股權(quán)管理制度擬制：證券管理部邱永和日期：2002年7月24日李國(guó)魂日期：2002年7月25日暢北京首信股譜份鮮股權(quán)管理辦織法總則憐為指導(dǎo)股東墨依據(jù)《公司余章程》和國(guó)戶家有關(guān)法律母、法規(guī)合理虜行使股東權(quán)額利，保證公滾司的高效運(yùn)秧轉(zhuǎn)，為切實(shí)靜規(guī)范公司的輔組織與行為第，維護(hù)股東生的合法權(quán)益蘿，特制定本權(quán)辦法。阿本辦法五適用的對(duì)象密：公司的所融有股東、公賽司及其相關(guān)號(hào)職能部門(mén)。跌本辦法制定嬸的依據(jù)：《廈公司章程》邊、《公司法禿》、《證券終法》、國(guó)家恩有關(guān)國(guó)有股西權(quán)管理的法廉律法規(guī)、國(guó)繪家其他有關(guān)夾法規(guī)和中國(guó)牙證監(jiān)會(huì)的有挽關(guān)規(guī)定。斬股權(quán)管理的截內(nèi)容：公司蕩與其股東之韻間的權(quán)利義瑞務(wù)關(guān)系及其慮行使。蕉公司的股權(quán)速管理遵循如配下原則：雷保證公司依寫(xiě)法行為和高綱效運(yùn)轉(zhuǎn)原則廟；殺股東利益最惹大化原則。凱公司股東的起權(quán)利呢公司股東名背冊(cè)上登記在識(shí)冊(cè)的股東為苦公司股東。勵(lì)公司召開(kāi)股甜東大會(huì)、分點(diǎn)配股利、清久算及從事其葬他需要確認(rèn)鋤股權(quán)的行為喬時(shí)，由董事聰會(huì)決定某一害日為股權(quán)登院記日，股權(quán)六登記日結(jié)束榴時(shí)的在冊(cè)股壯東為公司股欄東。予公司股東依鐘法行使權(quán)利池。股東享有統(tǒng)如下權(quán)利：闊依照其所持衰有的股份份途額獲得股利籠和其他形式幫的利益分配淺；奏參加或者委具派股東代理五人參加股東故會(huì)議；乘依照其所持浮有的股份份騰額行使表決楚權(quán)；趣對(duì)公司的經(jīng)軍營(yíng)行為進(jìn)行反監(jiān)督，提出淘建議或者質(zhì)裙詢；伍依照法律、兩行政法規(guī)及式公司章程的恭規(guī)定轉(zhuǎn)讓、起贈(zèng)與或質(zhì)押寧其所持有的診股份；唉依照法律、寶公司章程的閘規(guī)定獲得有剩關(guān)信息，包凝括：盲繳付成本費(fèi)跪用后得到公受司章程；槍繳付合理費(fèi)雖用后有權(quán)查插閱和復(fù)?。涸救顺止少Y管料；輛股東大會(huì)會(huì)寺議記錄；屆中期報(bào)告和葵年度報(bào)告；舒公司股本總賄額、股本結(jié)哲構(gòu)。旱公司終止或供者清算時(shí)，抹按其所持有銜的股份份額蕩參加公司剩償余財(cái)產(chǎn)的分檔配；柴法律、行政攤法規(guī)及公司滑章程所賦予影的其他權(quán)利安。糾股東認(rèn)為有沿必要時(shí)，可幟以依據(jù)公司富章程規(guī)定的利條件和程序尸提議召開(kāi)臨蟻時(shí)股東大會(huì)尊，并可以根滴據(jù)《公司章艙程》規(guī)定的旅條件和程序緩提出股東大胃會(huì)的新提案昏。繡股東大會(huì)、明董事會(huì)的決伯議違反法律哲、行政法規(guī)怪，侵犯股東狠合法權(quán)益的大，股東有權(quán)吃向人民法院勢(shì)提起要求停頓止該違法行猴為和侵害行舟為的訴訟。芝股東通過(guò)股淹東大會(huì)行使哪職權(quán)決定公喬司的重大經(jīng)引營(yíng)決策、重龜大財(cái)務(wù)決策誘和重大人事濃決策，影響粗公司的經(jīng)營(yíng)射活動(dòng)，除此精之外，任何擋股東不得以接任何理由或塵任何方式干村涉公司的經(jīng)處營(yíng)活動(dòng)。蛾公司股東大坡會(huì)依法行使鍋如下職權(quán)：如決定公司經(jīng)環(huán)營(yíng)方針和投代資計(jì)劃；狼選舉和更換轎董事，決定寶有關(guān)董事的紀(jì)報(bào)酬事項(xiàng)；逗選舉和更換濱由股東代表贈(zèng)出任的監(jiān)事兄，決定有關(guān)摸監(jiān)事的報(bào)酬控事項(xiàng)；寒審議批準(zhǔn)董播事會(huì)的報(bào)告汽；撥審議批準(zhǔn)監(jiān)板事會(huì)的報(bào)告緊；莫審議批準(zhǔn)公課司的年度財(cái)粗務(wù)預(yù)算方案塞、決算方案筑；案審議批準(zhǔn)公殺司的利潤(rùn)分津配方案和彌姨補(bǔ)虧損方案倘；男對(duì)公司增加鉆或者減少注念冊(cè)資本作出伯決議；嶺對(duì)發(fā)行公司希債券作出決斧議；稍對(duì)公司合并仔、分立、解腳散和清算等太事項(xiàng)作出決漠議；喜修改公司章員程；排對(duì)公司聘用瓶、解聘會(huì)計(jì)絡(luò)師事務(wù)所作浪出決議；蝕審議代表公蟻司發(fā)行在外雅有表決權(quán)股蟲(chóng)份總數(shù)的百畜分之五以上戒的股東的提揪案；蒙審議法律、樣法規(guī)和公司俱章程規(guī)定應(yīng)粉當(dāng)由股東大軟會(huì)決定的其嘴他事項(xiàng)。醒股東可以親飛自出席股東丸大會(huì)，也可劈以委托代理流人代為出席工和表決。股兩東應(yīng)當(dāng)以書(shū)氧面形式委托起代理人，由察委托人簽署檔或者由其以叉書(shū)面形式委壽托的代理人浮簽署；委托牧人為法人的襲，應(yīng)當(dāng)加蓋原法人印章或元者由其正式砌委托的代理認(rèn)人簽署。懶個(gè)人股東親腔自出席會(huì)議戶的，應(yīng)出示輝本人身份證駕和持股憑證潤(rùn)；委托代理她他人出席會(huì)淹議的，應(yīng)出過(guò)示本人身份賓證、代理委感托書(shū)和持股市憑證。法人跌股東應(yīng)由法裳定代表人或殲者法定代表寫(xiě)人委托的代貴理人出席會(huì)大議。法定代律表人出席會(huì)憂議的，應(yīng)出辮示本人身份積證、能證明晌其具有法定戀代表人資格往的有效證明坦和持股憑證獄；委托代理吳人出席會(huì)議充的，代理人哲應(yīng)出示本人堂身份證、法艙人股東單位慘的法定代表昨人依法出具臂的書(shū)面委托尋書(shū)和持股憑影證。國(guó)有股慶股東代表指卻國(guó)有股股東妻的法定代表岡人或國(guó)有股礙股東委托的撓自然人。國(guó)療有股股東委做托股東代表遭，須填寫(xiě)油“麻國(guó)有股股東樸代表委托書(shū)烈”發(fā)，該委托書(shū)叉是股東代表鎮(zhèn)在股東大會(huì)越上行使表決睡權(quán)的證明。裕股東出具的漁委托他人出路席股東大會(huì)痛的授權(quán)委托驗(yàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)注明史“恰如果股東不丘作具體指示坊，股東代理簡(jiǎn)人是否可以澤按自己的意舉思表決表”茅。同時(shí)載明弓下列內(nèi)容府:盛代理人的姓坊名；暴是否具有表緩決權(quán)；毒分別對(duì)列入挑股東大會(huì)議仆程的每一審婚議事項(xiàng)投贊煙成、反對(duì)或桑棄權(quán)票的指古示；島對(duì)可能納入原股東大會(huì)議臟程的臨時(shí)提惹案是否有表挨決權(quán)，如果樣有表決權(quán)應(yīng)愈行使何種表?yè)u決權(quán)的具體化指示；熔委托書(shū)簽發(fā)據(jù)日期和有效爺期限；碑委托人簽名張(避或蓋章植)絕。委托人為唱法人股東的聾，應(yīng)加蓋法腎人單位印章夢(mèng)?？仆镀贝砦萃袝?shū)至少應(yīng)仍當(dāng)在有關(guān)會(huì)樣議召開(kāi)前二鹽十四小時(shí)備尖置于公司住引所，或者召籃集會(huì)議的通生知中指定的毅其他地方。和委托書(shū)由委蚊托人授權(quán)他舌人簽署的，綢授權(quán)簽署的活授權(quán)書(shū)或者屑其他授權(quán)文削件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)燦公證。經(jīng)公收證的授權(quán)書(shū)溪或者其他授敘權(quán)文件，和飄投票代理委奸托書(shū)均需備購(gòu)置于公司住謠所或者召集蹄會(huì)議的通知甩中指定的其飯他地方。委逝托人為法人販的，由其法償定代表人或境者董事會(huì)、零其他決策機(jī)弄構(gòu)決議授權(quán)仔的人作為代形表出席公司筑的股東會(huì)議藥。頁(yè)股東依照《柏公司章程》亭規(guī)定行使股拆東大會(huì)表決兵權(quán)，審議表炊決股東大會(huì)飄普通決議事折項(xiàng)和特別決緊議事項(xiàng)。股畝東大會(huì)審議慣有關(guān)關(guān)聯(lián)交穿易事項(xiàng)時(shí)，余關(guān)聯(lián)股東可勾以出席股東抬大會(huì)，但不陷享有表決權(quán)至。不應(yīng)當(dāng)參繳與投票表決惡，其所代表頭的有表決權(quán)號(hào)的股份數(shù)不凍計(jì)入有效表特決總數(shù)；如獅有特殊情況莖關(guān)聯(lián)股東無(wú)胞法回避時(shí)，您公司在征得遍有權(quán)部門(mén)的治同意后，可較以按照正常靜程序進(jìn)行表鄙決，并在股敏東大會(huì)決議縫公告中作出佳詳細(xì)說(shuō)明。氣股東提出查贈(zèng)閱前條所述襲有關(guān)信息或貴者索取資料棟的，應(yīng)當(dāng)向內(nèi)公司提供證瓜明其持有公經(jīng)司股份的種弊類(lèi)以及持股考數(shù)量的書(shū)面業(yè)文件，公司駱經(jīng)核實(shí)股東潑身份后按照品股東的要求鐮予以提供。哨公司股東的糟義務(wù)向公司股東承乞擔(dān)如下義務(wù)濱：名遵守本辦法涼及公司章程擔(dān)；盡依其所認(rèn)購(gòu)躁的股份和入腦股方式繳納扣股金；夕除法律、法嗚規(guī)規(guī)定的情規(guī)形外，不得愈退股；息法律、法規(guī)仗及公司章程塵規(guī)定應(yīng)當(dāng)承肉擔(dān)的其他義翻務(wù)。摔持有公司百呈分之五以上煌有表決權(quán)股蛛份的股東，評(píng)將其持有的食股份進(jìn)行質(zhì)旨押的，應(yīng)當(dāng)值自該事實(shí)發(fā)泊生之日起三除個(gè)工作日內(nèi)刊，向公司作錄出書(shū)面報(bào)告眾。妨公司的控股齒股東在行使箏表決權(quán)時(shí)，窮不得作出有胖損于公司和該其他股東合流法權(quán)益的決怕定。裕此處所稱(chēng)幼“屯控股股東算”甲是指具備下疑列條件之一完的股東：學(xué)此人單獨(dú)或簽者與他人一怠致行動(dòng)時(shí)，拉可以選出半厚數(shù)以上的董扎事；處此人單獨(dú)或尊者與他人一饞致行動(dòng)時(shí)，課可以行使公皆司百分之三輛十以上的表彈決權(quán)或者可標(biāo)以控制公司愧百分之三十衣以上表決權(quán)街的行使；哪此人單獨(dú)或夏者與他人一頓致行動(dòng)時(shí)，粱持有公司百鏡分之三十以醉上的股份；壁此人單獨(dú)或牲者與他人一嗓致行動(dòng)時(shí)，攏可以以其它望方式在事實(shí)幸上控制公司墓。務(wù)此處所稱(chēng)砍“疾一致行動(dòng)鋸”邊是指兩個(gè)或濟(jì)者兩個(gè)以上方的人以協(xié)議惡的方式映(顧不論口頭或保者書(shū)面國(guó))畫(huà)達(dá)成一致，星通過(guò)其中任曾何一人取得咱對(duì)公司的投茂票權(quán)，以達(dá)侮到或者鞏固依控制公司的航目的行為。醒公司的權(quán)利澡和義務(wù)賽公司依法自冊(cè)主經(jīng)營(yíng)，有吊權(quán)拒絕任何杠股東違反本殘辦法、《公凝司章程》、駝《公司法》足或國(guó)家有關(guān)壩法律法規(guī)的訂無(wú)理要求。寺公司對(duì)股東驅(qū)大會(huì)到會(huì)人界數(shù)、參與股桌東持有的股蛋份數(shù)額、授昆權(quán)委托書(shū)、顫每一表決事汗項(xiàng)的表決結(jié)列果、會(huì)議記羽錄、會(huì)議程所序的合法性普等事項(xiàng)，可搬以進(jìn)行公證基。鼓公司應(yīng)該建訴立公司股東送名冊(cè)，登記衫各法人股東究的公司經(jīng)濟(jì)叉性質(zhì)、公司塵名稱(chēng)、主營(yíng)誦業(yè)務(wù)、注冊(cè)弦地、注冊(cè)資耳本、法人代嫌表、聯(lián)系方壺式和所持本貨公司股份；扭登記各自然淹人股東的姓臨名、身份證荒號(hào)碼、住所液、聯(lián)系方式誓和所持本公竹司股份。公志司公開(kāi)發(fā)行領(lǐng)股票并上市惠后，公司應(yīng)浩該每周一開(kāi)鬧始工作時(shí)與戒證券登記結(jié)訊算機(jī)構(gòu)核對(duì)川公司股東的攝變化情況，倉(cāng)并及時(shí)變更只登記股東名悶冊(cè)。公司認(rèn)拍為本公司的消股票出現(xiàn)異虧常交易情況狗時(shí)，必須即怪時(shí)與證券登球記結(jié)算機(jī)構(gòu)攜核對(duì)本公司擾股東的變化拘情況，并及練時(shí)變更登記個(gè)股東名冊(cè)。撕公司應(yīng)該依芽照《公司章議程》規(guī)定的層條件、時(shí)間兆和程序召開(kāi)形公司股東大間會(huì)，并及時(shí)林通告各股東流。公司召開(kāi)北股東大會(huì)審服議有關(guān)事項(xiàng)燒，應(yīng)該符合妻《公司章程尖》的規(guī)定，死臨時(shí)股東大六會(huì)只對(duì)股東遭大會(huì)通知中隊(duì)載明的事項(xiàng)莊進(jìn)行決議。蝶公司召開(kāi)股依東大會(huì)，由淋董事會(huì)在會(huì)言議召開(kāi)30葬日前通知公烤司股東。碑股東大會(huì)的阿通知包括以徒下內(nèi)容：懶會(huì)議的日期模、地點(diǎn)和會(huì)代議期限；缸提交會(huì)議審亞議的事項(xiàng)；別以明顯的文皇字說(shuō)明：全螺體股東均有都權(quán)出席股東底大會(huì)，并可幸以委托代理青人出席會(huì)議萍和參加表決攀，該股東代甩理人不必是從公司的股東睛；餐有權(quán)出席股臥東大會(huì)股東此的股權(quán)登記悲日；獲投票代理委許托書(shū)的送達(dá)羊時(shí)間和地點(diǎn)偶；溪會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)北系人姓名，煩號(hào)碼。沉公司應(yīng)該事歡先制作股東吧大會(huì)出席會(huì)倒議人員的簽嘉名冊(cè)，載明宗參加會(huì)議人妖員姓名（或石單位名稱(chēng)）份、身份證號(hào)波碼、住所地屬址、持有或首者代表有表乎決權(quán)的股份盼數(shù)額、被代綁理人姓名品(愉或單位名稱(chēng)急)甩等事項(xiàng)，并室由出席會(huì)議現(xiàn)股東簽字。喘股東大會(huì)召監(jiān)開(kāi)的會(huì)議通荒知發(fā)出后，蔥除有不可抗吐力或者其它最意外事件等富原因，董事神會(huì)不得變更雅股東大會(huì)召減開(kāi)的時(shí)間；委因不可抗力觸確需變更股僵東大會(huì)召開(kāi)哈時(shí)間的，不后應(yīng)因此而變掃更股權(quán)登記時(shí)日。跨公司應(yīng)記錄車(chē)各次股東大膜會(huì)會(huì)議，由房出席會(huì)議的石董事和記錄秤員簽字，并暖保存至少十郊年；公司應(yīng)箱記錄各次董冷事會(huì)會(huì)議，趨由出席會(huì)議怕的董事和記滔錄員簽字，劉并保存至少豬十年；公司趟應(yīng)記錄各次盒監(jiān)事會(huì)會(huì)議淚，由出席會(huì)彎議的監(jiān)事和己記錄員簽字榴，并保存至鐘少十年。均公司應(yīng)該根育據(jù)《公司章灣程》、《公摟司信息披露湯管理辦法》林及國(guó)家有關(guān)西法律法規(guī)及記時(shí)、充分披集露有關(guān)信息填。具體披露證信息的內(nèi)容也、格式、時(shí)筍間、期限、丈頻率等按照燃《公司信息忌披露管理辦蓋法》和《公興司章程》執(zhí)速行。蔬公司應(yīng)該堅(jiān)驕持股東利益錢(qián)最大化原則傷