2017年上半年寧夏省基金從業(yè)：積極型股票投資策略匯總考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、監(jiān)管部門(mén)應(yīng)通過(guò)—，保障基金交易公平，使投資者能夠平等地進(jìn)入市場(chǎng)，使用市場(chǎng)資源，獲取市場(chǎng)信息。A.制度安排B.產(chǎn)品創(chuàng)新C.服務(wù)創(chuàng)新D.體制改革2、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益衡量指標(biāo)的區(qū)別和局限，說(shuō)法正確的有_。A.當(dāng)投資者只投資一只基金或一類(lèi)基金時(shí)，比較恰當(dāng)?shù)暮饬恐笜?biāo)是特雷諾指數(shù)B.當(dāng)比較分散程度較差與分散程度較好的組合時(shí)，分散程度差的組合其特雷諾指數(shù)可能較好，但夏普指數(shù)可能較差C.通常，組合中股票數(shù)量多的基金，其夏普指數(shù)會(huì)比組合中股票數(shù)量少的基金高D.特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的考量只涉及系統(tǒng)性分析，不能對(duì)基金的分散程度作出考察3、《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)—。A.具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制B.具備基金銷(xiāo)售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制C.具備基金銷(xiāo)售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制D.支持基金銷(xiāo)售適用性原則在基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用4、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為_(kāi)。A.無(wú)記名股票B.記名股票C.記名股票或無(wú)記名股票D.優(yōu)先股票5、對(duì)于不收取申購(gòu).贖回費(fèi)的貨幣市場(chǎng)基金，還可以按照不高于—的比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提一定的費(fèi)用，專(zhuān)門(mén)用于本基金的銷(xiāo)售和對(duì)基金持有人的服務(wù)。A：5%。B：1.5%C：2.5%D：0.5%6、銀行理財(cái)產(chǎn)品相比于基金_。A.可作為自身負(fù)債的一種受益憑證B.可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入C.流動(dòng)性較差D.信息披露程度較低7、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形主要包括_。A.未履行報(bào)送手續(xù)B.在規(guī)定時(shí)間到期前一天報(bào)送資料C.基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致D.基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》及規(guī)定的其他情形8、基金管理公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送_。A.經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的基金管理公司年度報(bào)告B.由具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的基金管理公司內(nèi)部監(jiān)控情況的年度評(píng)價(jià)報(bào)告C.監(jiān)察稽核季度報(bào)告和年度報(bào)告D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報(bào)送的其他材料9、開(kāi)放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定，并具備一條件的，方可成立。A.基金募集份額總額不少于3億份B.基金募集份額總額不少于2億份C.基金募集金額不少于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于200人10、保守型投資者可選擇的基金產(chǎn)品主要包括_。A.股票型基金B(yǎng).債券型基金C.保本型基金D.貨幣市場(chǎng)基金11、基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括_。A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)D.基金公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)12、基金管理認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)的收費(fèi)方式有_。A.前端收費(fèi)方式B.現(xiàn)金收付C.后端收費(fèi)方式D.賬單收付13、鏈表不具有的特點(diǎn)是A.不必事先估計(jì)存儲(chǔ)空間B.可隨機(jī)訪問(wèn)任一元素C.插入刪除不需要移動(dòng)元素D.所需空間與線性表長(zhǎng)度成正比14、下列關(guān)于股票、債券、基金風(fēng)險(xiǎn)收益的描述，正確的有_。A.普通股的收益要小于基金B(yǎng).股票的收益是不確定的C.證券投資基金的收益要高于債券D.基金投資的風(fēng)險(xiǎn)大于債券15、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金的—等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。A.登記B.存管C.清算D.交收16、開(kāi)放式基金份額持有人是_。A.基金的發(fā)起人B.基金投資收益的受益人C.基金公司的出資人D.基金運(yùn)作的決策人17、債券基金A的久期為3年，債券基金B(yǎng)的久期為2年。根據(jù)債券和利率之間的關(guān)系，其他條件不變，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，下列說(shuō)法正確的是_。A.債券基金A和B的凈值同時(shí)上升，且A比B上升幅度大B.債券基金A和B的凈值同時(shí)下降，且A比B下降幅度小C.債券基金A和B的凈值同時(shí)上升，且A比B上升幅度小D.債券基金A和B的凈值同時(shí)下降，且A比B下降幅度大18、股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的_。A.現(xiàn)值B.期望價(jià)值C.價(jià)值總和D.期望價(jià)格19、某基金的認(rèn)購(gòu)實(shí)行全額收費(fèi)，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%,張先生以70000元認(rèn)購(gòu)該基金，基金份額凈值為1.00元，假設(shè)認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為155元，該投資者認(rèn)購(gòu)基金的份額數(shù)量為（）份。69510 69514 69559 D.6946220、有價(jià)證券的特征包括—等方面。A.流動(dòng)性B.收益性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.期限性21、下列各項(xiàng)中，不屬于基金營(yíng)銷(xiāo)核心內(nèi)容的是_。A.產(chǎn)品B.費(fèi)率C.渠道D.包銷(xiāo)22、根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷(xiāo)協(xié)議之日起—日內(nèi)，將代銷(xiāo)協(xié)議報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A.5B.7C.10D.1523、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括_。A.地理因素B.人口因素C.投資者心理因素D.投資者行為因素24、—是基金會(huì)計(jì)核算主體。A.證券投資基金B(yǎng).基金管理公司C.托管銀行D.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)總部25、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司變更重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東會(huì)做出決議之日起—日內(nèi)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提出變更申請(qǐng)。5101520二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得0?5分）1、基金銷(xiāo)售中，—的手段之一為銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)宣傳。A.人員推銷(xiāo)B.廣告促銷(xiāo)C.營(yíng)業(yè)推廣D.公共關(guān)系2、—指明了該債券的債務(wù)主體。A.債券票面B.債券持有人名稱(chēng)C.債券發(fā)行者名稱(chēng)D.債券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)3、負(fù)責(zé)辦理開(kāi)放式基金份額發(fā)售的基金當(dāng)事人是_。A.商業(yè)銀行B.專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)C.證券公司D.基金管理人4、根據(jù)客戶購(gòu)買(mǎi)基金的行為，可以把基金銷(xiāo)售的潛在客戶劃分為_(kāi)。A.普通客戶B.次要客戶C.潛在購(gòu)買(mǎi)D.更新購(gòu)買(mǎi)5、下列關(guān)于基金年度報(bào)告的說(shuō)法，正確的有_。A.應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審計(jì)B.信息披露內(nèi)容包括最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)C.信息披露內(nèi)容無(wú)須披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D.信息披露內(nèi)容包括基金投資組合報(bào)告6、基金管理人不得免收持有期低于—年的投資人的后端申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)用。12357、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間指_。A.債券交易期限B.債券發(fā)行期限C.利息償還期限D(zhuǎn).債券有效期限8、開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回可以通過(guò)—辦理。A.直銷(xiāo)中心B.代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)C.電話D.互聯(lián)網(wǎng)9、屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的有_。A.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)C.基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所10、證券具有高流動(dòng)性必須滿足的條件有_。A.發(fā)行規(guī)模極大B.變現(xiàn)的交易成本極小C.本金保持相對(duì)穩(wěn)定D.很容易變現(xiàn)11、按投資市場(chǎng)分類(lèi)，股票型基金可分為_(kāi)。A.國(guó)外股票型基金B(yǎng).全球股票型基金C.國(guó)內(nèi)股票型基金D.增長(zhǎng)型股票基金12、優(yōu)先股票和普通股票是按—所進(jìn)行的分類(lèi)。A.股票的價(jià)值B.股票的格式C.股東享有的權(quán)利D.股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益13、在存在活躍市場(chǎng)的情況下，下列有關(guān)投資品種公允價(jià)值的表述正確的有_。A.估值日有市價(jià)的，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B.估值日沒(méi)有市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值C.估值日沒(méi)有市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行價(jià)格及重大變化因素，調(diào)整最近交易的市價(jià)，確定公允價(jià)值D.有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值14、證券市場(chǎng)按其層次結(jié)構(gòu)可以分為_(kāi)。A.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)C.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)D.初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)15、按照—的規(guī)定，我國(guó)基金份額持有人享有以下權(quán)利分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料，對(duì)基金管理人.基金托管人.基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟。A：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》B：《中華人民共和國(guó)公司法》C：《中華人民共和國(guó)證券法》D：《中華人民共和國(guó)刑法》16、按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于_。A.向他人貸款或者提供擔(dān)保B.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)C.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資D.買(mǎi)賣(mài)其他基金份額（國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外）17、以其他證券投資基金為投資對(duì)象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱(chēng)為 A：指數(shù)基金B(yǎng)：基金中的基金C：傘型基金D：信托投資單位18、下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法，正確的有_。A.是一種實(shí)行組合投資、專(zhuān)業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式B.是一種直接投資工具C.基金投資者是基金資產(chǎn)的所有者D.基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人19、通過(guò)報(bào)備制度，由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報(bào)送各種書(shū)面報(bào)告，基金監(jiān)管部通過(guò)審閱并分析這些報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷(xiāo)售監(jiān)管中的_。A.市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管B.日常持續(xù)監(jiān)管C.現(xiàn)場(chǎng)檢查D.非現(xiàn)場(chǎng)檢查20、證券市場(chǎng)是_。A.股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所B.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物C.為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)D.以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接21、ETF屬于__。A.保本基金B(yǎng).指數(shù)基金C.主動(dòng)型基金D.基金中的基金22、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)，與客戶溝通的方式有_。A.人員推銷(xiāo)B.廣告促銷(xiāo)C.營(yíng)業(yè)推廣D.公共關(guān)系23、—投資者的首要目標(biāo)是保護(hù)本