經(jīng)典word整理文檔，僅參考，雙擊此處可刪除頁(yè)眉頁(yè)腳。本資料屬于網(wǎng)絡(luò)整理，如有侵權(quán)，請(qǐng)聯(lián)系刪除，謝謝！審核的方法：4.1總要求（一般不作具體審核，只作總體評(píng)價(jià)）評(píng)價(jià)內(nèi)容要點(diǎn)：①實(shí)現(xiàn)方針、目標(biāo)和指標(biāo)的能力？（詢問：方針、目標(biāo)和指標(biāo)的制定情況及完成的考核記錄）②重要環(huán)境因素控制能力？（詢問和查閱重要環(huán)境因素的控制措施和測(cè)量的控制結(jié)果情況）③等要素的實(shí)施，組織的體系是否形成了一套自我改進(jìn)、自我完善的機(jī)制；內(nèi)審和管理評(píng)審的計(jì)劃、實(shí)施情況的記錄，體系改進(jìn)情況的記錄等）④員工環(huán)保意識(shí)和遵守的法規(guī)自覺性？（詢問或抽查關(guān)健崗位員工：應(yīng)遵守哪些環(huán)保規(guī)定？有哪些操作規(guī)程和作業(yè)指導(dǎo)書？這些文件對(duì)環(huán)境因素的控制起到了哪些積極作用？）⑤在改進(jìn)EMS故的發(fā)生方面績(jī)效、降低資源、能源消耗的績(jī)效、改進(jìn)產(chǎn)品性能，降低產(chǎn)品在使用中對(duì)環(huán)境影響的績(jī)效等）取得的實(shí)際效果？（提供在預(yù)防和控制重大環(huán)境事故、降低資源、能源消耗、改進(jìn)產(chǎn)品性能，降低產(chǎn)品在使用中對(duì)環(huán)境影響的證據(jù)）⑥污染預(yù)防績(jī)效？（查：重要環(huán)境因素控制效果的記錄或證據(jù)）4.2環(huán)境方針審核內(nèi)容要點(diǎn)：①②針制定的依據(jù)）③和污染預(yù)防的承諾）④內(nèi)容是否體現(xiàn)組織遵守有關(guān)環(huán)境法規(guī)和應(yīng)遵守的其他要求的承諾）⑤是否能夠?yàn)榄h(huán)境目標(biāo)指標(biāo)的建立和評(píng)審提供框架？⑥針傳達(dá)到全體員工的證據(jù)）⑦是否可為公眾所獲??？（查為公眾所獲取的證據(jù)）⑧是否評(píng)審了方針的適宜性？（查方針評(píng)審的相關(guān)記錄）14.3.1環(huán)境因素審核內(nèi)容要點(diǎn)：①是否建立并保持程序（查程序文件）？②4、土地污染；5、對(duì)社區(qū)影響：噪聲、振動(dòng)、景觀等；6、能源、資源和③是否識(shí)別了相關(guān)方的環(huán)境因素？（查：環(huán)境因素清單或一覽表）④識(shí)別的環(huán)境因素是否經(jīng)評(píng)價(jià)？評(píng)價(jià)重要環(huán)境因素的方法是否適宜？（查：評(píng)價(jià)的依據(jù)、結(jié)果和批準(zhǔn)的證據(jù)）⑤件：目標(biāo)是否針對(duì)方針、法律法規(guī)要求和重要環(huán)境因素制定？是否及時(shí)更新？）⑥重要環(huán)境因素崗位一覽表。評(píng)價(jià)環(huán)境影響時(shí)應(yīng)考慮：①影響的規(guī)模；②影響的嚴(yán)重程度；③發(fā)生的概率；④影響的持續(xù)時(shí)間。還應(yīng)考慮：①法規(guī)的要求；②改變環(huán)境影響的難度；③改變環(huán)境影響的費(fèi)用；④對(duì)其他活動(dòng)過程的影響；⑤相關(guān)方關(guān)注；⑥對(duì)組織的公眾形象影響。4.3.2法律與其他要求新標(biāo)準(zhǔn)要求：法規(guī)的符合性證明不能代替法規(guī)的符合性。審核內(nèi)容要點(diǎn)：①是否建立并保持程序（查程序文件）？②法律法規(guī)和其他要求一覽表或法律法規(guī)及其他要求清單）③法規(guī)和其他要求獲取的渠道（購(gòu)買、發(fā)放、網(wǎng)上下載）？④識(shí)別）⑤法規(guī)是否及時(shí)更新？其他要求①與政府部門協(xié)議；②與顧客的協(xié)議；③非法規(guī)指南；④自愿性原則和現(xiàn)務(wù)規(guī)范；⑤自愿性環(huán)境標(biāo)志和產(chǎn)品護(hù)理；⑥行業(yè)協(xié)會(huì)的要求；⑦和社會(huì)團(tuán)體或政府組織的協(xié)議；2⑧組織或上級(jí)組織對(duì)公眾的承諾；⑨本單位的要求。4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)、環(huán)境管理方案審核內(nèi)容要點(diǎn)：①目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件？②指標(biāo)的制定情況）③指標(biāo)的內(nèi)容）④量）⑤的承諾）？（查：評(píng)審的記錄內(nèi)容）⑥目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)？有無(wú)考核和記錄？（查：完成或考核的記錄證據(jù)）⑦⑧方案是否規(guī)定有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、指標(biāo)的職責(zé)、方法和時(shí)間表？（查：方案內(nèi)容）⑨項(xiàng)目相適應(yīng)）？（查：方案的修訂記錄）⑩方案是否實(shí)現(xiàn)？有無(wú)考核和記錄（查；方案的驗(yàn)收或考核的記錄）？4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)管理層審核內(nèi)容要點(diǎn)：①是否對(duì)EMS進(jìn)行了整體策劃？（詢問或查閱文件）②是否明確了內(nèi)部的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)、權(quán)限？有無(wú)形成文件并予以傳達(dá)？是否明確體系運(yùn)行的主控部門？（查：文件內(nèi)容和傳達(dá)的相關(guān)證據(jù)）③（詢問或查閱相關(guān)文件以及相關(guān)證據(jù)）④或詢問管理者代表是否明確自己的職責(zé)）⑤是否主持了管理評(píng)審？（詢問誰(shuí)主持了管理評(píng)審？詢問管理評(píng)審的時(shí)間、內(nèi)容和要求以及改進(jìn)的落實(shí)情況？需提供證據(jù)）管理者代表的職責(zé)：一、確保按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系的要求；二、向最高管理者匯報(bào)環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況以供評(píng)審，并為環(huán)境管理體系的改進(jìn)提供依據(jù)；三、組織內(nèi)部審核。職能部門審核內(nèi)容要點(diǎn)：①其職責(zé)和權(quán)限以及是否履行）②和傳達(dá)的相關(guān)證據(jù)）4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力審核內(nèi)容要點(diǎn)：3①是否建立并保持程序（查：程序文件）？②如何確定培訓(xùn)的需求（查：培訓(xùn)計(jì)劃）？③是否針對(duì)可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響崗位的所有人員都經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn)（查：培訓(xùn)記錄）？④法律法規(guī)、方針、目標(biāo)、消防知識(shí)、應(yīng)急預(yù)案演練等）？⑤和本崗位有哪些環(huán)境因素和潛在的重大環(huán)境影響？）？⑥相關(guān)的培訓(xùn)記錄）？⑦關(guān)健、特殊崗位人員的技能培訓(xùn)情況（查：上崗培訓(xùn)情況的記錄）？⑧員工技能評(píng)價(jià)情況（查：看關(guān)健崗位員工能否勝任本職工作相關(guān)評(píng)價(jià)記錄）？4.4.3信息交流審核內(nèi)容要點(diǎn)：①是否建立并保持程序（查：程序文件）？②是否對(duì)其與環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的問題在各層次和職能間進(jìn)行內(nèi)部信息交流（查：詢問或查看相關(guān)記錄）？③對(duì)相關(guān)方聯(lián)系的接受、文件是否有答復(fù)（查：包括相關(guān)方環(huán)境因素、對(duì)相關(guān)方施加的影響或相關(guān)方對(duì)組織提出的相關(guān)問題的證據(jù)）？④⑤以上交流以何種方式進(jìn)行？交流的效果如何（查：相關(guān)交流記錄）？4.4.4環(huán)境管理體系文件審核內(nèi)容要點(diǎn)：①體系文件以哪些形式存在（電子版或文字版本）？②11個(gè)要素和5個(gè)1運(yùn)行；4、檢查與糾正措施；5、管理評(píng)審）？③查詢相關(guān)文件的途徑（用何種方法檢閱？如：文件名；文件編號(hào)等）？4.4.5文件控制審核內(nèi)容要點(diǎn)：①是否建立并保持了程序（查：程序文件）？②文件查找是否方便（詢問日常查找文件是否簡(jiǎn)便快捷、準(zhǔn)確）？③文件是否定期評(píng)審（提供方針、目標(biāo)、管理方案、法規(guī)、應(yīng)急響應(yīng)和準(zhǔn)備等的評(píng)審情況的證據(jù)）？④有無(wú)記錄中發(fā)放的或工作需要的文件？如作業(yè)文件等）？⑤失效、過期文件是否及時(shí)收回（查：文件回收、銷毀記錄或現(xiàn)場(chǎng)查看有無(wú)作廢和過期文件存在）？⑥⑦定或抽查相關(guān)文件看是否按以上要求執(zhí)行？）？4⑧建立和修改文件的職責(zé)和程序是否明確規(guī)定（查：程序文件）？4.4.6運(yùn)行控制審核內(nèi)容要點(diǎn)：主控部門審核內(nèi)容要點(diǎn)：①序文件內(nèi)容）？②制定了哪些管理文件（詢問、抽查受控文件清單和實(shí)施情況）？③審批了哪些管理文件（詢問、抽查受控文件清單和實(shí)施情況）？④⑤他行業(yè)為生產(chǎn)部對(duì)下屬的交底情況記錄）？⑥環(huán)境責(zé)任制的制定（查制定的環(huán)境責(zé)任狀和落實(shí)情況）？⑦情況）？實(shí)施部門審核內(nèi)容要點(diǎn)：①②內(nèi)容和實(shí)施情況）？③進(jìn)場(chǎng)時(shí)設(shè)備的性能評(píng)價(jià)控制（制定了什么方法對(duì)設(shè)備的性能進(jìn)行評(píng)價(jià)？查：相關(guān)評(píng)價(jià)的記錄）？④關(guān)健崗位持證上崗情況的控制（查：關(guān)健設(shè)備或崗位上崗證）？⑤準(zhǔn)則？查相關(guān)規(guī)定和落實(shí)情況）？⑥環(huán)境問題的交底控制（部門對(duì)班組工作中可能發(fā)生的環(huán)境問題交底。查：交底的相關(guān)記錄）？⑦班組的環(huán)境控制活動(dòng)（查：三級(jí)教育、培訓(xùn)記錄等）？⑧環(huán)境責(zé)任狀（查：班組對(duì)部門、部門對(duì)公司簽訂的環(huán)境責(zé)任狀和落實(shí)情況）？4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)審核內(nèi)容要點(diǎn)：①是否建立和保持應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序（查：程序文件內(nèi)容）？②無(wú)遺漏？如：火災(zāi)、爆炸、泄漏、各種自然災(zāi)害等。查：預(yù)案的詳細(xì)措施內(nèi)容）？③隨之帶來(lái)的環(huán)境影響）等。查：預(yù)案的詳細(xì)內(nèi)容）？④降低環(huán)境影響？緊急情況發(fā)生后，預(yù)案中不適應(yīng)的內(nèi)容是否進(jìn)行修訂？查：預(yù)案的評(píng)審記錄）？⑤是否對(duì)預(yù)案的內(nèi)容進(jìn)行定期演練（查：預(yù)案的演練記錄）？4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量審核內(nèi)容要點(diǎn)：5①是否建立和保持監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序（查：程序文件內(nèi)容）？②被動(dòng)測(cè)量：權(quán)威機(jī)構(gòu)的監(jiān)測(cè)(水、氣、聲、渣)，有無(wú)違反環(huán)境法規(guī)行為檢測(cè)結(jié)果和實(shí)際實(shí)施情況）？③主動(dòng)測(cè)量：體系運(yùn)行的監(jiān)測(cè)（內(nèi)審、管理評(píng)審和日常的檢查的記錄）？④目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案完成情況的監(jiān)測(cè)（查：管理方案和目標(biāo)、指標(biāo)檢查情況的記錄。目標(biāo)的內(nèi)容應(yīng)包括職能目標(biāo)在內(nèi)）？⑤環(huán)境因素控制情況的監(jiān)測(cè)（重要環(huán)境因素控制情況和檢查記錄）？⑥定期評(píng)價(jià)法規(guī)遵循情況的記錄）？⑦是否符合國(guó)家的相關(guān)規(guī)定（查：維護(hù)和檢測(cè)結(jié)果的記錄和相關(guān)規(guī)定）？⑧上述檢測(cè)是否規(guī)定了檢測(cè)頻次？有無(wú)記錄？是否有效的發(fā)現(xiàn)了問題（查：相關(guān)規(guī)定和記錄）？4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)①和其他要求的定期評(píng)價(jià)的時(shí)間、內(nèi)容、方法）？②其他要求是哪些要求？其他要求：（1）與政府部門的協(xié)議；（2）與顧客的協(xié)議；（3）非法規(guī)性指南；（4）自愿性原則或業(yè)務(wù)規(guī)范；（5）自愿性環(huán)境標(biāo)誌或產(chǎn)品護(hù)理承諾；（6）行業(yè)協(xié)會(huì)的要求；（7）和社區(qū)團(tuán)體或非政府組織的協(xié)議；（8）組織或上級(jí)組織對(duì)公眾的承諾；（9）本單位的要求。③是否保持了法規(guī)和其他要求的評(píng)價(jià)記錄（查：相關(guān)記錄）？4.5.3不符合、糾正和預(yù)防措施審核內(nèi)容要點(diǎn)：①了不符合的調(diào)查、處理的職責(zé)、權(quán)限）？②法規(guī)要求的、日常檢查發(fā)現(xiàn)的問題、內(nèi)審、管理評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題等）？③無(wú)達(dá)到糾正的效果（查：不符合的原因分析、糾正措施驗(yàn)證記錄）？④對(duì)于因糾正和預(yù)防措施而引起的程序文件更改是否遵照?qǐng)?zhí)行并予以記錄？4.5.4記錄審核內(nèi)容要點(diǎn)：①是否建立和保持記錄控制程序，用來(lái)標(biāo)識(shí)、保存與處置環(huán)境記錄？②6價(jià)記錄、有關(guān)法律法規(guī)與其他要求的信息、培訓(xùn)記錄、信息交流記錄、文件管理記錄、運(yùn)行控制記錄、監(jiān)測(cè)記錄、糾正預(yù)防措施記錄、內(nèi)審記錄、管理評(píng)審記錄等）？③記錄是否字跡清晰、標(biāo)識(shí)明確、并具可追溯性？④⑤到了保存期的記錄，是否得到合理的處理？記錄的種類：（1）抱怨記錄；（2）培訓(xùn)記錄；（3）過程監(jiān)測(cè)記錄；（4）檢查、維護(hù)、校準(zhǔn)記錄；（5）有關(guān)供方、合同方的記錄；（6）偶發(fā)事件報(bào)告記錄；（7）應(yīng)急準(zhǔn)備試驗(yàn)記錄；（8）內(nèi)部審核記錄；（9）管理評(píng)審記錄；（10）和外部進(jìn)行交流的記錄；（11）適用的法律法規(guī)要求記錄；（12）重要環(huán)境因素的記錄；（13）環(huán)境會(huì)議的記錄；（14）環(huán)境績(jī)效的信息記錄；（15）對(duì)法律法規(guī)符合性評(píng)價(jià)的記錄；（16）和相關(guān)交流的記錄。4.5.5環(huán)境管理審核審核內(nèi)容要點(diǎn)：①頻次和方法以及職責(zé))？②覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)要求的所有要素和組織的所有部門？③④不符合報(bào)告編制是否