第二章古典貿(mào)易理論〔國際貿(mào)易純理論〕

ThePureTheoryofInternationalTrade

古典貿(mào)易理理論主要研究以下幾個問題：國際貿(mào)易的基礎(chǔ)〔原因〕國際貿(mào)易的模式〔流向〕國際貿(mào)易的規(guī)?！矓?shù)量〕國際貿(mào)易的條件〔國際均衡價格〕國際貿(mào)易的利益分配:〔國家之間的利益分配、國內(nèi)要素所有者之間的利益分配〕；18世紀(jì)末和19世紀(jì)初，當(dāng)亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖努力使他們的英國同行相信自由貿(mào)易的優(yōu)點時，首先斯密，緊接著由李嘉圖簡潔地闡述了這種方法，試圖運用這種方法對國際貿(mào)易作出一種福利判斷的努力很快導(dǎo)致對貿(mào)易起因的探討。在他們努力為自由貿(mào)易建立一個理論框架時，他們提出了貿(mào)易雙方怎樣從國際貿(mào)易中可能獲益的簡明的經(jīng)典陳述。他們的經(jīng)典理論在整個一個世紀(jì)影響著政策制定者，即使今天，我們?nèi)园阉麄兊睦碚撘暈橐环N更基本和更有說服力的貿(mào)易理論的唯一特例。彼得·林德特一、古典貿(mào)易理論的演變1、亞當(dāng)·斯密的絕對優(yōu)勢理論

2、李嘉圖的比較優(yōu)勢理論1、亞當(dāng)·斯密的絕對優(yōu)勢理論〔1〕有力地抨擊了重商主義，主張自由經(jīng)濟(jì)，為自由貿(mào)易奠定了基礎(chǔ)；〔2〕亞當(dāng)斯密提出了絕對優(yōu)勢理論解釋國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。

亞當(dāng)?斯密〔AdamSmith,1723－1790〕

亞當(dāng)?斯密于1723年誕生在愛丁堡〔Edinburgh〕附近的一個名叫楷考第〔Kirkcaldy〕的小城。斯密自小博覽群書,在十四歲時就進(jìn)入了格拉斯哥大學(xué)〔GlasgowUniversity〕學(xué)習(xí)。他選定了人文科學(xué)的方向，在邏輯、道德哲學(xué)、數(shù)學(xué)和天文學(xué)方面都成績斐然。1740年，他又進(jìn)入牛津大學(xué)深造，閉門苦讀了六年。由于某些政治事件的原因，斯密不得不于1746年回到楷考第。之后，他經(jīng)常到愛丁堡作講演，內(nèi)容涵蓋法學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)。這時，斯密開始對政治經(jīng)濟(jì)學(xué)表現(xiàn)出了特殊的興趣。

到了五十年代，斯密就提出經(jīng)濟(jì)自由主義的基本思想。從1751年開始，斯密在格拉斯哥大學(xué)連續(xù)任教十二年，先后講授邏輯學(xué)和道德哲學(xué)〔即社會科學(xué)〕,頗受學(xué)生歡送。在這段被他稱之為“一生中最幸福的時期〞中，斯密參加了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)俱樂部活動〔被稱為“俱樂部人〞〕，而且，他每年總要到愛丁堡呆上二至三個月，宣揚他的經(jīng)濟(jì)自由思想。他曾在講演中說道：“應(yīng)該讓人的天性本身自然開展，并在其追求自己的目的和實施其本身方案的過程中給予它充分自由……〞

1759年，斯密發(fā)表了他的第一部科學(xué)巨著：《道德情操論》。這部著作標(biāo)志著他哲學(xué)和經(jīng)濟(jì)思想的形成。反封建的平等思想在他的學(xué)說中占據(jù)顯著地位，他否認(rèn)了道德和“天賦道德情操論〞，而代之以另一抽象原則－－“同情心〞。在《道德情操論》創(chuàng)作的過程中，內(nèi)在的興趣和時代的需要〔開展格拉斯哥工商業(yè)〕使斯密沉湎于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究之中。在1762－1763年的講稿里，他提出了一系列出色的唯物主義思想，在講稿的經(jīng)濟(jì)學(xué)局部中，已出現(xiàn)了在《國富論》中得到開展的思想萌芽。

1765－1766年在法國巴黎期間，斯密批判性地借鑒重農(nóng)主義學(xué)派，沿著英國傳統(tǒng)的道路，在勞動價值論的基礎(chǔ)上創(chuàng)立了自己的經(jīng)濟(jì)理論。同愛爾維修結(jié)識后，斯密又將其關(guān)于新倫理的思想用于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，創(chuàng)造了關(guān)于人的本性和人與社會相互關(guān)系的概念，成了古典學(xué)派觀點的基礎(chǔ)。斯密通過“經(jīng)濟(jì)人〞這一概念，提出了一個具有重大理論意義和實際意義的問題：關(guān)于人的經(jīng)濟(jì)活動的動因和動力問題。而“看不見的手〞這一提法實質(zhì)上是把政治經(jīng)濟(jì)學(xué)置于科學(xué)之上，指出客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律的自發(fā)作用。斯密又把利己主義和經(jīng)濟(jì)開展自發(fā)規(guī)律相結(jié)合，提出了自然秩序這一概念。這是他放任主義政策的原則和目的。當(dāng)他最后寫作《國富論》之時，競爭自由是他的經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石，成為一條主線貫穿于整部《國富論》之中。

1767年春，斯密回到楷考第開始寫作。1776年3月，《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》〔即《國富論》〕在倫敦出版并在其后被翻譯成多種語言。著作中堅決地提出經(jīng)濟(jì)自由主義，重新定義了價值、勞動分工、生產(chǎn)過程、自由貿(mào)易、制度開展、天賦人權(quán)、政府的作用和資本的作用。書中所提出的鋒利的社會、政治問題很快引起了廣闊讀者的注意。斯密將其淵博的學(xué)問、深刻的洞察力和別具一格的幽默貫注于這部著作之中?！秶徽摗窡o疑是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)史上最引人入勝的著作之一。當(dāng)時一位有名的學(xué)者指出，這不僅是一篇經(jīng)濟(jì)專題論文，而且是“一本描述時代的非常有趣的書〞。斯密成名后，曾在海關(guān)工作，但大局部時間還是致力于精煉修改他的這部著作。1790年7月，斯密于愛丁堡逝世，享年68歲。

18世紀(jì)到19世紀(jì)初，重商主義的保護(hù)主義從根本上阻礙了新興資產(chǎn)階級從海外獲得生產(chǎn)所需要的廉價原料和在海外尋找產(chǎn)品市場的努力。生產(chǎn)力的開展促進(jìn)和萌發(fā)了新興資產(chǎn)階級的意識形態(tài)：哲學(xué)和政治思想上的天賦人權(quán)和自然秩序；在經(jīng)濟(jì)思想上產(chǎn)生了亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟(jì)自由主義。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為交換是人類的天性；交換產(chǎn)生分工；分工的原則是各自集中生產(chǎn)具有優(yōu)勢的產(chǎn)品；分工的依據(jù)是先天有利的自然稟賦和后天有利的生產(chǎn)條件

亞當(dāng)·斯密〔Adam·Smith〕1766年在其“國富論〞〔國民財富的性質(zhì)和原理的研究〞〕〔InquiryintoNatureandCausesoftheWealthofNations〕中提出了經(jīng)濟(jì)自由主義和國際分工，創(chuàng)立了絕對利益理論?！懊恳粋€精明的家長都會遵循以下的準(zhǔn)則，從不在家生產(chǎn)那些比購置的還貴的產(chǎn)品。裁縫不會試圖自己做鞋，而是從鞋匠那里買鞋〞“在每個私人家庭行為中是精明的事情，在一個大國的行為中不會是荒唐的。如果外國能以比我們自己制造還廉價的商品供給給我們，那么，我們最好就用我們具有某些優(yōu)勢的行業(yè)中生產(chǎn)出來的局部產(chǎn)品向他們購置。〞亞當(dāng)·斯密

2、李嘉圖的比較優(yōu)勢理論李嘉圖指出決定國際貿(mào)易的因素是兩個國家商品的相對勞動成本，而不是生產(chǎn)這些商品所需要的絕對成本。

國際貿(mào)易發(fā)生的條件

只要兩國之間商品的相對價格出現(xiàn)差異，就存在國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。國際間商品相對價格的相同，必須同時具備以下五個條件：一、國際間的生產(chǎn)函數(shù)相同；二、國際間的要素稟斌〔FactorsEndowments〕相同。三、國際間的消費型態(tài)〔ConsumptionPatterns〕相同。四、生產(chǎn)函數(shù)為一次齊次函數(shù)〔不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)〕五、產(chǎn)品市場及要素市場為完全競爭。如果五個條件同時存在，則國際間的需求與供給相等，因而造成各國自給自足的價格〔SimiliarAutarkyPrice〕相同。如此各國便沒有貿(mào)易發(fā)生?！罾罴螆D國際貿(mào)易起因的幾個假設(shè)條件：一、模型的基本框架〔1〕生產(chǎn)要素只有勞動一種；〔2〕勞動在一國之內(nèi)是完全同質(zhì)的；〔3〕勞動在一國之內(nèi)可自由流動，但在國際間不能流動；〔4〕規(guī)模收益不變；〔5〕商品和勞動市場都是完全競爭的；〔6〕不考慮運輸成本和其他交易費用；〔7〕兩國的生產(chǎn)函數(shù)相同；假設(shè)A、B兩國的生產(chǎn)函數(shù)分別為：X＝aXLXX＝bXLXY＝aYLYY＝bYLYaX和bX分別表示A、B兩國X部門的勞動生產(chǎn)率〔單位勞動生產(chǎn)的X商品數(shù)量〕；aY和bY分別表示A、B兩國Y部門的勞動生產(chǎn)率〔單位勞動生產(chǎn)的Y商品數(shù)量〕。〔8〕兩國的消費者偏好相同。

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為：勞動不是唯一的生產(chǎn)要素；勞動的不同質(zhì)性；所以，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為比較優(yōu)勢原理可以不建立在勞動價值論的基礎(chǔ)上。1936年哈伯勒·戈特弗里德〔Haberler·Gottfried〕用時機(jī)成本理論〔Opportunitycosttheory〕解釋了比較優(yōu)勢理論。哈伯勒出生于奧地利的維也納，曾經(jīng)在維也納大學(xué)學(xué)習(xí)和講授經(jīng)濟(jì)學(xué)。1936至1971年在哈佛大學(xué)任教授?！惨弧辰^對利益和相對利益分析推導(dǎo)過程L=alyQу+alxQxalyQу=L–alxQx△

Qу/△

Qx=–

alx/

alydQу/

dQx=–

alx/aly改寫成dу

/

dx

=–

alx/aly

所以，當(dāng)一國面臨x產(chǎn)品的相對價格高于其時機(jī)成本時，該國就專門生產(chǎn)x產(chǎn)品，當(dāng)x產(chǎn)品的相對價格低于x的時機(jī)成本時，該國就專門生產(chǎn)y產(chǎn)品。在沒有國際貿(mào)易的情況下，一國可能不得不生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，但是也只有x的相對價格等于其時機(jī)成本時，本國才會同時生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。時機(jī)成本又等于x產(chǎn)品的相對成本。所以，從勞動價值論的角度可以得出，在沒有國際貿(mào)易的情況下，產(chǎn)品的相對價格等于它們的相對勞動成本。李嘉圖生產(chǎn)可能性邊界實例單一要素經(jīng)濟(jì)假定存在一個只有一種生產(chǎn)要素的經(jīng)濟(jì)社會，稱之為“本國〞．在這種經(jīng)濟(jì)中：勞動是惟一的生產(chǎn)要素本國只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，葡萄酒和奶酪每個國家的勞動供給是固定的．每種產(chǎn)品的勞動生產(chǎn)率是固定的．所有的市場都是完全競爭的．不變的勞動生產(chǎn)率是由單位產(chǎn)品勞動投入來表示的:單位產(chǎn)品勞動投入是生產(chǎn)一單位產(chǎn)品所需要投入的勞動小時數(shù)．a(chǎn)LW表示葡萄酒的單位勞動投入〔例，如果aLW=2,生產(chǎn)一加侖的葡萄酒需要２小時的勞動〕.aLC表示奶酪的單位勞動投入〔例，如果aLC=1,生產(chǎn)一磅奶酪需要１小時的勞動〕.L為本國的勞動總供給〔例如果L=120,則表示本國有120小時的勞動或120個工人〕.單一要素經(jīng)濟(jì)aLW′表示外國葡萄酒的單位勞動投入〔例，如果aLW′

=5,生產(chǎn)一加侖的葡萄酒需要5小時的勞動〕.aLC′表示外國奶酪的單位勞動投入〔例，如果aLC′

=4,生產(chǎn)一磅奶酪需要4小時的勞動〕.L′為外國的勞動總供給〔例如果L

′=200,則表示外國有200小時的勞動或200個工人〕.本國生產(chǎn)可能性邊界productionpossibilityfrontier〔PPF〕

aLCQC+aLWQW=L 〔2-1〕

QC+2QW=120單一要素經(jīng)濟(jì)L/aLWL/aLC圖2-1:本國生產(chǎn)可能性邊界單一要素經(jīng)濟(jì)FPQWQC

F*P*L*/a*LWL*/a*LCQ*WQ*C+1Figure2-2:外國生產(chǎn)可能性邊界單一要素世界中的貿(mào)易

2RD'RD1Q'aLC/aLWa*LC/a*LWRSFigure2-3:貿(mào)易后相對價格的決定PC/PWQC+Q*C

QW+Q*WL/aLCL*/a*LWFigure2-4:貿(mào)易所得

TFPT*P*F*〔a〕本國〔b〕外國QWQCQ*WQ*C〔三〕國際均衡價格EAP1XAYA0AA’YX－XAaxLA-XA0PAPX/PY〔1〕Pw=PAA國的過剩供給線Xp-XcC1EAP1XAYA0AA’YX－XAaxLA-XA0PAPX/PY〔2〕

Pw＜PA，專業(yè)化生產(chǎn)YA國的過剩供給線Xp-XcC1EAP1XAYA0AA’YX－XAaxLA-XA0PAPX/PYA國的過剩供給線Xp-XcC2’C1EAP1XAYA0AA’YX－XAaxLA-XA0PAPX/PY〔3〕

Pw＞PA，專業(yè)化生產(chǎn)XA國的過剩供給線Xp-XcC3B國的過剩需求線圖2－3-〔bxLB-XB〕XB0PBPX/PyXC-XP0PWPAPBPX/PYX的過剩供給或需求A國的過剩供給曲線B國的過剩需求曲線圖2－4〔四〕貿(mào)易后的一般均衡圖2－5EACAAA’DPWYXCBEBFBB’PWXY〔a〕〔b〕Y進(jìn)口量X出口量Y出口量〔五〕貿(mào)易利益1、從社會無差異曲線判斷2、從資源配置角度判斷以A國為例：1Y→aly/alx→〔aly/alx〕Pxw→〔aly/alx〕Pxw/Pyw

≥1這意味著A國用放棄1單位Y生產(chǎn)釋放出的勞動去生產(chǎn)X，再與B國交換可獲得多于1個單位的Y?！擦硣H貿(mào)易與實際工資水平圖2－6U1U2aXaYXY0PA注：Wx=Px·axWy=Py·ayPx/Py=Wx/Wy·ay/ax

下降下降不變上升上升不變在封閉狀態(tài)下到達(dá)均衡時，所有部門的工資水平均相同且等于勞動的邊際產(chǎn)出價值：wA=PAxax=PAYay實際工資水平為：wA/Pax=ax

wA/Pay=ay貿(mào)易后，A國完全專業(yè)化生產(chǎn)X，均衡時A國的名義工資為：wA=Pwxax由于國際相對價格為Pw>PA，A國相對X、Y的實際工資水平為：wA/Pwx=axwA/PwY＝Pwx·ax/Pwx=Pwax>PAax=aY即貿(mào)易后A國工人相對于出口商品X的實際收入不變，但相對于進(jìn)口商品Y的實際收入提高。謬誤一：只在當(dāng)一個國家的生產(chǎn)率到達(dá)足以在國際競爭