銀行基金管理人及基金新產(chǎn)品評(píng)審管理辦法（試行）第一章總則第一條為加強(qiáng)銀行（以下簡(jiǎn)稱“我行”）對(duì)代銷的基金管理人及基金新產(chǎn)品管理，規(guī)范基金管理人及基金新產(chǎn)品評(píng)審程序，特制定本辦法。第二條本辦法所稱基金管理人是指我行擬代銷基金產(chǎn)品的基金管理公司，基金新產(chǎn)品是指我行擬代銷基金管理公司的基金產(chǎn)品。第三條我行代銷的基金管理人及基金新產(chǎn)品必須滿足易推廣性和風(fēng)險(xiǎn)可控性。易推廣性是指基金管理人和基金新產(chǎn)品具有良好的市場(chǎng)和成長前景，可在全行范圍內(nèi)推廣；風(fēng)險(xiǎn)可控性是指基金管理人和基金新產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)能預(yù)測(cè)控制。第四條我行代銷的基金管理人及基金新產(chǎn)品評(píng)審是指我行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)擬代銷的基金管理人及基金新產(chǎn)品在推廣性和風(fēng)險(xiǎn)可控性方面進(jìn)行綜合評(píng)審，最后給出是否銷售基金管理人及基金新產(chǎn)品的明確意見。第二章組織管理、職能第五條基金管理人的評(píng)審流程為首先由理財(cái)事業(yè)部初步篩選出擬合作的基金管理人并收集相關(guān)材料，再報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審批通過?；鹦庐a(chǎn)品的評(píng)審流程為：由理財(cái)事業(yè)部初步篩選出擬銷售的基金產(chǎn)品并收集相關(guān)材料，再報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審批通過。第六條基金管理人評(píng)審重點(diǎn)包括：（一）基金管理人的基本實(shí)力；（二）基金管理人的經(jīng)營管理能力；（三）基金管理人的投資管理能力；（四）評(píng)審必須的其他內(nèi)容。第七條基金新產(chǎn)品評(píng)審重點(diǎn)包括：（一）基金新產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；（二）基金新產(chǎn)品收益能力評(píng)價(jià)；（三）我行是否適合銷售該產(chǎn)品；（四）評(píng)審必須的其他內(nèi)容。第八條理財(cái)事業(yè)部職責(zé)（一）負(fù)責(zé)基金管理人及基金新產(chǎn)品評(píng)審的日常工作；（二）對(duì)擬評(píng)審的基金管理人和基金新產(chǎn)品的推廣性、風(fēng)險(xiǎn)性、合規(guī)性等進(jìn)行分析，提出實(shí)施措施并明確提出評(píng)審意見；對(duì)擬評(píng)審的基金管理人及基金新產(chǎn)品提出明確意見；（三）負(fù)責(zé)歸檔、保管基金管理人及基金新產(chǎn)品評(píng)審資料。（四）參加基金管理人評(píng)審會(huì)議（風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)）。第三章評(píng)審材料第九條理財(cái)事業(yè)部負(fù)責(zé)搜集、整理基金管理人所提供的相關(guān)資料，并根據(jù)基金管理人及基金新產(chǎn)品特性、市場(chǎng)環(huán)境等出具初步審查意見。對(duì)于經(jīng)理財(cái)事業(yè)部初步審查同意合作的基金管理人，應(yīng)提交風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議；對(duì)于初步審查同意銷售的基金新產(chǎn)品，應(yīng)提交風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議。第十條基金管理人評(píng)審需要提交如下資料：（一）基金管理人基本情況；（二）擬簽銷售基金管理人協(xié)議；（三）理財(cái)事業(yè)部對(duì)該基金管理人的初審意見；（四）評(píng)審必須的其他資料。第十一條基金新產(chǎn)品評(píng)審需要提交如下資料：（一）基金新產(chǎn)品描述；（二）基金新產(chǎn)品招募說明書；（三）擬簽銷售基金新產(chǎn)品協(xié)議；（四）理財(cái)事業(yè)部對(duì)該基金新產(chǎn)品的初審意見；（五）評(píng)審必須的其他資料。第四章評(píng)審規(guī)則第十二條理財(cái)事業(yè)部對(duì)基金管理人的引入提出初步評(píng)審意見，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)后，提交風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議。第十三條理財(cái)事業(yè)部向出席風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的行領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門闡述擬合作的基金管理人基本情況、擬簽訂的合作協(xié)議主要內(nèi)容以及擬銷售規(guī)模等內(nèi)容，同時(shí)明確表達(dá)對(duì)該基金管理人的初步審查意見，并解釋風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)出席人員提出的疑問。第十四條風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)理財(cái)事業(yè)部提出的議題應(yīng)充分審議，并將審議結(jié)果報(bào)有權(quán)簽批人簽批。第十五條向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)送的評(píng)審相