#工程類(lèi) 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以模式承包工程項(xiàng)目是未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)。本文結(jié)合國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)因素及項(xiàng)目的特點(diǎn)，利用層次分析法及失效模式和效果分析法，進(jìn)行國(guó)際工程模式下的風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有階段性和多樣性這兩種典型特點(diǎn)。一、階段性項(xiàng)目包含項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)及維護(hù)、移交三個(gè)階段，各個(gè)階段的運(yùn)作目標(biāo)彼此區(qū)別，因此各種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的影響也具有階段性特征，即在項(xiàng)目的各個(gè)不同階段，項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)不同。二、多樣性項(xiàng)目含有多個(gè)利益主體，包含一系列的合同、協(xié)議，并且涉及多種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，受政治、經(jīng)濟(jì)等外部環(huán)境影響，導(dǎo)致了項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)多樣。同時(shí)，由于項(xiàng)目各個(gè)參與方的期望收益及其表現(xiàn)形式、衡量方式各異，因此相同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同參與方的作用形式也具有多樣性特點(diǎn)。識(shí)別方法風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，就項(xiàng)目而言，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是對(duì)項(xiàng)目本身所面臨的和潛在的風(fēng)險(xiǎn)加以判斷、確認(rèn)和歸納的過(guò)程。在《項(xiàng)目管理知識(shí)體系指南》中強(qiáng)調(diào)，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)該根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)，從風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因入手，主要采用工作分解結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)這兩種方法來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作。一、工作分解結(jié)構(gòu)以可交付成果為導(dǎo)向?qū)?xiàng)目要素進(jìn)行的分組，它歸納和定義了項(xiàng)目的整個(gè)工作范圍，每下降一層代表對(duì)項(xiàng)目工作的更詳細(xì)定義， 的最低層次的項(xiàng)目可交付成果稱(chēng)為工作包。由于工作包是單獨(dú)的可交付成果，保證了尤其組成的結(jié)構(gòu)體系中信息來(lái)源的單一性和集成性。所以，工作分解結(jié)構(gòu)不僅能反映整個(gè)項(xiàng)目的控制過(guò)程，還能反映所有特性、內(nèi)部相互關(guān)系和控制目標(biāo)要求，從而保證項(xiàng)目全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的完整性。二、風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)類(lèi)似于工作分解結(jié)構(gòu)，分解的對(duì)象是風(fēng)險(xiǎn)事件，分解的方法是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成來(lái)劃分。在工作分解結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，結(jié)合專(zhuān)家的經(jīng)驗(yàn)將辯識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)列出，建立風(fēng)險(xiǎn)清單，再將風(fēng)險(xiǎn)清單中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)，可使風(fēng)險(xiǎn)管理者更徹底地了解風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)時(shí)更有目的性、更有效果，并為下一步風(fēng)險(xiǎn)分析做好準(zhǔn)備。三、主要風(fēng)險(xiǎn)因素項(xiàng)目主要存在政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)四類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。政治風(fēng)險(xiǎn)包含戰(zhàn)爭(zhēng)和內(nèi)亂、沒(méi)收外資、拒付債務(wù)、法規(guī)變化、制裁與禁運(yùn)、對(duì)外關(guān)系、污染及安全規(guī)則約束。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)包含延遲付款、利率波動(dòng)、通貨膨脹、換匯控制、稅率增加、匯率波動(dòng)、分包商違約、經(jīng)濟(jì)萎縮。施工風(fēng)險(xiǎn)包含地質(zhì)條件、材料設(shè)備供應(yīng)、工程變更、工商事故、內(nèi)部罷工、技術(shù)規(guī)范、自然條件惡略。管理風(fēng)險(xiǎn)包含應(yīng)變能力、合同管理、人才管理、施工管理、能源管理。在調(diào)查影響項(xiàng)目成功的主要風(fēng)險(xiǎn)因素時(shí)，除了考慮參與過(guò)程的透明度、政府信用、承包商利益、融資機(jī)制之外，還要考慮項(xiàng)目中積極的風(fēng)險(xiǎn)因素以及項(xiàng)目中的消極風(fēng)險(xiǎn)因素，得出影響項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。定量分析在識(shí)別主要風(fēng)險(xiǎn)因素后，對(duì)其進(jìn)行定量分析，綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生概率、負(fù)面影響程度、可預(yù)測(cè)性這三項(xiàng)指標(biāo)，運(yùn)用層次分析法及失效模式和效果分析法得出風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先數(shù)，排列風(fēng)險(xiǎn)因素的順序，找出核心風(fēng)險(xiǎn)因素。一、發(fā)生概率采用專(zhuān)家判斷、歷史資料、理論概率分布收集概率數(shù)據(jù)，結(jié)合層次分析法，確定各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生概率。層次分析法是在同一個(gè)層次對(duì)各個(gè)分項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行兩兩比較。衡量尺度劃分為五個(gè)等級(jí)，以發(fā)生概率為例，分別是極高、高、中、低、極低。而各個(gè)程度之間的等級(jí)就對(duì)應(yīng)兩個(gè)數(shù)字之間的數(shù)字。對(duì)比結(jié)果可以用一個(gè)互反矩陣表示，最后通過(guò)一致性檢驗(yàn)，以檢驗(yàn)所得矩陣結(jié)果是否具有隨機(jī)性。如果通過(guò)一致性檢驗(yàn)，就可以計(jì)算得到各個(gè)分項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重值。可設(shè)外顯變量集 ，其中 分布代表過(guò)程不透明、利益與期望差異、缺乏政府承諾、政策不明確、國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)不足等五項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素。由于每一個(gè)外顯變量還有下設(shè)的影響因素，以不適當(dāng)?shù)膰?guó)內(nèi)資本市場(chǎng)不足為例，其影響因素為：國(guó)內(nèi)融資政策、兩國(guó)融資協(xié)議、主權(quán)擔(dān)保、國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)收緊。設(shè)影響因素集其中代表的影響因素集；代表國(guó)內(nèi)融資政策； 代表兩國(guó)融資協(xié)議； 代表主權(quán)擔(dān)保；代表國(guó)內(nèi)融資政策。設(shè)評(píng)判集其中代表發(fā)生概率極高； 代表發(fā)生概率高； 代表發(fā)生概率中，代表發(fā)生概率低， 代表發(fā)生概率極低。建立單因素評(píng)判矩陣，由和構(gòu)成見(jiàn)表1表示對(duì)第個(gè)指標(biāo)做出第種評(píng)級(jí)的概率， 其中表示做出這種評(píng)價(jià)的人數(shù)，表示調(diào)查的總樣本數(shù)量，其中 2 ,WW1可以得到單因素判斷矩陣：但是中各個(gè)因素的權(quán)重是不一樣的。設(shè)權(quán)重向量 ，分別對(duì)應(yīng) 的權(quán)重值，這樣就可以求出“國(guó)內(nèi)資本不足”的發(fā)生概率（見(jiàn)表2）。二、負(fù)面影響程度類(lèi)似于發(fā)生概率的確定方式，風(fēng)險(xiǎn)因素的負(fù)面影響程度，也可采供層次分析法分析得出，該指標(biāo)可細(xì)分為10個(gè)等級(jí)，數(shù)值越大，表明負(fù)面影響越大。三、可預(yù)測(cè)性可預(yù)測(cè)性是指在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前，能否預(yù)測(cè)到的能力。例如，政府的信用度低、缺乏可行的引入私人融資機(jī)制是可以預(yù)見(jiàn)的，而且由于后果嚴(yán)重，事前可采取措施。但是，例如政策變化、不恰當(dāng)可行性研究等問(wèn)題則很難事先進(jìn)行預(yù)測(cè)，所以一旦發(fā)生，問(wèn)題相對(duì)就很難處理。該指標(biāo)亦可細(xì)分為10個(gè)等級(jí)，數(shù)值越大，表明可預(yù)測(cè)性越低。四、風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先數(shù)風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先數(shù)的計(jì)算就是將上面得到的發(fā)生概率、負(fù)面影響程度、可預(yù)測(cè)性三者相乘得到的結(jié)果。數(shù)字越大，越表示該風(fēng)險(xiǎn)危害越大，越應(yīng)該被優(yōu)先處理。以缺乏政府承諾、不恰當(dāng)?shù)目尚行匝芯?、政府信用低這三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素為例，分析在“阿爾及利亞進(jìn)行 項(xiàng)目”的風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先數(shù)。由于阿爾及利亞國(guó)家信用良好，國(guó)家對(duì)外負(fù)債率極低，但是由于目前石油價(jià)格下跌，國(guó)家財(cái)政赤字嚴(yán)重，且出于歷史習(xí)慣，主要偏向法國(guó)產(chǎn)品、標(biāo)準(zhǔn)，得到計(jì)算表格（見(jiàn)表3）。由于175>7，0可>以1得8出，在上述三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素中，不恰當(dāng)?shù)目尚行匝芯康娘L(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先數(shù)最大，應(yīng)該重點(diǎn)準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。同時(shí)，采用效果分