建設(shè)的實施過程中，對工程質(zhì)量的保證主要依靠施工單位的自我管理。6

我國的建設(shè)工程監(jiān)理制自1988年推行以來，大致經(jīng)過了三個階段：工程監(jiān)理試點階段(1988～1993)；工程監(jiān)理穩(wěn)步推行階段(1993～1995)；工程監(jiān)理全面推行階段(1996年至今)。

1995年12月，建設(shè)部在北京召開了第六次全國建設(shè)監(jiān)理工作會議。會上，國家建設(shè)部和國家計委聯(lián)合頒布了107號文件，即《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)定》。這次會議總結(jié)了我國建設(shè)工程監(jiān)理工作的成績和經(jīng)驗，對今后的監(jiān)理工作進行了全面的部署。這次會議的召開標志著我國建設(shè)監(jiān)理工作已進入全面推行的新階段。7

20世紀80年代中期，隨著我國改革的逐步深入和開放的不斷擴大，“三資”工程建設(shè)項目在我國逐步增多，加之國際金融機構(gòu)向我國貸款的工程建設(shè)項目都要求實行招標投標制、承包發(fā)包合同制和建設(shè)監(jiān)理制，使得國外專業(yè)化、社會化的監(jiān)理公司、咨詢公司、管理公司的專家們開始出現(xiàn)在我國“三資”工程項目建設(shè)的管理中。他們按照國際慣例，以受建設(shè)單位委托與授權(quán)的方式，對工程建設(shè)進行管理，顯示出高速度、高效率、高質(zhì)量的管理優(yōu)勢。其中，值得一提的是在我國建設(shè)的魯布革水電站工程。作為世界銀行貸款項目，在招投標中，日本大成公司以低于概算43％的懸殊標價承包了引水系統(tǒng)工程，僅以30多名管理人員和技術(shù)骨干組成的項目管理班子，雇用了400多名中國勞務(wù)人員，采用非尖端的設(shè)備和技術(shù)手段，靠科學管理創(chuàng)造了工程造價、工程進度、工程質(zhì)量三個高水平紀錄。這一工程實例震動了我國建筑界，造成了對我國傳統(tǒng)的政府專業(yè)監(jiān)督體制的沖擊，引起了我國工程建設(shè)管理者的深入思考。

8但是，由于建設(shè)工程監(jiān)理制度在我國起步晚，基礎(chǔ)差，有的單位對實行建設(shè)工程監(jiān)理制度的必要性還缺乏足夠的認識，一些應(yīng)當實行工程監(jiān)理的項目沒有實行工程監(jiān)理，并且有些監(jiān)理單位的行為不規(guī)范，沒有起到建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)當起到的公正監(jiān)督作用；為使我國已經(jīng)起步的建設(shè)工程監(jiān)理制度得以完善和規(guī)范，適應(yīng)建筑業(yè)改革和發(fā)展的需要，并將其納入法制化的軌道上來，1997年12月全國人大通過了《中華人民共和國建筑法》（1998年3月1日起施行），建設(shè)工程監(jiān)理列入其中，它標志著《建筑法》以法律的形式，確立了在我國推行建設(shè)工程監(jiān)理制度的重大舉措。91997年12月全國人大通過了《中華人民共和國建筑法》（1998年3月1日起施行）1999年3月15日全國人大通過了《中華人民共和國合同法》（1999年10月1日起施行）1999年8月30日全國人大通過了《中華人民共和國招標投標法》（2000年1月1日起施行）建筑市場是社會主義市場經(jīng)濟的組成部分，《建筑法》等法律的制定，從根本上確定了建筑市場的管理秩序。10建設(shè)市場主體地位平等的三方：建設(shè)方、承建方（廣義）、監(jiān)理方監(jiān)督承建單位設(shè)計、勘察、施工監(jiān)理單位工程項目監(jiān)督管理監(jiān)理管理監(jiān)督管理政府有關(guān)部門（規(guī)劃、環(huán)保、水務(wù)、農(nóng)林、土地、經(jīng)發(fā)、財政、建管）社會機構(gòu)：質(zhì)檢、圖審項目業(yè)主（項目管理、代建、咨詢等單位）合同合同項目工程建設(shè)管理基本組織格局11建筑市場基本法定秩序基本建設(shè)程序建設(shè)工程許可行政許可制度/技術(shù)許可制度/資質(zhì)管理/從業(yè)資格管理/工程發(fā)包與承包監(jiān)理制度建設(shè)工程質(zhì)量與安全生產(chǎn)制度12第1章建設(shè)工程監(jiān)理基本知識

1.1建設(shè)工程監(jiān)理概述1.2

我國建設(shè)工程監(jiān)理的原則和任務(wù)1.3建設(shè)監(jiān)理法律體系及國外監(jiān)理簡況1.4

監(jiān)理工作的內(nèi)容與工程目標控制13第一節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理概述一、建設(shè)工程監(jiān)理的概念監(jiān)理“監(jiān)：審視察看”“理：規(guī)律、修正”“監(jiān)理”通常指有關(guān)執(zhí)行者根據(jù)一定的行為準則，對某些行為進行監(jiān)督管理，使這些行為符合準則要求，并協(xié)助行為主體實現(xiàn)其行為目的。監(jiān)理“執(zhí)行者”監(jiān)理“準則”被監(jiān)理的“對象”——“行為”和“行為主體”監(jiān)理目的＼思想＼理論＼方法＼手段14（一）定義具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)接受建設(shè)單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設(shè)單位對承建單位的建設(shè)行為進行監(jiān)控的專業(yè)化服務(wù)活動中國特色的工程項目管理主體地位平等的三方15建設(shè)單位（業(yè)主、項目法人）是委托監(jiān)理的一方擁有工程建設(shè)中重大問題的決定權(quán)工程監(jiān)理企業(yè)是接受委托、從事監(jiān)理業(yè)務(wù)活動的一方取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照具有監(jiān)理資質(zhì)等級證書承建單位是從事工程建設(shè)、被監(jiān)理的一方工程咨詢單位、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位、設(shè)備供應(yīng)商16（二）概念要點1.建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)與行政監(jiān)管、總承包對分包的監(jiān)管相區(qū)別2.建設(shè)工程監(jiān)理實施的前提建設(shè)單位的委托和授權(quán)訂立書面建設(shè)工程委托監(jiān)理合同173.建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)（1）工程建設(shè)文件批準的可行性研究報告建設(shè)項目選址意見書建設(shè)用地規(guī)劃許可證建設(shè)工程規(guī)劃許可證批準的施工圖設(shè)計文件施工許可證18（2）有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和標準、規(guī)范①法律《建筑法》、《合同法》、《招標投標法》②行政法規(guī)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》③部門規(guī)章建設(shè)部部令（86#、102#）④標準、規(guī)范《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》⑤規(guī)范性文件《房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法（試行）》19（3）建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)建設(shè)工程合同①建設(shè)工程委托監(jiān)理合同②有關(guān)建設(shè)工程合同決策階段監(jiān)理：咨詢合同施工階段監(jiān)理：施工合同實施全過程監(jiān)理：勘察合同、設(shè)計合同、施工合同、設(shè)備采購合同建設(shè)全過程監(jiān)理：咨詢合同、勘察合同、設(shè)計合同、施工合同、設(shè)備采購合同204.建設(shè)工程監(jiān)理的范圍（1）工程范圍《建筑法》第三十條：國務(wù)院可以規(guī)定實行強制監(jiān)理的建筑工程的范圍《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第十二條：五類建設(shè)工程必須實行監(jiān)理建設(shè)部第86#令21①國家重點建設(shè)工程依據(jù)《國家重點建設(shè)項目管理辦法》所確定的、對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目②總投資額在3000萬元以上的大中型公用事業(yè)工程供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目科技、教育、文化等項目體育、旅游、商業(yè)等項目衛(wèi)生、社會福利等項目22③成片開發(fā)建設(shè)、建筑面積在5萬平方米以上的住宅小區(qū)工程特別高層住宅地基、結(jié)構(gòu)復雜的多層住宅④利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的項目使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目使用外國政府及其機構(gòu)貸款資金的項目使用國際組織或者國外政府援助資金的項目23⑤國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程a.總投資額在3000萬元以上的基礎(chǔ)設(shè)施項目煤炭、石油、化工、天然氣、電力、新能源等項目鐵路、公路、管道、水運、民航以及其他交通運輸業(yè)等項目郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡(luò)等項目防洪、灌溉、排澇、發(fā)電、引水、灘涂治理、水資源保護、水土保持等水利建設(shè)項目道路、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、地下管道、公共停車場等城市基礎(chǔ)設(shè)施項目生態(tài)環(huán)境保護項目其他基礎(chǔ)設(shè)施項目b.學校、影劇院、體育場館項目24（2）階段范圍適用于工程建設(shè)投資決策階段和實施階段、工程使用質(zhì)量保修階段投資決策階段——項目建議書、可行性研究實施階段——設(shè)計、施工準備、施工安裝、（生產(chǎn)準備）、竣工驗收目前主要是施工階段、保修階段25決策階段項目前期策劃與管理設(shè)計階段施工階段使用階段物業(yè)管理建設(shè)工程監(jiān)理實施全過程工程項目管理建設(shè)全過程工程項目管理項目全壽命管理初步設(shè)計技術(shù)設(shè)計施工圖設(shè)計施工準備施工安裝（生產(chǎn)準備）竣工驗收保修階段建設(shè)程序項目建議書可行性研究26專題：建設(shè)程序概念一項建設(shè)工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設(shè)計、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個過程中，應(yīng)當遵循的內(nèi)在規(guī)律參考世界銀行貸款項目的建設(shè)程序項目選定項目準備項目評估項目談判項目實施項目總結(jié)評價27建設(shè)程序原則先勘察、后設(shè)計、再施工優(yōu)化決策、競爭擇優(yōu)、委托監(jiān)理關(guān)鍵性變化項目決策咨詢評估制度工程招標投標制度建設(shè)工程監(jiān)理制度項目法人責任制度28建設(shè)程序各階段之一——

項目建議書階段概念向國家提出建設(shè)某一項目的建議性文件，是對擬建項目的初步設(shè)想作用向國家推薦建設(shè)項目、編制投資估算政府投資項目——審批制咨詢評估論證、逐步實行公示制度特別重大政府投資項目：專家評議制度非政府投資項目——核準制、備案制項目建議書經(jīng)批準后，組建項目法人籌備組29建設(shè)程序各階段之二——

可行性研究階段概念對項目在技術(shù)上是否可行和經(jīng)濟上是否合理進行科學的分析和論證作用為建設(shè)項目投資決策提供依據(jù)、編制投資估算也是設(shè)計、申請貸款、申請開工、項目評估、設(shè)備制造等工作的依據(jù)成果可行性研究報告30建設(shè)程序各階段之二——

可行性研究階段工作內(nèi)容市場研究——必要性工藝技術(shù)方案的研究——技術(shù)可行性財務(wù)和經(jīng)濟分析——經(jīng)濟合理性經(jīng)批準的可行性研究報告是項目的最終決策文件可行性研究報告經(jīng)批準后，正式組建項目法人31建設(shè)程序各階段之三——

設(shè)計階段概念對擬建工程在技術(shù)上和經(jīng)濟上進行全面的安排，是工程建設(shè)計劃的具體化，是組織施工的依據(jù)初步設(shè)計做出總體安排、拿出具體實施方案、編制總概算技術(shù)設(shè)計進一步解決初步設(shè)計中的重大技術(shù)問題、編制修正概算施工圖設(shè)計使設(shè)計達到施工安裝的要求、編制施工圖預(yù)算32建設(shè)程序各階段之三——

設(shè)計階段施工圖設(shè)計文件的審查2000年建設(shè)部《建筑工程施工圖設(shè)計文件審查暫行辦法》有關(guān)審查機構(gòu)進行結(jié)構(gòu)安全、強制性標準、規(guī)范執(zhí)行情況等內(nèi)容的審查審查批準后的施工圖不得擅自修改設(shè)計質(zhì)量直接關(guān)系到建設(shè)工程的質(zhì)量，是建設(shè)工程的決定性環(huán)節(jié)33建設(shè)程序各階段之四——

建設(shè)準備階段概念是開工建設(shè)之前的準備工作內(nèi)容征地、拆遷、場地平整、水通、電通、路通組織材料、設(shè)備訂貨委托工程監(jiān)理組織施工招標、優(yōu)選施工單位辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)、施工許可證34建設(shè)程序各階段之四——

建設(shè)準備階段工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)到規(guī)定的工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)辦理施工許可證開工前向工程所在地縣級以上建設(shè)行政主管部門申請領(lǐng)取投資＜30萬元或建筑面積＜300m2的工程可以不辦理35施工許可證《建筑法》第八條

申請領(lǐng)取施工許可證，應(yīng)當具備下列條件：已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準手續(xù)在城市規(guī)劃區(qū)的建筑工程，已經(jīng)取得規(guī)劃許可證需要拆遷的，其拆遷進度符合施工要求已經(jīng)確定建筑施工企業(yè)有滿足施工需要的施工圖紙及技術(shù)資料有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施建設(shè)資金已經(jīng)落實法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件36施工許可證《建筑法》第九條建設(shè)單位應(yīng)當自領(lǐng)取施工許可證之日起三個月內(nèi)開工。因故不能按期開工的，應(yīng)當向發(fā)證機關(guān)申請延期；延期以兩次為限，每次不超過三個月。既不開工又不申請延期或者超過延期時限的，施工許可證自行廢止。《建筑法》第十條在建的建筑工程因故中止施工的，建設(shè)單位應(yīng)當自中止施工之日起一個月內(nèi)，向發(fā)證機關(guān)報告，并按照規(guī)定做好建筑工程的維護管理工作。建筑工程恢復施工時，應(yīng)當向發(fā)證機關(guān)報告；中止施工滿一年的工程恢復施工前，建設(shè)單位應(yīng)當報發(fā)證機關(guān)核驗施工許可證。37建設(shè)程序各階段之五——

施工安裝階段概念按設(shè)計文件和施工合同的要求及施工組織設(shè)計，在保證質(zhì)量、工期、造價、安全、環(huán)保等目標的前提下建成工程項目正式開工日設(shè)計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第一次正式破土開槽日不需開槽的工程，以正式開始打樁日大量土、石方工程，以開始進行土方、石方工程日38建設(shè)程序各階段之六——

生產(chǎn)準備階段（生產(chǎn)性項目）概念是正式生產(chǎn)經(jīng)營之前的準備工作，是項目建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營的必要條件內(nèi)容招收、培訓生產(chǎn)人員組織準備技術(shù)準備物資準備39建設(shè)程序各階段之七——

竣工驗收階段概念是投資成果轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用的標志，是全面考核建設(shè)成果、檢驗設(shè)計和工程質(zhì)量的重要步驟工業(yè)項目負荷聯(lián)動試車成功，形成生產(chǎn)能力民用項目符合設(shè)計要求，能夠正常使用準備工作整理技術(shù)資料、繪制竣工圖、編制竣工決算驗收標準工業(yè)項目：投料試車合格、形成生產(chǎn)能力非工業(yè)項目：符合設(shè)計要求、能夠正常使用40建設(shè)程序各階段之七——

竣工驗收階段《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》第十六條建設(shè)單位收到建設(shè)工程竣工報告后，應(yīng)當組織設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進行竣工驗收。建設(shè)工程竣工驗收應(yīng)當具備下列條件：完成建設(shè)工程設(shè)計和合同約定的各項內(nèi)容有完整的技術(shù)檔案和施工管理資料有工程使用的主要建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的進場試驗報告有勘察、設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等單位分別簽署的質(zhì)量合格文件有施工單位簽署的工程保修書建設(shè)工程經(jīng)驗收合格的，方可交付使用

41項目后評價是工程項目實施階段管理的延伸項目后評價的基本方法——對比法投