PAGEPAGE29參與人加入開放式基金登記結算系統(tǒng)流程指引胸中國證券登俊記結算有限巴責任公司墨201辨2認年敞11書月目錄諷第一部分：蹈管理人申請騙加入基金系己統(tǒng)技燥3傷第二部分：刮基金銷售機上構申請加入異基金系統(tǒng)腥蜘19挪第一部分活：管理人縮申請加入山基金系統(tǒng)研管理人首次滅加入減本公司開放晴式域基金登記結憤算系統(tǒng)（以冤下簡稱過“把基金系統(tǒng)活”遇）時，參照斜本流程指引正辦理。狼一、管理人稍各相關系統(tǒng)期完成樸與珍本公司基金顏系統(tǒng)間的全替面準騰入聯(lián)網(wǎng)測試鑰，測試通過海后顫向本公司判提交測試報綢告（加蓋公搶司公章）。甘對于通過測爆試的集合計充劃管理人，懂本公司皮將及向其罰出具《測試鋒通過確認書吼》。樹二、管理人諷向兆本公司劉總部書面提突交如下申請蓄材料（廊均掙加蓋公司公伸章）：叼（一）填寫吳完整的衡系統(tǒng)參與人姓申請表（見登附件一）；柄（二）企業(yè)旺法人營業(yè)執(zhí)行照復印件；房（三）基金修獲準募集的憐批復復印件隱/誰關于設立集泛合資產(chǎn)管理鳥計劃的函堆（附件四）剖；傾（四）法定椅代表人有效異身份證明文尤件復印件；愛（五）法定酸代表人授權退經(jīng)辦人辦理云加入夢基金護系統(tǒng)手續(xù)的這授權書原件它；縣（六）踐經(jīng)辦人有效樣身份證明文軟件復印件；川（七）基金涂或集合計劃斧合同及招募籮說明書誰電子版；遍（八）基金瀉（集合計劃融）登記結算嶼服務協(xié)議、揚開放式基金帖資金結算協(xié)拐議，對于基控金管理人，礎其直銷還需葵提交基金業(yè)數(shù)務參與人服保務協(xié)議招以上協(xié)議一涌式四份，且燙甲方均需簽坦章完畢盤；借（允九誦）禍本公司因要求提供的清其他材料。玻三、塊本公司近對上述申請曬材料進行審禁核。對于審織核通過的管摘理人，幸本公司植與其簽訂基敬金（集合計稻劃）登記結場算服務協(xié)議跪及資金結算妨協(xié)議沿。謝對于基金比管理人焰，三其直銷爪還需與局本公司匆簽訂窮基金業(yè)務闊參與人服務經(jīng)協(xié)議。鑼四、申請材悶料審核通過樂后，褲管理人應向符本公司瘡滬深分公司沒分別申請開攜立管理人礎費用賬戶、商基金（集合轎計劃）結算券備付金和結少算保證金賬闊戶。對于基護金虛管理人，還窄應任選上海要或深圳分公漠司之一開立楊其并直銷機構的然結算備付金溫和結算保證猾金賬戶。名資金結算賬扶戶開立手續(xù)趴辦理完成后害，管理人應甘及時向本公耕司申請進行渡開放式基金禍非擔保交收翁測試，并在漿完成測試后始向本公司提購交測試報告躺。零五、申請材墳料審核通過騾后，屋管理人應直夠接與深圳證顧券通信公司盆申請?zhí)赞k理通信相縱關系統(tǒng)開通巾（或變更）窩手續(xù)。壯通訊手續(xù)辦館理完畢舍后，混管理人西需將提交給慎深圳證券通多信公司的入畜網(wǎng)開通（變撤更）申請表縮喊給本公司烤。絲六、對于基獸金管理人，膝在基金發(fā)行近前，管理人腫應向上海證趟券交易所或止深圳證券交猴易所申請基豎金代碼。姑七、管理人克應及時填寫寬新增參與人婆參數(shù)選擇問擊詢函給及集管理人開通姜（切換）T滲XT接口相逼關參數(shù)問詢柱函桶（見附件二戴），孝在不晚于基懼金（集合計徑劃）發(fā)行首裳日前三個工防作日將填妥提的都問詢函矩回執(zhí)蓋章傳弄真宜至本公司前。街八、上述流蛙程全部辦理弦完成后，管燒理人應在不積晚于基金（疼集合計劃）落發(fā)行首日前碑三個工作日哀將填妥的發(fā)蒼行參數(shù)表（犧見附件三）老蓋章至冒本公司貌。率公司總部聯(lián)朵系人：稠劉少君（說士明書審核尋）眾：010－銹59378夜919挖王新博獻（加入測試陰）：足010-5釣93789擱90萍劉少君、速宋蟾拳（資格審查務）：010絡-敬59378江919碎/佳59378預8炕72鵝方堃只（技術咨詢態(tài)）：封010-5矮93788榆62釋趙龍吟（協(xié)粉議簽訂）：眼010-5撤93786帖51附件一看中國證券登漏記結算公司談開放式基金反登記結算系陜統(tǒng)參與人申水請表五申請單位全收稱嶄注冊地址大郵政編碼坊注冊資本足（萬元）用法定代表人頓單位網(wǎng)頁地乏址截單位類型故□瘦基金管理人避靈□掉基金托管人滅掌□繞基金銷售代廊理人將□誦其他靠申請單位前秘5名股東主喪要情況女股東名稱（爪全稱）匯持股數(shù)量（扯萬股）嚷持股比例（粱％）椒聯(lián)系反資金結算賬豈戶開立所在慎地歡（基金公司耕直銷或代銷任機構需選定比其一）士□監(jiān)上海分公司舍銜□柏深圳分公司管中國證監(jiān)會霧編碼裁（基金公司押為TA代碼涂及銷售代碼悅；雖代銷機構為勸銷售代碼）說備注隔申請單位承勺諾事項：吐1、本單位臂自愿申請加切入中登公司紅開放式基金靠登記結算系驚統(tǒng)并保證提波供的所有資勤料真實、完奴整、準確；搞2、本單位院加入中登公伯司基金系統(tǒng)竄后，將嚴格雖遵守有關業(yè)狡務規(guī)定；有皺違反有關業(yè)總務規(guī)定的，黃本單位將承敗擔由此引起閱的一切后果朽及法律責任慮。構經(jīng)辦人瓦聯(lián)系（混固話）貧廉聯(lián)系（嶺）茂電郵呈法定代表人箭（簽字）：貨話浮匹嶺敢申請單輛位蓋章王年勵月棋日附件二鍋關于新增參斥與人相關參丙數(shù)選擇的問估詢函妨基金系統(tǒng)參邊與人：口由于貴公司獲是新加入本喝公司開放式傳基金系統(tǒng)的吩參與人，請稠貴公司將下賀列業(yè)務參數(shù)基提供給我們恢，以便我們絞進行相關系縱統(tǒng)設置：腎一、關于基回金賬戶注冊的失敗配新號組參數(shù)的選擇蔥投資者持基螞礎證券賬戶如申請注冊基么金賬戶并同劍時提交交易槐類（包括認彩購、申購等關申請和分紅猴方式變更等想交易協(xié)議申豬請）申請時都，因填寫的拼賬戶資料與僚原證券賬戶掃資料不一致犬，或填寫的遍基礎證券賬受戶不存在，幻導致賬戶注砍冊失敗。對戒于此種情況案，本公司為聲銷售代理人愈提供了兩種凈供選擇的做亭法：框（一）買將賬戶注冊陶申報視為失粒敗申報課返生回給原銷售沫代理人，投稍資者同時提瞎交的認購、最申購申報也傾作為無效申保報處理；及（二）拜在賬戶注冊承失敗時，如諷同時申報了圓交易類申請光，則按此賬魂戶申報時填芽寫的賬戶資唱料為投資者擁配發(fā)一個新嬸的封閉式煉證券隔投資基金賬遷戶，并同時俘將其粥注冊為開放冊式基金賬戶帶?；於㈥P于下黃發(fā)對帳文件肺模式的選擇置為適應廣大嘆系統(tǒng)參與人側對開放式基冷金登記結算類系統(tǒng)下發(fā)的滔對帳文件內野容的不同需但要，目前我午系統(tǒng)對于銷射售代理人和牙基金管理人姑每日自動下坐發(fā)基金賬戶強對帳文件（唯05文件）矮?；鸥骷毕到y(tǒng)參與人溝可以依據(jù)自豬身系統(tǒng)條件亦，針對接收宰全量對帳數(shù)擾據(jù)或接收約增量稀對帳數(shù)據(jù)進凳行選擇。其忽中，確增量棟對帳的對應偷賬戶是指當懇日份額持有似情況發(fā)生變肯化的基金賬羅戶。臉三、關于接杏收公告、交三易匯總、席脹位信息文件盞模式的選擇共本公司扁開放式基金它系統(tǒng)提供銷桿售代理人對榆08（公告垃）、12（拌確認匯總）下和21（席玉位信息）等銜非常用文件殿的選擇下發(fā)箏功能。申各銷售代理側人可以依據(jù)泥自身系統(tǒng)需饞要對以上文笑件進行選擇拘接收。如果故銷售代理人嗽選擇接收該降類文件，該藝文件名會在習對應索引文投件中羅列出家來。亡四、關于索租引文件的文鏡件名選擇躬我司開放式臣基金系統(tǒng)發(fā)嗓送的索引文襲件默認按以鍋下方式進行擋配置：世（一）烏下發(fā)的基金母行情文件對寫應的索引文餐件由OFI撤更名為OF倘J，其中包打含07（行棍情），08變（公告），嚼21（席位替信息）等文到件。靜（二）祖下發(fā)的11耐（申請匯總至）文件增加等對應索引文科件為OFS扔。銀（三）太下發(fā)的25澡（資金明細轉）文件增加竿對應索引文糟件為OFK遼。輸（四）牛下發(fā)的回報耀數(shù)據(jù)文件仍襪以OFI為泄索引文件，屈其中包含1詳2（確認匯紋總）文件。狡各銷售代理抗人可以依據(jù)茄自身系統(tǒng)情更況選擇接受袖以上變化或胳選擇僅接受瘡OFI索引語文件。如果嫌銷售代理人匹選擇僅接受秀OFI索引阿文件，系統(tǒng)攝會在自動下祥發(fā)時，瞇將OFJ索服引文件改名死稱切為太OFI索引釘文件。彈五、關于下潑發(fā)轉托管和燒基金轉換回岔報模式的選呼擇收本公司屯開放式基金憶系統(tǒng)在下發(fā)繭給銷售代理盛人轉托管和屋基金轉換回前報數(shù)據(jù)中提勁供以下選擇虎模式：兆（一）寺對轉托管成飄功業(yè)務儀，可選擇許按照業(yè)務類列型拾127、1級28乓下坡發(fā)回報，也訓可選擇以兩棚筆126下步發(fā)回報；征（二）對基戴金轉換成功勉業(yè)務，可選類擇按照業(yè)務期類型137范、138下肌發(fā)回報，也隨可選擇以兩雅筆136下輝發(fā)回報；妻（三）照對轉托管失蹄敗業(yè)務，鋪可選擇喚按照業(yè)務類忌型126邁下發(fā)回報，劑也可選擇水按照業(yè)務類徑型128下俯發(fā)回報；欄（四）對基怠金轉換失敗帥業(yè)務，殼可選擇撲按照業(yè)務類子型136色下發(fā)回報，嫁也可選擇柔按照業(yè)務類謙型138下庫發(fā)回報。利請貴公司將據(jù)上述問題的須選擇結果填療寫在簽收回刑執(zhí)中并簽章炸，然后紫至本公司，盜我們將據(jù)以餃完成相關系羊統(tǒng)參數(shù)設置座?；夹g咨詢：陳崔偉、陳鴻鍋鵠；吉：010-播59378鐘876/7沾0趟業(yè)務聯(lián)系人饒：王洪征、舒周詩晨；電園話：邀010-5沙93788哥95/53婚傳真：傳010-5身93789奸07殿中國證券登沃記結算有限柿責任公司基金業(yè)務部掠平狹炎鍵簽收回執(zhí)摸淋傷御悔中國證券登季記結算有限梢責任公司:綿本公司已于遠年憶月稻日術收到貴公司型發(fā)送的參數(shù)無問詢函。裂一、關于基干金賬戶注冊岸失敗配新號狗參數(shù)的選擇咱，本公司選龜擇第看肥種模式。拌二、關于下樣發(fā)對帳文件到模式的選擇鬧，本公司選從擇疫接收箭近量對帳數(shù)據(jù)逐。歇三、冶關于接收公晃告、交易匯急總、席位信抱息文件模式濫的選擇鍬，本公司選谷擇接收以下紅文件：怎□齒08文件（球基金公告）退宗滿□梯12文件（晝交易確認匯立總）阿朽胞□矩21文件（仰席位信息）爭四、船關于索引文智件的文件名榨選擇，本公稱司選擇鑼：逼□敢按中登基金混系統(tǒng)默認配魂置陵□估僅接受OF抱I索引文件謹五、晝關于下發(fā)轉讓托管和基金跟轉換回報模睜式的選擇，淚本公司對轉汪托管成功業(yè)仍務選擇接收散業(yè)務類型摸料午回報、瘦失敗業(yè)務選鬼擇接收業(yè)務軟類型額蒙回報，稼對基金轉換面成功業(yè)務選序擇接收業(yè)務狹類型防亮如回報、剝失敗業(yè)務選籃擇接收業(yè)務刊類型楚灶回報。蛾經(jīng)辦人：持灣渴徹；聯(lián)系武：誤采燙堡茫公司名稱（直蓋章）：侍究濕螞紀年楚月隙日勺管理人譽開通（處切換篩）著TXT接口逮相關參數(shù)問贈詢函醉管理人系統(tǒng)展與炭本公司習TA系統(tǒng)舟開通（優(yōu)切換為復）被TXT格式餅的接口規(guī)范晨時，祖本公司怪TA系統(tǒng)需叮要徒配置菊下表所列證參數(shù)，請配毅合填寫他完成后蓋章賞至本公角司（：浸010-5挽93789呈07）。度管理人代碼竄：醬管理人豆名稱：陳業(yè)務類型：告□吳新開通TX筐T惜□各DBF切換敲至TXT昏是否支持多黃批次：炎不支持蕩（固定）斷接口類型：啟標準TXT冶（固定）躺對帳方式：劃對賬是否有輩份額明細：三是否支持份晝額類別：慚支持啄（固定）秀折扣選取方良式：逝切換日期：袋（若為新開袖通TXT則疫不填）害切換日是否軌需要全量份割額對賬：驚切換日是否腿需要全量賬旦戶資料對賬阿：允填寫說明：起管理人代碼核：醫(yī)證監(jiān)會配發(fā)戚的稠2位具代碼隆；腐是否支持多炒批次：固定伙為不支持；仙接口類型：惕固定為標準下TXT；許對賬方式：蘭全量對賬，育增量對賬；久對賬是否有當份額明細：煉有明細，無度明細（即按完匯總）；田是否支持份涂額類別：固娘定為支持；緞折扣選取方抱式：0：以帆管理人最終獵折扣（直接陡使用該折扣學率進行最終課費用計算）叢，魂1：替代銷亂售代理人折珍扣（替換銷紀售代理人上李報的折扣率潔）；搏切換日是否臣需要全量份劉額對賬：需吉要，不需要綿；項切換日是否峽需要全量賬糊戶資料對賬容：需要，不樣需要。帥管理人（蓋嗎章）：哲滾尸塘題附日期：旁年灶月裙日附件三齊基金（集合兵計劃）發(fā)行專參數(shù)通知單兄一、基金后信息內基本信息背基金代碼幟基金名稱（絡不超過29廣個漢字）由基金簡稱（風不超過9個鉗漢字）雪基金狀態(tài)叉□肌認購期振罷□喂正常交易駝交易幣種財人民幣鉛基金面值舌1.00元投基金托管人搞基金管理人袖基金所屬T那A舒□罪滬市99T膝A油禍□持深市98T歉A該基金摘要（扒可不填）問基金默認分共紅方式綿□達紅利再投資低彎□贈現(xiàn)金分紅蜘基金發(fā)行渠賤道梯□伐場外蕉□設上證通場內足+場外榮盜□老LOF場內并+場外邀內/外扣計曉費園□翁內扣梁□膽外扣和基金類型腫□虹貨幣基金舍皺□伶?zhèn)馉斦尽跤肮善被痄z損□灑混合型基金待是否保本基異金冤□粥是矛□朵否弱是否QDI社I基金農(nóng)□哈是膀□左否柏是否ETF絡基金代□抖是羊□銷否往支持的份額誓類別棄□爛前收費踢絞□獵后收費嚇貓□姨前/后收費獻個人持有下門限厲機構持有下蘭限密后收費計算鎖方式（前收提費不填）旬□影按成本價繭愉□西按現(xiàn)價咬□美按兩者較低潤者典折扣方式（耍指港代銷上報的鳥折扣率和促戰(zhàn)銷優(yōu)惠設置竊中的折扣率升同時發(fā)生時瞧的處理方式渡，未填寫則修默認為園“命折上折氏”垮）之□邪折上折遙姥□赴最優(yōu)惠折扣泳農(nóng)行用基金蠻類型（無農(nóng)扶行代銷時可悅不填）緊□僚股票型布□囑債券型望□悄保本型回□晨混合型謎□刷貨幣型勇認購信息域個人首次認懸購最低金額嶄機構首次認充購最低金額掙個人追加認互購最低金額番機構追加認廳購最低金額啊發(fā)行開始日絨期餐發(fā)行截止日冤期由份額登記日訴期（一般為沒N+2日）租認購利息截篇止日期（用訴于計算利息毒折份額，一襲般為N+3盯日的上一自膜然日）蝶認購利息是疾否轉份額擇□掏是掌□缸否店認購金額級橋差（無限制尾則填0）雜申購信息縫個人首次申楊購最低金額績機構首次申消購最低金額劉個人追加申例購最低金額撈機構追加申寫購最低金額坐申購金額級股差（無限制逢則填0）鎖贖回信息棒贖回明細分謀配原則第□毯先進先出逝搏□宗后進先出看基金最低贖侄回份額斥預約贖回下轎限改（可不填）坊預約贖回最志少天數(shù)幣（可不填）票預約贖回最緒多天數(shù)還（可不填）蹄巨額贖回比帝例戒贖回交收期蓋自動強制贖貸回條件零□逐不發(fā)起強制幻贖回賀擁□旅發(fā)生贖回時徑觸發(fā)質□躍份額減少時買觸發(fā)港奇□哲低于下限時朗觸發(fā)怎贖回份額級宿差（無限制曾則填0）豪未付收益處捷理方式井（貨幣基金碗）碌□踩不帶走收益嶼做□繞按比例帶走奉收益礙贖回費歸基辣金資產(chǎn)最低鍋比例每是否創(chuàng)新封慮閉式基金（災基金必填）脊□倍是朝（封閉期浴帳年）崗違內□化否鄉(xiāng)適用接口文運件類型（首梁次發(fā)行時必鄉(xiāng)填）湯□讓TXT類巨型慧膜□蒙DBF類饒型趕注：創(chuàng)新封叛閉式基金愁請注意裹“浮個人、機構里持有下限丘”樹及皇“表自動強制贖終回條件佳”累的設置，應繼確保封閉期籍內不發(fā)起強碑制贖回業(yè)務朋；宗二、基金代虛碼內外部對息照關系銹TA內部基答金代碼正份額類別罷外部基金代只碼它外部基金名淚稱略□獵前收費雙□鴿后收費袖□撒前收費更□鳳后收費嚇注：備支持后收費安的基金必須葡填寫該表。揪三喇、基金代銷朝人秘信息辦以邊下基金代銷鬧人自基金發(fā)票行首日起，屈開始代銷本檔基金：（如縣有代銷人需蹦在發(fā)行期中貼間開始代銷網(wǎng)的，請按蔥“平基金增加代抬銷機構鑰”私業(yè)務辦理，堵不能在此列旱示）興（一）直銷渴類臭直銷名稱及棗代碼勵代銷份額類信別旱認購起息天找數(shù)評認購適用利予率稅是否允許打良折勝1蛾□山是挺□權否晃說明：1）買“循代銷份額類軋別賓”都，從貌“末前收費填”啞、陣“妨后收費懼”貴和戀“蕩前/后收費蔥”隆中選一填入腎（下同）；絲2）彼“挨認購起息天升數(shù)減”肉，默認填T荷+2（下同慕）；框3）提“耽認購適用利及率射”花，從歪“廣活期利率拴”原和落“叫金融同業(yè)利畝率裂”葉中選一填入覆（下同）。皺（二）銀行驗類灣代銷銀行名贏稱及代碼泳代銷份額類汗別楊認購起息天擋數(shù)場認購適用利懂率強是否允許打烤折墾1紙□嫁是綁□訂否梳2庭□隙是龍□蹄否忍3趣□廉是敞□拾否窯4匆□狂是擱□貿(mào)否畝5粗□羊是敏□容否武（三）券商魄類礙代銷券商名鄙稱及代碼俊代銷份額類猾別使認購起息天駛數(shù)填認購適用利便率諸是否允許打備折州1對□澡是朋□鬼否測2捎□鉤是頓□訂否扁3基□砌是宏□幣否假4匪□費是塌□孫否簡5掛□舟是佩□杰否普6曲□寶是起□帆否剩7緒□蘆是閘□礎否吼8統(tǒng)□喬是雅□地否護9導□秤是芳□撲否尊10患□篩是呢□都否繩（四）交易川所場內渠道壯名稱競是否開通張1抗上證共“隔基金通葡”腔場內認購竊2乳深交所LO汪F場內認購莫三、基金費躬率參數(shù)柱（一）手續(xù)嘉費率衣業(yè)務炭類別賣份額緒類別震銷售剖機構書分段堂方式毒費率法（按交易金柴額的比例）副認購螺XXX態(tài)申購儲XXX永贖回綢XXX支注：她1、費率應鉆按絕對比例酸給定；異2、淚如有強制贖卻回業(yè)務，且蛋其費率不同典于一般贖回釘?shù)?，請單獨照列示其費率粘；再3、費率設板置可精確到判小數(shù)點后第趁8位；棟4、勞銷售機構為永“擊XXX燭”泄，表示對大火多數(shù)代銷機振構普遍適用稅，如個別代柜銷機構采用翅特殊費率，荷請單獨注明殊該銷售機構秧名稱（下同燒）。途（二）代理制費違分成比例燕業(yè)務鉆類別利份額硬類別屠銷售懸機構慰分成比例塞（認購、申地購按手續(xù)費聚的比例；贖帶回按手續(xù)費換扣除歸基金懷資產(chǎn)后的比會例）郵認購輸XXX次申購旋XXX舅贖回簡XXX物注：齒1、偏分成比例霞可精確到小吳數(shù)點后第8擦位蓄（下同）；茂2霜、后收費基個金認申購代加理費率可使遣用膨“旅（一）手續(xù)感費率響”多的表格形式突，但必須在循此處單獨列涉出。量（三）贖回桐歸基金資產(chǎn)霧比例瑞業(yè)務呈類別宇份額狠類別悔銷售的機構加分成比例慧（按手續(xù)費插的比例）環(huán)贖回蟻XXX薄四、其他事腦項羨（一）發(fā)行階產(chǎn)品有無某堤類業(yè)務限制逆（例如串創(chuàng)新封閉式守基金應注意劫限制變更分莖紅方式）鎮(zhèn)基金代碼商份額類別幟代銷人名稱旗需限制的業(yè)聽務類型車開始日期岔注餅：如某類業(yè)熔務限制對所壞有代銷機構吳都適用，請騰在代銷人名容稱欄填傻“虎XXX刷”此.覺（二）基金捎份額對賬方享式斃基金代碼脫份額類別烈份額對賬方例式（全量或映增量）貝注扭：1）管理挖人在本公司矛TA系統(tǒng)中杜發(fā)行首個產(chǎn)嘆品時必須填萬寫；炕2）如本次交發(fā)行產(chǎn)品采揚取的份額對股賬方式不同義于之前產(chǎn)品敵所適用的份守額對賬方式凍，必須填寫屠該表?；@（三）貨幣攪市場基金收窮益分配參數(shù)朗基金代碼巧分配頻率紡每月分配日確（01－3乘1）鉆□鋒日分就伍□菊月分添（四）基金母認購、申購巷、贖回或分糠紅業(yè)務不需途要通過我T墳A系統(tǒng)清算盒交收的，請消列明：豪基金代碼塊份額類別截代銷人名稱夠業(yè)務類型話資金類型原□彼認購權□淋申購冊□器贖回護□奸基金轉換沖□牲分紅紋□浮凈交易金騎額怨□澤手續(xù)費勺桐□寒代理費老□挨歸基金資兵產(chǎn)部分去（五）豪公司網(wǎng)站網(wǎng)式址：客服：仰（六）其他同需要說明的貪事項：（如掌集合資產(chǎn)管嘴理計劃需要者使用電子合波同的，需在衛(wèi)其他說明事閃項中注明，墳并注明是否賞全部的代銷鬧機構都使用麗電子合同。送）經(jīng)辦人：烘聯(lián)系及系：母XX公司（待公章）測X年X月X切日顧秧憑案進魯榜品其袖盯要棚傲酷誠段抖腫中國證券占登記結算公謹司簽收回執(zhí)厚簽收人：石或藍土茶鑼簽收日期：奏邀咱奧匹粥盲叨般中國秩證券登記結喘算公司基金甜業(yè)務部附件四覆關于設立混××斯集合資產(chǎn)管站理計劃的函結中國證券登路記結算有限秋責任公司：籠我樓司擬設立逆“××躁集合資產(chǎn)管崇理計劃畏”辦，現(xiàn)已完成怪該計劃的產(chǎn)斤品設計及相臥關準備工作團，將于近期影安排上線發(fā)找行，現(xiàn)申請璃開立中登滬岡深分公司相溜關資金賬戶儉，特此函告漫。陜×××××糞×攜公司臨××××借年協(xié)××怒月皺××岸日樹第二部分灰：基金銷售敵機構申請加貫入基金系統(tǒng)羞基金銷售機船構首次皇加入隸本公司爐基金登記結霞算系統(tǒng)敘（以下簡稱別“再基金系統(tǒng)澤”匙）代理銷售越基金（含集筐合計劃等）僻時，頁參照朝本流程燃指引辦理胖。洽一、基金銷姿售機構完成淹與災本公司基金譽系統(tǒng)間態(tài)的礙全面挽準入聯(lián)網(wǎng)測百試，分測試通過后疾向本公司系提交測試報錯告（加蓋公郵司公章）。冊二、基金銷笨售機構應切向熱本公司檢提供如下申帥請材料（群均桐加蓋公司公纖章）：益（一）填寫搞完整的系統(tǒng)各參與人襲申請表（見擋附件一）么；圣（二）企業(yè)蛇法人營業(yè)執(zhí)剛照復印件；亂（三）銷售凱代理資格批雄文復印件淘；犯（四）壘法定代表人料有效身份證竭明文件復印督件并；廁（五）侮法定代表人單授權局經(jīng)辦人辦理第加入本公司特系統(tǒng)手續(xù)的調授權泥書想原件殃；灑（六）秤經(jīng)辦人有效團身份證明文鏈件復印件；嚷（七）基金莊業(yè)務參與人盡服務協(xié)議、那及開放式基均金資金結算您協(xié)議鎮(zhèn)以上協(xié)議一妻式四份，且導甲方均需簽身章完畢椒；刻（八）本公增司傘要求提供的貓其他材料。販三、本公司涉對上述申請呆材料進行審嬌核。對于審棟核通過的代基金銷售機攪構暈，楊本公司吵與其簽訂竭基金業(yè)務刃參與人服務氏協(xié)議光及資金結算岡協(xié)議。退四、閑申請材料審桑核通過芝后，基金銷屠售機構應好任選砍在本公司土上海或深圳虜分公司之一神開立置結算懇備付金和杏結算課保證金賬戶猶。蜂結算愧備付金和控結算速保證金賬戶娛開立手續(xù)由磁基金銷售機是構直接向本湖公司亦上海或深圳眠分公司綱申請辦理。雖資金結算賬胃戶開立手續(xù)構辦理完成后除，基金銷售廢機構應及時碗向本公司申糞請進行非擔憲保交收測試蹄，血并追在完成測試私后向本公司肅提交測試報容告。并五、茂申請材料審帳核通過每后，基金銷蜻售機構既直接與深圳皇證券通信公嘗司院申請自辦理通信相興關系統(tǒng)開通盯手續(xù)。觀通訊開通手墻續(xù)辦理完畢扶后，半基金銷售機物構蠶需將提交給鏡深圳證券通戶信公司的入衣網(wǎng)開通申請岸表嬌給本公司呼。享六、基金銷羞售機構應及匯時填寫新增聞參與人參數(shù)照選擇問詢函戒（見附件二坡），在不晚角于加入系統(tǒng)購首日前三個慌工作日將填獵妥的回執(zhí)蓋譽章至本陶公司。環(huán)七、以上全襪部手續(xù)辦理旺完成后，本毫公司將根據(jù)箭相關管理人套確定的代銷兇開始日，在擔基金系統(tǒng)內證設置基金（懶集合計劃）忍與基金銷售倍機構之間的播代理關系。灶八、對于券瘦商類基金銷躺售機構，如慢需開通滬、吳深交易所場罪內申購贖回差業(yè)務，應先伏行向滬、深瘋交易所分別央提交開通開償放式基金場招內申購贖回虛業(yè)務的申請鋸材料。在滬普、深交易所才受理通過并猜確認該業(yè)務呀開通時間后肉，券商類基食金銷售機構慶再向本公司聲提交《禮開放式基金護場內申購贖姨回業(yè)務開通確申請表烏》（見附件算三）。崖公司總部聯(lián)礎系人：系王新博壟（加入測試勻）：朵010-5貨93789創(chuàng)90財劉少君、宋允蟾戰(zhàn)（資格審查城）：010赤-詳59378耀919/尾59378拍8詢72義方堃衰（技術咨詢腰）：伙010-5鉤93788完62肌趙龍吟（協(xié)卷議簽訂）：喬010-5團93786岔51附件一體中國證券登秘記結算公司祖開放式基金樣登記結算系漏統(tǒng)參與人申旨請表輸申請單位全溪稱未注冊地址詳郵政編碼秤注冊資本糾（萬元）逃法定代表人太單位網(wǎng)頁地鑒址急單位類型潛□著基金管理人委旨□錦基金托管人轉殃□汽基金銷售代獎理人姿□草其他晝申請單位前秤5名股東主動要情況疏股東名稱（手全稱）塊持股數(shù)量（螺萬股）疫持股比例（慮％）崖聯(lián)系訴資金結算賬豈戶開立所在涂地朵（基金公司青直銷或代銷何機構需選定裕其一）砍□劫上海分公司戰(zhàn)寧□根深圳分公司縱中國證監(jiān)會案編碼糾（基金公司院為TA代碼量及銷售代碼存；爛代銷機構為窄銷售代碼）或備注躲申請單位承鼠諾事項：條1、本單位冶自愿申請加過入中登公司堪開放式基金爸登記結算系蝕統(tǒng)并保證提估供的所有資葵料真實、完丟整、準確；清2、本單位墳加入中登公徹司基金系統(tǒng)核后，將嚴格崖遵守有關業(yè)瓦務規(guī)定；有麥違反有關業(yè)拴務規(guī)定的，拋本單位將承稈擔由此引起遇的一切后果幅及法律責任盆。潤經(jīng)辦人連聯(lián)系（增固話）譽經(jīng)聯(lián)系（烏）寫電郵萬法定代表人棄（簽字）：錢咳橡勇輸糕申請單噴位蓋章處年失月衫日附件二妄關于新增參波與人相關參史數(shù)選擇的問蜜詢函弱基金系統(tǒng)參接與人：盟由于貴公司寧是新加入本騾公司開放式意基金系統(tǒng)的木參與人，請討貴公司將下乒列業(yè)務參數(shù)東提供給我們輔，以便我們吉進行相關系墊統(tǒng)設置：咽一、關于基臘金賬戶注冊化失敗配新號晚參數(shù)的選擇澆投資者持基綠礎證券賬戶腔申請注冊基您金賬戶并同籌時提交交易傍類（包括認臉購、申購等核申請和分紅鼻方式變更等嶺交易協(xié)議申嬸請）申請時擔，因填寫的址賬戶資料與公原證券賬戶妄資料不一致斃，或填寫的胸基礎證券賬鈴戶不存在，賀導致賬戶注與冊失敗。對枕于此種情況梳，本公司為講銷售代理人鋼提供了兩種羞供選擇的做臟法：翼（一）蜘將賬戶注冊掛申報視為失紙敗申報倚返皂回給原銷售的代理人，投靈資者同時提油交的認購、鬼申購申報也惱作為無效申認報處理；混（二）窄在賬戶注冊印失敗時，如標同時申報了葡交易類申請獅，則按此賬奮戶申報時填般寫的賬戶資域料為投資者衡配發(fā)一個新賺的封閉式給證券掙投資基金賬他戶，并同時艷將其挎注冊為開放莖式基金賬戶燥。限二、關于下案發(fā)對帳文件鍛模式的選擇沃為適應廣大別系統(tǒng)參與人漆對開放式基使金登記結算游系統(tǒng)下發(fā)的罩對帳文件內粱容的不同需參要，目前我歌系統(tǒng)對于銷孝售代理人和茂基金管理人好每日自動下為發(fā)基金賬戶牽對帳文件（冶05文件）偽。艷各作系統(tǒng)參與人急可以依據(jù)自素身系統(tǒng)條件影，針對接收合全量對帳數(shù)弊據(jù)或接收疫增量慈對帳數(shù)據(jù)進乒行選擇。其聚中，佩增量姨對帳的對應慨賬戶是指當位日份額持有卵情況發(fā)生變敞化的基金賬釘戶。騰三、關于接狹收公告、交蹄易匯總、席鳳位信息文件饞模式的選擇油本公司銳開放式基金紅系統(tǒng)提供銷竄售代理人對成08（公告脈）、12（混確認匯總）董和21（席說位信息）等口非常用文件雨的選擇下發(fā)發(fā)功能。啞各銷售代理惜人可以依據(jù)譯自身系統(tǒng)需稍要對以上文陸件進行選擇慈接收。如果眉銷售代理人辟選擇接收該氧類文件，該索文件名會在閘對應索引文濤件中羅列出飄來。撿四、關于索知引文件的文析件名選擇溪我司開放式淹基金系統(tǒng)發(fā)驢送的索引文婦件默認按以出下方式進行鋒配置：稱（一）說下發(fā)的基金呼行情文件對敏應的索引文球件由OFI嬸更名為OF兼J，其中包企含07（行慮情），08小（公告），湖21（席位弊信息）等文伐件。租（二）屆下發(fā)的11嚇（申請匯總攻）文件增加籃對應索引文蓬件為OFS想。欣（三）赴下發(fā)的25龍（資金明細兵）文件增加爪對應索引文阿件為OFK逗。怎（四）烏下發(fā)的回報朗數(shù)據(jù)文件仍段以OFI為寸索引文件，猜其中包含1取2（確認匯腐總）文件。紡各銷售代理西人可以依據(jù)微自身系統(tǒng)情憶況選擇接受意以上變化