2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我檢測試卷A卷附答案

單選題（共85題）1、封閉式單—資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，但應(yīng)當在資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限，且首期繳付資金不得少于（）萬元，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過（）年。A.1000，2B.1000，3C.500，2D.500，3【答案】B2、下列關(guān)于公司公開財務(wù)狀況的說法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D3、存托人應(yīng)當承擔的職責包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D4、未經(jīng)（）同意，任何地方、部門不得擅自突破企業(yè)債券發(fā)行的年度規(guī)模A.中國證券業(yè)協(xié)會B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】D5、每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會報告賬戶的投資和交易情況。A.8B.7C.6D.5【答案】A6、超過批準數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的，責令退還超額發(fā)行部分或者核減相當于超額發(fā)行金額的貸款額度，處以相當于超額發(fā)行部分（）以下的罰款。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A7、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的基本要求的說法，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A8、個人申請保薦代表人資格，下列應(yīng)當具備的條件中錯誤的是（）。A.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)B.最近3年內(nèi)在符合監(jiān)管規(guī)范的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人C.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰D.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷【答案】D9、（2020年真題）根據(jù)《證券公司為期貨公司提供投資者適當性服務(wù)管理辦法》，證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息（）。A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】D10、下列選項中．證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C11、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D12、《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當制定（），明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。A.信息隔離制度B.業(yè)務(wù)隔離制度C.跨墻管理制度D.人員隔離制度【答案】C13、（2020年真題）下列符合欺詐發(fā)行股票、債券，符合立案追訴標準，應(yīng)予立案追訴的有（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV【答案】A14、保薦機構(gòu)應(yīng)當建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿，必須為其具體負責的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查。保薦工作底稿的保存期不少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】D15、（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。A.利用未公開信息交易罪B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪【答案】A16、下列關(guān)于證券公司風險處置措施中的“行政清理”的說法中，正確的是（）。A.證券公司的債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因處置決定而變化B.行政清理組應(yīng)當自成立之日起10日內(nèi)，將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項予以公告。符合國家有關(guān)規(guī)定的債權(quán)人應(yīng)當自公告之日起50日內(nèi)，持相關(guān)證明材料向行政清理組申報債權(quán)，行政清理組按照規(guī)定登記C.由地方財政部門按照國家規(guī)定，收購債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金D.行政清理組一律不得對債務(wù)進行個別清償【答案】A17、質(zhì)押式報價回購交易的異常情況包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C18、下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.財務(wù)顧問應(yīng)當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)B.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當指定2名財務(wù)顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與C.財務(wù)顧問應(yīng)當建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動中的重大資產(chǎn)部分開展調(diào)查D.委托人應(yīng)當配合財務(wù)顧問進行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料【答案】C19、下列關(guān)于證券公司為防止敏感信息不當流動和使用應(yīng)當采取保密措施的說法，正確的有（）A.①②④B.①②③④C.①③④D.②③【答案】B20、根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基金財產(chǎn)的投資范圍的說法，正確的有（）A.I、II、IVB.I、IIC.III、IVD.II、IV【答案】C21、上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會責令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B22、合格境外機構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務(wù)，托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，最近（）年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的A.5B.4C.3D.2【答案】C23、申請公司債券上市交易，應(yīng)當向（）報送上市報告書、公司章程等相關(guān)文件。?A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.工商行政管理局D.發(fā)改委【答案】B24、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A.責令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬元以上100萬元以下C.暫停或者撤銷基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下D.責令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下【答案】A25、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.2B.3C.5D.10【答案】C26、甲證券公司資產(chǎn)管理部員工乙某利用其所掌握的資產(chǎn)管理產(chǎn)品持倉信息，多次先于或同時于資產(chǎn)管理產(chǎn)品建倉，并從中獲利，乙某的行為屬于（）。A.內(nèi)幕交易行為B.操縱市場行為C.利用未公開信息交易行為D.欺詐客戶行為【答案】C27、下列哪項屬于在主辦券商管理方面業(yè)務(wù)規(guī)則的要求（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A28、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，采用包銷、代銷方式承銷證券的，其中的承銷期不得超過（）日。?A.30B.60C.90D.180【答案】C29、證券公司應(yīng)當按照穿透原則將（）作為自身的關(guān)聯(lián)方進行管理。A.①②③④B.①②④⑤C.①③④⑤D.②③④⑤【答案】A30、證券公司的凈資本等風險控制指標達到預(yù)警標準或者不符合規(guī)定標準的，應(yīng)當分別在該情形發(fā)生之日起（）個、（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。A.3；1B.5；1C.5：3D.7；5【答案】A31、證券公司風險處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說法中，正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】A32、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D33、未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C34、下列屬于《證券法》適用范圍的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A35、（2018年真題）背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是（）。A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益B.復(fù)雜客體C.自然人和單位D.特殊客體【答案】A36、申請公司債券上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送的文件有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C37、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。A.受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴格分離，獨立決策、獨立運作B.證券公司應(yīng)當對委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風險承受能力、投資偏好等進行了解，并關(guān)注委托人資金來源的合法性C.為加強客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾不高于國債收益率的保底條款D.證券公司應(yīng)當封閉運作、專戶管理受托資產(chǎn)，確?？蛻糍Y金與自有資金的分戶管理、獨立運作【答案】C38、證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循（）原則。A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D39、上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施不包括（）A.放寬漲跌幅限制B.引入盤后固定價格交易C.收緊漲跌幅限制D.調(diào)整單筆申報數(shù)量【答案】C40、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C41、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有（）行為。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A42、上市公司向原股東配售股份，簡稱為（）。A.定向發(fā)行B.增發(fā)C.配股D.間接融資【答案】C43、證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當為證券公司實現(xiàn)（）目標提供合理保證。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】C44、關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法正確的是（）。A.以實物出資，需要評估作價的，只能由全體合伙人委托法定評估機構(gòu)評估B.合伙人不可以勞務(wù)出資C.合伙人以勞務(wù)出資的，評估方法由一半以上合伙人協(xié)商確定D.合伙人以勞務(wù)出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定【答案】D45、客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請材料（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D46、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)的法律責任，正確的有（A.II、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV【答案】C47、以下關(guān)于證券公司對客戶身份識別的基本要求的說法中錯誤的是（）A.證券公司不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或與其進行交易B.證券公司不得為客戶開立假名賬戶C.考慮客戶的特殊需求，證券公司可以為客戶開立匿名賬戶D.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，證券公司應(yīng)當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記【答案】C48、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當參加（）組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。A.證券公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D49、以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說法錯誤的是A.第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者B.普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當以書面形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果，提供相關(guān)證明材料C.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合要求，說明對不同類別投資者履行適當性義務(wù)的差別，警示可能承擔的投資風險，告知申請的審查結(jié)果及其理由D.經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者【答案】A50、公司業(yè)務(wù)指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的，財務(wù)與會計人員不可以（）。A.依法向中國證券業(yè)協(xié)會反映B.依職權(quán)予以糾正C.依據(jù)公司指令辦理D.拒絕執(zhí)行【答案】C51、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）的職責包括：建立健全公司全面風險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)，明確全面風險管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風險管理中的職責分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運行機制。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.風險管理部門【答案】B52、我國《公司法》適用的公司有兩種：有限責任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任B.股東人數(shù)上，有限責任公司設(shè)立時股東不得超過50人，股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責任公司不可【答案】A53、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D54、（2020年真題）下列存托憑證存托人承擔責任的說法，錯誤的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、下列說法中正確的是（）A.月度報告應(yīng)當包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風險管理情況等B.證券公司應(yīng)當每三年對其股東履行情況和私募基金子公司及下設(shè)特殊目的機構(gòu)的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運行的合規(guī)及風險管理情況等進行評估，形成報告后歸檔備案C.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展D.私募基金子公司應(yīng)當在每年結(jié)束之日起4個月內(nèi)，編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)年度報告【答案】D56、上市公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額（）的。應(yīng)當由股東大會做出決議。A.1／3B.2／3C.30％D.50％【答案】C57、下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同的說法正確的有（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D58、證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當性管理的過程中，應(yīng)當遵循（）原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥【答案】D59、關(guān)于股票發(fā)行公告，下列說法錯誤的是（）。A.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當在發(fā)行公告中，對發(fā)行相關(guān)安排進行詳細說明B.發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人做出的事實通知C.發(fā)行公告是招股說明書不可分割的一部分D.發(fā)行公告的主要包括發(fā)行額度、面值與價格、發(fā)行方式、發(fā)行對象等內(nèi)容【答案】C60、證券投資者保護基金的來源有（）A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②【答案】C61、以下符合公司首次公開發(fā)行新股的條件的是（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D62、在投資者準入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風險較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準人標準；對自然人投資者從（）等方面設(shè)置準入要求。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B63、財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于()。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】B64、上市公司并購重組（）業(yè)務(wù)主要為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設(shè)計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。A.財務(wù)顧問B.法律顧問C.投資顧問D.資產(chǎn)管理顧問【答案】A65、下列選項中，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C66、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，采用包銷、代銷方式承銷證券的，其中的承銷期不得超過（）日。?A.30B.60C.90D.180【答案】C67、(2019年真題)上市公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的,應(yīng)當由股東大會作出決議,并經(jīng)（）通過。A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上D.全體股東所持表決權(quán)的2/3以上【答案】B68、下列各項，（）應(yīng)當在經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A69、按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，主要股東應(yīng)當具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A.①②B.②①C.③④D.④①【答案】B70、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)（）批準A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A71、關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件規(guī)定中，在從業(yè)人員方面規(guī)定基金托管部門擬任高級管理人員符合法律規(guī)定條件，基金托管部門取得基金從業(yè)資格不低于部門員工人數(shù)的（）。A.50％B.60％C.75％D.80％【答案】A72、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。A.責令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下B.給予警告；10萬元以上100萬元以下C.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下D.責令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下【答案】A73、（）可以對保薦機構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進行定期或不定期現(xiàn)場檢查。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】C74、公司的財產(chǎn)包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C75、證券公司向客戶融資融券可以使用（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A76、（2017年真題）證券公司的（）應(yīng)當在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C77、下列關(guān)于證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的相關(guān)處罰的說法中，正確的有（）。Ⅰ.責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款Ⅲ.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務(wù)許可Ⅳ.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款A(yù).Ⅰ